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零售商主导型供应链契约协调研究
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3秒自动关闭窗口零售商权力占优下的两级供应链收益共享契约研究 摘要：在关于供应链管理的诸多问题当中，供应链协调一直是研究的热点，收益共享契约作为供应链协调机制中极为重要的一种，自然也越来越受到研究者们的追捧。在以往经济不发达时期，市场供小于求，供应商占据着供应链中的优势地位，所以国内对于供应链收益共享契约协调的研究大多是当供应商权力占优时的研究，很少有专门针对零售商权力占优时的相关研究。然而，随着科技的不断进步和经济的发展，市场已经由卖方市场变为买方市场，零售商权力占优的情况慢慢普遍。本文正是基于这样的思想，研究了由一个供应商和一个零售商组成的两级供应链，并且零售商权力占优情况下的收益共享契约。通过和供应商权力占优情况的比较，零售商主导下的供应链收益共享契约与供应商主导下的收益共享契约最主要的不同在于决策主体以及Stackelberg博弈的顺序。 关键词：零售商权力占优；买方市场；收益共享；供应链协调
第一章 绪论 1.1研究背景和意义 近年来，随着供应链管理理念的深入人心，供应链契约的相关研究也吸引了越来越多的学者的目光，所谓供应链契约(Supply Chain Contract)是：“由供应链上成员达成的具有法律效力的文件，其中一方承诺在一定的条件下向另一方提供商品或服务，而另一方根据合同规定向另一方支付一定数量的报酬或其他商品或服务。”。供应链契约是供应链协调的一种方式，通过设计合适契约可以实现供应链成员之间利益共享，风险共担，同时也可以激励成员之间进行协作，从而使供应链达到完美协调。所以供应链契约在实际的商业活动中的应用越来越广泛，同时越来越多的研究学者开始对供应链契约进行深层次的理论研究。 通过阅读文献可知，以往的研究大多是对当供应商权力占优时的情况进行分析的研究。相比之下，只有少数的研究是考虑零售商权力占优的情况的。然而当今市场供过于求，零售商选择供应商的范围增大，供应商的优势不再明显；其次，当今信息时代的快速发展，极大地拓宽了零售商获取信息的途径，使得零售商可以获得部分以前由供应商独自掌握的信息，这大大降低了零售商对供应商的依赖。以上因素促使零售商在供应链中的地位逐步提高，使得零售商慢慢成为了供应链中的权力占优方，所以对零售商权力占优情况下研究是有意义的。 零售商权力占优的供应链指的是在供应商和零售商之间，零售商具有主导优势，而供应商只能做出接受条款或者拒绝条款的决定，不能修改条款。M.K.Hingley（2005）指出供应链关系并不总是以亲密、对等、信任为主，自私和不对等的供应链关系也是常见的。在零售商权力占优的供应链中，零售商为了单方面获取更大的利益，常常利用自身的优势地位以及较高的决策权利，引导与控制供应商以转移自身的风险和榨取供应商的利润。这类例子枚不胜举，例如：2010年联华与卡夫的扣点风波等等这样一来，零售商的获益增加了，但是供应商的获益急剧减少，这使得零售商与供应商之间产生了重大矛盾，这不利于供应链的整[2][1]体协调，也不利于供应链的长期发展。 零售商的局部个体理性的行为导致了整条供应链的效率低下，对零售商权力占优的供应链的健康发展造成了非常严重的影响。如何协调此类供应链已经成为了亟待解决的全球性问题。通过以往的研究，我们可以知道供应链契约对供应商权力占优的供应链协调是有作用的，并且可以求出最优解。所以，如何协调零售商权力占优的供应链具有研究价值。 供应链契约的种类很多，但是最为基本的有四种，分别为批发价格契约、数量弹性契约、回购契约和收益共享契约，其他契约均可以通过这四种契约进行组合改进得来。在这四种基本类型中，收益共享契约与其他三种相比有自身的一些优点：在协调过程中，它可以实现总体收益按照契约制定的比例在供应链成员之间任意分配。鉴于收益共享契约在不同情形下与其他供应链契约具有的等价效用以及本身的优点，本文针对零售商权力占优的两级供应链中收益共享契约实施情况进行研究，分析了零售商权力占优的供应链中博弈决策，将其与供应商权力占优的供应链的博弈情况进行比较，找出了二者之间的异同点。 1.2文献综述 1.2.1零售商权力占优的供应链综述 零售商权力占优的供应链指的是在供应链中零售商具有较高的地位以及决策权，是整条供应链经营活动的主导者。随着在实际商业活动中越来越多的零售商占据了供应链中的主导地位，成为了供应链决策的主导方，学者们也开始对零售商主导型的供应链进行研究，逐步分析了其演变历程。王飞锋、李晓锦(2004)认为世界流通产业正在发生巨大的变革，市场已经由卖方市场变为了买方市场，企业获得成功的关键在于了解并满足顾客的需求，零售商作为销售终端有着天然的优势，在供应链中的地位正在逐步增强。王丹萍(2007)运用双边谈判理论分析表明当零售商规模变大以及作为销售终端的功能加强时，可以增加它的选择权，与此同时也会大大降低零售商对供应商的依赖程度，这些都使得零售商在供应链中的地位得到加强，从而导致了零售商主导型供应链的兴起。 以上文献说明，社会经济结构变化和信息技术的迅猛发展等原因使得零售商在供应链中的话语权越来越重，并且正在逐步取代供应商成为供应链中权力占优的企业。这为本文将要进行的研究确定了一个大的基调，研究对象为当零售商的权力占优时的两级供应链。 在研究中，最重要的是供应链的协调问题。这个问题一直都是研究者们所热衷的课题。通过对相关文献的阅读，对供应链协调的研究主要可以分为以下几类：市场需求随机与市场需求固定；零售商和供应商之间信息对称与信息不对称；供应链成员中，零售商权力占优与供应商权力占优。Wang和Liu(2007)研究了零售商权力占优下的供应链期权契约，发现了期权契约在零售商权力占优的供应链中与在供应商权力占优的供应链中使用上的差别。A.H.L.Lau等（2008）在市场需求受零售价格影响的情况下，研究了权力占优的零售商对具有典型报童模型特征的产品，该如何制定恰当的条款使得供应链达到协调。Z.K.Pan等（2009）在市场价格呈现下降走势的不确定需求下，对权力占优的零售商的两阶段订货模型[6][5][4][3]进行了研究。研究发现，在该情形下，零售商的期望收益函数为连续的凹函数，得出零售商权力占优时的两阶段订货模型存在唯一的最优解。 在国内，韩敬稳和赵道（2012）致针对零售商权力占优的供应链中供应商与零售商的矛盾日益加深的问题，应用经典博弈论和行为博弈论的工具建立完全理 性和有限理性背景下供应商和零售商决策的博弈模型，据此将零供双方的交易行 为划分为4 个不同的演进阶段，最后研究发现零售商和供应链的绩效也不会一直优于公平交易下的绩效。赵金实等（2013）在供应链结构中加入了承诺费，通过计算获得供应商权力占优和零售商权力占优两种不同情况下的供应链协调优化策略。研究表明，当供应商权力占优时的整体利润要大于零售商权力占优时的整体利润。浦徐进和朱秋鹰等（2014）在前人对零售商权力占优的供应链协调研究基础上，加入了供应商的公平偏好，通过构建供应商和零售商间的Stackelberg博弈模型，考察供应商公平偏好对供应链均衡策略的影响。研究表明，在零售商权力占优的情况下，供应商的公平偏好将促使双方进行更为公平的交易，从而提高供应链整体效用[10][9][8][7]。田歆和侯玉梅等（2014）通过构造了各种零售商权力占优的情况，分析了各种情况对零售供应链绩效的影响。研究表明，供应商通过批发价定价可以有效转移强势契约带来的风险和成本支付，零售商不能通过强势契约显著提升零售供应链效益。这个研究很好地解释了零供双方渠道地位与利润水平矛盾的商业悖论问题[11]。韩小花和杨倩霞等（2015）以及高举红等（2015）都分析了由单一制造商和单一零售商组成的零售商权力占优的闭环供应链的情况。高考虑了集中决策和分散决策两种模式，研究表明，集中决策下的利润要比分散决策下的利润高[12][13]。 1.2.2收益共享契约综述 收益共享契约是在美国的CD 行业的应用中大获成功后才逐渐引起人们的重视的，Mortimer (2000)将收益共享契约应用在音像租赁行业，发现采用该契约可以增加行业的业务量及提高企业的市场份额[14]。之后，Cachon 和 Lariviere ( 2000 )将收益共享契约引入了由单一供应商和单一零售商组成的简单两级供应链中，并通过分析建立了收益共享契约模型，求解发现，该契约可以使得供应链成员绩效得到提高[15]。Giannoccaro和Pontrndolfo (2004)讨论了三级供应链中收益共享契约的协调问题，研究发现通过合理地设计契约，可以使得各个供应链成员的收益均获得增加[16]。Yao (2007)等分析了当零售商为两家具有竞争关系的企业，且同时为一家供应商供货时收益共享契约的实施情况，研究发现：收益共享契约比批发价格契约更能实现该种情况下的供应链的协调[17]。 在国内，刘玉霜和张纪会（2013）研究了由一个制造商与两个竞争零售商组成的两级供应链系统的最优决策及契约协调问题，证明了收益共享契约能使两个竞争零售商加盟的供应链达到协调及契约成立的条件[18]。李绩才（2013）等以一个两阶段的供应链系统为研究背景，建立了下游损失厌恶型零售商之间存在竞争的收益共享契约协调模型。研究发现，竞争性的多零售商之间存在唯一的纳什均衡总订货量使其期望效用实现最大化[19]。林强和李苗（2013）研究的对象是有资金约束的供应链。他们分别构造了当零售商资金不足时，零售商从银行直接贷款或在保兑仓模式下的收益共享契约模型并分别求出最优解，研究表明存在某个值能使双方的利润水平提高，实现改进供应链整体运作绩效并且达到协调的目的[20]。庞庆华（2013）等研究了收益共享契约协调三级供应链（由制造商、分销商和零售商组成）问题，在这个过程中，将供应链成员的努力行为（增加广告投入，雇佣更多的销售人员）作为影响市场需求的一个重要因素，最终得出了一个最优契约参数的结论[21]。田刚,郭本海（2015）等同样考虑了努力因素对供应链协作策略的影响，提出了基于努力成本分担的协调机制。为了应对供应链对突发事件的处理，建立了新的具有抗突发事件性的收益共享契约,并给出了确定最优契约参数的方法[22]。陈敬贤和王国华等（2013）在他们的研究中考虑了批发价和收益共享比例两个参数，并且由独立于零售商的第三方转载公司制定并实施，通过一个算例对文中的相关研究结论进行了验证，并就相关参数对零售商期望收益的影响进行了分析。研究发现，收益共享是对称性零售商的占优选择非对称情形下，较高的转载成本将导致协调情形下零售商的期望利润降低[23]。但斌和徐广业（2013）利用报童问题的分析框架，研究了传统渠道和电子渠道间的库存协调问题。通过模型计算出了实现双渠道供应链协调时，契约参数之间满足的关系表达式，证明收益共享契约对双渠道供应链协调是有效的[24]。代建生等（2013）借助CVaR风险度量准则，在存在双边道德风险的情况下，讨论了收益共享契约的协调问题，分析了收益共享契约参数和销售商风险规避系数对渠道成员决策的影响。研究表明：在双边道德风险下,收益共享契约不能协调供应链[25]。王宁宁和王晓欢（2015）等将零售商公平关切行为加入了已有的模糊需求环境下两级供应链模型中，并通过模型推导及数值实验分析了零售商公平关切行为对收益共享契约协调供应链的影响。研究表明模糊需求下考虑零售商公平关切的收益共享契约仍然可以实现供应链协调，然而零售商的公平关切行为对收益共享契约的协调策略会产生影响[26]。 总的看来，随着零售商在市场中地位的提升，已经有越来越多的研究开始关注零售商权力占优下的供应链协调情况。但是收益共享契约大多出现在供应商权力占优下的供应链协调的研究中，所以本文将研究零售商权力占优下的收益共享契约协调情况。 1.3研究内容与方法 本文将研究由一个供应商和一个零售商组成的两级供应链中，在零售商权力占优时供应链收益共享契约的实施情况。零售商权力占优时的收益共享契约的基本模型可以分为集中控制和分散控制两种情况，通过基本模型的求解，分别求出在集中控制盒分散控制两种情况下的收益共享契约的最优解，并将二者进行比较，得出收益共享契约是否可以实现对应情况下的供应链协调，然后将其与传统的供应商权力占优的供应链收益共享契约进行比较。如果不能协调，则分析原因。 第二章 模型分析 2.1模型描述和模型假设 本章研究由单一零售商和单一供应商组成的两级供应链，二者之间是相互独立的，即零售商只能向该供应商购买该产品，同时供应商也只能将该产品批发给该零售商。零售商面临一个不确定的市场需求，且市场需求不受价格影响。在这里，零售商是领导者，是收益共享契约的制定者；而供应商只能选择接受或拒绝契约。零售商决定的变量为收益分享比例何订购量q，供应商的决策变量只有w。 为了便于研究，本章将做出如下假设，这些假设都满足现实经济生活中的一般规律，同时这些也都是学者们在研究收益共享契约问题时提出的基本假设。 （1）供应商和零售商之间的信息是对称的 （2）供应商和零售商都是独立的风险中性个体 （3）供应商和零售商都是完全理性的，在作决策时，均是以自身利益最大化为准则 （4）市场需求为正的变量 p：零售商销售产品时的市场价格 q：零售商的订货量 c：供应商的生产成本 w：供应商提供的批发价 v：销售结束时，剩余产品的单位商品残值 h：当供不应求时，单位产品对零售商造成的缺货损失 θ：销售结束时，零售商留给自己的销售收入比例（0≤θ≤1） ∏r:销售结束时，零售商通过收益共享契约能获得的利润 ∏s:销售结束时，供应商通过收益共享契约能获得的利润 ∏sc:销售结束时，供应链整体通过收益共享契约能获得的利润 x ：市场需求量，我们假定取值范围为[A,B]（A>0，B>0），均值为 u ，且 u=
，f(x)为其概率密度函数，F(X)为其概率分布函A?B(x数 。 F
(x )。 2.2集中控制时零售商权力占优下的收益共享策略研究 集中控制指的是在供应链中，供应链成员不再是独立决策，而是集中进行决策。因为供应商和零售商之间是合作关系，所以在做决策时，决策者可以拥有整条供应链的所有信息，也能够更具掌握的信息做出使得整条供应链收益最大化的决策，在其他参数确定的情况下，此时对供应链整体来说，只有市场需求是未知的，所以决策者需要根据对随机市场需求的预测来决定零售商的订购量和供应商的生产量，也就是说，供应链的整体收益可以表示为零售商订购量的函数。您所在位置： &
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Dissertationforthe
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ompetition
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RuTiantian
Supervisor：Teng
for：Master
DegreeManagement
Scienceand
Speciality：
ManagementEngineering
DateofOralExamination：
ofScienceand
University：
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Technology
哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明
本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文《零售商主导的供应链竞争模
型与契约协调研究》，是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕士学位期
间独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除己注明部分外不包
含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个人和集体，
均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。
作者签名：茹钳锚
FI其．I：如l五年牛月≥日
哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书
《零售商主导的供应链竞争模型与契约协调研究》系本人在哈尔滨理工大学
攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归哈
尔滨理工大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全
了解哈尔滨理工大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关
部门提交论文和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权哈尔滨理工大学
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作者签名：蓉钢钳
如陟年牛月≥日
翮虢彬 R期：劢》年毕月2日
哈尔滨理工火学管理学硕：L学位论文
零售商主导的供应链竞争模型与契约协调研究
随着经济全球化的发展，市场竞争机制变得越来越复杂，现如今的市场竞
争不再局限于企业与企业之间的竞争，而是逐渐演变为供应链与供应链的竞争，
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【摘　要】
讨论了联合采用收益共享和提前订货折扣（advance booking discount，ABD）契约时双寡头供应商及双寡头零售商组成的供应链在零售商占主导情形下的定价订货问题．零售商之间互相竞争，供应商之间也互相竞争．首先分析得到收益共享契约下定价的纳什均衡解．基于此均衡解，得到了最优订货量和提前订货折扣系数．并用算例来比较采不采用ABD契约时的期望利润．
【分　类】
【关键词】
【收　录】
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