徐翔概念股遭遇“黑天鹅”泽熙上海大本营已被封_网易财经
徐翔概念股遭遇“黑天鹅”泽熙上海大本营已被封
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一夜之间，私募一哥被抓的消息震惊了整个资本市场，也引发了市场的巨震行情。11月首个交易日，在徐翔概念股全线暴跌的带动下，题材股全面瘫痪。午后，沪深股指双双跳水，无论是徐翔重仓的股票还是此前被调研过的股票齐刷刷中枪，多只重仓股跌停。随后，兔宝宝、、等曾被调研过的公司赶紧在互动平台上撇清与徐翔的关系。此外，市场曝出，泽熙上海总部已经被警方查封。
□市场表现
重仓股大跌
伴随着徐翔被抓的消息在朋友圈刷屏，以前炙手可热的徐翔概念股顷刻成为投资者避之不及的烫手山芋。
最新的数据显示，徐翔旗下的泽熙投资，在今年三季度持仓和两只股票，分别持有1031万股、9000万股。两只个股昨天毫无悬念地被送上了跌停板。
除此之外，徐翔母亲郑素贞在三季报也现身3家上市公司，分别为、和，其持股数量分别为1589.24万股、12996万股和27500万股。从昨天的盘面表现来看，3只个股跌幅惨重，大恒科技跌停，南洋科技大跌9.55%，文峰股份暴跌8.98%。
不仅如此，徐翔曾经宠爱过的前任重仓股也难逃一劫。数据显示，截至今年二季度，徐翔概念股当中还包括、、、、、粤电力A、江苏有线、、等个股。昨天，先锋新材跌停，东方金钰跌8.42%，新兴铸管大跌6.45%，风神股份等跌幅也均超过3%。
徐翔被抓引发整个市场巨震，11月的首个交易日，两市大幅低开。题材股全线熄火，最终，沪指收3325.08点，跌1.70%；深成指报11304.88点，跌2.09%；收2432.04点，跌1.87%。
被调研公司躺枪
正所谓城门失火，殃及池鱼。除了徐翔重仓股纷纷被抛售外，近期被徐翔调研过的上市公司也跟着倒了霉，全部进入了利空的大名单之列。除了以及停牌公司之外，多数公司股价大幅下跌。
市场消息显示，泽熙在9月和10月调研过的上市公司超过10家，包括盾安
环境、莱茵体育、、、雅百特、兔宝宝、富春通信、、、联化科技等公司。
昨天的盘面信息显示，前期一路飙涨的大妖股兔宝宝、莱茵体育股价双双封死跌停，除此之外，科斯伍德、富春通信等公司股价跌幅也超过6%，巨星科技等公司股价纷纷大幅下挫。
多公司撇清关系
曾几何时，有多少上市公司都以能“攀亲”徐翔这位私募一哥为荣，因为受宠之后无疑可以使股价一路狂飙。不过，伴随着私募一哥跌下神坛，兔宝宝等多家公司纷纷在互动平台上撇清与徐翔的关系。
有投资者表示，兔宝宝此前股价走势不同寻常，连续飙升，成为新晋“妖股”，或与徐翔调研后重仓公司股票有关。也有投资者质疑，公司昨天股价跌停与徐翔内幕交易有关。
对此，兔宝宝昨天回应称，从目前公司获悉的情况来看，并不能判断徐翔是否参与或重仓公司股票。
同样在10月份被泽熙投资调研的上市
公司富春通昨天也表示，经查询股东名册，截至日，泽熙投资及旗下产品未持有公司股票。
联化科技在回应泽熙调研时则表示：由于调研时间为10月28日，从时间节点上看，泽熙投资此后买入或持有公司股票的可能性很低。
与此同时，徐翔家族概念股大恒科技昨天回应表示，公司目前经营一切正常，郑素贞未被调查。郑素贞为徐翔之母，是该公司的实际控制人。
南洋科技则表示，郑素贞已于上月底清空了公司股票，目前她已经不再是公司的股东。
□事件进展
泽熙已被查封
徐翔一直是资本市场一个“迷”一样的存在，他带领的泽熙投资也被业内奉为一个传奇，拥有着投资界的金字招牌。
然而，这位私募一哥怎么也不会想到，他的首次亮相，竟然是以身穿阿玛尼“白大褂”，戴着手铐被警察带走的方式，并因此带火了一个关于“白大褂”的喜剧段子。
11月1日，徐翔被警察带走的照片在朋友圈刷屏。在此之前，有关徐翔被调查的消息已经传过多次。就在今年的6月底，股指遭遇大跌、“国家队”救市期间，市场传出徐翔因做空市场已被控制。对此，泽熙投资方面还出面否认称，泽熙旗下的所有产品都是股票型信托产品，没有涉及到，因此不具备做空机制。由于在6月份看到市场风险因此提早减仓，同时有重仓股复牌才导致产品净值大涨。
然而，时隔四个月，“狼”真的来了。距离徐翔被抓消息曝出仅一天之后，昨天就有消息曝出，泽熙在上海大厦9楼的大本营已于上周日被警方查封。与此同时，位于北京金融街的分公司也被查封。据知情人士透露，泽熙投资目前已经处于停止运转状态，公司多数高管已经失联。而泽熙投资的官网也处于无法登录状态。
至此，在资本市场驰骋了15载的资本大佬徐翔创下的游资时代，宣告终结。
□众说纷纭
“一个时代的终结”
伴随着徐翔时代的终结，一路跟随徐翔的神秘客户以及小散们最终也只能仰天长叹。
徐翔的陨落，对于一部分人来说，或许是噩梦的起步。作为曾经的“涨停板敢死队”的领军人物，徐翔背后的朋友圈到底有多少人会因此而受到牵连，目前还是个悬念。
事实上，一直以来，徐翔背后的神秘客户始终是个迷，而由其带领的泽熙投资也充满了迷一样的色彩。据知情人士透露，徐翔的朋友圈除了一些知名企业的大老板、暴发户之外，
还包括他精心培养的一些下属们。徐翔曾高调招募研究员助理，要求较为特殊，男性要求有财经记者的经验，女性则要身高1.65米之上，主要的工作就是负责打探上市公司的内幕信息。
对于这样一位资本市场大佬级别的人物走下神坛，多数业内人士也发表了自己的感慨。一位私募同仁表示，作为投资界的传奇人物，徐翔被抓意味着一个时代的终结。
而泽熙一位员工对徐翔的评价则是，对于投资过分执着。
“庄股气势将得到震慑”
武汉科技大学金融与证券研究所所长董登新教授昨天表示，内幕交易及股价操纵是对股市“三公”原则的践踏与破坏，同时更是对股民财富的掠夺与打劫，必须严查严打，还股民一个公道。否则，不足以平民愤。
此番徐翔被抓，对资本市场来说是重大利好，具有划时代的意义。一方面，庄股横行的时代或将就此终结，对其余庄家也会起到一个震慑的作用——凡是欺诈式的交易都属于操纵股市的行为。
另一方面，此举净化了市场的投资环境，对普通投资者起到一个良好的保护作用。董登新认为，以往市场和投资者对于庄家的炒作新闻已经习以为常，有些甚至还会出现盲目崇拜，不明是非地跟风炒作，污染了市场的环境。
□起底徐翔
凭超高业绩闯江湖
从17岁只身带着3万元闯入股市，到赫赫有名身家几十亿的资本大佬，从少年成名再到如今的锒铛入狱，徐翔究竟为何有如此的能量？
这位私募一哥的江湖地位是凭借其一直以来的超高业绩而得以保持。尤其在今年股市暴跌中，徐翔依旧赚得盆满钵满。尽管市场在三季度遭遇了巨幅调整，在多数惨遭腰斩的局面下，这位私募一哥的业绩依然十分出色。
数据显示，截至今年10月30日，泽熙投资旗下投资产品表现都相当出色，其中，泽熙1期收益为323.16%；泽熙2期为160.34%；泽熙3期为382.07%；泽熙4期为209.92%；泽熙5期为180.07%；泽熙增煦定增二期为142.07%，远远跑赢沪深大盘。
不仅如此，在收益率排名前十的私募基金产品中，泽熙投资占据了四席，引人瞩目。其中泽熙3期和泽熙1期包揽今年以来中国私募基金收益率排行榜冠亚军。
市场分析认为，随着此次因从事内幕交易、操纵股价，涉嫌违法犯罪，被公安机关依法采取刑事强制措施，徐翔创下的惊人业绩传奇也被蒙上了一层阴影。尤其是徐翔在今年三季度开始清仓、减仓等一系列行为，也引发了市场的质疑。
投资手法彪悍凌厉
一位曾在泽熙投资做投资经理的人士透露，徐翔作为“宁波涨停板敢死队”的重要成员，其投资风格极其彪悍，在业界有目共睹，以“稳、准、狠”见长，也因此为“涨停板敢死队总舵主”。而对仓位的精准控制也是其制胜的法宝。
徐翔在投资界最经典的一场“战役”，是2011年的一次“”事件后的打法。公开信息显示，2011年年末，乙肝疫苗揭盲数据失败，之后重庆啤酒连续走出了11个跌停。
面对这只烫手的山芋，市场人士避之不及，机构也纷纷逃之夭夭。但徐翔却在24元左右果断出手，第一次抄底，重庆啤酒继续跌停。就在市场人士质疑其判断失误的时候，徐翔又在20元左右再次入场抄底，砸重金买入3000万股。
随后，重庆啤酒股价便触底反弹，一路涨到35元。徐翔在短短一个月的时间，获利数亿元。一时之间，在投资界传为佳话。
首批操盘手结局可叹
据了解，操盘手时代源起于1990年两市成立。根据目前公认的说法，第一代操盘手，主要由证券公司在自己公司的“红马甲”中选拔，起步于早期国债市场，尔后在市场中磨炼和成长。他们是券商、上市公司、专业交易公司眼中紧俏的人才。
公开信息显示，由徐翔领衔的中国第一批操盘手，其结局令人唏嘘。徐翔驰骋近20载最终还是走下了神坛遭遇牢狱之灾，其余鼎鼎大名的29人当中，目前陷入窘况的有8人，逃亡的有7人，入狱5人，赔光3人，转行3人，1人被禁入，
1人失踪，仅剩下赵笑云1人目前还活跃在资本市场当中，但其间也经历了一些波折。被称为“股市黑嘴”、“中国第一庄托”的赵笑云，早在2002年曾被证监会封杀，直到2011年才重新杀向私募界，至今未再掀起大的波澜。
京华时报记者敖晓波京华时报制图谢瑶
本文来源：京华时报
责任编辑：王晓易_NE0011
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　　◎每经记者 曾剑
　　“是非成败转头空”——随着知名私募徐翔被警方采取刑事强制措施，他的辉煌一下子成为过去时，但财经圈对徐翔和泽熙投资的诸多热议并未停歇，其中一个关注点就指向了此前泽熙投资炒股具体操作手法。作为私募大佬，徐翔的操作有哪些特点呢？
　　作为“涨停板敢死队总舵主”，徐翔的投资眼光与操盘水准毋庸置疑。他的每次操作都十分灵活，惯用招数就是跟庄，而且往往比庄家操作更精准。在泽熙成立的数年时间内，其操盘手法基本沿用了徐翔的手法，凭借快准狠的短线交易纵横两市。
　　《每日经济新闻》记者梳理发现，总体来看，泽熙投资近年来的玩法主要分为以下四种：
　　玩法一：抄底“黑天鹅”
　　 早前泽熙最令人感到匪夷所思的手法便是押宝“黑天鹅”股票反转。2011年末，因研发乙肝疫苗倍受市场关注的宣布乙肝疫苗揭盲数据失败，股价连遭11个跌停。正当投资者对重庆啤酒恐避之唯恐不及之时，徐翔在每股24元左右第一次抄底；二次揭盲失败后，重庆啤酒继续跌停，此时徐翔在20元左右再次入场抄底，买入3000万股。此后，重庆啤酒一路涨到35元，徐翔成功逃顶，在短短一个月内获利数亿元。
　　此外，徐翔还能从上市公司重组失败中找到机会。
　　日，突发公告称，受北黄海冷水团异常变化影响，部分海域底播虾夷扇贝发生重大损失，公司决定对大额存货进行核销处理及计提大额存货跌价准备，由此合计影响净利润7.63亿元。
　　突如其来的“黑天鹅”事件使獐子岛股票遭遇抛售。日、9日，獐子岛均封死在跌停板上。12月10日，该股开盘继续跌停。但就在投资者觉得獐子岛将以第3个跌停板收盘时，尾盘最后一刻，五家营业部豪掷5亿元进场接盘，将獐子岛推上涨停板。据龙虎榜数据显示，10日买1席位为：宁波解放南路证券营业部，买入2.09亿元。需要指出的是，该营业部正是徐翔的成名之地。因此，不少投资者认为，獐子岛开板正是来自于徐翔旗下泽熙的介入。次日(日)，该营业部趁獐子岛涨停之机火线清仓，净赚数千万后离场。
　　玩法二：押宝重组概念
　　 重组概念股向来受到市场格外优待，相关个股往往借此一飞冲天。徐翔掌舵的泽熙投资便以精准押宝重组股著称。
　　资料显示，日，发布重大资产重组停牌公告，公司拟通过发行股份购买资产的方式收购等持有的锆谷科技100%股权。值得注意的是，在此之前，泽熙投资旗下的泽熙6期便已入驻东方锆业。东方锆业2013年年报显示，泽熙6期持有公司股份151.15万股，持股比例为0.37%，成为公司第十大股东。
　　此外，公开资料还显示，泽熙6期在2013年四季度分别以111万股和716万股进入和前十大流通股东之列。巧合的是，中青宝在日发布重大事项重组公告，而鹏欣资源也在日发布了重组事宜。
　　玩法三：试水一级半市场
　　 传统私募往往专注于二级市场的股票买卖，较少直接参与定增这类一级半市场，但泽熙投资在此方面已有涉猎并有收获。
　　2012年9月，宣布拟以每股8.39元的价格非公开发行股票6000万股，其中向珠海市智明有限公司发行1900万股，向郑素贞发行3100万股，向欧阳华珍发行1000万股。根据上海市工商局资料，郑素贞为泽熙投资的法定代表人，市场更是传言郑素贞是徐翔的母亲。由于定增募投项目涉及当时市场热衷的“3D打印概念”，乐通股份股价一路飙涨。
　　此后，郑素贞与泽熙增煦还多次斥巨资参与上市公司定增。
　　玩法四：高调介入上市公司
　　 私募机构进行投资，往往是通过调研买入股票，最终低调赚钱，但泽熙去年以来的诸多“高调行动”一改传统玩法，从幕后走向台前。综合来看，泽熙自2013年以来便增持并举牌多只个股，在闷声收钱之余大胆地参与上市公司分配决策、表达对股价的诉求。
　　日，公告称，接到股东华润信托通知，“华润信托·泽熙6期单一（）”(以下简称泽熙6期)已持有公司股份1507万股，占总股本的4.98%，根据泽熙6期的投资顾问上海泽熙资产管理中心(普通合伙)申请，华润信托代为提出2013年度利润分配临时提案，要求在原来10派1.6元现金分红的基础上，10股转增15股。公告发布次日，宁波联合股价封住涨停板并创出年内新高。不过，泽熙这一提案由于赞成票未达50%而被否决。
　　在日也公告称，持有4.98%股权的股东华润信托(华润信托-泽熙1期单一资金信托计划3.62%，华润信托-泽熙6期单一资金信托计划持1.36%)提请在公司2013年度股东大会上增加2013年度利润分配的临时提案，要求每10股转增10股。公司原计划不派现也不送股、每10股转增5股。
　　此外，泽熙投资还展现出更大的欲望：控制上市公司。
　　2014年2月，泽熙投资通过司法拍卖的方式获得的大宗股权，成为第二大股东，此后要求罢免已被刑拘的公司董事长龚东升董事职务，同时提名了三名董事人选，分别是原泽熙投资总经理助理徐峻、现泽熙投资高级研究员史振伟、现泽熙资产管理中心(普通合伙)高级研究员鲁勇志。随后，3位董事候选人均获当选，徐峻还当选工大首创董事长。由此，泽熙联手成功控制上市公司董事会。
　　浙江本地一位私募操盘手对《每日经济新闻》记者表示，“泽熙动作之所以高调，是因为包含了对上市公司股价的诉求，提出高送转的临时提案，不论通过与否都让市场产生想象空间，(泽熙)深度介入、工大首创等公司的经营，一方面是便于主动管理，另一方面也迎合了市场炒作。”纪律处分决定书（上海泽熙投资管理有限公司）
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来源：中国基金业协会
　　当事人：
　　上海泽熙投资管理有限公司，登记时间：日，登记编号：P1004404，观察会员，于日被注销登记。
　　上海泽熙资产管理中心（普通合伙），登记时间：日，登记编号：P1004398。
　　徐翔：男，1977年2月生，登记为上海泽熙投资管理有限公司总经理、法定代表人；上海泽熙资产管理中心（普通合伙）。
　　郑素贞：女，1952年4月生，登记为上海泽熙投资管理有限公司实际控制人；上海泽熙资产管理中心（普通合伙）执行事务合伙人。
　　徐峻：男，1975年11月生，登记为上海泽熙投资管理有限公司总经理助理、风控合规负责人。
　　根据《中华人民共和国基金法》（以下简称《基金法》）、《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《协会章程》）、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》（以下简称《会员管理办法》）和《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》（以下简称《纪律处分实施办法》），我会对当事人违反法律法规和自律规则的情况进行了调查。鉴于青岛市中级人民法院已于日判决徐翔等人犯操纵证券市场罪，徐翔等人服从判决未上诉，本次纪律处分案的事实已经《青岛市中级人民法院刑事判决书》（（2016）鲁02刑初148号，以下简称《判决书》）确认，我会据此直接作出纪律处分。
　　一、徐翔犯操纵证券市场罪的基本情况
　　根据《判决书》，经青岛市中级人民法院审理查明：2009年至2015年，徐翔成立上海泽熙投资管理有限公司和上海泽熙资产管理中心（普通合伙）等有限责任公司及合伙企业（以下统称泽熙公司），由徐翔实际控制，设立“泽熙1期”至“泽熙12期”、“泽煦”、“泽熙增煦”，“瑞金1号”（以下统称泽熙产品）等信托计划及合伙企业型进行证券投资。同时，徐翔又控制了亲友郑素贞和以泽熙公司员工以及员工亲友名义开设的证券账户，注入自有资金进行或者要求他人按其指令进行证券交易。徐翔实际控制139个证券账户，涉及76个自然人和1个合伙企业。
　　2010年至2015年间，徐翔单独或伙同他人，先后与13家的董事长或者实际控制人合谋操纵上述公司的。
　　在11起上市公司股票交易的操纵中，徐翔等人约定由上市公司董事长或者实际控制人控制上市公司择机发布“”、“业绩预增”等利好消息，引入“乙型肝炎治疗性疫苗”、“”、“手机游戏”、“”、“(300024,)”、“P”、“上市公司+PE”、“泽熙产品”等热点题材。徐翔基于上述信息优势，使用泽熙产品及其控制的证券账户，在二级市场进行上述公司股票的连续买卖，拉升股价。上市公司拉升后，徐翔用泽熙产品及其控制的证券账户以的方式接盘上述公司股东减持的股票，并随后在二级市场全部抛售，抛售过程中伴有大量竞价买卖行为。上述公司股东将大宗交易减持股票超过约定底价的部分，按照约定的比例与徐翔等人五五或者四六分成，汇入徐翔等人指定的账户。徐翔等人收到分成款项后，销毁双方签署的协议。
　　在2起上市公司股票交易的操纵中，徐翔动用泽熙产品或以他人名义与上市公司实际控制人（以他人名义）共同认购非公开发行（以下统称定向增发）股票后，上市公司实际控制人负责控制上市公司择机发布“高送转”等利好消息，引入“影视文化”、“”等热点题材。徐翔基于信息优势，使用泽熙产品及其控制的证券账户在二级市场进行上述公司股票的连续买卖，拉升股价，将定向票抛售获利或实现股票增值。
　　综上，徐翔等人实际非法获利93.38亿元，持有(600086,)定向增发股票1.44亿股（截止到日）。其中，徐翔等人在二级市场竞价交易及大宗交易接盘后在二级市场抛售获利49.78亿元；徐翔单独获取大宗交易减持分成款21.24亿元，持有东方金钰定向增发股票1.44亿股；徐翔等人共同获取大宗交易减持分成款15.91亿元；王某在二级市场竞价交易获利6.45亿元。
　　二、当事人违反法律法规和自律规则的基本事实
　　根据《判决书》和我会的调查情况，当事人存在以下违反法律法规和自律规则的事实：
　　（一）登记备案信息与实际情况不符
　　一是人员登记信息不符。上海泽熙投资管理有限公司（以下简称泽熙投资）在我会登记的实际控制人为郑素贞，实际由徐翔实际控制。上海泽熙资产管理中心（普通合伙）（以下简称泽熙资管）在我会登记的合规风控负责人为鲁勇志。根据鲁勇志向我会提交的《情况说明》和相关，鲁勇志在2010年8月加入泽熙资管，其与泽熙资管的劳动合同是一年一签，工作内容是研究部门的研究员岗位。鲁勇志在泽熙资管工作期间，从未有人告知其被登记成为泽熙资管的合规风控负责人。另外，根据公司经办人姚某的证明，鲁勇志任“上海泽熙资产管理中心（普通合伙）的风控官，是公司为了满足登记的要求，将其录入基金业协会的备案登记系统的。”日，鲁勇志从泽熙资管离职，出任上市公司大恒新纪元科技股份有限公司董事长兼总裁。
　　二是基金备案信息不符。泽熙投资在我会备案了“上海泽熙增煦投资中心（有限合伙）”等1只基金，还有“山东信托?梦想2号（泽熙3期）证券投资集合资金信托计划”、“山东信托?三能1号（泽熙2期）证券投资集合资金信托计划”等2只基金的备案未完成；泽熙资管在我会备案了“华润信托?龙信基金通1号（泽熙11期）集合资金信托计划”、“ 华润信托?泽熙6期单一资金信托计划”、“ 华润信托?福麟4号（泽熙5期）集合资金信托”、“ 华润信托?泽熙4期集合资金信托计划”以及“ 泽熙精选B投资基金”等5只基金。根据《判决书》中徐翔的证言，除泽熙2-5期是对外公开募集外，其他均是自有资金。对比以上基金备案情况与《判决书》的认定，当事人未按照规定真实、准确、完整地向我会备案基金的相关信息。
　　三是未按规定持续报送信息。泽熙投资和泽熙资管未按规定报送2014年至2016年的。泽熙投资风控负责人徐峻于2015年3月从公司离职等重大事项未按规定报告。
　　四是风险控制和内部管理制度缺失。徐翔以员工及员工亲友名义开立了大量证券账户供徐翔控制、使用，用于连续买卖涉案股票，操纵证券市场。根据《判决书》中的证人证言，徐翔使用泽熙产品大宗交易接盘先由其与对方谈好交易时间、、数量、价格后，由泽熙公司员工操作。以上事实说明泽熙投资和泽熙资管内部控制制度缺失，管理混乱。根据鲁勇志提交的《情况说明》，泽熙资管“所谓的‘风控官’，不仅仅是‘形同虚设’，而是根本就没有这个部门”。
　　（二）利用基金财产和基金管理人的便利地位，从事证券市场操纵，为本人和与其合谋的上市公司股东牟取利益
　　在部分上市公司的操纵过程中，徐翔利用泽熙产品非法获取业务。例如，根据《判决书》中徐翔的证言，2012年底，其与X公司董事长吴某见面，建议吴某辞去董事长职务以多减持股票。吴某辞职后，2013年6月，徐翔使用泽熙产品买了X公司300多万股票，以展示实力并表达与吴某的合作诚意。双方多次商谈后，达成操纵X公司股票的合谋。
　　在全部上市公司的操纵过程中，徐翔都使用了泽熙产品连续买卖，拉升股价。在一些公司的操纵过程中，徐翔还利用泽熙产品的影响力诱使他人跟风交易。例如，根据《判决书》中徐翔的证言，其联系D上市公司发布定向增发预公告后，用泽熙产品在二级市场买入1500万股，从而进入十大流通股东名册，有利于稳定股价和定向增发。
　　在10起上市公司操纵过程中，徐翔使用泽熙产品接盘上市公司股东以大宗交易方式减持的股票，但是徐翔非法获取的大宗交易减持分成均汇入徐翔等人的个人账户。
　　三、纪律处分决定
　　根据《纪律处分实施办法》的有关规定，我会可以依据已经生效的《判决书》确认的事实，直接作出纪律处分。当事人徐峻获悉我会拟作出的纪律处分后，向我会提交了《情况说明》，希望我会能够减免对其的纪律处分。其申辩理由如下：一是徐峻于2014年下半年被任命为泽熙投资风控负责人，2015年3月，徐峻自泽熙投资离职，不再担任公司风控负责人。泽熙投资2015年3月以后从事的违法违规事项徐峻并未参与；二是2014年下半年至2015年3月期间，私募基金相关规范尚未完备，泽熙投资也未给予风控负责人充分的职权，导致其作为风控负责人难以发挥作用。自律监察专业委员会认为，2014年下半年至2015年3月，徐峻明知自己担任泽熙投资的风控合规负责人，应当对其任职期间泽熙投资出现的严重违法违规行为承担责任。另外，根据《判决书》，徐峻负责具体操作泽熙产品以大宗交易方式接盘上市公司股东减持的股票，徐峻操作的证券账户属于徐翔控制的账户组，但账户的资金是徐峻的，获利后二八分成。
　　当事人的上述行为严重违反了《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《登记和备案办法》）、《会员管理办法》和《协会章程》的相关规定，违背了登记和入会时向我会提交的承诺，扰乱了行业秩序，严重损害了行业声誉。泽熙投资法定代表人、总经理徐翔，风控合规负责人徐峻，泽熙资管执行事务合伙人郑素贞对此负有主要责任。
　　鉴于上述基本事实和情节，根据《登记和备案办法》第三十条，《纪律处分实施办法》第五条、第六条、第二十二条的规定，经自律监察委员会全体会议表决并报理事会批准，我会作出以下纪律处分：
　　（一）取消泽熙投资的会员资格，予以公开谴责、加入黑名单；
　　（二）撤销泽熙资管的管理人登记，予以公开谴责、加入黑名单；
　　（三）取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格；
　　（四）对徐翔、郑素贞、徐峻公开谴责、加入黑名单。
　　上述纪律处分记入诚信档案。
　　中国证券投资基金业协会
　　二一七年六月五日
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责任编辑：常福强
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注：过往业绩不预示未来表现
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