29家券商评级惨遭下调：西南证券从A到C 或麻烦不断
中国网财经8月15日讯(记者陈娟娟 见习记者曹婕)昨日晚间，证监会公布了2017年证券公司分类结果。
在公示结果的97家券商中，中信证券、招商证券、中泰证券、申万宏源、海通证券、广发证券等在内的11家券商被评为AA级，为此次分类结果中的最高等级；方正证券和西南证券被评为C级，在此次评价结果中垫底。
值得一提的是，方正证券连续两年被评为C级，西南证券则是由去年的A级下调至C级。
证监会表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
据悉，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
民生证券最励志：从CC级跃升至A级
根据分类结果，今年没有券商获得AAA评级。在上述11家AA级券商中，中信证券、广发证券、华泰证券、海通证券均是从BBB级升至AA级。中泰证券、中金公司、银河证券、华融证券均是由A级升至AA级。另外，中信建投、国泰君安、招商证券、申万宏源则维持AA级评价。
另外，获得A级评价的券商有29家，如安信证券、中原证券、东吴证券、光大证券等。其中，民生证券比较励志，由CC级跃升至A级。另外，广州证券、国开证券、国信证券、华林证券、太平洋证券、天风证券、浙商证券等均由BBB级上升至A级。比较吃亏的券商如光大证券、国金证券、华西证券则由AA级下调至A级。
29家券商评级遭下调：西南证券从A级跳水至C级
与2016年的评级相比，今年有29家券商评级惨遭下调。其中最悲惨的当属西南证券，直接从A级下调至C级，另外一家C级券商方正证券，去年评级依然为C级。评级大幅跳水的还有信达证券、恒泰证券以及中投证券，分别从A级下调至CC级、CCC级、CCC级。
据悉，西南证券去年以来是非不断，多次受到监管层处罚。在担任九好集团与鞍重股份重大资产重组的独立财务顾问期间因未勤勉尽责，西南证券被证监会处罚600万元。信达证券去年受到处罚源于辽宁振隆IPO造假。恒泰证券今年ABS业务被暂停备案6个月，新三板做市被股转系统查出交易违规，此外营业部内控被指不完善。
业务和业绩或受冲击：评级下降券商缴纳投保基金比例或上调
而受到评级下调的券商，不少业务将或多或少受到影响。有市场人士表示，比如固定收益部门的债券承销业务，评级降低可能导致对一些比较热门的债券丧失承销资格，对于很多依赖债券销售撮合业务的券商来说，丧失这部分业务可能会对业绩造成比较严重的冲击。
另外，评级还直接影响投资者保护基金的缴纳比例。简而言之，评级越低缴纳越多。根据“证监会公告〔2013〕22号”通知，保护基金规模在200亿以上时，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司，分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。
以西南证券为例，去年只需缴纳1%的投保基金，今年就要缴纳营收的3%，这对西南证券全年的净利润也是一个不小的冲击。
今年129家公司中，有32家公司按规定与其母公司合并评价 ，即：高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐、长江证券资产管理(母公司长江证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业)、东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券)、瑞信方正、民族证券(母公司方正证券)、光大证券资产管理(母公司光大证券)、广发证券资产管理(母公司广发证券)、华英证券(母公司国联证券)、国泰君安证券资产管理、上海证券(母公司国泰君安证券)、海通证券资产管理(母公司海通证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、华泰联合、华泰证券资产管理(母公司华泰证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、齐鲁证券资产管理(母公司中泰证券)、中德证券(母公司山西证券)、兴证证券资产管理(母公司兴业证券)、银河金汇证券资产管理(母公司银河证券)、浙商证券资产管理(母公司浙商证券)、中信证券(山东)、金通证券(母公司中信证券)、招商证券资产管理(母公司招商证券)、财通证券资产管理(母公司财通证券)、国盛证券资产管理(母公司国盛证券)、申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源)、东证融汇资产管理(母公司东北证券)、渤海汇金资产管理(母公司渤海证券)。
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哪个证券公司投行部待遇最好？
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1. &平安证券
2. &国信证券
3. &招商证券
4. &中信证券
5. &海通证券
6. &光大证券
7. &民生证券
8. &广发证券
9. &安信证券
10. &华泰证券
11. &中信建投证券
12. &西南证券
13. &东吴证券
14. &瑞银证券
15. &中投证券
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交易信用 +2
看来意见比较统一啊
哈哈，大家都知道的。。。
真应该让某领导看看这个投票结果，哈哈
中信众望所归！
你懂的，。。。。
中金都没放上来啊？还有华林呢？
这是2011年承销收入排名前15的公司。因为最多只能有15个选项，所以很多证券公司没法列示。&
我勒个去，咋会有人投国信尼？！
东方楼 发表于
我勒个去，咋会有人投国信尼？！
同学的同学在国信投行部，08年毕业的，已经发大发了。
国信？呵呵&
竟然有人认为国信待遇好，笑死了。&
三星证券 发表于
同学的同学在国信投行部，08年毕业的，已经发大发了。
国信是很看运气的，运气好的小兵一年也有可能拿到五六十万，但是平均而言，待遇不高，小兵底薪8万税前，奖金全项目组总共是净收入的6%，打分最多3分（基本一个人弄下来的情况下），除了项目奖奖金接近于0，除此之外也就是出差补助了，一天大概是180元，发大发这个词有点夸张了，而且国信是大而不强，国信500个人，去年全部项目是40个，平均12个人出一个项目，一个人平均三年能够出一个项目。平摊下来收入有点磕碜了。
国信已经算是发的多了，还有很多08年入投行小兵一年工资收入都不到10万，关键是10年的奖金竟然为0，更可恨的是10年出了两个项目&
那位同事的运气好，好像是一年出了2个项目。呵呵。&
交易信用 +4
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为什么比兴业证券、西南证券、方正证券还差？
、被处罚，评级连降6级。效益不比他们差多少，但股价比他们还差。谁知道为什么？
国海和它们都不是一个线上的.没发比.
山西证券中期每股收益0.06元。国海证券中期每股收益0.13元。山西证券已经收到立案通知书。国海证券很干净。山西证券14块。国海证券才6块。
为什么比兴业证券、西南证券、方正证券还差？兴业证券、西南证券被处罚，方正证券评级连降6级。国海证券效益不比他们差多少，但股价比他们还差。谁知道为什么？
看山西证券的基本面，就知道国海证券有多好！山西证券中期每股收益0.06元。国海证券中期每股收益0.13元。山西证券已经收到立案通知书。国海证券很干净。山西证券14块。国海证券才6块。
截至8月8日，A股25家上市券商公布7月份财务简报，19家上市券商净利润环比下滑，仅6家上市券商实现环比正增长，分别是国金证券、国海证券、招商证券、兴业证券、东北证券及安信证券。
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招商证券资管业务成有史以来最差一年 部门经理投奔西南证券
　　【《财经》(,)综合报道】　　据中国经济网报道，继副总裁离职后，(,)（600999）再起人事地震。资产管理部董事总经理柳星明也将离职，他的下一个东家是(,)（600369），职位是副总裁。据知情人透露：“目前还没办离职手续”。　　深圳某资管人士表示：“客观讲，今年是招商资管业务有史以来最差的一年，确实大不如以前。”　　据统计，招商证券九只集合理财产品中，如果不计货币型产品，只有智远增利、智远稳健4号和刚成立的智远避险二期的净值超过1元，智远避险、基金宝二期、智远内需、智远成长、星单位净值分别为0.997、0.771、0.818、0.94和0.928元。　　这8只产品中，有一半今年收益是亏损的。最好的要数现金牛，今年收益2.91%，总收益48.07%，投资经理是申卫国。最差的是智远内需，今年收益-4.5%，总收益-19.3%，投资经理为卢贤义。　　不过，从规模上看，招商今年的资管产品并不算小。　　8月份的统计显示，今年新发行的47只产品平均规模比去年“瘦身”2亿。而其中，今年3月成立的智远增利是招商首只债券型大集合理财产品，首发规模在今年上半年成立的券商集合理财产品中位于前列。最新成立的智远避险二期规模也有9.3亿元。　　其实早在2007年，招商资管的规模就曾达到100亿，而如今随着市场萎缩，截至日，招商受托管理资产总规模为70.56亿。　　柳星明表示：“资管对公司整体的收入贡献还不是很大，大约在1%-2%，整个券商行业也大致如此。”　　据招商证券2012年半显示，上半年其资产管理业务实现营业收入0.47亿元，同比下降24.09%，营业利润0.25亿元，同比下降6.1%。营业收入及利润降低的原因主要为部分产品受托规模缩减影响管理费收入，部分产品报酬收入低于预期。　　据此计算，上半年资管业务收入仅占总营业收入的1.8%。
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新规下首份券商分类结果:西南证券等29家评级下降
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（原标题：新规下首份券商分类结果出炉）
29家评级上升，29家评级下降，37家实现保级中国证监会官方网站昨日公布了“2017年公司分类评价结果”。上证报记者从权威渠道获悉，这是证监会修订实施《证券公司分类监管规定》（下称《规定》）之后，适用新规则评价出的首份券商分类结果。新规下，40家券商获评A类，其中11家获评AA级，、海通证券、、华泰证券等4家因处罚而在2016年被降为BBB级的公司今年重归AA级梯队，而因评价期内业务违规被立案、被处罚的西南证券、信达证券等公司则出现了多达6档、5档的评级下降。40家券商获评A类4公司重归AA级梯队公开信息显示，今年全行业共有129家证券公司参与证券公司分类评价，其中32家公司按规定与其母公司合并评价，因此最终参评券商为97家。记者统计分析97家券商的评价结果及相比去年的升降情况发现，按照修订后《规定》评价出的分类结果呈现出如下三个特点：一是分类评价新规下，部分大型、综合风险管理能力强的券商重归AA级梯队；二是评价规则调整后，不同公司的分类结果出现分化，评级上升与下降的公司数量相当；三是严监管的态势持续，少数因违规被罚的公司评级大幅下降。统计显示，今年共有40家证券公司获评A类，其中11家获评AA级，其余获评A级。获评AA级的券商分别为：广发证券、国泰君安、海通证券、华融证券、华泰证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。2016年证券公司分类评价的95家参评券商中，有36家获评A类，其中8家获评AA级，28家获评A级。“有过就有罚、有罚就有降级”的监管要求下，去年中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、兴业证券6家公司由2015年的AA级降为BBB级，方正证券由A级降为C级。适用新规后，中信证券、海通证券、广发证券、华泰证券4家公司重归AA级梯队。另外，有48家券商获评B类，9家券商获评C类。D类、E类公司空缺。C类C级券商中，除2016年被降级为C级的方正证券，还包括因业务违规被从之前的A级连降6档至C级的西南证券；获评CC级的信达证券、新时代证券与去年相比评价分别下降了5档、4档；中投证券评级也下降4档，从前一年的A级直落为CCC级。分类规则调整券商评级体验冰火两重天7月初，证监会发布实施了经修订后的《证券公司分类监管规定》（下称《规定》），对原有规则作出了五方面调整，包括：维持分类监管制度总体框架不变，优化部分评价指标；完善合规状况评价指标体系，完善日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则；强化风险管理能力评价指标体系，更新风险管理评价内容，提高净资本加分门槛；优化原有市场竞争力指标，剔除部分偏离主业、过度投机的业务因素影响，增加反映公司综合实力、跨境服务能力等因素的指标；逐步提升风险管控能力在分类评价中的比重。业内人士分析，大型券商在公司治理、合规风险方面往往做得更早也做得更好，新《规定》明显加大了对券商综合风险管理能力的考察，因此这些公司在评分方面也会具有一定优势。而证券公司因为业务违规被处罚、被立案的情况，也会更加立竿见影地体现在当年的分类评价结果当中。由于分类评价新规对原有评价指标作出调整，不同公司的评价结果也出现了结构性分化。上证报统计显示，以今年的分类评价结果与去年相比，97家券商中有29家评级上升，29家评级下降，37家券商实现保级。“升级”券商中，民生证券升幅最大，从此前的CC级连升5级至A级，海际证券也连升3级至BBB级。“降级”券商中，西南证券、信达证券降幅最大，分别从2016年的A级降低6级、5级至C级和CC级，恒泰证券、新时代证券、中投证券也都有4级的降幅。“保级”券商中，有35家的评级在BBB级（含）以上。新成立的华菁证券、申港证券首次参与分类评价，分别获评B级和BBB级。《规定》明确，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。证监会将根据证券公司分类结果，对不同类别的证券商在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行区别对待。在现行分类体系下，证券公司被分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，D、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围，及被依法采取风险处置措施的公司。2017年各证券公司分类结果（按公司名称拼音顺序排序）序号公司名称2017年级别1爱建证券CC2安信证券A3北京高华A4渤海证券A5财达证券BBB6财富证券BB7财通证券A8长城国瑞BB9长城证券BBB10长江证券A11川财证券B12大通证券BBB13大同证券BB14德邦证券BB15第一创业BBB16东北证券BBB17东方财富BBB18东方证券A19东海证券A20东莞证券A21东吴证券A22东兴证券BBB23方正证券C24光大证券A序号公司名称2017年级别25广发证券AA26广州证券A27国都证券BBB28国海证券B29国金证券A30国开证券A31国联证券BBB32国融证券BB33国盛证券BBB34国泰君安AA35国信证券A36国元证券A37海际证券BBB38海通证券AA39恒泰证券CCC40红塔证券A41宏信证券CCC42华安证券A43华宝证券BBB44华创证券BB45华福证券A46华金证券CCC47华菁证券B48华林证券A序号公司名称2017年级别49华龙证券BBB50华融证券AA51华泰证券AA52华西证券A53华鑫证券BBB54华信证券BB55江海证券BBB56金元证券BBB57九州证券B58开源证券BB59联储证券BBB60联讯证券B61民生证券A62南京证券A63平安证券A64瑞银证券BBB65山西证券B66申港证券BBB67申万宏源AA68世纪证券BB69首创证券B70太平洋A71天风证券A72万和证券BB序号公司名称2017年级别73万联证券BBB74网信证券B75五矿证券BB76西部证券BBB77西南证券C78湘财证券BBB79新时代CC80信达证券CC81兴业证券BBB82银河证券AA83银泰证券BBB84英大证券BBB85招商证券AA86浙商证券A87中航证券BB88中金公司AA89中山证券BBB90中泰证券A91中天证券BBB92中投证券CCC93中信建投AA94中信证券AA95中银国际A96中邮证券BBB97中原证券A
本文来源：上海证券报·中国证券网
作者：马婧妤
责任编辑：康振宇_NF4275
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