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试析20世纪20年代苏联新经济政策终止的思想理论根源
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年月第卷第期陕西师范大学继续教育学报西安试析世纪年代苏联新经济政策终止的思想理论根源王晓荣陕西师范大学政治经济学院副教授、博士西安摘要苏联新经济政策终止的思想理论原因包括五个方面由于历史实践的局限新经济政策本身具有稚嫩性和不完备性复杂的党内思想状况制约了理论的后续发展党内理论观点的分歧同政治斗争搅在一起不同理论观点没有经过民主讨论就改变了原有决定教条式地理解和搬用马克思主义关于社会主义社会的一般结论急于加快发展的赶超思想以及民粹主义思想的不良影响。&&&&这一历史教训告诉我们在中国特色社会主义建设的新形势下一定要进一步加强党的思想理论建设增强理论创新能力根据新的实践经验不断丰富和发展马克思主义。&&&&关键词新经济政策列宁斯大林社会主义中图分类号文献标识码文章编号―――对于苏联历史上终止新经济政策实践的原因许多论著都从国际国内的社会历史条件方面进行了研究本文尝试就其思想理论根源作些分析。&&&&一、理论本身的历史局限性列宁在二十世纪二十年代初提出的新经济政策作为社会主义理论的一次崭新尝试具有重要的历史意义。&&&&它反映了经济落后国家建设社会主义的客观规律第一次为落后国家实行社会主义指明了一条正确的发展道路。&&&&作为理论纲领要成功指导人们的实践活动既需要有一系列可供操作的具体政策更需要使人们从理论上透彻地弄明白其中的道理。&&&&但是由于历史实践的局限列宁和俄共布在提出和实施新经济政策时没有彻底弄清有关社会主义的一些问题。&&&&关于经济落后的俄国由资本主义过渡到社会主义的时间问题。&&&&在新经济政策实行初期列宁认为新经济政策“是二个要在若干年内长期实行的政策”。&&&&尽管列宁不愿预计究竟要实行多少年但当党内有人提出年的期限时列宁认为是悲观了些意即用不了收稿日期一―年。&&&&到年初列宁提出实行新经济政策就是要引导个体农民通过合作化达到社会主义这一目标的实现又必须以国家工业化、农业机械化、政治民主化和民众文化普及等为前提条件。&&&&完成所有这些任务“需要整整一个历史时代。&&&&在最好的情况下我们度过这个时代也要一二十年。&&&&”列宁在做这个估计时仍然希望在西方革命推迟的情况下东方革命会相继爆发从而成为俄国社会主义的巨大援助力量。&&&&由于在思想上总是寄希望于其他东西方国家的革命援助因此就容易忽略在俄国原本落后的经济文化基础上建设社会主义的艰巨性和长期性从而使对俄国由资本主义过渡到社会主义的时间估计偏短。&&&&关于社会主义与商品经济的关系问题。&&&&列宁在实行新经济政策时把商品、货币关系和市场作为积极因素引入社会主义实践要求新生的苏维埃政府要学会经商发展商品生产但他始终没有从理论上把商品经济作为社会主义的基本问题提出并肯定下来没有形成社会主义商品经济、市场经济的思想。&&&&万方数据不仅如此列宁还把商品、货币、市场和国家资本主义等称作是资本家用来“打我们的砖头”把这些发展经济的方式方法划入资本主义的经济范畴。&&&&对于在新政策条件下出现的市场活跃、商品流通、个体经济和私人资本主义经济发展等问题由于理论认识失误就容易导致人们将新经济政策视同资本主义并在思想上强化对资本主义的防范意识。&&&&当时苏维埃政府所强调的正是由国家控制和调节的商业、市场和货币流通即在很有限的范围内利用它们而不是让它们比较充分地发展这就不容易使新经济政策的实施持续很久。&&&&关于资本主义与社会主义的关系问题当时虽然提出了通过迂回方式向社会主义过渡利用资本主义来建设社会主义的可贵思路但对具体实践中“如何利用资本主义”又思想准备不足。&&&&一方面对“允许资本主义发展”放不开另一方面又对“如何与资本主义斗争并战胜资本主义”想得偏于简单。&&&&此外在解决党如何掌握国家政权与如何组织社会主义建设的问题上存在着某种狭隘性在国家对经济生活实行监督的原则方面没有提出明确思想而关于新经济政策的实质问题也没有形成一个明确而稳定的界定等等。&&&&由于在这些重要的理论问题上认识不清楚使新经济政策本身具有稚嫩性和不完备性。&&&&理论上的这种历史局限是明显的又是不可避免的因为列宁和历史上的其他伟大的思想家、革命家一样他们“没有能够超出他们自己的时代使他们受到的限制”。&&&&但同样能理解的是这种历史局限使新经济政策又潜伏着被终止的可能性。&&&&二、党内思想转轨与新理论的后续发展新的理论政策需要随着实践的发展而不断调整和完善。&&&&在新经济政策实行了二三年的时候苏联商品货币关系恢复城乡市场趋于活跃但由于经验还不丰富如何建设社会主义仍是一个有待进一步探索的问题特别是由于列宁患病和逝世许多理论问题没有来得及也不可能充分展开论证。&&&&此后如何继承和发展列宁的晚年思想继续沿着新政策道路走下去成为俄共布全党面临的一个新课题。&&&&但是在二十年代俄共布领导社会主义建设的理论远不成熟党内的思想状况也不适应新经济政策向前发展的需要思想转轨的不成功制约了理论的后续发展。&&&&列宁在提出新经济政策时不是把它当作一种积极有效的建设途径而是出于政治上的对内让步。&&&&但随着实践的发展列宁逐渐改变了看法即希望通过新经济政策的长期实施来建立一种新的社会主义建设模式。&&&&这是一个非常重要的转变。&&&&但是俄共布其他领导人不是一下子、也不是全部都理解了列宁的思想发展。&&&&在从战时共产主义政策到新经济政策的转轨过程中俄共布没有彻底肃清战时共产主义时期的“左”倾观念对战时共产主义政策作为建设社会主义道路的失败教训缺乏深刻的总结和广泛的宣传。&&&&除布哈林等少数人外作为整个党来说始终没有实现这种思想转变。&&&&新经济政策在党内没有形成共识甚至在中央领导层也没有取得统一认识。&&&&党的整体理论水平不高绝大多数老禁卫军和从军队中复员转到各个建设领域的其他干部因投身革命而走上领导岗位他们受战时共产主义政策和战争经验的影响很大脑子里充满了革命理想主义和阶级斗争观念不清楚如何进行社会主义建设。&&&&许多人对列宁的新经济政策思想领会不够甚至根本就不认为新经济政策是走向社会主义的正确道路。&&&&一些人把新经济政策看成是与无产阶级原则格格不入的发展资本主义的政策。&&&&有的甚至担心说新经济政策的实行使苏联经济中已没有多少社会主义因素了。&&&&他们在思想深处所接受的仍是列宁在新经济政策之前的过渡思想和战时共产主义时期的经验所关心的不是如何通过精心培育使新经济政策得到发展而是怎样早早结束它尽快步入社会主义的“正轨”。&&&&这种复杂的思想状况不仅不利于俄共布对社会主义建设理论的继续探索反而成为放弃新经济政策的思想基础。&&&&就后来的领导者斯大林来说他没有真正领会列宁在实行新经济政策后对社会主义看法的改变把新经济政策仅仅看作是一种万方数据暂时的应急措施而不是建设社会主义的现实途径。&&&&他对新经济政策精神实质的理解与列宁的观点有明显差异。&&&&列宁说“新经济政策并不改变工人国家的实质然而却根本改变了社会主义建设的方法和形式因为新经济政策容许建设中的社会主义同力图复活的资本主义在通过市场来满足千百万农民需要的基础上实行经济竞赛。&&&&”采取这种建设方式与资本主义开展“经济竞赛”的目的是要大力发展苏维埃国家的生产力。&&&&但斯大林认为“新经济政策是党容许社会主义成分和资本主义成分斗争并预计社会主义要战胜资本主义成分的政策。&&&&其实新经济政策只是以退却为开始但它预计在退却过程中重新部署力量并举行进攻。&&&&”显然斯大林强调的是“斗争”、“进攻”和“战胜”。&&&&由于对新经济政策的理解只停留于“退却”层面因此当国内外形势旦发生变化就认为应该从“退却”转入“进攻”。&&&&特别是在新经济政策实践中出现一些问题后不是坚定方向完善政策而是认为资本主义在搞破坏以向资本主义进攻为借口终止了新经济政策的实施。&&&&三、党内理论观点分歧与新经济政策的命运新的经济政策的推行有赖于政治上的支持和配合。&&&&苏联在实施新经济政策取得初步成效后在要不要坚持既定方针的问题上俄共布党内出现了认识分歧。&&&&由于社会主义建设在当时还是个崭新的课题实践经验很有限也由于个人认识水平和思想方法不同这些关于社会主义理论与政策问题的分歧是难以避免的。&&&&如果采取民主、平等的方法进行正常争论明辨是非就有可能取得一致认识。&&&&即使一时不能达成共识也可以由实践来检验。&&&&但是由于俄共布党内民主生活越来越不正常不同的理论观点并没有展开充分的民主讨论就改变了原有决定。&&&&在俄共布党内布哈林提出在由资本主义向社会主义的过渡时期无产阶级完全可以用经济方法来改造城乡资本主义经济经济文化发展比较落后的俄国应该通过市场关系走向社会主义。&&&&他认为俄国年发生的粮食收购危机与党的计划和决策有关同经济工作方面的失误相比富农破坏只是次要原因。&&&&因此在农村掀起阶级斗争用暴力消灭富农的做法“这在理论上是不正确的在实践上是荒谬的”他强调“新经济政策不应当取消”因为它是“社会主义胜利的根源”。&&&&这场关于富农问题的争论实质上是关于新经济政策的存废问题。&&&&但在政治体制没有进行相应改革党内民主不健全的情况下党内理论观点的分歧同政治斗争搅在一起理论和政策之争的结果往往不取决于它们本身的是与非而取决于争论各方在政治斗争中的输赢胜败这使新经济政策的命运在很大程度上取决于党内斗争的结局。&&&&斯大林把党内不同意见的争论上升到“路线”高度甚至夸大为敌我之间的矛盾和斗争利用政治和组织手段决定经济政策的兴与主废扭转了作为建设路线的新经济政策方向。&&&&反对派的理论观点败于权势之下持谨慎政策主张的布哈林等人被扣上“右倾机会主义”、“富农代理人”等政治帽子其思想中的许多合理因素遭到批判他们本人也被清除出党中央领导集团。&&&&四、教条主义的思想方法马克思主义经典著作中关于未来社会主义社会的设想是建立在资本主义充分发展基础上的生产力高度发达的社会主义模式但现实社会主义则首先发生在经济文化比较落后的俄国。&&&&在这样的情况下进行社会主义建设肯定会面临一系列很复杂的困难和问题要求人们必须根据实际情况正确运用马克思主义。&&&&列宁对此有清醒认识他之所以能提出新经济政策就是因为没有固守某些传统观念而是根据实践经验来发展新理论制定新政策。&&&&起初列宁的社会主义建设思想也主要来源于马克思主义经典有明显的直接过渡倾向。&&&&后来迫于危急形势而提出新经济政策认为经济落后国家建设社会主义会遇到许多先天不足的困难直接冲刺的办法行不通而只能渐进过渡。&&&&就列宁来说对于新经济政策的认识又有一个发展过程。&&&&一开始提出这一政策时把它看作是苏维埃政府的一种妥协和退让措施。&&&&但随着新经济政策的实施取得万方数据显著成效列宁开始突破传统社会主义理论的初定模式认为必须从俄国当时的实际情况出发来探索社会主义建设的新路子而且这是个长期的艰巨任务。&&&&他说“我们不得不承认对社会主义的整个看法根本改变了”即意识到落后国家必须利用商品、市场和国家资本主义等这些“砖头”来建设社会主义。&&&&但是列宁这一思想所隐含的方法论意义并没有在俄共布党内获得普遍而深刻的理解和认同。&&&&党内理论观点的分歧不仅仅只是在政策的具体执行上而主要是反映在对马克思主义学说的理解特别是对社会主义观念和社会主义建设道路的总体认识上。&&&&受传统社会主义观念的深刻影响党内存在着浓厚的排斥商品、货币关系的思想。&&&&即使列宁在世时就有许多人提出新经济政策是搞资本主义的问题认为社会主义就是没有商品和市场实行统一的公有制、计划经济和按劳分配的社会他们以姓“资”姓“社”的抽象概念来评判新经济政策。&&&&对此列宁不得不进行大量的理论论证说明新经济政策是姓“社”而不姓“资”但当时没有彻底解决问题。&&&&党内以布哈林为代表的少数人曾有意将新经济政策作为俄国社会主义建设的长期而有效地指导方针但他们的理论观点往往不被人们重视和理解反而被视为“右倾”思想遭到指责和批判。&&&&而在党内争论中许多人引以为据的常常是传统社会主义观念把新经济政策中的一些并不是资本主义的做法也当作资本主义认为实行新经济政策将会招致资本主义复辟。&&&&斯大林在领导社会主义建设中忽视传统社会主义理论与苏联现实条件之间的巨大差距教条式地理解和搬用马克思主义的一般结论把马克思主义创始人的某些设想当作现实社会主义的理想模式废弃新经济政策盲目追求社会主义的“一大二公”而且在思想领域搞独断专行压抑了党和社会的创新精神使苏联的社会主义建设逐步陷入僵局。&&&&五、急于加快发展的赶超思想影响俄国是个老牌的资本主义国家但又是“欧洲的一个最落后的国家”是“帝国主义链条中最薄弱的一个环节”。&&&&为了在世界上谋求大国地位实现强国梦想历代沙皇统治者曾把超常规发展作为自己的治国方略。&&&&经过十月革命俄国无产阶级政党取得革命胜利后从领导到群众都产生了一种加快发展的速胜心理。&&&&人们迫切希望利用新政权的条件尽快创造出高于资本主义国家的发展速度甩掉落后帽子巩固社会主义制度。&&&&而决策者对国际形势的判断过于严峻又加剧了这种加快发展的紧迫感和危机感。&&&&在二十年代的俄共布党内尽管在一些理论问题和具体政策上有分歧但许多人都把加快发展大工业看作是发挥社会主义优越性、维护国家独立的关键。&&&&托洛茨基提出了“超工业化”发展的思想而斯大林更进一步提出要用年时间走完西方资本主义国家用了年至年所经历的发展过程。&&&&由于对国内外形势的发展变化缺乏清醒认识未能掌握落后国家实现社会主义的特殊规律急于求成斯大林提前结束了新经济政策由利用、限制资本主义转为排挤、以至消灭资本主义的“全线进攻”。&&&&在“左”倾思想的支配下党内许多人也把斯大林提出的高速工业化和农业全盘集体化作为建设社会主义的理想选择而认为布哈林关于新经济政策的主张会拖延国家发展速度是右倾保守思想。&&&&为了迅速改变落后面貌赶超西方发达资本主义国家并应对帝国主义战争俄共布采取强制措施打破常规走“捷径”违反社会主义初始阶段的经济规律盲目发展高级阶段的社会主义。&&&&这种“拔苗助长”的做法给以后社会主义的发展遗留下许多问题。&&&&六、民粹主义思想的影响十月革命前的俄国是一个落后的农业国新经济政策所要解决的基本问题正是农民问题。&&&&作为一个农业国家俄国历史上曾在很长时间内存在着村社制度。&&&&在宗法制的村社制度下农民过着平均主义生活土地归集体所有定期分给农民使用农民的劳动和消费都在集体中进行。&&&&长期的村社传统培养了人们的集体主义精神和习惯势力这不仅成为农村发展商业关系和个体经济的强大阻力而且由于广大党员干部和人民群众的文化水平和思想觉悟不高农民意识影响很深政治民主观念淡薄这种村社传统又成为民万方数据粹主义思潮产生的社会基础。&&&&进入二十世纪后虽然经过改革和革命的几次猛烈冲击原有村社组织已退出了历史舞台但村社的平均主义思想却延续下来。&&&&在这样的社会基础和历史条件下搞社会主义很容易发生民粹主义倾向以为在生产力不发达的基础上可以直接建设社会主义以此避免资本主义发展。&&&&直到二十年代中期民粹主义思想在俄共布党内仍有相当影响。&&&&由于敌视和害怕资本主义党内的不少领导人认为村社的土地公有和平均分配可以抑制富农经济和私人资本主义经济的增长。&&&&而有着长期村社传统的农民也担心商业和市场的发展会造成两极分化甚至走上资本主义道路或者会因为自己发展快了而被视为冒尖户遭受剥夺。&&&&这种状况很不利于新经济政策的持续推行。&&&&在民粹主义思想影响下许多人十分迷恋传统社会主义理论和战时共产主义的经验有的甚至认为俄国原有的落后状态恰是它的优势所在这可以使它绕过资本主义而直接过渡到社会主义。&&&&他们将资本主义与社会主义的关系完全对立夸大新经济政策的资本主义性质担心新经济政策的实施会把新生的社会主义国家引向资本主义方向这是新经济政策遭致废弃的一个远因。&&&&列宁提出的新经济政策理论不仅在当时极大地促进了苏联国民经济的复苏和发展而且在社会主义思想的发展史上具有重要的理论意义。&&&&不论是它宝贵的思想内容还是它积极创新的有益经验或是它在实施不久即被抛弃的历史教训对指导我们今天的中国特色社会主义建设都具有引人深思的启示。&&&&对于新经济政策的提前结束来说思想理论方面的原因是起决定作用的内因。&&&&这一历史教训告诉我们提出一个新的、独创性的理论固然不容易但要使一个新产生的理论能够深入人心并付诸实践而且随着实践的发展不断得到丰富和完善更非易事。&&&&总结这一教训使我们更加深刻地认识到执政党的思想理论建设是个很重要而又艰难的任务它关系到党的事业的发展方向和前进动力问题。&&&&因此我们在全面建设小康社会的新形势下一定要进一步加强党的思想理论建设重视理论学习提高理论修养增强全党的理论创新能力根据新的实践经验不断丰富和发展马克思主义关于社会主义建设的理论。&&&&这是社会主义事业永葆生机的根本所在。&&&&参考文献高放列宁预计新经济政策要实行多久马克思主义与现实列宁选集第卷北京人民出版社马克思恩格斯选集第卷北京人民出版社列宁全集第卷北京人民出版社斯大林全集第卷北京人民出版社布哈林文选中册北京人民出版社列宁全集第卷北京人民出版社责任编辑介永强万方数据
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斯大林为什么放弃新经济政策
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