FCA禁止赠金、限制最高杠杆比例为1:50......外汇经纪商们瞬间凌乱了 - 知乎专栏
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全球外汇监管专栏澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）
澳大利亚证券与投资委员会（The Australian Securities and Investment Commission，以下简称ASIC）是澳大利亚金融行业的监管机构，该机构于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。ASIC是一个独立政府部门，依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能，是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。
自2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC便把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。ASIC的主要职责是通过监督公司以及金融服务法律来保护澳大利亚地区的投资者客户，为想要获得澳大利亚金融服务牌照的公司制定了一系列的评判标准，要求相当严格。
ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度，受到了很多投资者和监管同行的一致认可，一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。
基本的监管要求
Requirments
1. 须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限
2. 外汇经纪商的运营资本不低于100万澳元
3．须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)
4．公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
5．须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
6．须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
7．定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
8．定期提交客户交易报告，提交ASIC备案
ASIC的监管牌照编号
根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构（包括外汇机构）均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照(AFS License)。
因此，正规的外汇交易平台必须持有AFSL（Australian Financial Services License），并拥有AFSL编号，此编号为6位数，只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。
除AFSL编号外，还有两种编号分别为ACN (Australian Company Number)和ABN（Australian Business Number），前者（ACN）编号为9位数，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号；后者（ABN）为11位数，即2位数+ACN编号，用于报税。如在ASIC官网搜索外汇经纪商的信息，可以看到AFSL与ABN两个编号，如下图：
需要注意的是，只要是拥有了AFSL号码的机构都会有相应的ABN，ACN代码，但是只拥有ABN，ACN代码的机构不一定拥有AFSL号码，因此只有单独的ABN澳大利亚商业注册代码和ACN澳大利亚公司代码的公司是没有资格做金融衍生品的。
ASIC监管的优势
对于中国交易者来说，ASIC监管与英国金融行为监管局FCA一样有着很好的口碑。主要在于：
1. 无杠杆比例限制。目前，全球范围内的监管机构中，日本金融厅、美国NFA、以色列ISA以及塞浦路斯CySec均对零售外汇交易中的杠杆比例设置了上限。英国FCA目前虽尚未实施相关的限制政策，不过此前其有规定杠杆倍数的上限不能超过担保或抵押能保证的最大利用程度。杠杆是将交易者吸引到外汇市场的主要原因之一，而目前ASIC仍未对外汇交易杠杆设置上限比例，这对于大部分外汇交易者来说是非常有吸引力的。
2. 不限制对冲交易。2009年，NFA公布的合规规则第2-43(b)条宣布取消平台对冲，经纪商在关闭交易时需要遵守先入先出原则，美国本土交易商自此告别“对冲”，也就是说交易者无法在同一个货币对中同时持有一个头寸。ASIC目前还没有者方面的限制。
3. 为避免经纪商与客户之间出现利益冲突，ASIC禁止经纪商与客户对赌。
交易者保障
ASIC作为全球外汇监管最为严格的机构之一，其外汇监管机构澳大利亚证券投资委员（ASIC）在国内的信誉、监管效力受到很多经纪商以及交易者的信任。
不过此前，根据澳大利亚证券监管委员会（ASIC）的规定，澳大利亚金融服务提供商可以将客户资金作他用，包括用作公司运营资金，这种权利也让客户资金处于高度风险中，尤其是在持牌公司破产的情况下。2016年11月ASIC发文宣布，将取消澳大利亚金融服务持牌公司使用零售OTC衍生品客户信托账户资金的规定，持牌公司必须将客户资金隔离存放于信托账户中。
2017年，澳大利亚议会于当地时间3月27日通过了“2016年财政法修正案(第1号)条例草案”。该法案又被称为“零售客户资金法”。规定澳大利亚所有零售场外(OTC)外汇和差价合约(CFDs)交易客户资金必须完全隔离托管，经纪商不得将客户资金另当他用。法案将于将于2018年4月生效。3月28日，ASIC对议会举措表示强烈支持。
此外，ASIC还设立了金融督察署（Financial Ombudsman Service，简称FOS），属于第三方非诉调解机构。交易者在ASIC官网搜索经纪商信息时，可以看到经纪商是否在FOS成员内，如下图。
FOS专门为消费者提供免费服务，处理各类纠纷，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为做出相应的赔偿。此外，澳洲政府建立了MoneySmart在线网站，向消费者提供金融和投资的客观咨询和建议，帮助他们远离诈骗活动。ASIC还规定，所有获得AFSL的经纪商均需为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance），该保险同样由Lloyd’s of London劳合社提供。
ASIC的性质
ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，是澳大利亚一个独立的联邦政府机构，经联邦政府批准，根据2001年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》的规定，该机构依法独立对全澳洲金融体系、各金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。
ASIC的监管对象
1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构。
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构。
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构。
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构。
5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务。
ASIC在澳洲金融市场的权力
作为澳大利亚的一个政府部门，ASIC所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分：
1、作为消费信贷监管机构，ASIC授权企业从事消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），并确保在相关规范下的执照有效性，包括消费者的责任。这是2009年《国家消费者信用保护法案》内的条款。
2、作为市场的监管机构，ASIC评定如何有效地授权金融市场，并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。
3、作为金融服务监管机构，ASIC许可和监察金融服务企业，以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、公司证券、衍生品、保险服务。
ASIC除了监督金融机构和市场外，还负责办理与公司的开张，运营以及停业相关的手续， 包括的职能有：
注册公司和管理投资计划。
授予澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证。
登记审计和清算。
从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济。
对公司、持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理。
制定确保金融市场完整性的规则。
禁止在有缺陷披露文件下发行金融产品。
要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目。
对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知。
禁止违规、违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务。
向法院寻求民事处罚。
着手起诉，即便由ASIC自己提出诉讼，这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行。
ASIC作为全球外汇监管最为严格的机构之一，其外汇监管机构澳大利亚证券投资委员（ASIC）在国内的信誉、监管效力受到很多经纪商以及交易者的信任。
不过此前，根据澳大利亚证券监管委员会（ASIC）的规定，澳大利亚金融服务提供商可以将客户资金作他用，包括用作公司运营资金，这种权利也让客户资金处于高度风险中，尤其是在持牌公司破产的情况下。2016年11月ASIC发文宣布，将取消澳大利亚金融服务持牌公司使用零售OTC衍生品客户信托账户资金的规定，持牌公司必须将客户资金隔离存放于信托账户中，而在ASIC正式执行这次的改革要求之前，将有12个月的过渡期。
另外，ASIC还设立了金融督察署，专门为消费者提供免费服务，处理各类纠纷，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。
ASIC还规定，所有获得AFSL的经纪商均需为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance），该保险同样由Lloyd’s of London劳合社提供。
ASIC会对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施，但ASIC没有专门的条款针对外汇保证金业务。此外ASIC还设立了金融督察署（Financial Ombudsman Service，以下简称FOS），属于第三方非诉调解机构，为消费者提供免费服务，处理各类纠纷。经纪商还必须为客户办理专业责任强制保险。ASIC在国内的信誉、监管效力受到很多经纪商以及交易者的信任。
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今日搜狐热点IBREBATES为受新西兰金融局监管的服务商（监管号：FSP351186） -400- ｜
FCA发布50倍杠杆上限 本土经纪商反应激烈
昨日晚间(12月6日伦敦时间上午)，英国金融市场行为管理局(FCA)宣布，针对提供二元期权、差价合约(CFD)、外汇等交易产品的零售经纪商将执行更严格的监管规则，包括要求经纪商停止所有赠金政策、公开客户账户盈亏比例、经验不足的新客户最高杠杆不超25、零售客户最高杠杆设为50等。草案将在日结束咨询。
新政策无疑给英国本经纪商的市场以及交易部门带来极大冲击，也继11月底塞浦路斯证监会CySEC对外汇交易杠杆做了最高50倍的限制之后，再次激荡了整个外汇行业。截止昨日下市，伦敦交易所上市外汇经纪商代表IG group、CMC Markets、Plus500股价分别下降了38.36%、37.64%、28.28%。
针对当日FCA发布的最新草案，各大英国经纪商分别作出回应：
IG group：&我们相信监管方的远见卓识。英国以外的某些经纪商在CFD和二元期权等的市场营销方面确实存在缺点，而IG将持续秉持着行业的高标准并增加客户收入。然而FCA新规好像无法适用英国以外的欧盟其他经纪商。对此，公司将认真思考咨询文件，并向上方及时回应意见。&
CMC Markets：&CMC与监管部门同样期望这样统一的高标准在业界执行。公司一直紧跟高价值、经验丰富的客户，且在过去五年积极对客户进行相关产品、市场和风险的教育。CMC的商业模式和战略将持续为客户创造价值。&
Plus500：&FCA的公告无疑会给英国监管的占据Plus500两成收入的子公司带来实质的运营和财务影响，而进一步的公告将在年终更新的交易报表中给出。&
而Gold-i的首席执行官则评论道：&这是针对那么多年市场上出卖的各种风险极高的产品，可以想到的结果。高杠杆的产品就像是赌博，背后很可能隐藏着庞氏骗局。我认为这项草案整体对行业是有利的，它将迫使市场上的不专业的玩家们退出，且使得靠B-Book营生的经纪商被击溃或整合。&
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全球外汇监管专栏&澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）
澳大利亚证券与投资委员会（The Australian Securities and Investment
Commission，以下简称ASIC）是澳大利亚金融行业的监管机构，该机构于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC
法案)成立。ASIC是一个独立政府部门，依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能，是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。
自2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC便把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。ASIC的主要职责是通过监督公司以及金融服务法律来保护澳大利亚地区的投资者客户，为想要获得澳大利亚金融服务牌照的公司制定了一系列的评判标准，要求相当严格。
ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度，受到了很多投资者和监管同行的一致认可，一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。
基本的监管要求
Requirments
1.&&&须申请获得AFS
Licence，并获准许可指定的经营权限
2.&&&外汇经纪商的运营资本不低于100万澳元
3．须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)
4．公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
5．须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
6．须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
7．定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
8．定期提交客户交易报告，提交ASIC备案
ASIC的监管牌照编号
根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构（包括外汇机构）均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照(AFS
License)。
因此，正规的外汇交易平台必须持有AFSL（Australian Financial Services
License），并拥有AFSL编号，此编号为6位数，只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。
除AFSL编号外，还有两种编号分别为ACN (Australian Company Number)和ABN（Australian
Number），前者（ACN）编号为9位数，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号；后者（ABN）为11位数，即2位数+ACN编号，用于报税。如在ASIC官网搜索外汇经纪商的信息，可以看到AFSL与ABN两个编号，如下图：
需要注意的是，只要是拥有了AFSL号码的机构都会有相应的ABN，ACN代码，但是只拥有ABN，ACN代码的机构不一定拥有AFSL号码，因此只有单独的ABN澳大利亚商业注册代码和ACN澳大利亚公司代码的公司是没有资格做金融衍生品的。
ASIC监管的优势
对于中国交易者来说，ASIC监管与英国金融行为监管局FCA一样有着很好的口碑。主要在于：
1.&&&无杠杆比例限制。目前，全球范围内的监管机构中，日本金融厅、美国NFA、以色列ISA以及塞浦路斯CySec均对零售外汇交易中的杠杆比例设置了上限。英国FCA目前虽尚未实施相关的限制政策，不过此前其有规定杠杆倍数的上限不能超过担保或抵押能保证的最大利用程度。杠杆是将交易者吸引到外汇市场的主要原因之一，而目前ASIC仍未对外汇交易杠杆设置上限比例，这对于大部分外汇交易者来说是非常有吸引力的。
2.&&&不限制对冲交易。2009年，NFA公布的合规规则第2-43(b)条宣布取消平台对冲，经纪商在关闭交易时需要遵守先入先出原则，美国本土交易商自此告别“对冲”，也就是说交易者无法在同一个货币对中同时持有一个头寸。ASIC目前还没有者方面的限制。
3.&&&为避免经纪商与客户之间出现利益冲突，ASIC禁止经纪商与客户对赌。
交易者保障
ASIC作为全球外汇监管最为严格的机构之一，其外汇监管机构澳大利亚证券投资委员（ASIC）在国内的信誉、监管效力受到很多经纪商以及交易者的信任。
不过此前，根据澳大利亚证券监管委员会（ASIC）的规定，澳大利亚金融服务提供商可以将客户资金作他用，包括用作公司运营资金，这种权利也让客户资金处于高度风险中，尤其是在持牌公司破产的情况下。2016年11月ASIC发文宣布，将取消澳大利亚金融服务持牌公司使用零售OTC衍生品客户信托账户资金的规定，持牌公司必须将客户资金隔离存放于信托账户中。
2017年，澳大利亚议会于当地时间3月27日通过了“2016年财政法修正案(第1号)条例草案”。该法案又被称为“零售客户资金法”。规定澳大利亚所有零售场外(OTC)外汇和差价合约(CFDs)交易客户资金必须完全隔离托管，经纪商不得将客户资金另当他用。法案将于将于2018年4月生效。3月28日，ASIC对议会举措表示强烈支持。
此外，ASIC还设立了金融督察署（Financial Ombudsman
Service，简称FOS），属于第三方非诉调解机构。交易者在ASIC官网搜索经纪商信息时，可以看到经纪商是否在FOS成员内，如下图。
FOS专门为消费者提供免费服务，处理各类纠纷，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为做出相应的赔偿。此外，澳洲政府建立了MoneySmart在线网站，向消费者提供金融和投资的客观咨询和建议，帮助他们远离诈骗活动。ASIC还规定，所有获得AFSL的经纪商均需为客户办理专业责任强制保险（PI
Insurance），该保险同样由Lloyd’s of London劳合社提供。
ASIC的性质
ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，是澳大利亚一个独立的联邦政府机构，经联邦政府批准，根据2001年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》的规定，该机构依法独立对全澳洲金融体系、各金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。
ASIC的监管对象
1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构。
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构。
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构。
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构。
5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务。
ASIC在澳洲金融市场的权力
作为澳大利亚的一个政府部门，ASIC所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分：
1、作为消费信贷监管机构，ASIC授权企业从事消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），并确保在相关规范下的执照有效性，包括消费者的责任。这是2009年《国家消费者信用保护法案》内的条款。
2、作为市场的监管机构，ASIC评定如何有效地授权金融市场，并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。
3、作为金融服务监管机构，ASIC许可和监察金融服务企业，以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、公司证券、衍生品、保险服务。
ASIC除了监督金融机构和市场外，还负责办理与公司的开张，运营以及停业相关的手续， 包括的职能有：
注册公司和管理投资计划。
授予澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证。
登记审计和清算。
从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济。
对公司、持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理。
制定确保金融市场完整性的规则。
禁止在有缺陷披露文件下发行金融产品。
要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目。
对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知。
禁止违规、违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务。
向法院寻求民事处罚。
着手起诉，即便由ASIC自己提出诉讼，这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行。
ASIC作为全球外汇监管最为严格的机构之一，其外汇监管机构澳大利亚证券投资委员（ASIC）在国内的信誉、监管效力受到很多经纪商以及交易者的信任。
不过此前，根据澳大利亚证券监管委员会（ASIC）的规定，澳大利亚金融服务提供商可以将客户资金作他用，包括用作公司运营资金，这种权利也让客户资金处于高度风险中，尤其是在持牌公司破产的情况下。2016年11月ASIC发文宣布，将取消澳大利亚金融服务持牌公司使用零售OTC衍生品客户信托账户资金的规定，持牌公司必须将客户资金隔离存放于信托账户中，而在ASIC正式执行这次的改革要求之前，将有12个月的过渡期。
另外，ASIC还设立了金融督察署，专门为消费者提供免费服务，处理各类纠纷，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。
ASIC还规定，所有获得AFSL的经纪商均需为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance），该保险同样由Lloyd’s of
London劳合社提供。
ASIC会对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施，但ASIC没有专门的条款针对外汇保证金业务。此外ASIC还设立了金融督察署（Financial
Service，以下简称FOS），属于第三方非诉调解机构，为消费者提供免费服务，处理各类纠纷。经纪商还必须为客户办理专业责任强制保险。ASIC在国内的信誉、监管效力受到很多经纪商以及交易者的信任。
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