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　　基金从业资格考试必考两科，2017年将举办8次考试。　　电脑前的你经历了几回备考？　　你的备考经历是一次过？还是已屡战屡败、屡败屡战？？？　　备考过程中，看书？做题？学习233网校视频？　　基金从业资格考试备考的感觉，各方人士有苦有甜！　　你是外行叫苦不跌，概念巨多，好难懂？　　你是内行，轻松理解记忆，没难度……　　或许感觉身体被掏空！　　鬼知道你经历了什么？　　233网校考友A说：　　考试报名时信誓旦旦，发誓要好好学习，发愤图强三天之后开始自我安慰：前几天都好努力啊，放松一下休息一下。 　　Oh,No!备考这种事情就应该一鼓作气，所谓再而衰，三而竭。一口气备战到底，就能稳稳当当通过考试，三天打鱼两天晒网就危险了。到头来只能自我催眠： 下次再来了。　　233网校考友B说：　　我是学霸，学习时有计划有安排，备考时规律进行，考完之后鸡血般的准备下一场！！　　233网校考友C说：　　书本没看完，而且多年没有这样学习后记忆力退化的太严重了，考之前压力大，考完试甚至连自己做过的一道题都记不起来，完全就是选择性失忆，不过两门全考完后OMG真是解脱啊，不期待分数，不期待结果，是最无压力的时刻了，这种感觉棒呆了！！！233网校考友你怎么说！分享你的基金从业考后故事、考后心情！！！你来说，一起来说说！　　分享格式参考：　　我是第*次考试，考试很难/简单，备考花了……时间，复习中最难的是：……；简单的是……
基金从业资格考试
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01-20星期六
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高效备考基金从业，一次轻松过两科
　　千里之行，始于足下。2018年第一次考试将于2月5日开始报名，各位考生开始准备了吗?也许您还在考与不考间犹豫不决，没关系，现在开始时间还来得及。在这之前我们不妨先来看看已经考过的考生分享的备考经验，或许您从中得到巨大的启发。　　其实基金从业考试并不难，我用了1个多月的时间吧，每天抽出2到3个小时的时间学习，一次通过了《基金法律法规》和《证券基金基础》两科。所以在这里和大家分享一下我的。　　一、听课安排　　先学基金法律法规，后学的证券基金基础，在复习之前制定了一个详细的学习计划表，哪天学什么?确保学习质量的情况下，尽量加快了进度，因为听说基金从业真题很重要，我想留出更多的时间好好研究真题，就听了一遍课件。但是赵疏敏的段子给我留下了深刻的印象，像可转债就是东方不败，由男的变成女的，他可以这么变啊。还说直接融资它属于信息中介，主要提供一些信息撮合你们认识，就像撮合你们认识各种软件等等。听课时简直笑到肚子疼，因此知识点记的都很深刻。　　二、学习资料　　复习资料我是买了官方教材的，因为心里总是担心没教材不行，但是其实复习的时候发现教材用到的很少。开始看了教材，但看了以后也不太理解，所以我就是直接将老师的讲义打印出来，参照讲义学习的。因为课程和讲义的对应的，更系统一些，理解起来也比自己看教材好很多。　　三、深入研究真题　　历年真题是我最重要的发力点，因为听老师说，基金从业考试历年真题知识点重复度很高，所以我将真题反反复复做了好多遍，重点做的是机考模拟系统中的真题，不光关注答案，把每一道题中的涉及到的知识点都吃透了，整理了错题本，把做错过的真题整理归纳，就能总结出哪一部分是自己没有理解透，需要重点复习的。　　以上的备考经验有没有帮助到您呢?很高兴能和大家分享，最后向大家推荐一个基金从业QQ学友群：，预祝大家顺利通过基金从业资格考试。　　(本文是东奥会计在线原创文章，转载请注明来自东奥会计在线)
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3分钟还原基金从业资格考试：哀鸿遍野，多少大佬难过关！
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中国基金报微信：chinafundnews 【导读】三分天注定七分靠打拼，剩下九十分全靠蒙。如果你把握不准接下来的行情，抓不到牛股？快关注复盘大师（fupan588）！资深分析师盘后为你揭秘后市操作策略，每日送上一只金股，让你尽情在股市赚大钱。 中国基金报Taylor 第一幕 时间：4月23日早上 地点：考场门口 人物：私募大佬、司机 司机：老板，您都分分钟几个亿上下了，还考试干嘛？ 私募：蠢货，你懂个屁，我不考就要下岗了！还挣毛线钱！ 第二幕 时间：考试前天 地点：涨不停投资公司 人物：私募大佬，实习生小甲，实习生小乙 私募大佬：小盆友们过来，这有几千块，拿去买两件好点的衣服上刑场，不对，考场.... 小甲：老板，你这样做为了让我们明天给你抄答案对吧！ 小乙：你是不是傻？老板驰骋江湖这么多年，还能被一个考试难倒！ 私募大佬：别唧唧歪歪，小甲你买一件定制的LV，小乙穿一件限量版的爱马仕，咱们的逼格不能输给其他私募，穿得太屌丝了投资人怎么看我？万一赎回了怎么办？对了，如果你们碰上一个穿白色阿尼玛的，记得对他尊重点，懂不？ 第三幕 时间：4月23日 地点：考场教室 人物：考官、私募、游资、散户、胡海泉 考官：请听题，基金实际投资绩效在很大程度上取决于（） A、投资研究的水平 B、与上市公司管理层的良好关系 C、灵通的市场消息 D、基金交易员的操盘水平 私募：选B！我上周刚刚跟XX股份老总吃饭，基本面向好！ 游资：选C！哪些营业部席位哪天什么时间段拉升股价最重要 散户：选D！高抛低吸，控制仓位、降低成本，交易员很重要！ 胡海泉：额。。。选A！上次录《我是歌手》的时候，我背下来了！ 考官：私募、游资、散户，你们get out！！！ 第四幕 时间：4月23日 地点：考场门外大马路 人物：交警队员老贾、交警队员老乙 老贾：老乙啊，为什么大周末的，队长把我们调到这儿来抄牌？ 老乙：你没看基金报微信的新闻吧，前几天就在说今天是史上最最热闹的基金从业考试，很多私募有钱人都来了！ 老贾：怪不得这学校门口辣么多豪啊，都出动了。 老乙：去年股灾亏掉的钱，没想到我们哥俩今天收回来了！ 老贾：麻利点！你先抄一下这边的宝马。我去负责那边的雷克萨斯&.. 第五幕 时间：考完试 地点：教室门口 人物：私募大佬ABCDE&& 私募A：考完一门时，以为是半瞎；考完两门，我知道自己全瞎了。 私募B：估计过不了，有可以代考的吗？ 私募C：我闯荡资本市场多少年，没想到今天受到了社会主义的改造。。。别跟我说话，我现在还是懵逼的 私募D：昨晚刷题一夜未眠，今天觉得起码80分，第二门数了半天觉得凑不够60&&妈蛋怎么那么多计算题！ 私募E：老子是做PE的，为什么要考二级市场的东西！！！我大学读法学，现在考我离散分布！！！那么多的计算题！什么鬼！！！扯淡啊这是！！！ 胡海泉：我还是去出专辑吧
第六幕 时间：考试结束 地点：考场 人物：考官A，考官B 考官A：我考完试有一个规律。 考官B：说来听听？ 考官A：凡是考生们说题目简单的，说明他们知法、守法、道德高尚、行事规矩。如果他们说难度大，特别是很多连题目都看不懂，这特么只能说明从业人员执业能力差。 考官B：天哪！我现在才知道去年股灾是怎么来的！ 考官A：赶紧上报，下一次再加大难度，防范于未然！ 最后一幕 时间：傍晚 地点：考场门口 人物：私募大佬，司机 司机：老板，考得怎么样？还会失业吗？ 私募大佬：.... 司机：对了老板，我们这车停了门口一天，被交警罚了200块钱.... 私募大佬：..... 司机：老板，待会直接去？所有同事都在那里等庆祝呢 私募大佬：通知所有部门的同事，马上回公司开会，周一，砸！ 其实还有一幕 是基金君我的 你们以为我也在考试对不对？ 呵呵，这么低级的考试 基金君大学就通过了。 今天我其实也在考场&
这是我今天的工作 一边监考一边跟大佬们换名片 看到某位大佬一脸懵逼的时候 于心不忍，就递给他一只骰子 深藏功与名
以上，纯属瞎扯淡，如有雷同。 你。来。打。我。啊。大势解读，牛股捕捉，尽在微信号【凤凰证券】或者【ifengstock】&&盘后剖析A股走势，指点明日走势，请关注微信号【复盘大师】或【fupan588】&&股票早餐，股市内参，尽在微信号【A股情报】或【agqb888】&透析商业逻辑，把握投资本质，关注微信号【公司内幕】或【IfengLegends】
[责任编辑：朱俊吉 PF014]
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>> 证券从业资格复习：前辈的教你怎么一次通过考试
证券从业资格复习：前辈的教你怎么一次通过考试
来源：环球网校
发布时间： 10:59:50
　　资格复习：前辈的教你怎么一次通过考试
&&&&& 一、计划篇
　　我读书的理念一直是以理解为导向。所以在我最初的计划中，首先是把书通读一遍，然后细读一遍，接着看历年考题，最后是全真模拟。每个阶段两个星期，合在一起正好是两个月。
　　结果后来由于工作繁忙，还有些别的事情，导致前后大致只准备了20天左右，平均每天看书3个小时。所以在这里我要提醒有精心计划的朋友，一定要有计划不如变化的心理准备，尽量多预留出一些时间。
　　二、读书篇
　　我之前的计划是每天看100页书(正好两个星期看完共1300多页书)，实践表明，在每天只有3个小时的情况下，要想完全理解是件很难的事。所以我每天只看80页，花了16天的时间才把教材通读一遍。
　　我读得非常仔细，每个字都看到，并争取最大限度的理解。读书要讲顺序，基础最先看，然后才是交易、基金，最后是分析。基础包括了交易、基金、发行的概况，是对证券的一个全盘把握，是重中之重。看完基础之后，会发现交易和基金中很多东西似曾相识，而看完基金后，同样会发现分析中也有很多东西非常面熟(当然，分析对基金最后几章进行了系统而深入的探讨，所以也可以先看分析后看基金)。换句话说，几门考试是一个相互融合的整体，看得越多，交叉记忆越深，越有助于理解。(所以，不要以为一次过三门四门甚至五门就很难~)
　　看完第一遍之后，我每门花了一天时间把教材再过了一遍，达到基本上理解记忆。
　　三、考试篇
　　我只看了两遍书就上了考场，没做真题，更没做模拟题。本来之前打印了十来套从考试大下载的考题，但由于时间紧迫，最终只能每门扫十几个题目，大致了解下考试的形式和难度了。上了考场就发现，这次考试不算很简单，考得很细，题目出得也比较灵活。跟我在考试大上看到的以前的经验总结不大一样。
　　我之前最担心时间不够，结果发现时间倒并不是那么紧张。我基础45分钟就完卷了，检查了2遍，最后提前20分钟交了卷。交易和基金提前40分钟做完，都检查了一遍。只有分析只提前了20分钟，一遍都没检查完，只把几个重要的题目确认了一下。
　　第一天考基础和交易，我先天晚上3点才睡，第二天5点半起的床，洗漱完6点打的去了北工大。考完12点半坐公车回住处，吃晚饭洗完澡睡到傍晚6点半才醒。然后看基金和分析，凌晨4点才睡，6点半起的，7点打的去考场。直到下午2点考分析的时候，明显觉得体力不支，思维有些迟钝了。
　　不是我喜欢临时抱佛脚，而是之前实在抽不出时间，所以只能这样破釜沉舟地去迎战了。我想借我的经历告诉今后考试的朋友，没有什么不可逾越的坎，也尽量别像我一样让自己陷于如此被动。如果考前能休息得很好的话，肯定就不止打这么点分数了。
　　四、忠告篇
　　好的学习方法可以因人而异，但好的学习态度是统一的。对此，我有四点忠告：
　　1、别以为考试比较简单就不屑一顾吊儿郎当。既然报考了，就要作古正经地好好准备。等你真正理解了，就会发现大道至简，其实这几本书都写得很不错。
　　2、别因为以前的证券考试简单就天真地以为永远都会这么简单。分析里边讲过，以过去推断未来，本身就蕴含着风险(这次考试就给出了一个信号：考试并不那么简单了!)。
　　3、对资料不要贪多。认真看书才是最重要的。看书要细，内容要理解，要融会贯通。在这个基础上再看别的资料，做到锦上添花，才是科学的备考策略。
　　4、坚定信心。只要好好看书，就不怕过不了。
　　五、总结
　　我曾做过一年半的股票，看过不少经典书籍，所以教材容易看懂一些(但对于这个考试，我也就只有这么点优势)。每个人的学习能力不同，学习习惯也不一样，而且我各科分数都不高，所以我的经验仅供参考，更多地是提供一种精神上的启发。另外，接下来是09年的教材，到时会有什么变化要等新教材出来了之后才能知道。所以我此前精选的十来套试题也就不贴出来了，以免误导。值得再三强调的是，教材才是最好的资料，认真看个四五遍，想不过都难(当然，前提是看懂看明白)。
　　最后，祝各位朋友好运!
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证券从业资格考试培训 ―>基金从业考试如何3天必过（附考前押题卷）
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基金从业考试如何3天必过（附考前押题卷）
& & 传说，这周六，4月23日的基金从业人员资格考试绝对是有史以来最热闹的一届。那些曾经叱咤风云的私募大佬，还有那些跨界搞投资的明星，这次统统都要进考场去考试了。　　据说，大盘这几天持续缩量，是因为这几天大佬们正忙于复习应对周六的考试……& & 那么问题来了，如何能快速自学通过考试呢？当然是多做试题，多做试题，多做试题……。小king本人2014年参加考试也是死死的抱住了佛脚拼命做题，就这样华丽丽的通过了，还浪费了10几分，shy，不信看下图。（此图不做装B用，仅为经验分享，如有不适，请自觉呕吐）闲言少叙，送上还冒着热气全新出炉的押题试卷：《2016年4月基金法律法规考前预测押题卷01》&&1、基金在美国被称为（）。A、共同基金B、单位信托基金C、集合投资基金D、证券投资信托基金&正确答案A&【专家解析】在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我囯台湾地区被称为“证券投资信托基金'。&2、（）是基金业协会的权力机构。A、股东大会B、董事会C、监事会D、会员大会&&正确答案D&【专家解析】基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。&&3、我国证券投资基金反映的是一种()关系A、担保B、债权C、股权D、信托&&正确答案D&【专家解析】基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。&&4、LOF基金申请在交易所上市应具备（）。A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B、募集金额不少于3亿元人民币C、持有人不少于2000人D、募集金额不少于1亿元人民币&&正确答案A&【专家解析】LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件:（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）募集金额不少于2亿元人民币；（3）持有人不少子1000人；（4）交易所规定的其他条件。&&5、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。A、基金代销机构B、基金托管人C、基金管理人D、投资人&正确答案A&【专家解析】在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基&金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。&&6、公司型基金的最高权力机构是（）。A、基金持有人大会B、公司董事会C、股东大会D、监督管理委员会&&正确答案C&【专家解析】公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，最高权力机构是股东大会。&&7、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。A、积极成长基金B、主动型基金C、灵活配置基金D、指数型基金&&正确答案D&【专家解析】与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金”。&&8、货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。A、货币市场进入门槛很低B、货币市场属于场外交易C、货币市场进入门槛很高D、货币市场属于场内交易&&正确答案C&【专家解析】货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。&&9、下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持有人的损失&&正确答案D&【专家解析】合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。&&10、（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准&则一致。A、合规B、合格C、违规D、违约&正确答案A&【专家解析】所谓“合规”与“违规”相对应'是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。11、（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金&管理人的经理层和监管人员的活动。A、行为监控B、控制活动C、内部环境D、事项识别&正确答案A&【专家解析】行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。&&12、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。A、过往业绩B、住所、联系方式、主要负责人C、基本诚信信息D、名称、成立时间、登记时间&&正确答案A&【专家解析】网站公示的私募基金管理人基本情况包括：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。&&13、基金市场营销的特征不包括（）。A、规范性B、服务性C、综合性D、持续性和适用性&&正确答案C&【专家解析】基金市场营销的特征包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性。&&14、下列关于基金投资范围的说法不正确的是（）。A、股票基金应有80%以上的资产投资于股票B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券C、货币市场基金可投资于股票、可转换债券D、债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易&正确答案C&【专家解析】货币市场基金仅能投资于流动性强、信用等级高的货币市场工具，不得投资于股票、可转换债券等品种15、（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散&投资的工具，比较适合较为保守的投资者。A、股票基金B、债券基金C、货币市场基金D、混合基金&&正确答案D&【专家解析】混合基金在投资组合中的作用。16、（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当&坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A、公正性B、客观性C、独立性D、专业性&正确答案A&【专家解析】公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时应当，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。17、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是&（）基金。A、公司型B、平准基金C、对冲基金D、契约型&正确答案D&【专家解析】目前，我囯的基金均为契约型基金。18、（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及&监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A、公平性B、协调性C、公正性D、健全性&正确答案B&【专家解析】协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。&&19、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是().A、公平对待所有股东B、对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向&中国证监会及相关派出机构报告C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员D、接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策&正确答案D&【专家解析】经理层人员应当维护公司的统一性和完整在其性，职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。&&20、（）是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。A、岗前教育&&B、岗位教育C、离岗教育D、基金业协会的自律&&正确答案B&【专家解析】岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。21、（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成&业务操作的应用系统。A、辅助式前台系统B、自助式前台系统C、后台管理系统D、信息管理平台应用系统的支持系统&正确答案B&【专家解析】自助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独立完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。&&22、基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。&&A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部&&正确答案B&【专家解析】基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。&&23、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是&投资者在公开信息的基础上（）。A、风险共担B、买者自慎C、收益共享D、买者自负&正确答案B&【专家解析】相对于实质性审查制度强制，性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。24、下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。A、分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财&产B、在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额C、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权&&D、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼&正确答案B&【专家解析】在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会。&&25、在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问&题之一是（）。A、分析营销环境B、分析投资人的真实需求C、设计营销组合D、提高专业化水平&正确答案B&【专家解析】在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一是分析投资人的真实需求。&&26、（）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。A、法律主体资格不同B、投资者的地位不同C、基金的营运依据不同D、投资人不同&&正确答案D&【专家解析】契约型基金与公司型基金的区别：法律主体不同，投资者地位不同，基金营运依据不同。27、我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资&策略是（）A、对冲保险策略B、动态比例投资组合保险策略C、衍生金融工具组合保险策略D、CPPI&正确答案D&【专家解析】固定比例投资保险策略英文简称CPPI。&&28、下列属于合规管理基本原则的是().A、独立性B、健全性C、规范性D、全面性&&&正确答案A&【专家解析】合规管理的基本原则有：①独立性；②客观性；&③公正性；④专业性；⑤协调性原则。29、（）对公司的合规管理承担最终责任。A、督察长B、合规与风险控制部门C、合规与风险管理委员会D、董事会&&正确答案D&【专家解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任。30、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求&的，督察长应当向()报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确&正确答案D&【专家解析】基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。&&31、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是&（）。A、定期提供产品净值信息B、提醒客户及时核对交易确认C、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基&金投资的特点D、推介符合适用性原则的基金&正确答案D&【专家解析】售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务主要包括：①协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；②推介符合适用性原则的基金；③介绍基金产品；&④协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。32、下列关于基金推介材料说法正确的是（）。A、登记基金的过往业缋B、使用“净值归一”等误导投资人的表述C、夸大或片面宣传基金D、违规承担损失或承诺收益&&正确答案A&【专家解析】考察基金推介材枓中所禁止的问题。33、（）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，&可以提供多样化的客户服务。A、代销B、直销&&C、包销D、承销&&正确答案A&【专家解析】代销渠道有广泛的客户基础和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。&&34、（）机构的营业网点数量众多，受众范围广。A、代销B、直销C、包销D、承销&&正确答案A&【专家解析】代销机构的营业网点数量众多，受众范围广。&&35、基金财产可以用于（）。A、从事承担无限责任的投资B、投资上市交易的股票、债券C、承销证券D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的&证券交易活动&正确答案B&【专家解析】基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券；②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。36、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年&以上的，应当登载（）。A、从合同生效之日起计算的业绩B、最近10个完整会计年度的业绩C、当年上半年的业绩D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩&正确答案B&【专家解析】基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生10年以效上的，应当登载最10近个完整会计年度的业绩。37、（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，&提高经济效益，以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。A、成本效益原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则&正确答案A&【专家解析】成本效益原则的定义。&&38、传统的销售理论中的4Ps是指（）。A、产品、数量、价格、渠道B、数量、价格、渠道、促销C、产品、价格、渠道、促销D、价格、渠道、总额、促销&&正确答案C&【专家解析】销售理论中的4Ps是指产品、价格、渠道和促销。&&39、以下关于道德具有的特征说法不正确的是（）A、差异性B、形态性C、继承性D、约束性&&正确答案B&【专家解析】本题考察道德的特征。道德具有的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。&&40、基金销售机构的准入条件不包括（）。A、财务状良好，运作规范稳定B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C、制定了完善的资金清算流程D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度&正确答案B&【专家解析】B选项应该是:有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。&&41、守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和（）,还应当遵守与基金业相关的（）及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。&&A、部门规章、自律规则B、公司制度、自律规则C、部门规章、他律规则D、公司制度、他律规则&&正确答案A&【专家解析】守法合规是，指基金从业人员不但要遵守囯家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。&&42、依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责&不包括（）。A、安全保管基金财产B、办理基金备案手续C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D、按照规定召集基金份额持有人大会&正确答案B&【专家解析】基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。&&43、投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自（）始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。&&A、T日&&B、T 1日C、T 2日D、T 3日&&正确答案C&【专家解析】考察LOF的转托管。&&44、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。&&A、T 3；T 7B、T 1；T 2C、T 2；T 3D、T；T 1&&正确答案B&【专家解析】投资者申购基金成功后，注册登记机构一T般在&＋1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者T＋在2日起有权赎回该部分的基金份额。45、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A、T 2日B、T-1日C、T日D、T 1日&正确答案D&【专家解析】T日现金差额在T＋1日的申购、赎回清单中公告。46、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理&申购的网点查询认购申请的受理情况。A、TB、T 2C、T 1D、T 3&正确答案B&【专家解析】投资者T日提交认购申请后，T可＋于2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。&&47、T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（）日统―传送至注册登记机构。&&A、TB、T 1C、T 2D、T 3&&正确答案A&【专家解析】基金份额登记流程的内容。&&48、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）为投资者办理増加权益的登记手续，投资者在（）起有权赎回该部分的基金份额。&&A、TT 1B、T 1T 2C、T 1T 1D、T 2T 2&&正确答案B&【专家解析】―段而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T 1日为投资者办理増加权益的登记手续，投资者自T 2日起有权赎回该部分基金份额。&&49、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是().A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C、LOF基金上市交易实行T 0的交易制度D、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同&正确答案D&【专家解析】LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交LOF易所交易实行对价格涨跌幅限制，涨跌幅比例10为%，自上市首日起执行日买。T入基金份额自T＋1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。&&50、（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销&售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A、LOFB、成长型基金C、ETFD、收入型基金&正确答案A&【专家解析】LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。&&51、能够进行实时套利交易的基金是（）。A、ETFB、LOFC、伞形基金D、保本基金&&正确答案A&【专家解析】ETF是能够进行实时套利交易的基金。52、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净&值的（）。A、[90%]B、[80%]C、[50%]D、[20%]&正确答案A&【专家解析】根据中囯证监会的相关指弓，联接ETF基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的90%,其余部门应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。&&53、根据中国证监会对基金类別的分类标准，()以上的基金&资产投资于债券的为债券基金。A、[80%]B、[60%]C、[70%]D、[50%]&正确答案A&【专家解析】根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资80%产以上投资于债券的为债券基金。54、根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015&年3月底，我国境内共有基金管理公司(）。A、65家B、78家C、96家D、101家&正确答案C&【专家解析】根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至年20153月底，我国境内共有基金管理公96司家。&&55、基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。A、[60%]B、[70%]C、[80%]D、[90%]&&正确答案C&【专家解析】基金资产80%以上投资与债券的为债券型基金。56、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的&其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。A、5年B、1年C、3年D、6个月&正确答案D&【专家解析】基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同6个月生效的除不足外。&&57、偏股型混合基金中股票的配置比例是（）。A、50%~70%B、20%~30%&&&C、30%~50%D、10%~20%&&正确答案A&【专家解析】偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，股票的50配置%~比例70%为，债券的配置比例为20%~40%。&&58、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向&合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。A、50人B、200人C、100人D、500人&正确答案B&【专家解析】依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当想合格投资者募集，合格投资者200累计人不得。超过59、如果非公开募集基金的对象累计人数超过()，就构成了&公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A、50人B、200人C、100人D、500人&正确答案B&【专家解析】如果非公开募集基金的对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。60、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期&限届满，基金份额持有人人数达到（）以上。A、50人B、200人C、100人D、300人&正确答案B&【专家解析】封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核80%准规以模的上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。&&61、作为基金份额持有人，代表基金份额（）以上的持有人&有权自行召集持有人大会。A、[5%]B、[8%]C、[10]%D、[15%]&正确答案C&【专家解析】作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。&&62、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资&人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A、[5%]B、[25%]C、[10]%D、[30%]&正确答案B&【专家解析】不收取销售服务费的，对持有持续期长6个月于的投资人，应当将不低于赎回费总额25%的计入基金财产。&&63、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。&&A、[5%]B、[10]%C、[15%]D、[20%]&&正确答案B&【专家解析】《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。&&64、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至&少保存（）。A、5年B、15年C、10年D、20年&正确答案B&【专家解析】基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。&&65、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。A、4CsB、4PsC、5PsD、5Cs&正确答案B&【专家解析】基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。66、净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产&的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。A、30%；30%B、60%；50%C、50%；50%D、70%；30%&正确答案C&【专家解析】根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未3年；逾②净资产低于实收资本50的%，或者或有负债达到净资产50的%；③不能清偿到期债务。&&67、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不予批淮的决定，并通知申请人。&&A、30日B、90日C、60日D、180日&&正确答案C&【专家解析】国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日60日内起作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。68、基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年&度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A、30日B、60日C、180日D、90日&正确答案D&【专家解析】基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。&&69、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。&&A、30日B、45日C、60日D、90日&&正确答案A&【专家解析】管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会员形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。&&70、基金管理人应当在每一个季度结束之日起()工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。&&A、30个B、15个C、60个&&&D、90个&正确答案B&【专家解析】基金管理人应当在每一个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将每季度报告登载在报刊和网站上。&&71、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的&（），为巨额赎回。A、[3%]B、[5%]C、[10%]D、[20%]&正确答案C&【专家解析】开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的，为巨额赎回。72、基金管理人应当自基金合同生效之日起（）月内使基金&的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A、3个B、6个C、9个D、12个&正确答案B&【专家解析】基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。73、基金年度报告要披露：上市基金前（）持有人的名称、&持有份额及占总份额的比例。A、3名B、20名C、5名D、10名&正确答案D&【专家解析】基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。74、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）月内进&行基金募集。A、3个B、12个C、6个D、36个&正确答案C&【专家解析】基金管理人应当自收到准予注册文件之日6个月起内进行基金募集。75、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）月内选任新基金托管人。&&A、3个B、12个C、6个D、24个&&正确答案C&【专家解析】基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会6应当个月在内选任新基金托管人。&&76、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。&&A、3个B、10个C、5个D、20个&&正确答案C&【专家解析】基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之5个工日起作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。&&77、连续（）没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国&银监会可以取消其基金托管资格。A、3年B、1年C、2年D、0.5年&正确答案A&【专家解析】中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反本法规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。&&78、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期&报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。A、2日B、3日C、4日D、5日&正确答案A&【专家解析】基金管理人定在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报。&&79、（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准&则》A、[2014年12月15日]B、[2014年12月5日]&&C、[2013年12月15日]D、[2014年10月15日]&&正确答案A&【专家解析】2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》&&80、修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。A、[2013年6月1日]B、[2013年12月28日]C、[2012年6月1日]D、[2012年12月28日]&&正确答案A&【专家解析】2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。81、（），首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易&行为”被发现。A、2005年B、2006年C、2007年D、2008年&正确答案C&【专家解析】2007年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。&&82、我国《证券投资基金法》于（）开始实施。A、[2003年6月1日]B、[2003年7月1日]C、[2004年6月1日]D、[2004年7月1日]&&正确答案C&【专家解析】我囯《证券投资基金法》于2004年6月1日开始实施。&&83、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。&&A、20个B、7个C、10个D、3个&&正确答案A&【专家解析】基金连续两个开放日以上发生巨额赎基金回，管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。&&84、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。&&A、1天B、30秒C、1分钟D、15秒&&正确答案D&【专家解析】证券交易所在开市后根ETF据申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算15秒提并每供一次基金份额参考净值。&&85、ETF的建仓期不超过（).A、1个月B、3个月C、2个月D、4个月&&正确答案B&【专家解析】ETF建仓期不超过3个月。86、基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（）归入基&金财产。A、[15%]B、[25%]C、[35%]D、[45%]&正确答案B&【专家解析】基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的25%归入基金财产。&&87、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()。A、15年B、5年C、10年D、3年&正确答案A&【专家解析】与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少15保存年。88、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额&不得超过其基金资产净值的A、[100%]B、[20%]C、[50%]D、[10%]&正确答案A&【专家解析】市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入&总余额不得超过其基金资产净值的100%。89、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者&的比例通常为()。A、10%~20%B、40%~60%C、20%~30%D、30%~40%&正确答案B&【专家解析】股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40%~60%90、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，&为巨额赎回。A、[10%]B、[8%]C、[12%]D、[15%]&正确答案A&【专家解析】考察巨额赎回的定义。&&91、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。&&A、10日B、5日C、7日D、3日&&正确答案D&【专家解析】基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自3验收完毕之日起日内接触对其采取的有关措施。&&92、为了进一步保障基金信息质是，法规规定，基金年度报&告应当经（）独立董事签字同意。A、1/3以上B、2/3以上C、1/2以上D、全部&正确答案B&【专家解析】为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。93、收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人&收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A、[1.5%]B、[0.75%]C、[1%]&&D、[0.5%]&正确答案D&【专家解析】收取销售服务费的，对持有持续期少30于日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。&&94、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。&&A、[1%]B、[5%]C、[3%]D、[10%]&&正确答案B&【专家解析】基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。&&95、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件&之一是主要股东最近（）没有违法记录。A、1年B、5年C、3年D、10年&正确答案C&【专家解析】主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业良好绩的财、务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。&&96、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录由&交易账户当年计起至少保存（）。A、1年B、5年C、3年D、10年&正确答案B&【专家解析】基金经营机构客户信息保存期限规定客户，交易记录自交易账户当年计起至少保年存。5&&97、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检査时，不得少于（）,并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务&&A、1人B、2人C、3人D、4人&&正确答案B&&&【专家解析】中国证監会工作人员依法履行职责进行调查或者检查时，不得少检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件；对调査或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务&&98、不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。&&A、[0.5%]B、[1%C、[0.75%]D、[1.5%]&&正确答案C&【专家解析】不收取销售服务费的，对持有持续期少30于日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。&&99、上市开放式基金的中报价格最小变动单位为()人民币。A、0.1元B、0.001元C、0.01元D、0.0001元&正确答案B&【专家解析】上市开放式基金的申报价格最小变动单位0.001为元人民币。&&100、封闭式基金交易报价最小变动单位是（）人民币.A、0.0001元B、0.01元C、0.001元D、0.1元&&正确答案C&【专家解析】封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动0.001单位元人为民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应100低于万份。请注意，这是基金法律法规部分，还有基金基础部分，明天早上发。太多试题了啊，先发1套（公众号长度受限），手里还有好几套，整理材料到吐血，不知道有没有人打赏。有需要的朋友请单独找我要吧。来源 | &网络
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