证券投资分析全真模拟试卷（一） 一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分．共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求） 1．20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家（ ）提出了著名的有效市场假说 理论。 A．尤金?法默 B．沃仑?巴菲特 C．本杰明?格雷厄母 D．马柯维茨 5．（ ）负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更管理等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。 A．中国证监会地方评券监管部门 B．证券交易所 C．国家统计局 D．国务院国有资产监督管理委员会 6．产出增长率的经验极限数值为（ ）。 A．10% B．15% C．20% D．25% 7．决定产品生产成本的最主要因素是（ ）。 A．规模经济 B．专用技术 C．优惠的原材料 D．科学的管理 8．某公司2008年经营现金净流量为2400万元，净利润为1800万元，非经营收益为600万元，非付现费用为400万元，该公司的营运指数为（ ）．收益质量（ ）。 A．1.5，好 B．1.5，差 C．0.86，好 D．0.86，差 9．波浪理论首先应考虑的因素是（ ）。 A．形态 B．比例 C．时间 D．价量 10．下列固定收益证券中，久期最长的是（ ）。 A．8年期息票利率为5%的债券 B．8年期零息债券 C．10年期息票利率为5%的债券 D．10年期零息债券 12．已知证券组合由A和B构成，证券A和B的期望收益分别为10%和5%，证券A和B的标准差分别为6%和2%，两种证券的相关系数为0.12，组合的方差为0.0327，则该组合投资于证券B的比重为（ ）。 A．70%
B．30% C．60%
D．40% 15．某投资者按1000元的价格购入年利率为8%的债券，持有2年后以1060元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为（ ）。 A．11% B．10% C．12% D．11.5% 17．衡量ETF或LOF的内在价值最根本的指标是（ ）。 A．单位资产净值 B．市盈率 C．基金总资产 D．基金年化收益率 20．影响股票市场供给的最直接、最根本的因素是（ ）。 A．宏观经济基本状况 B．上市公司质量与经济效益 C．利率水平 D．上市发行制度 23．对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于（ ）期的行业。 A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期 24．利用（ ）可以直观和方便地观察行业的发展状态和比较态势。 A．历史资料研究法 B．调查研究法 C．归纳与演绎法 D．比较研究法 25．根据公司财务状况分析的综合评价法，一般认为，公司财务分析的内容主要是评价（ ），其实是评价（ ），此外还有（ ），它们之间大致可按（ ）的比例分配比重。 A．盈利能力，偿债能力，成长能力，5：3：2 B．盈利能力，成长能力，偿债能力，5：3：2 C．盈利能力，偿债能力，成长能力，5：4：1 D．成长能力，盈利能力，偿债能力，5：3：2 30．技术分析指标方法与其他技术分析法的最大区别是（ ）。 A．对数学计算的广泛运用 B．对成交量的重视程度更高 C．未充分重视图形的运用 D．重视数形结合实际 44．在（ ）情况下，证券市场将呈现上升走势。 A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下GDP增长 C．宏观调控下的GDP减速增长 D．转折性的GDP变动 35．套期保值是以（ ）为目的的期货交易行为。 A．规避现货风险 B．投机 C．套利 D．防范期货风险 40．确定证券投资政策涉及到的流程是（ ）。 A．决定投资收益臼标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C．确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估 43．某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是（ ）。 A．转换升水比率：20% B．转换贴水比率：20% C．转换升水比率：25% D．转换贴水比率：25% 45．道一琼斯工业指数股票取自工业部门的（ ）家上市公司。 A．15 B．30 C．60 D．100 49．确定基金价格最基本的依据是（ ）。 A．基金的盈利能力 B．基金单位资产净值及其变动情况 C．基金市场的供求关系 D．基金单位收益和市场利率 53．KDJ指标的计算公式考虑了（ ）因素。 A．开盘价、收盘价 B．最高价、最低价 C．开盘价、最高价、最低价 D．收盘价、最高价、最低价 58．一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是（ ）。 A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元 61．斐波纳奇数列的排列是（ ）。 A．1，3，5，7? B．2，4，6，8? C．2，3，5，8? D．1，2，3，6? 67．严重的通货膨胀指（ ）的通货膨胀。 A．高于5% B．低于10% C．两位数 D．三位数 70．国内生产总值的价值形态，不包括（ ）。 A．价值形态 B．收入形态 C．产品形态 D．支出形态 二、不定项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求） 71．关于相关系数p，说法正确的是（ ）。 A．随ρ的增大，弯曲程度将降低 B．ρ=-1时，弯曲程度最大，呈折线 C．ρ=0时，弯曲程度最大，呈折线 D．ρ=1时，弯曲程度最小，呈直线 E．不相关比负完全相关弯曲程度大，比正完全相关弯曲程度小 72．（ ）属于债券组合的被动管理。 A．单一支付负债下的免疫策略 B．多重支付负债下的免疫策略 C．骑乘收益率曲线 D．水平分析 E．现金流匹配策略 74．下列情形下，有利于参与卖出股指期货的套期保值的是（ ）。 A．机构大户持有股票，但看空后市 B．长期持有的大股东看空后市 C．投资银行和包销商不能包销完股票，而此时市场也不太景气 D．交易者在股票或股票期权上持有空头看跌期权，担心股价下跌 E．短期持有的大股东看空后市 76．VaR方法的缺陷有（ ）。 A．度量结果存在误差 B．没有给出最坏情景下的损失 C．头寸变化造成风险失真 D．不能在各业务部门间进行比较 E．没有考虑不同部门之间的分散化效应 78．影响债券投资价值的外部因素有（ ）。 A．基础利率 B．市场利率 C．通货膨胀水平 D．外汇汇率风险 E．政府管理 80．上升阶段的八个浪的全过程中，前五浪是上升浪，其中上升主浪是（ ）。 A．第一浪 B．第二浪 C．第三浪 D．第四浪 E．第五浪 82．下列关于威廉指标WMS的说法，正确的是（ ）。 A．当WMS高于80时，行情强势，是买入的信号 B．当WMS低于20时，行情即将见底，应考虑买进 C．在WMS进入高数值区位后，一般要反弹，如果这时股价还要继续下降，就会产生背离，是买进的信号 D．WMS连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，是买进的信号 E．以上都不对 85．收入型证券组合追求基本收益的最大化，能够满足这一投资组合的金融工具有（ ）。 A．附息债券 B．市政债券 C．优先股 D．避税债券 E．高信用等级的商业票据 88．关于ETF与LOF在二级市场上的投资价值，下列说法正确的是（ ）。 A．交易成本都相对低廉，手续相对简便 B．成交价格相对透明，成交效率都比较高 C．由于它们为市场上广泛的投资者提供了跨一二级市场套利的机会 D．ETF作为指数型开放式基金，只需被动管理，从而为投资者提供的空间要比LOF要大 E．当二级市场价格>[基金份额净值（申购当日）+一级市场申购基金份额费用+二级市场卖出基金份额佣金+转托管费]时，投资者可通过一级市场申购基金转到二级市场卖出而获利 90．具体而言，实施积极财政政策对证券市场的影响有（ ）。 A．减少税收，降低税率，带动股价和债券价格上涨 B．扩大财政支出，加大财政赤字，一般会带动股价和债券价格上涨 C．增加国债券发行，对证券市场原有的供求平衡发生影响，导致股价下跌 D．如果过度扩大财政支出，则会增加经济不稳定性，反而造成股价下跌 E．增加财政补贴，可以扩大社会总体供需，推动证券市场行情上扬 91．决定股票市场供给的因素有（ ）。 A．宏观经济环境 B．制度因素 C．市场因素 D．上市公司质量 E．政策因素 92．美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，一个行业内激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构，一个行业内存在着五种基本竞争力量，其中包括（ ）。 A．潜在进入者 B．替代品 C．供需方 D．行业内现有竞争者 E．外部竞争环境> 问题详情
一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不计复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收
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一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不计复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是多少()A．100元B．93.18元C．107.14元D．102.09元请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
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1某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为(&&&&)A．0.9元B．1.1元C．2元D．360元2认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要(&&&&)A．快B．慢C．同步D．不确定
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2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(第一套)[3]
14:24 来源：无忧考网
证券考试网权威发布2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(第一套)，更多2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(第一套)相关信息请访问证券从业资格考试网。
37、 在宏观经济分析中，总量分析法是（　　）。 A．动态分析B．静态分析C．主要是动态分析，也包括静态分析D．主要是静态分析，也包括动态分析 38、下列属于ADR指标应用法则的是（ ）。 A． ADR在0．5～1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态B． 超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号C． ADR从低向高超过0．75，并在0．75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D． ADR从高向低下降到0．5以下，是短期反弹的信号39、国际收支的各个项目中，最具综合性的对外贸易指标是（　　）。 A．贸易收支B．经常项目C．资本项目D．经常项目+资本项目 40、 面值为l00元，票面利率为9%，期限为3年的某债券，于日发行，假定该债券的出售者在日以98元的价格买人，并要求8%的持有期收益率。日将其卖出，已知债券每3个月付息，则卖出者卖出价格为 （　　）元。 A．98．27B．97．13C．98．32D．97．9541、 套利交易对期货市场的作用不包括（　　）。 A．有助于价格发现功能的发挥B．增加了期货市场的交易量C．有效降低了期货市场的风险D．提高了期货交易的活跃程度 42、 （　　）是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间，在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。 A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析 43、 资本资产定价模型主要不能用于（　　）方面。 A．分散风险B．资源配置C．资金成本预算D．资产估值 44、 最优证券组合的特征是（　　）。 A．最优组合是风险最小的组合B．最优组合是收益最大的组合C．相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D．最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合 45、 证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（　　）。 A．专门组织的营利性团体B．专门组织的非营利性团体C．自发组织的营利性团体D．自发组织的非营利性团体 46、 一张债券的票面价值为100元，票面利率l0%，不记复利，期限5年，到期还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是（　　）。 A．100元B．93．18元C．107．14元D．102．09元 47、 债券价格、必要收益率与息票利率之间存在以下的关系（　　）。 A．息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值B．息票利率小于必要收益率，债券价格小于票面价值C．息票利率大于必要收益率，债券价格小于票面价值D．息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值 48、 在计算VaR时，选择一个适当的持有期需要考虑的因素不包括（　　）。 A．企业调整财务报表的需要B．交易发生的频率C．头寸的波动性D．监管者的要求 49、 （　　）反映企业一定期间现金的流入和流出，弥补了因使用权责发生制概念编制资产负债表和利润表而产生的不足。 A．现金流量表B．资产负债表C．利润表D．利润分配表 50、 KDJ指标的计算公式考虑了（　　）因素。 A．开盘价、收盘价B．最高价、最低价C．开盘价、最高价、最低价D．收盘价、最高价、最低价 51、（　　）包括价差的逆向运行、利率和汇率的变动等所产生的风险。 A． 政策风险B． 市场风险C． 操作风险D． 资金风险52、 目前，多数国家和组织以（　　）来划分或定义技术产业群。 A．R&D投入占GDP的比重B．R&D投入占产业或行业销售收入的比重C．R＆D投入占GNP的比重D．高新技术开发区的数量 53、 以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（　　）。 A．收入型证券组合B．平衡型证券组合C．避税型证券组合<BR以下试题来自：
单项选择题有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%，试分别按单利和复利计算，这张债券的价格是(
)A．单利：107.14元
复利：102.09元B．单利：105.99元
复利：101.80元C．单利：103.25元
复利：98.46元D．单利：111.22元 复利：108.51元
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2014年证券从业资格考试：证券投资基金综合能力测试题及答案二(6月19日)
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&nbsp&nbsp[导读]:2014年证券从业资格考试：证券投资基金综合能力测试题及答案二,更多报名时间、报考条件、考试模拟试题和历年真题，请访问易考吧证券从业资格考试网()
2014年：[第2次]6月21日、22日，[第3次]9月20、21日，[第4次]11月29日、30日
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)。A.100元B.93.18元C.107.14元D.102.09元正确答案：D
编辑：[Tom] 【】
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