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价格：40积分VIP价：32积分“中信红利价值”发售
　　【深圳商报讯】中信证券“红利价值股票集合资产管理计划”即日通过中信银行和券商机构发售。作为一只偏股型集合计划，将主要投资于预期盈利能力较高、预期分红稳定或分红潜力大且历史分红良好的上市公司，追求稳定的股息收入和长期的资本增值。　　据介绍，“中信红利价值”资产配置比例中股票资产占比为50%～95%，红利股票投资占股票市值比例不低于80%。另外，其每年收益至少分配一次，每次收益分配比例不低于集合计划该次可供分配利润的60%。(责任编辑：Newshoo)
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华夏收入(原中信红利精选)招募说明书(更新)摘要
发布时间：
　　２０１０年第２号　　基金管理人：华夏基金管理有限公司　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司　　一、基金管理人　　（一）基金管理人概况　　名称：华夏基金管理有限公司　　住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区　　办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座３层　　设立日期：１９９８年４月９日　　法定代表人：范勇宏　　联系人：崔雁巍　　客户服务电话：４００－８１８－６６６６　　传真：０１０－６３１３６７００　　华夏基金管理有限公司注册资本为２３８００万元，公司股权结构如下：　　（二）主要人员情况　　１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况　　王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中国中信集团公司董事、总经理助理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事、中信证券国际有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，华夏证券公司发行部副总经理，南方证券公司副总裁等职务。　　范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。　　王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。　　龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。　　涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。　　滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。　　王亚伟先生：副总经理，硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。　　张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。　　方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。　　周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。　　张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监。曾任华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。　　瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。　　２、本基金基金经理　　郑煜女士：中国科技大学管理科学与工程学硕士。曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，原中信基金股权投资部总监。２００９年１月加入华夏基金管理有限公司，现担任股票投资部副总经理，华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理（２００６年８月１１日起任职）、华夏收入股票型证券投资基金基金经理（２００９年２月４日起任职）、华夏红利混合型证券投资基金基金经理（２０１０年１月１６日起任职）。　　历任基金经理：２００５年１１月１７日至２００７年４月１２日期间，梁丰先生担任基金经理；２００７年４月１３日至２００８年５月１８日期间，郭楷泽先生担任基金经理；２００８年５月１９日至２００９年４月１８日期间，孙建波先生、赵航先生共同担任基金经理。　　３、本公司投资决策委员会（股票投资）成员　　范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。　　王亚伟先生：华夏基金管理有限公司副总经理，华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。　　刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理、华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。　　程海泳先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部总经理、国际投资总监，华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。　　郭树强先生：华夏基金管理有限公司机构投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。　　４、上述人员之间均不存在近亲属关系。　　二、基金托管人　　（一）基金托管人基本情况　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）　　住所：北京市西城区金融大街２５号　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼　　法定代表人：郭树清　　成立时间：２００４年９月１７日　　组织形式：股份有限公司　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元　　存续期间：持续经营　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号　　联系人：尹东　　联系电话：０１０－６７５９５００３　　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋升恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。　　截至２０１０年６月３０日，中国建设银行实现净利润７０７．７９亿元，较上年同期增长２６．７５％。手续费及佣金净收入３３６．４２亿元，较上年同期增长４３．６３％，在营业收入中的占比提高至２１．９４％。年化平均资产回报率为１．４３％，年化加权平均净资产收益率为２４．００％，分别较上年同期提高０．０９&个百分点和１．４６个百分点；净利息收益率为２．４１％，呈现企稳回升态势。信贷资产质量继续稳定向好，不良贷款较上年末实现“双降”，拨备覆盖率大幅提高至２０４．７２％。　　中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，设立了安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行４家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３７，４８７台，拥有员工约３０万人，为客户提供全面的金融服务。　　中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，２０１０年上半年共获得５０多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第２位，为中资银行之首；在美国《福布斯》杂志公布的“２０１０中国品牌价值５０强”列第３位；荣获英国《金融时报》颁发的“中国最佳渠道银行”；被《亚洲金融》杂志评为２０１０年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。　　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。　　（二）主要人员情况　　罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。　　李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。　　纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。　　（三）基金托管业务经营情况　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１０年９月３０日，中国建设银行已托管１６９只证券投资基金，其中封闭式基金６只，开放式基金１６３只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ&Ｔｏｐ&Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。　　三、相关服务机构　　（一）销售机构　　１、直销机构　　名称：华夏基金管理有限公司　　住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区　　办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座３层　　法定代表人：范勇宏　　客户服务电话：４００－８１８－６６６６　　传真：０１０－６３１３６７００　　联系人：吴志军　　网址：ｗｗｗ．ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ　　２、代销机构　　（１）中国建设银行股份有限公司　　住所：北京市西城区金融大街２５号　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼　　法定代表人：郭树清　　客户服务电话：９５５３３　　传真：０１０－６６２７５６５４　　联系人：王琳　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ　　（２）中国银行股份有限公司　　住所：北京市西城区复兴门内大街１号　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号　　法定代表人：肖钢　　电话：０１０－６６５９６６８８　　传真：０１０－６６５９３７７７　　联系人：客户服务中心　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ　　客户服务电话：９５５６６　　（３）中国农业银行股份有限公司　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号　　法定代表人：项俊波　　客户服务电话：９５５９９　　传真：０１０－８５１０９２１９　　联系人：滕涛　　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ　　（４）交通银行股份有限公司　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号　　法定代表人：胡怀邦　　电话：０２１－５８７８１２３４　　传真：０２１－５８４０８８４２　　联系人：曹榕　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ　　客户服务电话：９５５５９　　（５）招商银行股份有限公司　　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦　　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦　　法定代表人：傅育宁　　电话：０７５５－８３１９８８８８　　传真：０７５５－８３１９５０４９、０７５５－８２０９０８１７　　联系人：邓炯鹏　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ　　客户服务电话：９５５５５　　（６）中信银行股份有限公司　　住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座　　法定代表人：孔丹　　电话：０１０－６５５５７０３５／６５５５７０６６　　传真：０１０－６５５４１２８１　　联系人：朱庆玲、刘新安　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ　　客户服务电话：９５５５８　　（７）上海浦东发展银行股份有限公司　　住所：上海市浦东新区浦东南路５００号　　办公地址：上海市中山东一路１２号　　法定代表人：吉晓辉　　电话：０２１－６１６１８８８８　　传真：０２１－６３６０２４３１　　联系人：徐伟、汤嘉惠　　网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：９５５２８　　（８）深圳发展银行股份有限公司　　住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦　　办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦　　法定代表人：法兰克纽曼　　电话：０７５５－８２０８８８８８　　传真：０７５５－８２０８０７１４　　联系人：周勤　　网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：９５５０１　　（９）兴业银行股份有限公司　　住所：福州市湖东路１５４号　　办公地址：上海市江宁路１６８号　　法定代表人：高建平　　电话：０２１－５２６２９９９９　　传真：０２１－６２５６９０７０　　联系人：刘玲　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：９５５６１　　（１０）北京银行股份有限公司　　住所：北京市金融大街丙１７号北京银行大厦　　办公地址：北京市金融大街丙１７号北京银行大厦　　法定代表人：阎冰竹　　电话：０１０－６６２２３２５１　　传真：０１０－６６２２３３１４　　联系人：李娟　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：０１０－９６１６９　　（１１）华夏银行股份有限公司　　住所：北京市东城区建国门内大街２２号　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号　　法定代表人：翟鸿祥　　电话：０１０－８５２３８４２３　　传真：０１０－８５２３８６８０　　联系人：陈宇　　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：９５５７７　　（１２）青岛银行股份有限公司　　住所：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦　　办公地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦　　法定代表人：张广鸿　　客户服务电话：９６５８８（青岛）、４００－６６９－６５８８（全国）　　传真：０５３２－８５７０９８３９　　联系人：滕克　　网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ　　（１３）平安银行股份有限公司　　住所：深圳市深南中路１０９９号　　办公地址：深圳市深南中路１０９９号　　法定代表人：孙建一　　电话：０７５５－２２１９７８７４、２５８７９５９１　　传真：０７５５－２２１９７７０１　　联系人：蔡宇洲、霍兆龙　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／ｂａｎｋ　　客户服务电话：４００－６６９－９９９９　　（１４）宁波银行股份有限公司　　住所：宁波市江东区中山东路２９４号　　办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号　　法定代表人姓名：陆华裕　　客户服务服电话：９６５２８　　传真：０２１－６３５８６２１５　　联系人：胡技勋　　网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（１５）杭州银行股份有限公司　　住所：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦　　办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦　　法定代表人：马时雍　　电话：０５７１－８５１０８１９５　　传真：０５７１－８５１０６５７６　　联系人：陈振峰　　网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：４００－８８８－８５０８　　（１６）临商银行股份有限公司　　住所：山东省临沂市沂蒙路３３６号　　办公地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号　　法定代表人：王家玉　　电话：０５３９－８３０４６５７　　传真：０５３９－８０５１１２７　　联系人：寇廷柱　　网址：ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ　　客户服务电话：４００－６９９－６５８８　　（１７）东莞银行股份有限公司　　住所：东莞市运河东一路１９３号　　办公地址：东莞市运河东一路１９３号　　法定代表人：廖玉林　　电话：１３３１６６０３１６８　　传真：０７６９－２２１１７７３０　　联系人：胡昱　　网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ　　客户服务电话：０７６９－９６２２８　　（１８）汉口银行股份有限公司　　住所：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦　　办公地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦　　法定代表人：陈新民　　电话：０２７－８２６５６２２４　　传真：０２７－８２６５６２３６　　联系人：骆芸　　网址：ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ　　客户服务电话：０２７－９６５５８（武汉本地）、４００－６０９－６５５８　　（１９）江苏银行股份有限公司　　住所：南京市洪武北路５５号　　办公地址：南京市洪武北路５５号　　法定代表人：黄志伟　　电话：０２５－５８５８８１６７　　传真：０２５－５８５８８１６４　　联系人：田春慧　　网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ　　客户服务电话：９６０９８、４００－８６９－６０９８　　（２０）天相投资顾问有限公司　　住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层　　法定代表人：林义相　　电话：０１０－６６０４５４４６　　传真：０１０－６６０４５５００　　联系人：潘鸿　　网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ　　客户服务电话：０１０－６６０４５６７８　　（２１）国泰君安证券股份有限公司　　住所：上海市浦东新区商城路６１８号　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号　　法定代表人：祝幼一　　电话：０２１－３８６７６６６６　　传真：０２１－３８６７０６６６　　联系人：韩星宇　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ　　客户服务电话：０２１－９６２５８８、４００－８８８－８６６６　　（２２）中信建投证券有限责任公司　　住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号　　法定代表人：张佑君　　客户服务电话：４００－８８８－８１０８　　传真：０１０－６５１８２２６１　　联系人：权唐　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ　　（２３）国信证券股份有限公司　　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６层至２６层　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９层　　法定代表人：何如　　电话：０７５５－８２１３０８３３　　传真：０７５５－８２１３３３０２　　联系人：齐晓燕　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：９５５３６　　（２４）招商证券股份有限公司　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层　　法定代表人：宫少林　　电话：０７５５－８２９４３６６６　　传真：０７５５－８２９４３６３６　　联系人：黄健　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５　　（２５）广发证券股份有限公司　　住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼　　法定代表人：王志伟　　电话：０２０－８７５５５８８８　　传真：０２０－８７５５５４１７　　联系人：黄岚　　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：９５５７５或致电各营业网点　　（２６）中信证券股份有限公司　　住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层　　办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦　　法定代表人：王东明　　电话：０１０－８４５８８２６６　　传真：０１０－８４８６５５６０　　联系人：陈忠　　网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ　　客户服务电话：各地营业部咨询电话　　（２７）中国银河证券股份有限公司　　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座　　法定代表人：顾伟国　　电话：０１０－６６５６８４３０　　传真：０１０－６６５６８５３６　　联系人：田薇　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：４００－８８８－８８８８　　（２８）海通证券股份有限公司　　住所：上海市淮海中路９８号　　办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼　　法定代表人：王开国　　电话：０２１－２３２１９０００　　传真：０２１－６３４１０４５６　　联系人：金芸、李笑鸣　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ　　客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８－８００１或拨打各城市营业网点咨询电话　　（２９）华泰联合证券有限责任公司　　住所：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层　　办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层　　法定代表人：马昭明　　电话：０７５５－８２４９２０００　　传真：０７５５－８２４９２９６２　　联系人：盛宗凌　　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ　　客户服务电话：９５５１３、４００－８８８－８５５５　　（３０）申银万国证券股份有限公司　　住所：上海市常熟路１７１号　　办公地址：上海市常熟路１７１号　　法定代表人：丁国荣　　电话：０２１－５４０３３８８８　　传真：０２１－５４０３０２９４　　联系人：李清怡　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：０２１－９６２５０５　　（３１）兴业证券股份有限公司　　住所：福建省福州市湖东路９９号标力大厦　　办公地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦　　法定代表人：兰荣　　电话：０２１－６８４１９９７４　　传真：０２１－６８４１９８６７　　联系人：谢高得　　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：０２１－６８４１９３９３转１０９８　　（３２）长江证券股份有限公司　　住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦　　办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦　　法定代表人：胡运钊　　电话：０２７－６５７９９９９９　　传真：０２７－８５４８１１００　　联系人：李良　　网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ　　客户服务电话：９５５７９、４００－８８８－８９９９　　（３３）安信证券股份有限公司　　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元　　法定代表人：牛冠兴　　电话：０７５５－８２５５８３０５　　传真：０７５５－８２５５８３５５　　联系人：陈剑虹　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：４００－８００－１００１　　（３４）西南证券股份有限公司　　住所：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层　　办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层　　法定代表人：王珠林　　客户服务电话：０２３－６３７８６３９７　　传真：０２３－６３７８６３１２　　联系人：杨卓颖　　网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（３５）中信金通证券有限责任公司　　住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座　　办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座　　法定代表人：刘军　　电话：０５７１－８５７８３７１５　　传真：０５７１－８５７８３７７１　　联系人：王勤　　网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：０５７１－９６５９８　　（３６）湘财证券有限责任公司　　住所：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼　　办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼　　法定代表人：林俊波　　电话：０２１－６８６３４５１８－８６３１　　传真：０２１－６８８６５６８０　　联系人：李梦诗　　网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ　　客户服务电话：４００－８８８－１５５１　　（３７）万联证券有限责任公司　　住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层　　办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层　　法定代表人：李舫金　　电话：０２０－３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５５－８２７０７８５３　　传真：０７５５－８２７０７８５０　　联系人：骆扬　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ　　客户服务电话：各地营业部客户服务电话　　（６９）德邦证券有限责任公司　　住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼　　办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼　　法定代表人：方加春　　电话：０２１－６８７６１６１６　　传真：０２１－６８７６７９８１　　联系人：罗芳　　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：４００－８８８－８１２８　　（７０）西部证券股份有限公司　　住所：陕西省西安市东新街２３２号信托大厦１６－１７楼　　办公地址：陕西省西安市东新街２３２号信托大厦１６－１７楼　　法定代表人：刘建武　　电话：０２９－８７４０６４８８　　传真：０２９－８７４０６３８７　　联系人：冯萍　　网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：０２９－９５５８２　　（７１）广发华福证券有限责任公司　　住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层　　法定代表人：黄金琳　　电话：０５９１－８７３８３６２３　　传真：０５９１－８７３８３６１０　　联系人：张腾　　网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：０５９１－９６３２６　　（７２）华龙证券有限责任公司　　住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号　　办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号　　法定代表人：李晓安　　电话：０９３１－４８９０１００　　联系人：李昕田　　网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ　　客户服务电话：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００　　（７３）财通证券有限责任公司　　住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦　　办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦　　法定代表人：沈继宁　　电话：０５７１－８７９２５１２９　　传真：０５７１－８７８２８０４２　　联系人：乔骏　　网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ　　客户服务电话：０５７１－９６３３６　　（７４）中国建银投资证券有限责任公司　　住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层　　法定代表人：杨小阳　　电话：０７５５－８２０２６５２１　　传真：０７５５－８２０２６５３９　　联系人：刘权　　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ　　客户服务电话：４００－６００－８００８　　（７５）江海证券有限公司　　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号　　法定代表人：孙名扬　　电话：０４５１－８２３３６８６３　　传真：０４５１－８２２８７２１１　　联系人：徐世旺　　网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客服电话：４００－６６６－２２８８　　（７６）中国民族证券有限责任公司　　住所：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层　　办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层　　法定代表人：赵大建　　电话：０１０－５９３５５９４１　　传真：０１０－６６５５３７９１　　联系人：李微　　网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ　　客户服务电话：４００－８８９－５６１８　　（７７）中国国际金融有限公司　　住所：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层　　办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层　　法定代表人：李剑阁　　电话：０１０－６５０５１１６６　　传真：０１０－６５０５８０６５　　联系人：罗春蓉　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客户服务电话：０１０－６５０５１１６６　　基金管理人可依据有关法律法规规定及情况变化增加或者减少代销机构，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。　　（二）注册登记机构　　名称：华夏基金管理有限公司　　住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区　　办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座３层　　法定代表人：范勇宏　　客户服务电话：４００－８１８－６６６６　　传真：０１０－６３１３６７００　　联系人：张金锋　　（三）律师事务所　　名称：北京市德恒律师事务所　　住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层　　办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层　　法定代表人：王丽　　联系电话：０１０－６６５７５８８８　　传真：０１０－６５２３２１８１　　联系人：李娜　　经办律师：李志宏、李娜　　（四）会计师事务所　　名称：安永华明会计师事务所　　住所：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层　　办公地址：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层　　法定代表人：葛明　　联系电话：０１０－５８１５３０００　　传真：０１０－８５１８８２９８　　联系人：徐艳　　经办注册会计师：徐艳、蒋燕华　　四、基金的名称　　本基金名称：华夏收入股票型证券投资基金。　　五、基金的类型　　本基金类型：股票型基金。　　六、基金的投资目标　　本基金的投资目标：本基金在严格执行投资风险管理的前提下，主要投资于盈利增长稳定的红利股，追求稳定的股息收入和长期的资本增值。　　七、基金的投资方向　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的公司股票、债券、资产支持证券、权证以及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。　　八、基金的投资策略　　（一）决策依据　　１、国家有关法律、法规和基金合同的规定。　　２、宏观经济环境、国家政策和市场周期分析。　　３、上市公司财务品质和管理能力、分红历史、分红价值、分红意愿和分红预期，以及对公司盈利增长能力的预测。　　（二）投资管理办法　　１、资产配置策略　　本基金遵循积极主动的投资理念，以红利股为主要投资对象，通过自下而上的方法精选个股获得股息收入和资本的长期增值。以债券和短期金融工具作为降低组合风险的策略性投资工具，通过适当的资产配置来降低组合的系统性风险。基金的波动范围限制为股票６０％～９５％、债券０％～３５％、短期金融工具５％～４０％、资产支持证券０～２０％、权证０～３％。具体配置比例由基金管理人根据对市场走势的判断做主动调整，以求基金资产在三类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。　　本基金不作主动的行业资产配置，为控制个别行业投资过于集中的风险，基金管理人根据业绩比较基准作相应的行业调整。　　２、股票投资策略　　本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，通过品质检验、红利股筛选和盈利增长预测三个立体选股流程，精选出兼具良好财务品质、稳定分红能力、高股息和持续盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象，这类股票占全部股票市值的比例不低于８０％。　　（１）品质检验　　剔除风险股、庄股和流动性差的股票，对上市公司进行定期量化筛选，通过体系内表征企业盈利能力、财务健康状况、资产管理运作效率和企业成长性四类１３个量化指标筛选出在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构成本基金初选股票库。　　（２）红利股筛选　　在初选股票库基础上，我们综合考察上市公司历史分红政策，分红价值，分红意愿和分红预期等特征来确定本基金备选股票库。具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票：Ａ具有稳定的分红历史：过去两年内连续分红，其中分红包括现金股利和股票股利。Ｂ具有较好的分红价值：最近一年股息率（每股现金分红／最近１年内经复权调整的股价）市场排名进入前３０％。Ｃ具有较强的分红意愿：最近一年度股利分配率（分红除以前一年度税后净利润）市场排名进入前３０％。Ｄ具有很好的分红预期：将会推出较优厚分红方案。　　本基金同时对具有投资价值的新股进行申购。　　（３）盈利增长预测　　在备选股票库的基础上，通过实地调研考察上市公司，精选盈利增长稳定的个股。重点考量上市公司是否具备精英管理团队、出众的竞争优势、较好的盈利增长前景等特征条件，综合研究团队对这些企业未来盈利增长驱动因素的研究判断，建立本基金的核心股票池。　　３、债券投资策略　　债券投资管理的目标是在保持投资组合稳定收益和充分流动性的前提下，追求基金资产的长期增值。债券投资组合的构建将通过全面的宏观、市场和品种的研究分析，在各种定量辅助手段的支持下综合运用利率预测、价值评估、利率期限结构分析等投资策略，积极主动地预期市场变化，寻找各种市场机会，获得超过市场水平的平均收益。　　４、短期金融工具投资策略　　在控制风险的前提下，通过对政策调控和资金面的精确把握，结合股票和债券资产的动态配置，并充分考虑基金资产的流动性要求，获得短期金融工具的稳定收益同时，为基金的动态资产配置提供有效的缓冲。结合货币市场利率的预测与现金需求安排，采取现金流管理策略进行短期货币工具投资，以便在保证基金资产的安全性和流动性的基础上，获得较高的收益。　　５、权证投资策略　　在有效进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，结合多种期权定价模型，在确定权证合理价值的基础上，以主动投资为主，结合资产和组合特性，谨慎进行权证投资。　　主要投资策略包括但不限于：①在标的证券价值和趋势判断的基础上，利用权证的杠杆性进行趋势投资；②利用权证的损失有限性，运用权证作为组合管理工具；③运用权证组合技术，构建新的投资回报模式。　　九、基金的业绩比较基准　　８０％富时中国Ａ股红利１５０指数＋２０％富时中国国债指数　　将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。　　十、基金的风险收益特征　　本基金是一只股票型基金，遵循积极主动的投资理念，以盈利增长稳定的高股息和连续分红股票类资产为主要投资工具，在股票型证券投资基金中属于中等风险的基金产品。本基金力争在严格控制风险的前提下实现基金资产的中长期稳定增值。　　十一、基金的投资组合报告　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。　　基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于２０１０年１０月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　本投资组合报告所载数据截至２０１０年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。　　（一）报告期末基金资产组合情况　　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合　　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细　　（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合　　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。　　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细　　本基金本报告期末未持有权证。　　（八）投资组合报告附注　　１、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。　　２、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。　　３、其他各项资产构成　　４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。　　５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。　　６、投资组合报告附注的其他文字描述部分　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。　　十二、基金的业绩　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。　　十三、费用概览　　（一）与基金运作有关的费用　　与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；基金财产拨划支付的银行费用；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；以及其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。　　上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。　　１、基金管理费　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：　　Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为１．５％　　Ｈ为每日应计提的基金管理费　　Ｅ为前一日基金资产净值　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。　　２、基金托管费　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：　　Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２５％　　Ｈ为每日应计提的基金托管费　　Ｅ为前一日基金资产净值　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。　　（二）与基金销售有关的费用　　１、申购费与赎回费　　（１）本基金的申购费率按申购金额递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：　　（２）本基金赎回费率不超过赎回金额的０．５％，赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，具体费率如下：　　（３）本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担，赎回费将按照赎回当时适用的费率收取，所收取赎回费的２５％归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。　　（４）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。　　（５）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式（如网上交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。　　２、申购份额与赎回金额的计算方式　　（１）基金申购份额的计算　　本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，　　净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）　　（注：申购费用为固定金额时，净申购金额＝申购金额－申购费用）　　申购费用＝申购金额－净申购金额　　申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值　　例一：假定Ｔ日的基金份额净值为１．２００元，若三笔申购金额分别为１，０００元、１００万元、２００万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：　　若申购金额为５００万元，则申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：　　（２）基金赎回金额的计算　　本基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中，　　赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值　　赎回费用＝赎回总金额×赎回费率　　赎回金额＝赎回总金额－赎回费用　　例二：假定Ｔ日的基金份额净值为１．２５０元，投资者分别赎回本基金１，０００份、１０，０００份、１０万份和１００万份，持有期分别为６个月、１年、２年和３年，则其获得的赎回金额计算如下：　　（３）基金份额资产净值的计算公式　　Ｔ日基金份额资产净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日基金份额的余额数量　　Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。　　（４）申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。　　（５）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。　　（６）本基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。　　十四、对招募说明书更新部分的说明　　华夏收入股票型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于２０１０年７月１日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：　　（一）更新了“三、基金管理人”相关内容。　　（二）更新了“四、基金托管人”相关内容。　　（三）更新了“五、相关服务机构”相关信息。　　（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”相关内容。　　（五）更新了“十、基金的投资”相关内容，该部分内容均按有关规定编制。　　（六）更新了“十一、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。　　（七）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”相关内容。　　（八）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新后涉及本基金的相关公告。　　华夏基金管理有限公司　　二一年十二月三十一日
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