兆尹科技 新三板股市现在多少钱一股_百度知道
兆尹科技 新三板股市现在多少钱一股
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不过个人建议 最好不要做新三板 真的要投资
目前现货这块 比股市要好很多
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股票发行上市一般多少钱一股
原始股在没上市之前 有公司盈利以及债务 等等经过核算制定的股价 上市之后都会成倍的增长 一般不会太贵所谓原始股一般是指公司在股份制改革时，公司上市之前针对内部员工发的股票，一般的话一块钱左右，大部分公司一开始都是这个价，现在上市的创业板公司当初他们的原始股价格就是一块钱，还有更低的，我之前一个朋友原始股是3毛钱，如果能成功上市的，发行价达到30-40元很容易。不过现在原始股不大好弄到了，一些一级市场上的厂家往往在上市公司挂牌交易之前就把股价吵起来了。
采纳率：88%
多少钱一股，要看该股发行的市盈率以及该公司的盈利情况，现在新股发行的市盈率约20倍左右，盈利有差别， 因此导致发行价从几元到几十元的都有。
本回答被提问者和网友采纳
要区别对待，中小创业板股价差别很大，一般情况下大盘股几元钱，但你看现在的股价到18了吗，中签者卖出都有赢利像中石油上市股票发行价18，开盘涨到48
看情况，不一样的股票都不一定的
这个没有一定的，上市之前都要询价的
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hiphotos.baidu.com/zhidao/pic/item/91ef76c6a7efce1b793bdeb48f6529://e.baidu.jpg" target="_blank" title="点击查看大图" class="ikqb_img_alink"><img class="ikqb_img" src="http://e.hiphotos.baidu870834 车水马龙.com/zhidao/wh%3D600%2C800/sign=27d062bcbaa294fc6a7efce1b793bdeb48f6529.jpg" esrc="http://e.hiphotos，自上市以来无成交，没有价格可以参考<a href="http
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新三板原始股多少钱一股
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原始股都是1元一股，马云和许家印的恒大淘宝当时线下就是1元一股，但现在很少一元一股的，企业发展那么久 价格是不会这么低的，一家企业给你的股价，你要和每股净资产做个对比 有需要可以私聊
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实益达:公开转让说明书
公告日期：
深圳市实益达技术股份有限公司
SHENZHENSEASTARTECHNOLOGIESCO.,LTD
（住所：深圳市龙岗区宝龙工业城宝龙六路
实益达科技园七楼）
公开转让说明书
（申报稿）
推荐主办券商
住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
二一六年七月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
投资者在评价发行人投资价值时，除本公开转让说明书提供的其他各项资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述风险是根据重要性原则或可能影响投资者决策的程度大小排序，但该排序并不表示风险因素依次发生。
一、宏观经济波动的风险
公司所处的行业为电气机械和器材制造业，与宏观经历发展水平密切相关，宏观经济的周期性波动对公司业务发展有较大影响。
当前，我国宏观经济正处于转型时期，经济结构调整带来的下行压力较大。
2013年至2015年，我国GDP分别较上年同期增长7.7%、7.3%、6.9%，增速较以前年度明显放缓。若未来几年国内外宏观经济继续放缓，将会对公司整体经营环境造成不利影响。
二、技术研发风险
截至本公开转让说明书签署日，公司已取得1项发明专利、9项实用新型专利和4项外观设计专利，另有3项发明专利实质审查中、1项实用新型专利已被受理，并已组建研发团队，能够针对客户需求开发个性化产品，也制定了详细的产品研发计划。公司未来需要投入大量的资金用于新产品和技术的研发，以便获得竞争优势。但是目前公司规模尚小，和国外行业领先的竞争对手相比，研发能力、研发条件和产品认证等方面都存在一定的差距，存在对市场需求和客户偏好把握不准的风险，这种风险可能导致公司不能按照计划开发出新产品，或者开发出来的新产品在技术、性能、成本等方面不具备竞争优势，进而影响公司未来战略目标的实现。
三、汇率波动的风险
公司2014年、2015年、月境外主营业务收入分别为1,696.70万元、4,175.54万元和1,536.55万元，占主营业务收入的比重分别为24.65%、59.64%和75.06%。公司出口业务主要以美元结算，受汇率影响造成的汇兑损益占净利
润的比重分别为0.00%、6.37%和5.85%。如果人民币兑美元汇率发生较大波动，可能会对公司经营业绩造成一定影响。
四、市场竞争加剧的风险
公司下游应用领域主要为商铺、办公、酒店以及其它公共商业场所。
公司主要面向商铺、办公、酒店等公共商业场所提供LED商业照明类产品，虽然目前公司依靠行业先入优势、技术优势、品牌优势等，积累了众多优质客户，但公司所处的LED应用产业企业众多，且产品同质化程度较高，若未来更多企业进入公司所处的细分行业，将对公司当前的竞争优势造成不利影响。
五、实际控制人控制风险
麦达数字直接持有公司76.54%的股份，为公司控股股东。截至日，陈亚妹持有麦达数字38.10%的股权，系麦达数字的控股股东，乔昕持有麦达数字12.97%的股权，系麦达数字的第二大股东，麦达数字的实际控制人为乔昕、陈亚妹夫妇。且麦达数字系实益达技术的控股股东，故实益达技术的实际控制人为乔昕、陈亚妹夫妇。虽然公司已经引进员工股东，且建立了较为完善的法人治理结构，但仍有发生实际控制人利用其控制地位通过行使表决权或其它方式，对公司的生产经营或重大决策进行控制，进而损害公司其他股东利益的可能性。
六、大客户依赖的风险
公司于2014年、2015年、月ODM模式前五名客户的销售额占营业收入的比重分别为49.47%、69.56%、89.73%，月公司对第一大客户AcuityBrandsLighting,Inc.的销售额占营业收入的比重为69.87%，存在重大客户依赖风险。虽然公司与核心客户保持了长期稳定的合作关系，但是短期内重大客户依赖的风险并不能完全化解。如果客户运营模式、采购方式及经营环境等方面发生重大变化，而公司不能及时应对，将影响公司的经营业绩。
七、产品价格下降的风险
公司最主要产品为LED照明产品，随着LED照明市场需求的快速增长，公司LED照明产品的销售收入也随之大幅增长。但政府有关LED方面的产业政策、
LED照明企业产能的扩张、行业技术的进步以及厂商之间的价格竞争将直接影响公司LED照明产品的价格。未来，照明市场发展所导致的产品价格下行压力将长期存在，若公司不能有效降低产品成本抵消价格下降的风险，或者不能持续推出高附加值、符合市场需求的新产品，则公司产品价格下降将有可能导致公司产品毛利率下降，进而进一步对公司经营业绩造成一定程度的不利影响。
八、产品质量控制的风险
安全性和质量稳定性是照明产品必须首要关注的重点，实益达技术在产品设计、原材料采购、生产、完工入库检验等各个环节制定了严格的质量控制制度和检验程序，公司质量管理体系符合ISO/TS/ISO标准。但由于照明产品生产的链条较长、生产流程较为复杂，某一个环节出现问题，都会影响到最终产品的质量，同时公司个别产品可能会因为产品运输、电工安装、电子元器件兼容性、终端用户使用不当等因素而出现质量问题。一旦产品出现质量问题，将可能会给终端用户带来使用上的不方便，甚至有可能会带来人身和财产的损失，从而严重影响公司品牌和市场形象，且让公司面临承担相应赔偿费的情形。
因此，若公司在产品生产过程中，不能及时有效地控制和解决质量问题，则有可能会让公司面临产品召回、停产限售、赔偿等风险，从而导致公司面临整体经营业绩下滑的风险。
九、存货跌价与损失风险
报告期内，公司历年存货跌价准备余额分别为1,077.03万元、1,005.86万元、677.31万元，余额较大。虽然公司目前已加强对存货流动性的管理，但若未来存货市场价格出现大幅波动，或市场对本公司产品需求出现较大变化，公司仍将面临较大的存货跌价风险。
应对措施：1、企业自身不断提高存货管理水平，降低安全库存，保持合理的存货储量；2、密切关注国家宏观经济政策的变化对存货价格的影响；3、合理计提存货跌价准备，从而真实反映企业的盈利水平，激励企业自身加强存货的风险管理。
十、公司财务报表的整体理解、把握需提醒关注的事项
如“第四节公司财务”之“三、财务报表编制基础及合并范围变化情况”所述，根据《企业会计准则第20号――企业合并》的相关规定，且为更合理体现报告期内公司的财务状况、管理架构和业务运营，公司将无锡实益达电子有限公司LED照明事业部视作本公司之子公司，视其在报告期内一直存在，并相应编制了报告期内的合并报表，即本次的申报报表。具体合并过程依照企业会计准则中同一控制下企业合进行的处理。
同时，实益达照明、无锡实益达电子有限公司LED照明事业部属于上市公司麦达数字之子公司或事业部，均按规定建立了内部控制体系和财务核算制度，其财务报表、以及本次申报报表均真实反映了各自的财务状况、经营成果和现金流量。但进入合并报表体系的无锡实益达电子有限公司LED照明事业部的财务报表是按照业务剥离规则产生的，特别是管理费用系按照业务收入规模进行的分配，其与实际运营情况可能存在一定的偏差，但其可能产生的总体影响较小。
此外，公司在报告期内也进行了业务策略的调整，如向商业用照明灯具的开发、设计和生产方面聚焦，以提高公司的盈利能力；公司持续进行大客户的开发、服务工作，大客户战略得到坚决执行，公司销售服务队伍和服务体系得以调整优化；公司也加快了销售服务体系和管理体系工作人员的精简、效率提升频率，公司销售费用和管理费用出现大幅度下滑，公司盈利能力得到了有效提升。
十一、客户集中风险
公司于2014年、2015年、月前五名客户的销售额占营业收入的比重分别为56.04%、76.21%、89.73%。近几年公司通过与大客户的合作，公司产品得到了客户的认可，在产品质量稳定的情况下，客户通常不会轻易更换供应商，同时也导致报告期内客户集中度较高。尽管公司与主要客户建立了长期稳定的合作关系，但如果主要客户经营状况恶化或公司无法及时满足客户诉求，或公司不能开拓其他客户的情况下，将导致公司业绩下滑，进而对公司经营状况造成重大影响。在继续保持与大客户的良好合作关系的同时，公司将借助近年来积累的丰富的人脉资源、良好的品牌形象和市场口碑、专业的项目团队，进一步拓宽公司销售渠道，降低客户集中风险。公司目前已与美国、加拿大等国和国内的多家客户展开合作或接洽。
十二、出口退税政策变动的风险
公司产品外销占比较高，并按国家相关规定享受出口退税优惠。公司出口产品执行的出口退税率为13%和17%，出口退税率较高。在其他条件不变的情况下，若出口退税税率下降将在一定程度上对公司经营业绩产生不利影响。
日财政部、国家税务总局发布《关于提高劳动密集型产品等商品增值税出口退税率的通知》，将灯具的退税率由11%提高到13%。日国务院办公厅发布《关于促进进出口稳定增长的若干意见》，“要进一步推动对外贸易便利化，改善营商环境，为外贸企业减负助力，促进进出口稳定增长”。近年，国家对出口政策持积极态度。
针对出口退税政策风险，公司的应对措施如下：优化出口产品结构，大力开发高附加值的新产品，以符合国家的产业政策和出口退税政策；增强产品质量，提高产品知名度及竞争力，增强产品在国际市场上的占有率，进而提高产品定价权及成本转嫁能力；加大国内市场的开拓，降低国际销售收入占整体营业收入的比例，从而减少对出口退税款的依赖。
公司声明......2
重大事项提示......3
一、宏观经济波动的风险......3
二、技术研发风险......3
三、汇率波动的风险......3
四、市场竞争加剧的风险......4
五、实际控制人控制风险......4
六、大客户依赖的风险......4
七、产品价格下降的风险......4
八、产品质量控制的风险......5
九、存货跌价与损失风险......5
十、公司财务报表的整体理解、把握需提醒关注的事项......5
目 录......8
释 义......11
第一节 公司概况......13
一、基本情况......13
二、股份挂牌情况......13
（一）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等......13
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺......14
三、股权结构及股东情况......15
（一）股权结构图......15
（二）股东情况......15
（三）实际控制人认定及报告期变化情况......18
四、股本形成及变化情况......18
（一）母公司股本形成及变化情况......18
（二）子公司股本形成及变化情况......21
（三）参股公司基本情况......21
五、业务重组情况......21
（一）进行本次业务重组的背景......21
（二）业务重组的内容......22
（三）业务重组对本公司的影响......24
（四）业务重组构成同一控制下的业务合并......24
六、董事、监事及高级管理人员情况......24
（一）公司董事......24
（二）公司监事......26
（三）高级管理人员......27
七、报告期主要会计数据及财务指标简表......27
八、相关机构......28
（一）主办券商......28
（二）律师事务所......28
（三）会计师事务所......29
（四）资产评估机构......29
（五）证券登记结算机构......29
（六）证券交易场所......29
第二节 公司业务......30
一、主营业务、主要产品或服务及其用途......30
（一）主营业务......30
（二）主要产品或服务及其用途......30
二、主要生产或服务流程及方式......33
（一）内部组织结构图......33
（二）主要生产或服务流程及方式......34
三、商业模式......35
（一）采购模式......35
（二）生产模式......35
（三）销售模式......36
（四）研发模式......38
四、与业务相关的关键资源要素......38
（一）产品或服务所使用的主要技术......38
（二）研发情况......40
（三）主要无形资产情况......40
（四）取得的业务许可资格或资质情况......42
（五）环境保护、安全生产、质量标准......42
（六）主要生产设备情况......44
（七）员工情况......45
五、主营业务相关情况......49
（一）主要产品或服务的营业收入情况......49
（二）产品或服务的主要消费群体......50
（三）主要产品或服务的原材料、能源及供应情况......53
（四）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及其履行情况......54
六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征......56
（一）行业概况及市场规模......56
（二）基本风险特征......77
（三）行业竞争格局......79
第三节 公司治理......83
一、三会建立健全及运行情况......83
（一）三会建立健全及运行情况......83
（二）上述机构和相关人员履行职责情况......84
（三）董事会对公司治理机制执行情况的评估结果......84
二、报告期公司及其控股股东、实际控制人违法违规及受处罚情况......84
三、独立运营情况......84
（一）业务独立情况......85
（二）资产完整情况......85
（三）机构独立情况......85
（四）人员独立情况......85
（五）财务独立情况......85
四、同业竞争......86
（一）控股股东、实际控制人投资的其他企业......86
（二）同业竞争分析......94
（三）关于避免同业竞争的承诺......96
五、报告期资金占用情况及相关措施......97
六、董事、监事、高级管理人员相关情况......97
（一）董事、监事、高级管理人员及其直系亲属持股情况......97
（二）董事、监事、高级管理人员相互之间的亲属关系......98
（三）董事、监事、高级管理人员与公司签订的协议与承诺......98
（四）董事、监事、高级管理人员在外兼职情况......98
（五）董事、监事、高级管理人员对外投资情况......99
（六）董事、监事、高级管理人员合法合规、竞业禁止、诚信情况......100
（七）报告期董事、监事、高级管理人员变动情况......100
第四节 公司财务......102
一、财务报表......102
二、审计意见......114
三、财务报表编制基础及合并范围变化情况......114
（一）财务报表编制基础......114
（二）合并范围......114
（三）合并范围的变更......115
四、主要会计政策、会计估计及报告期变化情况......117
（一）主要会计政策和会计估计......117
（二）报告期会计政策、会计估计变更情况......155
五、主要税项......156
（一）税项......156
（二）税收优惠情况......156
六、报告期主要财务数据及财务指标分析......157
（一）营业收入......157
（二）营业成本......160
（三）毛利率变动情况及分析......161
（四）主要费用情况......162
（五）重大投资收益情况......164
（六）非经常性损益......164
（七）主要资产情况......165
（八）主要负债......176
（九）股东权益情况......177
（十）现金流量表补充信息......179
（十一）报告期主要财务指标分析......179
七、关联方、关联方关系及关联方往来、关联方交易......183
（一）关联方及关联关系......183
（二）关联交易......185
（三）关联方往来......187
（四）公司规范关联交易的制度安排......188
八、需提醒投资者关注的期后事项、或有事项及其他重要事项......190
（一）未决诉讼或仲裁......190
（二）其他需要投资者关注的期后事项、或有事项及其他重要事项......191
九、报告期资产评估情况......191
十、报告期股利分配政策、利润分配情况以及公开转让后的股利分配政策......191
十一、公司经营风险因素......192
第五节 有关声明......198
一、公司全体董事、监事及高级管理人员声明......198
二、主办券商声明......199
三、律师事务所声明......200
四、审计机构声明......201
五、资产评估机构声明......202
第六节 附件......203
除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：
一、一般释义
实益达照明
深圳市实益达照明有限公司
实益达技术、公司、本公指
深圳市实益达技术股份有限公司
司、股份公司
深圳市麦达数字股份有限公司，证券代码：002137，曾用
麦达数字、实益达科技指
名：深圳市实益达科技股份有限公司（前身为深圳市实益
达实业有限公司）
无锡实益达电子
无锡实益达电子有限公司
新余益明投资合伙企业（有限合伙）
深圳市实益达技术股份有限公司股东大会
深圳市实益达技术股份有限公司董事会
深圳市实益达技术股份有限公司监事会
股东大会、董事会、监事会
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事
三会议事规则
中华人民共和国公司法
中华人民共和国证券法
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《深圳市实益达技术股份有限公司章程》或《深圳市实益
达照明有限公司章程》
中国证监会、证监会
中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统
全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司指
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
国信证券、主办券商
国信证券股份有限公司
中华人民共和国国家发展和改革委员会
中华人民共和国工业和信息化部
中华人民共和国科学技术部
中华人民共和国财政部
中华人民共和国住房和城乡建设部
国家质量监督检验检疫总局
中华人民共和国商务部
东莞勤上光电股份有限公司
雷士照明控股有限公司
浙江阳光照明电器集团股份有限公司
皇家飞利浦电子有限公司
通用电气公司
OSRAMLichtAG
会计师事务所
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
律师事务所
北京德恒（深圳）律师事务所
2014年、2015年、2016年1月至3月
报告期各期末
元、万元、亿元
人民币元、人民币万元、人民币亿元
中华人民共和国香港特别行政区的法定流通货币
美利坚合众国的法定流通货币
欧洲联盟成员中使用欧洲联盟的统一货币
二、专业释义
发光二极管（LightEmittingDiode），当被电流激发时通过
传导电子和空穴的再复合产生自发辐射而发出非相干光
的一种半导体二极管。
半导体照明、LED照明指
采用LED作为光源的照明方式
由起支撑、固定反射和保护作用的部件及联结光源所
必须的电路辅助装置组合而成，将一个或多个光源发
出的光进行控制分配或反射装置的制造。
具有PN结结构，有独立正负电极，加电后可辐射发光
的分立半导体晶片。
以LED为发光体，采用单个或多个LED串联或并联连
接固定成组的LED阵列、LED模组或类似于传统光源
结构的LED灯。可以直接连接电路支路也可直接作为
灯具的独立组成部分。
聚碳酸酯，是分子链中含有碳酸酯基的高分子聚合物
PF值、功率因素值
输入电压和输入电流的相位差的余弦值，是功率因数
色温的区域范围中的小区域
表面组装技术（SurfaceMountTechnology），是目前电子
组装行业里最流行的一种技术和工艺
电源的持续长时间满负荷工作。通过老化测试可以及早发
现LED产品在长期使用中可能产生的光衰、色温变化、
漏电等故障，有利于产品性能的稳定。
灯具产生的光因为LED特点及交流供电而产生的光闪
烁，简称频闪
注：本公开转让说明书数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
一、基本情况
中文名称：深圳市实益达技术股份有限公司
英文名称：SHENZHENSEASTARTECHNOLOGIESCO.,LTD
法定代表人：薛桂香
设立日期：日
变更为股份有限公司日期：日
注册资本：3,680万元
住所：深圳市龙岗区宝龙工业城宝龙六路实益达科技园七楼
邮编：518116
董事会秘书或信息披露负责人：刘艳丽
电话号码：9
传真号码：6
电子信箱：dmb@zg-seastar.com
统一社会信用代码：26205Y
所属行业：根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司主营业务属于制造业中的电气机械和器材制造业（分类代码：C38）。根据《国民经济行业分类》（GB/T），公司主营业务所处行业为C38电气机械和器材制造业下的C3872照明灯具制造。根据股转系统《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司主营业务所处行业为C38电气机械和器材制造业下的C3872照明灯具制造。根据股转公司制定的《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所处行业为“家用电器”。
主营业务：照明产品的设计、研发、生产、销售；照明工程、驱动电源、控制系统；进出口业务。
二、股份挂牌情况
（一）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等
股票代码：【】
股票简称：【】
股票种类：人民币普通股
每股面值：每股人民币1.00元
股票总量：36,800,000股
挂牌日期：【】年【】月【】日
股票交易方式：协议转让方式
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
股东对所持股份自愿
锁定的承诺
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
第2.8条规定，“挂牌公司控股股东及实际控制人
在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让
限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所
持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为
挂牌之日、挂牌期满一年和两年。”因此，控股股
东麦达数字直接持有实益达技术28,168,000股，
占比76.54%，因属于控股股东直接或间接持有的
股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的
控股股东、实际控 数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转
让限制的时间为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
实际控制人乔昕直接持有实益达技术6,000,000
股，占比16.30%，因属于实际控制人直接或间接 公司控股股东、实际控
持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让 制人及其他股东均未
限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一， 对其所持股份自愿锁
解除转让限制的时间为挂牌之日、挂牌期满一年 定作出承诺
和两年。根据《公司法》的规定，发起人麦达数
字、益明投资、薛桂香、刘艳丽、乔昕共5位股
东持有的本公司股份，自公司成立之日一年内不
根据《公司法》及《公司章程》的规定，公司董
事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有
担任董事、监事及 的本公司的股份及变动情况，在任职期间每年转
高级管理人员的 让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
25%；上述人员离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。
根据《公司法》的规定，发起人麦达数字、益明
投资、薛桂香、刘艳丽、乔昕共5位股东持有的
本公司股份，自公司成立之日一年内不得转让。
根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》以及《公司章程》等法律法规的规定，公司挂牌时无可进入全国中小企业股份转让系统转让的股份。
三、股权结构及股东情况
（一）股权结构图
实益达技术
（二）股东情况
截至本说明书签署日，公司股东情况如下
持股数量（股）
28,168,000
76.54% 境内非国有法人 不存在质押
4.44% 有限合伙股东
不存在质押
2.18% 自然人股东
不存在质押
0.54% 自然人股东
不存在质押
16.30% 自然人股东
不存在质押
36,800,000
股东间的关联关系：截至本公开转让说明书签署日，自然人股东薛桂香为新余益明投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，乔昕为麦达数字的实际控制人，除此之外，公司股东之间无通过投资、协议或其他安排形成的一致行动关系，亦无任何关系密切的家庭成员。
（1）股东简介
1）深圳市麦达数字股份有限公司
截至本公开转让说明书签署之日，公司控股股东为深圳市麦达数字股份有限公司，直接及间接合计持有公司76.54%的股权，股份数为28,168,000股，其基本情况如下：
麦达数字现持有深圳市市场监督管理局核发的注册号049的《企业法人营业执照》。企业类型为上市股份有限公司：住所为深圳市龙岗区宝龙工业城宝龙六路实益达科技园；法定代表人为陈亚妹；注册资本为57,758.61万元人民币；经营范围为“互联网网上贸易与服务（不含专营、专控、专卖商品及限制项目）；互联网投资；数据处理和数据存储服务，大数据分析及商业应用；智能照明、智能家居管理系统；软件开发、信息系统集成服务、信息技术咨询服务；电子产品、通讯产品、电器、照明灯具及其零部件的技术开发、销售；国内
贸易（不含专营、专控、专卖商品及限制项目）；兴办实业（具体项目另行申报）；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。互联网信息服务；电子产品、通讯产品、电器、照明灯具及其零部件的生产。”
麦达数字于日在深圳交易所中小板上市，证券简称为“实益达”，证券代码为15年12月7日，麦达数字中文名称全称由“深圳市实益达科技股份有限公司”变更为“深圳市麦达数字股份有限公司”；英文名称全称由“SHENZHENSEASTARTECHNOLOGYCO.,LTD.”变更为SHENZHENMINDATAHOLDINGCO.,LTD”；英文名称简称由“SEASTAR”变更为“MINDATA”；证券简称由“实益达”变更为“麦达数字”；证券代码保持不变，仍为“002137”。
截至日，麦达数字前十大股东持股情况如下：
持股数量（股）
占总股本比例
流通A股,流通受
220,085,099
38.10%限股份
流通A股,流通受
74,927,032
12.97%限股份
新余海和投资管理中心（有
34,883,720
6.04% 流通受限股份
21,049,222
3.64% 流通受限股份
19,585,492
3.39% 流通受限股份
中国建设银行股份有限公司
-易方达新丝路灵活配置混
11,874,036
2.06% 流通A股
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司
-易方达新常态灵活配置混
11,100,221
1.92% 流通A股
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司
-易方达创新驱动灵活配置
1.54% 流通A股
混合型证券投资基金
1.32% 流通A股
上海季子投资管理有限公司
-季子天增地长一期资产管
1.01% 流通受限股份
数据来源：wind资讯
2）新余益明投资合伙企业（有限合伙）
新余益明投资合伙企
业（有限合伙）
有限合伙企业
执行事务合伙人
认缴出资总额 244.80万元
新余市渝水区劳动北路42号（新余市仙来区管委会）
营业期限自
营业期限至
新余市渝水区市场监督管理局
企业投资及管理、投资管理及咨询（不含金融、证券、期货、保险业务）、
项目投资策划、会议会展服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
截至本公开转让说明书签署之日，益明投资股权结构如下：
合伙人姓名
合伙人性质
150,000.00
普通合伙人
不存在质押
450,000.00
有限合伙人
不存在质押
375,000.00
有限合伙人
不存在质押
270,000.00
有限合伙人
不存在质押
225,000.00
有限合伙人
不存在质押
150,000.00
有限合伙人
不存在质押
150,000.00
有限合伙人
不存在质押
150,000.00
有限合伙人
不存在质押
150,000.00
有限合伙人
不存在质押
有限合伙人
不存在质押
有限合伙人
不存在质押
有限合伙人
不存在质押
有限合伙人
不存在质押
有限合伙人
不存在质押
有限合伙人
不存在质押
有限合伙人
不存在质押
有限合伙人
不存在质押
有限合伙人
不存在质押
2,448,000.00
薛桂香，简历参见本公开转让说明书“第一节公司概况”之“六、董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
刘艳丽，简历参见本公开转让说明书“第一节公司概况”之“六、董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
乔昕，简历参见本公开转让说明书“第一节公司概况”之“六、董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
（2）私募基金备案情况
公司股东均不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》界定的私募投资基金，
不需要履行私募基金备案程序。
（三）实际控制人认定及报告期变化情况
1、实际控制人认定
截至日，麦达数字持股前十大股东持股情况具体参见本公开转让说明书“第一节公司概况”之“三、股权结构及股东情况”之“（二）股东情况”。
截至日，陈亚妹持有麦达数字38.10%的股权，系麦达数字的控股股东，乔昕持有麦达数字12.97%的股权，系麦达数字的第二大股东，麦达数字的实际控制人为乔昕、陈亚妹夫妇。
截至本公开转让说明书签署之日，乔昕直接持有公司6,000,000股，持股比例16.30%，且麦达数字系实益达技术的控股股东，故实益达技术的实际控制人为乔昕、陈亚妹夫妇。
2、实际控制人基本情况
乔昕，简历参见本公开转让说明书“第一节公司概况”之“六、董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
陈亚妹，女，无境外永久居留权，1975年出生，大专学历，毕业于武汉音乐学院。1998年6月至今在实益达科技任董事长；2005年11月至今，在实益达科技（香港）有限公司任执行董事；2006年8月至今，在无锡实益达电子有限公司任董事；2006年9月至今，在拉萨市冠德成科技发展有限公司任监事；2013年4月至今，在凯扬商贸任执行董事；2014年7月至今，在深圳前海实益达投资发展有限公司任董事；2014年12月至今，在新余元通投资管理有限公司任董事兼总经理；2015年11月至今在深圳市日升投资有限公司任总经理。
3、报告期内实际控制人变化情况
报告期内，公司共同实际控制人一直为乔昕、陈亚妹夫妇，报告期内未发生变化。
四、股本形成及变化情况
（一）母公司股本形成及变化情况
1、有限公司成立及历史沿革
（1）2013年8月，实益达照明成立
日，深圳市实益达科技股份有限公司出资成立实益达照明，注册资本1,100.00万元，以货币方式出资，实缴出资金额0.00元，自公司成立起3年内缴清，日实缴出资到位。
日，深圳市市场监督管理局颁发注册号为289的《企业法人营业执照》。
实益达照明成立时股东出资情况如下：
股东姓名或名称
认缴注册资本
深圳市实益达科技股份有限公司
11,000,000.00
11,000,000.00
（2）2015年12月，实益达照明第一次增资
日，实益达照明召开股东会，决议同意增加注册资本至3,000.00万元，分别由原股东深圳市实益达科技股份有限公司以货币方式增资至2,816.80万元占公司增资后93.89%出资比例，同意新增股东新余益明投资合伙企业（有限合伙）出资163.20万元占公司增资后5.44%出资比例，同意薛桂香以货币方式对公司增资20.00万元占公司增资后0.67%出资比例。本次增资按认缴注册资本的1.50倍溢价出资。
日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大华验字[号《验资报告》，对该次增资进行了审验。
日，实益达照明就上述事项办理了工商变更登记手续。变更后的统一社会信用代码为26205Y。
本次股权转让及增资后，实益达照明的股权结构如下：
股东姓名或名称
认缴注册资本
深圳市实益达科技股份有限公司
28,168,000.00
200,000.00
新余益明投资合伙企业（有限合伙）
1,632,000.00
30,000,000.00
（3）2016年3月，实益达照明第二次增资
日，实益达照明召开股东会，决议同意增加注册资本至3,680.00万元，分别由原股东薛桂香以货币方式增资至80.00万元占公司增资后2.18%出资比例，同意新增股东刘艳丽以货币方式对公司出资20.00万元占公司增资后0.54%出资比例，同意新增股东乔昕以货币方式对公司出资600.00万元占公司增
资后16.30%出资比例。本次增资按认缴注册资本的1.55倍溢价出资。
日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大华验字[号《验资报告》，对该次增资进行了审验。
日，实益达照明就上述事项办理了工商变更登记手续。变更后的统一社会信用代码为26205Y。
本次股权转让及增资后，实益达照明的股权结构如下：
股东姓名或名称
认缴注册资本
深圳市实益达科技股份有限公司
28,168,000.00
新余益明投资合伙企业（有限合伙）
1,632,000.00
800,000.00
200,000.00
6,000,000.00
36,800,000.00
（4）2016年5月，实益达照明整体变更为股份公司
日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华审字[号标准无保留意见《审计报告》审核确认，截至日，实益达照明经审计的账面净资产值为4,929.51万元。
日，国众联资产评估土地房地产估价有限公司对实益达照明股东权益进行了评估，并出具了国众联评报字（2016）第2-399号《资产评估报告》：截至日，实益达照明净资产评估值为人民币4,984.86万元。
日，实益达照明股东会通过决议，同意将公司组织形式从有限责任公司整体变更为股份有限公司，股份有限公司的名称为“深圳市实益达技术股份有限公司”。同日，实益达照明全体股东签署了《深圳市实益达技术股份有限公司发起人协议》。
日，深圳市实益达技术股份有限公司（筹）召开发起人会议暨第一次股东大会。全体股东一致同意以深圳市实益达照明有限公司截至日经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华审字[号《审计报告》确定的公司账面净资产值人民币4,929.51万元，按照1：0.7465的比例折合股份公司总股本3,680万股（每股面值1元），其余1,249.51万元转为资本公积，共同发起设立深圳市实益达技术股份有限公司。
日大华会计师事务所（普通合伙）出具的大华验字[2016]
000474号《验资报告》，截至日，全体发起人已将所拥有的截至日实益达照明经审计的净资产4,929.51万元折合为股本3,680.00万元，其余1,249.51万转为资本公积。
日，深圳市工商行政管理局核准了上述变更登记事项，公司领取了注册号为289的《企业法人营业执照》，注册资本人民币3,680万元。
公司的股本结构为：
股东姓名或名称
深圳市实益达科技股份有限公司
28,168,000.00
不存在质押
新余益明投资合伙企业（有限合伙） 1,632,000.00
不存在质押
800,000.00
不存在质押
200,000.00
不存在质押
6,000,000.00
不存在质押
36,800,000.00
（二）子公司股本形成及变化情况
截至本公开转让说明书出具之日，实益达技术不存在控股公司情况。
（三）参股公司基本情况
截至本公开转让说明书出具之日，实益达技术不存在参股公司情况。
五、业务重组情况
（一）进行本次业务重组的背景
实益达照明与无锡实益达电子同为麦达数字子公司，曾经均从事LED照明产品的生产经营业务。2014年7月开始，由于集团战略调整、集团拟整合集团内LED照明业务资源，集团决定将无锡实益达电子的LED照明业务逐渐转移到实益达照明公司，主要是因为无锡实益达电子地处长三角地区，集团认为长三角地区LED照明业务配套及市场远不及广东地区，因此集团有意将该业务转移至位于深圳的实益达照明。
目前实益达照明无锡分公司的业务模式主要为国外ODM模式，而深圳总部的业务模式主要为经销商模式。实益达照明无锡分公司的采购、生产、销售业务中，除采购业务外，基本与深圳总部相互独立。截至日，原无锡
实益达电子的LED照明业务已全部转移至实益达照明名下，LED照明产品的生产经营活动进入实益达照明生产经营体系。
（二）业务重组的内容
公司自设立以来的业务重组情况如下：
1、实益达照明受让存货
日实益达科技出于充分利用珠三角地区的产业聚焦效应、减少LED业务成本、逐步提高LED照明产品的毛利率的考虑，决定整合集团内LED业务。
2014年7月至12月，无锡实益达电子逐步将LED照明国内业务相关的存货转让给实益达照明，该次存货转让已完成。截至日，无锡实益达电子转让存货的账面价值为548.21万元，确定转让价格为548.21万元，明细如下表所示：
单位：万元
2015年11月至2016年3月，无锡实益达电子将LED照明业务相关的所有存货转让给实益达照明，无锡实益达电子不再从事LED照明相关业务。截至日，该次存货转让已完成。2015年11月至2016年3月，无锡实益达电子转让存货的账面价值为688.10万元，确定转让价格为688.10万元，明细如下表所示：
单位：万元
2、实益达照明受让生产设备
2015年12月实益达照明与无锡实益达电子签订了《机器设备销售合同》，约定以货币方式购买无锡实益达电子总价值为118.33万元的机器设备。
无锡实益达电子与实益达照明办理了上述固定资产交割手续。实益达照明无锡分公司将使用上述机器设备以开展LED照明产品的生产经营活动。该次交易转让的固定资产情况如下：
单位：万元
固定资产类别
办公设备及其他
3、实益达照明承接无锡实益达电子人员
原无锡实益达电子LED照明业务相关的生产、技术、销售、供应链管理人员于2015年11月开始向实益达照明转移，截至日，上述人员已与实益达照明签订劳动合同，工资、社保公积金已由实益达照明发放及缴纳。
4、实益达照明受让专利技术
2015年12月实益达照明与无锡实益达电子签订了《专利权（申请权）转让合同》，约定无锡实益达电子将下列专利权无偿转让给实益达照明：
申请号（专利号）
调光无闪烁的LED驱动电源电路
可调色温的LED灯具电路
散热器和反光罩一体式高光效LED筒灯
高功率因数低电流纹波小功率开关电源
窄光束LED照明光学系统
简洁嵌入式筒灯的安装结构
一种可调角度的LED天花灯
可调角腰形孔天花灯
一种具有高色彩表现能力的集成式白光LED光源
LED轨道射灯
针对LED灯的切相调光控制电路
针对LED灯的切相调光控制电路及其调光方法
截至本公开转让说明书签署之日，上述专利中，除专利.X在实质审查阶段之外，专利权人已完成变更。
5、实益达照明受让商标
2015年12月实益达照明与无锡实益达电子签订了《商标转让协议》，约定无锡实益达电子将下列商标无偿转让给实益达照明：
申请号/注册号
截至本公开转让说明书签署之日，上述转让的注册商标正在办理商标权人变更中。
（三）业务重组对本公司的影响
上述LED照明业务的重组为同一实际控制下的重组。该次重组后，无锡实益达电子不再拥有与LED照明产品生产相关的任何资产，不具备LED照明产品的生产能力。通过上述业务重组，无锡实益达电子已不再从事与公司相同或相关的业务，无锡实益达电子LED照明业务均全部转入公司体系，消除了同业竞争。
（四）业务重组构成同一控制下的业务合并
参见“第四节公司财务”之“三、财务报表编制基础及合并范围变化情况”之“（三）合并范围的变更”。
六、董事、监事及高级管理人员情况
（一）公司董事
乔昕，董事长，男，无境外永久居留权，1963年出生，研究生学历，毕业于江南大学。1985年8月至1990年5月，在无锡机床研究所任研究员；1990年6月至1998年3月，在日本北陆电气工业株式会社深圳办事处任销售经理；1998年6月至今，在实益达科技任董事兼总经理；2001年至今，在百华科技发
展有限公司任执行董事；2006年8月至今，在无锡实益达电子有限公司任董事长兼总经理；2006年9月至今，在拉萨市冠德成科技发展有限公司任执行董事；2010年9月至2015年8月，在深圳市电明科技有限公司任董事；2011年6月至2015年8月，在深圳市汇大光电科技股份有限公司任董事长；2014年12月至今，在新余元通投资管理有限公司任监事；2014年3月至今，在无锡实益达照明科技有限公司任总经理；2014年7月至今，在深圳前海实益达投资发展有限公司任董事长、总经理；2015年6月至2015年12月，在广州奇异果互动科技股份有限公司任董事；2015年8月至今，在深圳市汇大光电科技股份有限公司任董事长；2015年8月至至今，在深圳市电明科技股份有限公司任董事；2015年11月至今，在深圳市日升投资有限公司任董事；2015年11月至今，在上海顺为广告传播有限公司任董事；2015年6月至今，在新余益瑞投资合伙企业（有限合伙）任执行事务合伙人；2016年3月至2016年4月，在实益达照明任董事长；2016年4月至今，在实益达技术任董事长。
薛桂香，董事，女，无境外永久居留权，1980年出生，大专学历，毕业于郑州轻工业学院。2001年8月至2011年2月，在实益达科技采购部任采购经理；2011年3月至2013年11月，在实益达科技管理中心任总监；2004年1月至今，在无锡实益达电子有限公司任董事；2005年4月至2011年6月，在麦达数字任监事；2011年6月至2015年8月，在深圳市汇大光电科技股份有限公司任董事；2014年7月至今，在深圳前海实益达投资发展有限公司任董事；2015年8月至今，在深圳市汇大光电科技股份有限公司任董事；2015年11月至今，在新余益明投资合伙企业（有限合伙）任执行事务合伙人；2013年12月至2016年4月，在实益达照明任总经理、董事；2016年4月至今，在实益达技术任董事、总经理。
刘基勇，董事，男，无境外永久居留权，1981年出生，硕士学历，毕业于苏州大学。2002年6月至2003年2月，在深圳雅胜电业有限公司项目部任工程师；2003年4月至2007年8月，在雅新电子（苏州）有限公司工程部任副经理；2007年8月至2010年10月，在无锡实益达电子有限公司制造工程部任经理；2010年11月至2015年11月，在无锡实益达电子有限公司销售部任销售总监；2015年12月至2016年4月，在实益达照明任副总经理；2016年4月至今，在实益达技术任董事、副总经理。
陈世蓉，董事，女，无境外永久居留权，1982年出生，本科学历，毕业于中国政法大学。2005年7月至2008年10月，在广州白云电器股份有限公司法务部任法务专员；2009年4月至2009年12月，在中国南科集团法务部任法务专员；2010年3月至2015年12月，在实益达科技法务部任法务经理；2012年5月至今，在实益达科技任证券事务代表；2014年7月至今，在深圳前海实益达投资发展有限公司任监事；2014年10月至今，深圳市久派利达投资管理有限公司监事；2015年8月至今，在深圳市汇大光电科技股份有限公司任董事；2015年12月至今，在广州奇异果互动科技股份有限公司任董事；2016年4月至今，在实益达技术任董事。
刘艳丽，董事，女，无境外永久居留权，1983年出生，大专学历，毕业于河南省南阳理工大学。2002年4月至2007年7月，在实益达科技财务部任会计人员；2007年8月至2012年1月，在实益达科技财务部任财务主管；2012年2月至2014年6月，在实益达科技审计部任审计经理；2014年9月至2015年11月，在实益达科技董秘办任证券助理；2015年12月至2016年3月，在实益达照明任财务部任财务经理；2016年3月至2016年4月，在实益达照明任董事、财务总监；2016年4月至今，在实益达技术任董事、财务总监、董事会秘书。
（二）公司监事
林经升，监事会主席，男，无境外永久居留权，1974年出生，大专学历，毕业于烟台煤碳经济学院。1997年10月至2008年9月，在广州市启丽贸易公司历任仓储主管、销售主管、运营主管；2008年10月至2013年10月，在深圳市晶联照明有限公司采购部任采购员；2010年11月至2013年11月，在深圳市双芯光电有限公司采购部任采购员；2014年1月至2014年5月，在无锡实益达电子有限公司采购部任采购员；2014年8月至2016年4月，在实益达照明任采购员；2016年4月至今，在实益达技术任监事会主席、采购员。
吴静，职工代表监事，女，无永久境外居留权，1984年出生，本科学历，毕业于江西科技师范学院。2008年1月至2011年3月，在上海晶立广告有限公司客服部任客服专员；2011年4月至2012年3月，在埃康广告（上海）有限公司资源管理部任客服助理；2012年5月至2012年9月，在汇友数码（深圳）有限公司产品中心任客服专员；2012年10月至2014年9月，在深圳市实益达科
技股份有限公司运营部任客服专员。2014年10月至2016年4月，在实益达照明有限任商务部商务专员；2016年4月至今，在实益达技术任监事、商务专员。
陈晓燕，监事，女，无境外永久居留权，1983年出生，中专学历，毕业于荥阳市职业中等专业学校。2003年8月至今，在实益达科技任监事兼任人事部人事主管；2011年6月至2015年8月，在深圳市汇大光电科技有限公司任监事；2015年7月至今，在深圳市元通孵化有限公司任监事；2015年8月至今，同时在深圳市汇大光电科技股份有限公司、深圳市实益达工业有限公司任监事；2016年7月至今在深圳市永康装饰有限公司任监事；2016年4月至今，在实益达技术任监事。
（三）高级管理人员
薛桂香，总经理，简历参见本公开转让说明书“第一节公司概况”之“六、董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
刘艳丽，财务总监、董事会秘书，简历参见本公开转让说明书“第一节公司概况”之“六、董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
刘基勇，副总经理，简历参见本公开转让说明书“第一节公司概况”之“六、董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
七、报告期主要会计数据及财务指标简表
单位：万元
归属于申请挂牌公司股东的净利润
扣除非经常性损益后的净利润
归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损
益后的净利润
净资产收益率
扣除非经常性损益后净资产收益率
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净额
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）
2015年12月
2014年12月
股东权益合计
归属于申请挂牌公司股东权益合计
每股净资产（元/股）
归属于申请挂牌公司股东的每股净资产（元/
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
①应收账款周转率=营业收入/((期初应收账款余额+期末应收账款余额)/2)
②存货周转率=营业成本/((期初存货余额+期末存货余额)/2)
③每股收益按照证监会公告[2010]2号《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）计算
④每股净资产=期末净资产/期末股本总额
⑤净资产收益率按照证监会公告[2010]2号《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）计算
八、相关机构
（一）主办券商
名称：国信证券股份有限公司
法定代表人：何如
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层
联系电话：4
项目小组负责人：蒋猛
项目小组成员：蒋猛、黄家颖、王子彦、李洋
（二）律师事务所
名称：北京德恒（深圳）律师事务所
机构负责人：于秀峰
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦B座11楼
联系电话：（88
传真：（99
经办律师：刘震国、韩雪
（三）会计师事务所
名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
法定代表人：梁春
住所：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101
联系电话：（010）
传真：（010）
经办注册会计师：张兴、张朝铖
（四）资产评估机构
名称：国众联资产评估土地房地产估价有限公司
法定代表人：黄西勤
住所：深圳市深南东路东乐大厦室
联系电话：（56
传真：（75
经办注册评估师：邢贵祥、陈军
（五）证券登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
联系电话：010-
传真：010-
（六）证券交易场所
名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
联系电话：010-
一、主营业务、主要产品或服务及其用途
（一）主营业务
本公司主要从事LED商业照明灯具和光源的设计、研发、生产和销售，是一家致力于为用户提供绿色节能方案的企业。
公司自成立以来，主营业务未发生变化。
（二）主要产品或服务及其用途
公司生产的主要产品分为灯具与光源两大类。
公司灯具主要用于公共商业照明场所，产品包括了泛光筒灯、筒射灯、天花灯、轨道射灯、格栅射灯、灯盘等系列，广泛应用于商铺、办公、酒店以及其它公共商业场所。
图表1灯具主要产品示例及应用场景
泛光筒灯系列
筒射灯系列
天花灯系列
轨道射灯系列
格栅射灯系列
光源产品包括了灯管、支架、灯带、球泡、烛泡、灯杯等系列，广泛应用于商铺、办公、酒店、家居、工程、户外、工业等领域。
图表2光源主要产品示例
3、公司正在研发的产品
轨道灯系列
超薄筒灯系列
调光筒灯系列
将轨道射灯按要求装在相
匹配的轨道上面，轨道的内
本产品是一种安装在天花
部含有电压输入的铜条，在
板表面的灯具，按产品要求
轨道灯的接头处有可旋转
将可控硅调光器串接入输
本产品是一种嵌入式安装
的导电铜片，将轨道灯上的
入电网火线和产品AC接线
在天花板表面的灯具，将灯
导电铜片与轨道中的导电
端L端，另一将接线端N端
具外置电源按要求接入
铜条接触，就可实现轨道灯
接入电网零线，灯具接线端
220V市电，电源在通电后
通电，轨道灯内的恒流电源
的地线接线端子同时接好
开始工作，输出恒定电流使
通电后开始工作，输出恒定
电网地线。通电后，打开可
筒灯内的LED点亮工作，
电流使LED点亮工作。通
控硅调光器，就可以对灯具
LED发出的光通过PMMA
过透镜和反光杯的二次光
亮度调节。恒流电源工作
导光板导出，再通过PC扩
学使LED所发出的光得到
后，输出恒定电流使LED
散板均匀照射出来。
控制，不同的透镜和反光杯
点亮工作，LED发出的光通
可以得到不同角度的光斑，
过PC扩散板，使光斑照射
以满足市场不同的光斑需
均匀，以满足市场要求。
采用横式电源盒安装设计；灯体采用铝压铸一体成型 采用国际一线品牌优质IC
工艺，具有良好的散热性 驱动芯片；
能，确保LED工作所产生
的热量能快速散去；
专业的灯体内腔镂空设计，灯具整理高度设计超薄，不兼容性强，可以兼容国内外
能快速的让灯体内部的热 仅满足普通高度天花板的 多款可控硅调光开关；
量通过空气的对流而散去，使用，还适用于超低空间的
确保LED高光效长寿命低天花板；
光衰的性能特点；
灯具可灵活调节，水平调节外观简洁，新颖独特，安装高PFdriver，电磁兼容性设
角度达到350度，垂直调节方便省时；
计。有效净化电网环境；
产品 90度；
优点 产品主部件采用压铸铝合 内置高PF值、恒流驱动电高效能LED与高透光率PC
金成型，表面进行静电喷粉源，有效净化电网环境；
扩散板相结合，最大效率保
烤漆处理，使产品外观精
证了产品光通量；
美、质感一流；
内置匹配高功因、无频闪恒光谱中不含红、紫外线，健外观简洁，性能和散热达到
流驱动器，有效净化电网环康环保。
完美结合；
光谱中不含红、紫外线，有
产品主部件采用压铸铝合
效保护被照物。
金成型，表面进行静电喷粉
烤漆处理，使产品外观精
美、质感一流。
轨道灯作为一款重点照明
的灯具产品，应用非常广
泛。一般商用居多，如商场筒灯作为一款基础照明灯 调光筒灯作为一款优质照
（服装店、家具店等品牌专具，广泛应用于商场、超市、明灯具，广泛应用于专卖
产品 卖店）、汽车展示、珠宝首酒店、展览馆、咖啡厅、餐店、酒店、咖啡厅、餐厅和
应用 饰、品牌服装、高档会所及厅和高档会所等商业场所 高档会所等商业场所及家
酒店、博文物展馆、连锁超及家居照明场所。
居照明场所。
市、品牌营业厅、专业橱窗
及卫浴专卖等重点照明场
二、主要生产或服务流程及方式
（一）内部组织结构图
无锡分公司
公共支持部
公司各职能部门的主要职责
（1）公共支持部：负责公司人力资源管理体系的建立与规范实施，包括人员招聘、培训与考核、薪酬与激励及员工关系；负责公司行政管理制度的制定与执行。
（2）财务部：负责会计核算、建立会计核算相关流程及制度，兼顾公司的组织效率及核算风险控制，负责出具报表及财务报告、公司的年度预算，公司的资金管控，负责税务申报、审计事项、会计档案管理。
（3）研发部：负责制定公司技术和产品的总体规划及研究中心的技术路线；编制公司技术研究和产品开发的计划，并协调跟进整个开发体系的进度；汇总编写并管理产品技术资料；管理公司的知识产权事务；为业务活动提供一般性的产品支持。
（4）运营中心：
采购部负责公司生产性物资和大宗非生产性物资的采购；负责公司供应商的开发和管理。
物料部负责公司原辅材料、半成品仓储管理及库存控制。负责所有生产性物料（包括成品、原料、辅料及半成品等）的监督和控制。建立符合品质管理体系的仓储管理、物流服务、物料配送的管理系统；定期编制物品的入库、出库及库存台账，报送相关部门；建立并维护承运商、第三方物流的管理和评估服务体系。
品质部培养建立公司可持续发展的LED照明产品应用技术、制造、外协外配、品质、客服等人员梯队。负责公司质量管理体系的有效运行；负责原辅材料、产品的质量检验；负责公司工艺技术管理和企业内部技术标准的制定。
商务部负责销售项目的报备管理，客户商务资格管理，销售订单内部运作跟进与管理，公司统一性销售款项管理；根据销售订单快速反应的需要调剂调度公司售前、售中、售后资源执行直接订单有关服务等。
（5）销售中心：负责公司产品的推广策划及销售工作，负责年度销售目标的制定、销售管理制度的建立和实施、销售管理体系和销售团队的建立等。
（6）无锡分公司：主要负责公司ODM客户，为其提供研发、生产等相关服务。
工程部建立健全并维护公司客户开发、产品研发、测试、产品工程、制造、采购、仓储物流、售后服务等全面的产品与服务品质监控体系。
生产部负责规划、论证、建立公司LED照明产品制造生产线；负责公司LED照明产品各生产线日常营运。
（二）主要生产或服务流程及方式
公司灯具产品主要生产流程如下图：
物料、工装夹具
贴产品标签、包
成品功能测试
目检、清洁
公司光源产品主要生产流程如下图：
物料、工装夹具
成品功能测试
贴产品标签、包
目检、清洁
三、商业模式
（一）采购模式
公司采购的原材料主要有印制电路板、LED、结构件、电子元器件等。公司建立了一套完善的采购制度，制订了相关采购的指导书，使采购人员对物料采购及供应商的管理有所依循，更有效的管理供应商，保证物料质量，降低物料采购成本。不断改善相关环境因素，确保公司产品品质得到稳定提高，并符合环保要求。公司采购流程如下：
对账、付款
供应商交货
在质量控制方面，公司设立了较高的供应商准入门槛，在选择供应商阶段，公司派遣采购工程师和全面质量管理中心人员参与，并采用“集约采购、多方竞争”的原则确定供应商，与供应商签署采购协议后，供应商按公司采购要求供货，物料到货后在入库前进行来料检验，通过后入库，财务对账并依账期安排付款。
（二）生产模式
公司针对国内主要长期客户的常规型号产品提前备货生产，对于国外客户及
其他国内客户所需产品采用订单驱动式的生产模式。与客户签订销售合同或接到客户订单后，公司按照合同、订单约定的产品规格、数量、供货时间等相关要求组织生产，其中ODM销售模式的订单主要由公司无锡分公司生产，经销商销售模式的订单主要委托深圳市实益达工业有限公司生产。对于紧急订单，公司相应制订应急方案，缩短生产周期，以满足不同客户的需求。
商务部在SAP系统下单后，物料部通过SAP系统的物料需求运算并出具物料需求计划，采购根据物料需求计划下订单至供应商，物料部根据供应商的到料情况制定详细的生产计划。在生产过程中，生产部与研发部确认产品的技术要求，并根据标准流程作业指导书进行生产。在生产过程中如发现问题，生产部与研发部、品质部进行沟通解决。通过老化测试和质量检测的合格产品将进行包装、入库，并按合同约定的日期发货。
此外，生产部每天召开产前会议，通报生产执行情况，强调重点管控事项，以保障生产的顺利进行。同时，生产部定期对员工进行常规技能培训；对于新产品、工艺改进产品以及客户定制的产品，由工程部组织品质部、生产部相关人员进行培训。公司通过建立质量追踪体系、定期召开生产总结会议的形式，不断完善生产工艺及提高产品质量标准，提升了公司的生产管理水平及质量管控能力。
（三）销售模式
公司销售模式主要以经销商模式和ODM模式为主，仅有少量产品通过直销模式销售。
1、经销商模式
在经销商模式下，产品主要销售给经销商，利用公司的产品、方案优势和经销商本地化的资源优势及服务优势拓展市场。经销商模式所销售的产品主要委托深圳市实益达工业有限公司生产。经销商模式销售流程如下：
销售部门统
签订框架协
拟定经销商
经销商下单
仓库入库、
排产、生产
公司与经销商的合作模式为买断销售。
产品定价原则
公司经销商模式的产品定价主要采取成本加利润原则，即根据当期原材料价格、辅材价格及直接人工费等核算产品成本制定产品价格目录表，结合市场供求等因素，对经销商模式产品制定标准提货价格。
交易结算方式
公司与客户的销售结算方式包括银行汇款、转账支票、银行承兑汇票。报告期内公司与经销商的结算方式主要是银行汇款。对于长期合作的交易金额较大的经销商，公司与其根据对账结果定期结算货款，并向其开具发票。其他经销商需先支付货款，公司再安排发货，经销商确认收货后公司向其开具发票。
相关退货政策
公司退货、换货政策的指导原则为：所有的退货、换货是由于公司产品质量原因，否则不予退换。
公司报告期内经销商模式的在销售退回情况如下：
单位：万元
销售退回金额
销售退回金额/经销商模式收入（%）
公司报告期内存在销售退回情形，均为产品质量问题导致。
2、ODM模式
在ODM模式下，由公司研发团队结合客户的需求，进行产品的设计、开发及生产，以客户品牌出货以实现产品销售。ODM模式销售的产品主要由公司无锡分公司生产。ODM模式销售流程如下：
仓库入库、
排产、生产
（四）研发模式
公司在启动一项新产品研发时都经过严格的市场需求调查与评估，充分考虑国内外新产品的发展趋势，国内灯具行业的状况和需求，新产品研发方案的可行性等因素，遵循“市场引导、技术可靠、效益显着、生产可行”的原则，结合公司各部门的意见，制定与公司战略定位相应的产品研发规划。
研发主要流程如下：
出具评估报
出设计图纸
四、与业务相关的关键资源要素
（一）产品或服务所使用的主要技术
1、高PF值、无频闪、高效率的电源驱动技术
由于LED具有发光效率高、耗电量少、使用寿命长、安全可靠性强、环保等特性，近年来在商业照明中得到了广泛应用。目前，市场上的对灯具光效功率和PF值有诸多要求，但是在频闪方面却少有规范。长时间在有频闪灯光的照射下，对人们视力产生伤害，形成近视。随着人们对光要求的提高。灯具的无频闪
也越来越受到重视，研发生产无频闪灯具对人们视力及光环境改善有重要意义。
公司通过对LED驱动电源深入研究，研制出高PF值、高效率及无频闪的驱动电路，使得LED始终以平滑的直流电流为其驱动，灯具无频闪现象，以达到在理想环境中LED性能的最优化。
2、小功率LED混BIN技术
小功率LED大量用于商业照明中的泛光照明灯具上。因为其功率较小，通常一个产品上LED的用量在几十颗到几百颗不等，但同一个色温因为光源的色座标位置的不同，LED所发出的光颜色也会不一样。LED封装厂家在面对大量的小功率LED需求时，无法做到单一BIN区的供货，且单一BIN区LED供货存在成本高、周期长等缺点。而不同BIN区LED共用会造成灯具之间的光色不同，无法满足对光色要求较高的全角场所。
公司通过研究对同一色温不同BIN区的LED通过混BIN技术，依据LED库存数量将同一色温段不同BIN区的LED按照铝基板上的串并数量有规则的混合排列使用，使每个铝基板上所贴的不同BIN区的LED数量和位置都相同，保证同批次灯具产品点亮所发出的光色一致，以满足市场的需求。
3、复合光学系统技术
LED本身具有漫射性，难以满足商业照明中各种不同照明用途的需求，因此必须根据不同的应用场合，针对不同LED设计不同的光学系统，对LED发出的光进行整形，进行光能量的二次分布。
公司采用自由曲面透镜和自由曲面反射杯的复合光学技术对LED发出的光进行区域化互补控制，自由曲面透镜控制LED发出的小角度的光，自由曲面反射杯控制LED发出的大角度的光。克服了单纯反射杯或者透镜无法利用所有光线的缺点，充分提高了灯具的发光效率，解决了单一光学中心光强低的问题。
4、散热设计技术
与传统光源一样，LED在工作期间也会产生热量，其多少取决于LED整体的发光效率。在外加电能量作用下，电子和空穴的辐射复合发生电致发光，在PN结附近辐射出来的光还需经过芯片本身的半导体介质和封装介质才能抵达外界（空气）。综合电流注入效率真、辐射发光量子效率、芯片外部光取出效率等，LED最终大概只有30%-40%的输入电能转化为光能，其余60%-70%的能量以非辐射复合发生的点阵振动的形式转化为热能。因此，LED灯具和LED光源工作
是否稳定，品质好坏，与产品本身散热关系密切。所以在设计每一款产品时，都会使用流体分析软件来模拟产品散热状况，通过优化散热器结构，使散热器的散热效果达到最佳。
在散热器设计过程中，公司将散热器材料的选择、散热鳍片的间隙、散热鳍片的高度、散热器表面积的大小以及散热器热容量的大小与空气对流原理相结合，减少热对流的阻碍，提高了散热效率，降低了材料成本，让LED产品达到散热效果最大化。保证了LED基板的表面温度低于80-85℃，优良的散热系统完全解决了散热不良引起的光衰问题，有效提高产品使用寿命。
（二）研发情况
1、研发部门设置及人员情况
公司研发部负责产品研发与技术管理工作，组织研究行业最新产品的技术发展方向，制定技术发展战略规划，监管技术发展战略规划的执行情况；负责新产品开发设计与开发、新工艺研究与试验，研究照明应用领域系统解决方案和项目管理；从事照明基础研究，包括相关LED器件技术领域、光学、热学、电子驱动、照明控制等，为整个开发体系提供公共技术平台。截至日，公司研发部共有研发人员17人。
2、研发投入
单位：万元
研发支出金额
占收入比重
（三）主要无形资产情况
截至本公开转让说明书签署日，公司已取得1项发明专利、9项实用新型专利和4项外观设计专利，另有3项发明专利实质审查中、1项实用新型专利已被受理，具体情况如下：
专利申请日 保护期限
一种具有高色彩
表现能力的集成
（实审中）明
式白光LED光源
针对LED灯的切
相调光控制电路
及其调光方法
一种LED的电源
（实审中）明
LED驱动电源
（实审中）明
调光无闪烁的
LED驱动电源电
可调色温的LED
散热器和反光罩
一体式高光效
高功率因数低电
流纹波小功率开
窄光束LED照明
简洁嵌入式筒灯
的安装结构
一种可调角度的
针对LED灯的切
相调光控制电路
一种LED的电源
实用新型 实益达照
LED驱动电源
（已受理）明
外观设计专利
可调角腰形孔天
一种LED轨道射
2、注册商标
截至本公开转让说明书签署之日，有9个注册商标的所有权正在受让过程中，具体情况如下：
序号 商标（图标）
有效期限 取得方式
（四）取得的业务许可资格或资质情况
公司取得资质情况如下表：
证书所有人
报关单位注册登记证
4403160CZB 深圳海关
实益达照明
深圳市龙岗
对外贸易经营者备案
区经济促进
实益达技术
中国国家强制性产品
中国质量认
实益达照明
中国国家强制性产品
中国质量认
实益达照明
中国国家强制性产品
中国质量认
实益达照明
英国标准协
实益达照明
理体系注册证书
无锡分公司
英国标准协
实益达照明
量管理体系注册证书
无锡分公司
英国标准协
实益达照明
管理体系注册证书
无锡分公司
（五）环境保护、安全生产、质量标准
1、公司建设项目的环评批复、环评验收情况
日，无锡市新区建设环保局审批通过无锡实益达电子填报的《建设项目环境影响申报登记表（工业类）》，同意无锡实益达电子作为建设单位于无锡市高新区珠江路92号厂房进行“自主设计研发照明产品200项、年产照明灯用品5000万组、成品照明灯具3000万件项目”的项目建设；日，无锡市新区旺庄街道办事处对上述建设项目进行环保验收，并审批通过无锡实益达电子填报的《建设项目竣工环境保护验收申请登记卡》。
基于同一控制下业务重组的原因，实益达技术承接无锡实益达电子位于无锡市高新区珠江路92号厂房的“自主设计研发照明产品200项、年产照明灯用品5000万组、成品照明灯具3000万件项目”的项目建设。日，无锡市新区建设环保局审批通过无锡分公司填报的《无锡市新区建设项目环境影响评价申请表（工业类）》，同意无锡分公司作为建设单位于无锡市高新区珠江路92号厂房进行“自主设计研发照明产品200项、年产照明灯用品5000万组、成品照明灯具3000万件项目”的项目建设，同时要求无锡分公司按原项目登记表“无锡实益达电子有限公司自主设计研发照明产品200项、年产照明灯用品5000万组、成品照明灯具3000万件项目”落实相关环评措施。
实益达技术承接无锡实益达电子位于无锡市高新区珠江路92号厂房的建设项目后，项目实施内容及规模、生产工艺无发生重大变化，已按无锡实益达电子填报、无锡市新区建设环保局审批通过的《建设项目环境影响申报登记表（工业类）》以及无锡实益达电子填报、无锡市新区旺庄街道办事处审批通过的《建设项目竣工环境保护验收申请登记卡》的标准要求继续落实相关环评措施。
2、公司不存在环保违规行为
实益达技术的主营业务为商业照明灯具和光源的设计、研发、生产和销售。
参照国家环保总局先后下发的《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发[号）和《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办[号）的有关重污染行业的规定，公司所处行业不属于重污染行业。
公司的生产场地位于江苏省无锡市，日，经查询无锡市建设环保局公示系统，公司已取得无锡市新区建设环保局颁发0001B号的《排污许可证》。
日，无锡市新区建设环保局出具[2016]第36号《环境保护守
法证明》，经核查，无锡分公司自日成立至今，环境行为符合环境保护的法律法规和政策标准的规定，未发生环境污染事故，无环境违法行为，不存在因违反环境保护方面的法律、法规及规范性文件的规定而受过区本级环保行政处罚等不良环境失信的情形。
根据实益达技术出具的声明与承诺以及无锡市新区建设环保局出具的证明，报告期内，公司能够遵守环境保护方面的法律法规，不存在因违反环境保护法律、法规而受到重大行政处罚的情形。
3、安全生产
根据《中华人民共和国安全生产许可证条例》第二条的规定，国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业（以下统称企业）实行安全生产许可制度。根据公司的经营范围及主营业务，公司不属于《中华人民共和国安全生产许可证条例》规定的实行安全许可制度的企业类型范畴，不需要申请取得安全生产许可证。
公司于报告期内未发生安全生产安全事故，遵守安全生产相关法律法规的规定，不存在因违反安全生产相关法律、法规及规范性文件受到主管部门行政处罚的情形。
4、质量标准
根据广东深圳市场质量监督管理局、无锡工商行政管理局新区分局出具的证明：自设立以来，公司不存在因产品质量重大违法违规行为、产品质量不合格而受到我局行政处罚的记录。
（六）主要生产设备情况
公司主要固定资产主要包括及其设备、运输设备和办公设备，成新率均较高，故目前不存在淘汰、更新、大修、技术升级风险。公司固定资产都处于投入并实际使用阶段。
截至日，公司的固定资产账面价值情况如下表所示：
单位：万元
电子设备及其他
截至本公开转让说明书签署之日，公司有2处租赁房产，具体情况如下：
无锡实益达电
无锡市高新区漓江
实益达技术
1,500.00 -
实益达科技园办公
深圳市元通孵
实益达技术
大楼厂房部分区域
化有限公司
以及宿舍楼3间宿舍
（七）员工情况
截至日，公司员工总数为97人，其具体人数及结构如下：（1）按专业结构划分
人数（人）
生产人员及其他辅助人员
（2）按教育程度划分：
受教育程度
人数（人）
高中及以下
（3）按年龄划分
人数（人）
20岁及以下
41岁及以上
截至日，公司在册员工共97名，公司与全体97名员工均签订了《劳动合同》。截至日，公司所使用劳动派遣员工人数为59人，占公司用工总量的比例为37.82%。根据《劳务派遣暂行规定》第四条的规定，用工单位应当严格控制劳务派遣用工数量，使用的被派遣劳动者数量不得超过其用工总量的10%，因此截至日，公司所使用劳动派遣员工人
数占公司用工总量的比例已超过10%，不符合上述《劳务派遣暂行规定》第四条的规定。截至本公开转让说明书签署之日，公司在册员工共145人，所使用劳动派遣员工人数已降至13人，占公司用工总量的比例为8.23%，不超过公司用工总量的的10%，且均任职于辅助性岗位，符合《劳务派遣暂行规定》的要求。
2、员工社会保险、住房公积金缴纳情况
（1）社会保险缴纳情况
截至日，公司共有员工97人，公司于报告期内已与全体员工按规定签署了劳动合同，全部员工已缴纳了社会保险费。其中，对于9名于深圳市、无锡市以外地区办公的员工，公司委托该等员工办公地人事代理公司向当地社会保险管理部门代缴社会保险费。报告期内，公司按照员工缴纳社会保险当地最低工资标准为部分员工缴纳社会保险费，存在未按照员工实际工资缴纳社会保险费的情形。根据《社会保险法》第六十条的规定，用人单位应当自行申报、按时足额缴纳社会保险费，非因不可抗力等法定事由不得缓缴、减免；第八十条规定，用人单位未按时足额缴纳社会保险费的，由社会保险费征收机构责令限期缴纳或者补足，并自欠缴之日起，按日加收万分之五的滞纳金；逾期仍不缴纳的，由有关行政部门处欠缴数额一倍以上三倍以下的罚款。因此，报告期内公司未按照员工实际工资缴纳社会保险费的情形不符合《社会保险法》第六十条的规定，公司存在被社会保险费征收机构责令限期缴纳或者补足社会保险费的风险。对此，实际控制人乔昕、陈亚妹夫妇已出具以下书面承诺：若应有关部门要求，公司需要为员工补缴社会保险费或公司因未为员工足额缴纳社会保险费等情形而承担任何罚款或损失的，其愿意承担因此而产生的所有补缴金额，承担任何罚款或损失赔偿责任，保证不因社会保险费问题致使公司及公司于全国股份转让系统挂牌并公开转让股份后的股东遭受任何经济损失。
公司于报告期为全体员工缴纳了社会保险费，针对公司于报告期内未按员工实际工资缴纳社会保险费的情形，公司实际控制人已出具承诺将承担公司补缴社会保险费等风险，因此公司于报告期内存在的未按员工实际工资缴纳社会保险费情形对本次申请挂牌不构成实质性障碍。
（2）住房公积金缴纳情况
截至日，公司已为92名在职员工缴纳了住房公积金，缴费比例为7%。其中，对于9名于深圳市、无锡市以外地区办公的员工，公司委托该等员工办公地人事代理公司向当地社会保险管理部门代缴住房公积金。截至日，公司未为5名员工缴纳住房公积金，其原因以或补缴情况分别如下：1）公司未为3名员工缴纳住房公积金的原因是该等员工已于2016年3月份提出离职并开始办理离职手续，并于日共同签署《自愿放弃缴纳公积金承诺书》，确认该等员工自愿放弃公司为该等员工缴纳住房公积金权利，请求公司停止为该等员工办理住房公积金缴存，因此公司未为该等员工缴纳2016年3月份的住房公积金；2）对于剩余2名未为其缴纳住房公积金的员工，根据公司的说明，公司已分别于2016年5月份以及6月份开始为该等员工补缴此前未缴纳月份的住房公积金。深圳市、无锡市住房公积金管理中心分别于日、日出具《证明》，证明公司没有因违反住房公积金方面的法律、行政法规和规范性文件而受到住房公积金行政主管部门的处罚。
报告期内，公司按照员工月基本工资为基数缴纳住房公积金，存在未按照员工实际月平均工资缴纳住房公积金的情形。根据《住房公积金管理条例》第十六条的规定，单位为职工缴存的住房公积金的月缴存额为职工本人上一年度月平均工资乘以单位住房公积金缴存比例；第三十八条规定，违反本条例的规定，单位逾期不缴或者少缴住房公积金的，由住房公积金管理中心责令限期缴存；逾期仍不缴存的，可以申请人民法院强制执行。本所律师认为，公司于报告期期内存在的未按照员工实际月平均工资缴纳住房公积金情形不符合《住房公积金管理条例》第十六条的规定，存在被住房公积金管理中心责令限期缴存住房公积金的风险。
对此，公司实际控制人乔昕、陈亚妹夫妇已出具以下书面承诺：若应有关部门要求，公司需要为员工补缴住房公积金或公司因未为员工足额缴纳住房公积金等情形而承担任何罚款或损失的，其愿意承担因此而产生的所有补缴金额，承担任何罚款或损失赔偿责任，保证不因住房公积金问题致使公司及公司于全国股份转让系统挂牌并公开转让股份后的股东遭受任何经济损失。
深圳市住房公积金管理中心、无锡市住房公积金管理中心出具的证明，公司于报告期内为员工缴存住房公积金，公司住房公积金账户处于正常缴存状态，不存在受到住房公积金管理中心行政处罚记录。针对公司于报告期内未按员工实际
工资缴纳住房公积金的情形，公司实际控制人已出具承诺将承担公司补缴住房公积金等风险，因此公司存在的未按员工实际月平均工资缴纳住房公积金情形对本次申请挂牌不构成实质性障碍。
3、核心技术（业务）人员情况
（1）核心技术（业务）人员简介
王军林，男，无境外永久居留权，1981年出生，大专学历，毕业于湖南机电学院。2009年12月至2013年3月，就职于惠州市西顿工业发展有限公司；2013年4月至2014年7月，就职于深圳市众明半导体照明有限公司；2014年8月至今，就职于本公司，任研发部产品技术经理。
陈利雄，男，无境外永久居留权，1978年出生，本科学历，毕业于湖南湘潭大学。2000年7月至2007年5月，就职于深圳市蒙拓励灯饰集团；2007年6月至2009年11月，就职于嘉兴市生辉照明有限公司；2009年11月至2010年10月，就职于北京市朗波尔光电股份有限公司；2011年1月至2012年9月，就职于南京市格曼迪光电有限公司，2012年10月至2014年8月，就职于无锡市实益达电子有限公司，2014年8月至今，就职于本公司，任研发部产品经理。
刘基勇，男，简历参见本公开转让说明书“第一节公司概况”之“六、董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
沙新荣，男，无境外永久居留权，1973年出生，本科学历，毕业于电子科技大学。1992年8月至2000年5月，就职于华东电子集团公司示波管厂；2000年5月至2002年10月，就职于华日液晶显示技术有限公司；2002年10月至2005年2月，就职于泰国泰金宝电子有限公司；2005年2月至2014年2月，就职于苏州泰金宝光电有限公司；2014年2月至2015年12月，就职于无锡实益达电子有限公司；2015年12月至今，就职于本公司任研发部研发经理。
陈云，男，无境外永久居留权，1976年出生，大专学历，毕业于湖南科技职业技术学院。2011年1月至2014年4月，就职于深圳市聚作照明股份有限公司；2014年5月至今，就职于本公司任运营中心品质部经理。
（2）核心技术人员持有公司股份情况
持股数量（股）
注：核心技术人员持有公司的股份均通过益明投资间接持有。
（3）报告期核心技术人员重大变化情况
报告期内核心技术人员未发生重大变化。
（4）核心技术人员竞业禁止情况
根据公司核心技术人员出具的竞业禁止承诺函，公司核心技术人员不存在违反关于竞业禁止的法律规定或与原单位约定的情形，不存在有关上述事项的纠纷或潜在纠纷，也不存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的纠纷或潜在纠纷。
五、主营业务相关情况
（一）主要产品或服务的营业收入情况
1、营业收入结构
单位：万元
公司的主要产品为灯具及电源，报告期内，公司主营业务收入占营业收入的比例维在97%以上，公司主营业务突出。其他业务主要系出售原材料及半成品。
2014年、2015年公司营业收入分别为7,032.84万元、7,199.25万元，收入规模整体呈现持续增长趋势。
2、主营业务收入分地区情况
单位：万元
报告期内，公司产品分别销往全国各地区及对外出口，其中华北、华东地区及境外是公司产品主要销售地，上述三个地区在报告期内的收入占比分别为86.24%、91.75%和99.60%。
（二）产品或服务的主要消费群体
1、主要服务对象
公司产品主要用于商铺、办公、酒店以及其它公共商业场所。公司销售模式主要以ODM模式和经销商模式为主，因此公司的客户主要是照明产品的制造商及经销商。
报告期内各期前五名客户收入金额及占当期营业收入比重情况：
单位：万元
占营业收入比
AcuityBrandsLighting,Inc.
同一控制企业――通用电气公司
其中：通用电气企业发展(上海)有限公司
GEPacific PteLtd
GEHungary Kft.
PT.GELighting Indonesia
江苏林洋照明科技有限公司
飞利浦灯具（上海）有限公司
Sociedad EléctricaLogísticaLtda.,
AcuityBrandsLighting,Inc.
同一控制企业――通用电气公司
其中：GE INDIAINDUSTRIALPVT. LTD
GEHungary Kft.
GELighting Solutions,LLC
GELighting Philippines,Inc.
GEPacific PteLtd
GeneralElectric IntlInc
PT.GELightingIndonesia
通用电气照明有限公司
通用电气企业发展（上海）有限公司
飞利浦灯具（上海）有限公司
北京圣格林科技发展有限公司
AVAGO TECHNOLOGIES
飞利浦灯具（上海）有限公司
AcuityBrandsLighting,Inc.
雷鸥电气上海有限公司
温州瑞极照明工程有限公司
北京圣格林科技发展有限公司
报告期内各期，公司前五名客户的获取方式、交易背景、定价政策和销售方式如下：
客户获取方
签定框架协议，客户根据市场需求及
AcuityBrands 同行引荐及
公司产品成本
其采购销售情况，向公司发送采购订
Lighting,Inc. 现场拜访
结合市场行情
签定框架协议，客户根据市场需求及 公司产品成本
同行引荐及
通用电气公司
其采购销售情况，向公司发送采购订 结合客户目标
公司产品成本
江苏林洋照明
同行引荐及 客户根据市场需求及其采购销售情
结合客户目标
科技有限公司
况，向公司发送采购订单
公司产品成本
飞利浦灯具（上 同行引荐及 客户根据市场需求及其采购销售情
结合客户目标
海）有限公司
况，向公司发送采购订单
Eléctrica
客户根据市场需求及其采购销售情
公司产品成本
Logística
况，向公司发送采购订单
结合市场行情
销售部根据公
北京圣格林科
签定经销商协议，客户根据市场需求 司产品成本结
同行引荐及
技发展有限公
及其采购销售情况，向公司发送采购 合市场行情针
对经销商模式式
同行引荐及 客户根据市场需求及其采购销售情
公司产品成本
TECHNOLOGIES
况，向公司发送采购订单
结合市场行情
雷鸥电气上海
同行引荐及 客户根据市场需求及其采购销售情
公司产品成本
况，向公司发送采购订单
结合市场行情
销售部根据公
签定经销商协议，客户根据市场需求 司产品成本结
温州瑞极照明
及其采购销售情况，向公司发送采购 合市场行情针
工程有限公司
对经销商模式式
报告期内，公司与前五名客户不存在关联关系，且对前五名客户不存在重大影响。
2、报告期内各期ODM模式和经销商模式前五名客户收入金额及其占当期营业收入比重情况
ODM模式前五名客户收入金额及占当期营业收入比重情况：
单位：万元
占营业收入
AcuityBrandsLighting,Inc.
同一控制企业――通用电气公司
其中：通用电气企业发展(上海)有限公司
GEPacificPteLtd
GEHungaryKft.
PT.GELightingIndonesia
江苏林洋照明科技有限公司
飞利浦灯具（上海）有限公司
SociedadElctricaLogsticaLtda.,
AcuityBrandsLighting,Inc.
同一控制企业――通用电气公司
其中：GEINDIAINDUSTRIALPVT.LTD
GEHungaryKft.
GELightingSolutions,LLC
GELightingPhilippines,Inc.
GEPacificPteLtd
GeneralElectricIntlInc
PT.GELightingIndonesia
通用电气照明有限公司
通用电气企业发展（上海）有限公司
飞利浦灯具（上海）有限公司
AVAGOTECHNOLOGIES
GULFAGLOWLEDLIGHTINGFZCO
飞利浦灯具（上海）有限公司
AcuityBrandsLighting,Inc.
雷鸥电气上海有限公司
SociedadElctricaLogsticaLtda.,
同一控制企业――通用电气公司
其中：GEINDIAINDUSTRIALPVT.LTD
GEPacificPteLtd
PT.GELightingIndonesia
通用电气照明有限公司
经销商模式前五名客户收入金额及占当期营业收入比重情况：
单位：万元
占营业收入
天津市德盈咏昱商贸有限公司
北京圣格林科技发展有限公司
杭州国浩照明有限公司
北京实益达科技有限公司
江苏鼎巧新能源有限公司
北京圣格林科技发展有限公司
南京实益达照明科技有限公司
山东实益达照明科技有限公司
德菲纳国际贸易（天津）有限公司
天津市康泰隆工程技术有限公司
温州瑞极照明工程有限公司
北京圣格林科技发展有限公司
深圳实益达照明设备有限公司
重庆耀森照明有限公司
南京美亚照明系统有限公司
注：南京实益达照明科技有限公
