四川南联环资科技股份有限公司公开转让说明书_南联环资(837273)_公告正文
四川南联环资科技股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
四川南联环资科技股份有限公司 公开转让说明书
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明
书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公
司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票
的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假
不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由
此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
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重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列重大事项：
一、公司经营规模较小和业绩波动的风险
公司所从事业务属于废弃资源综合利用行业， 公司生产的主要产品属于利用
石英砂固废为原料经综合处理加工后形成的产品。2013 年、2014 年、2015 年 1-9
月，公司实现的营业收入分别为 1,029.14 万元、1,232.56 万元、1,126.26 万元，
公司的净利润分别为 81.29 万元、-21.66 万元、25.73 万元，扣除非经常性损益后
的净利润分别为 81.37 万元、-21.65 万元、29.15 万元。
报告期内，公司经营规模较小和业绩波动较大主要是由于：（一）虽然公司
产品的潜在客户群体较广，包括各类生产浮法玻璃、日用玻璃、新型建材（加气
砖、硅钙板）、精密铸造、玻璃纤维、石油钻井、陶瓷釉料、光学电子玻璃、精
细化工（硅酸钠）、铁路、涂料、特种砂浆、水泥等产品的企业，但由于公司产
品系利用石英砂固废经综合处理后形成， 公司与客户的合作需经历一个从试用阶
段到稳定合作阶段的过程，市场开拓的周期相对较长，目前仍处于成长期初期，
营收规模较小；（二）公司产品的生产成本构成中，生产设备折旧等制造费用占
比 50%以上，公司产能尚未完全释放的情况下，对单位产品的成本影响较大，加
之公司在市场拓展初期为快速将产品导入市场，产品定价较低，除运输服务外，
其他产品的毛利率在 5%-20%，相对较低；（三）公司 2014 年新增银行短期借
款 1,330.00 万元，财务费用较 2013 年度增长 95.75 万元。
若公司未来不能采取有效措施加速产品升级换代以满足市场的需求和应对
市场的变化，公司业绩将面临波动较大的风险。
二、应收账款余额较大和客户集中度较高的风险
公司产品的潜在客户群体较广，包括各类生产浮法玻璃、日用玻璃、新型建
材（加气砖、硅钙板）、精密铸造、玻璃纤维、石油钻井、陶瓷釉料、光学电子
玻璃、精细化工（硅酸钠）、铁路、涂料、特种砂浆、水泥等产品的企业，产品
应用领域较广。但由于公司成立时间较短，目前尚处于成长期初期，客户对公司
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产品的认同尚需时日，因此公司销售较为集中。2013年度、2014年度、
月，公司前五大客户的销售收入占比分别为70.39%、75.67%、76.92%，占比较
为了快速拓展市场， 公司前期在推广产品的过程中采取了较为宽松的信用政
策，因此应收账款余额较大。2013年、2014年、月，应收账款账面价
值分别为649.16万元、715.77万元和729.26万元，占同期总资产的比例分别为
26.27%、25.74%和25.80%，应收账款占资产总额的比例较高。
虽然公司在筛选赊销客户时较为严格， 目前应收账款所涉及的客户其资信程
度和经营状况均良好，且在行业内均具有一定的市场地位，尚未出现较大的坏账
风险。若上述公司的经营出现问题，可能会使公司承接的业务量减少，从而降低
公司的营业收入和盈利能力。同时，主要客户经营业绩波动可能会使公司对其应
收账款的回款速度降低，甚至面临发生坏账的风险，从而对公司的经营业绩产生
不良影响。
三、供应商依赖的风险
公司 2013 年度、2014 年度、2015 年 1-9 月对前五大供应商的采购占比分别
为 71.58%、70.21%、75.72%，公司采购集中度较高。
公司主要的原材料为石英尾砂、尾矿及尾泥，由于公司还提供与原材料采购
和产品销售配套的货运服务，因此燃油也为公司主要采购的原材料之一。公司主
要供应商为江油南玻、中国石油和四川玖盛矿业有限责任公司等企业。由于公司
目前处于成长期初期，为了集中精力开拓市场、控制经营成本，降低经营风险，
确保产品的质量，公司根据原材料的品质、数量和供货保障性等因素，选择了具
有相对优势的供应商，因此公司采购较为集中。若上述供应商的经营出现问题，
对公司的经营发展会产生一定的影响。
四、存货余额较高的风险
报告期内，公司存货主要由原材料、库存商品、低值易耗品和在产品构成，
存货余额分别为 227.37 万元、328.89 万元、379.60 万元，存货净值分别为 227.37
万元、 328.89 万元、 379.60 万元，占流动资产总额的比重分别为 21.29%、 26.78%、
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29.65%，占资产总额的比重分别为 9.20%、11.83%和 11.43%，相对较高。
公司的主要原料从采购到实现产品的最终销售， 受自然脱水等工艺特点的影
响，其生产周期较长。因此公司需要较大的存货规模用以满足生产销售周期。同
时，随着公司经营规模的扩大，公司需要增加备货的规模，以满足生产经营的需
要。若公司产品出现滞销，会使存货大幅增加，导致存货持续大幅增加，将产生
由于存货占用资金导致经营效率下降的风险。
五、主要资产抵押的风险
2015 年 2 月 11 日，南联有限与蒲江民富村镇银行签订了《最高额抵押合同》
（编号：2015 年蒲村银流借最高抵字第 0005 号），公司以其拥有的房屋建筑物
江房权证监证字第 64459 号房产及土地使用权江国用（2011）第
1900010 号作抵押，为蒲江分公司与蒲江民富村镇银行签订的《流动资金借款合
同》（编号：2015 年蒲村银流借字第 0005 号，合同期限：2015 年 2 月 11 日至
2016 年 2 月 11 日）的债务提供最高额抵押担保，担保责任最高限额为 450.00 万
元；同时，广汉分公司与广汉珠江村镇银行签订了《抵押合同》（编号：
3908），公司以其拥有的机器设备为广汉分公司与广汉珠江村镇银
行签订的《企业借款合同》（编号：0305，合同期限：2015 年 6
月 18 日至 2016 年 6 月 17 日）的债务提供抵押担保，担保责任金额为 700.00 万
上述资产为公司经营所必需的资产，若公司因经营流动性问题，无法按时还
款，可能导致抵押资产被银行强制处置，从而产生影响公司正常经营的风险。
六、公司短期偿债风险
公司 2013年末、 2014年末、 2015年 9月末， 公司的资产负债率分别为 85.27%、
86.85%、82.20%，流动比率分别为 0.51、0.51、0.55，速动比率分别为 0.36、0.34、
0.38，公司目前偿债能力较弱。截至 2015 年 9 月末公司银行贷款余额 1,060.00
未来如果银行缩减公司授信规模，或公司流动资金出现问题，公司将面临短
期偿债的压力。
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七、公司治理的风险
公司在有限责任公司时期治理不完善，公司股东会、执行董事、监事制度的
建立和运行情况存在一定瑕疵，股份公司成立后，公司制定了适应公司发展需要
的《公司章程》、三会议事规则，并建立关联交易、对外投资、对外担保、投资
者关系管理等方面的内部控制制度，建立健全了法人治理结构。但鉴于股份公司
成立时间较短，公司治理机制的运行情况尚待观察，公司及管理层规范治理公司
意识的提高、相关制度执行及完善均需要一定过程。因此，公司虽然制定各项制
度，但短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。
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释 义.................................................................................................................... 9
第一节 基本情况................................................................................................ 11
一、简要情况.............................................................................................. 11
二、股份代码、简称、挂牌日期.............................................................. 11
三、公司股份分批进入全国股份转让系统报价转让时间和数量.......... 12
四、股权结构图.......................................................................................... 14
五、主要股东及实际控制人情况.............................................................. 14
六、历史沿革.............................................................................................. 17
七、控股子公司及其分公司情况.............................................................. 20
八、董事、监事、高级管理人员基本情况.............................................. 23
九、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表.............................. 25
十、本次挂牌有关机构.............................................................................. 27
第二节 公司业务................................................................................................29
一、公司的主要业务、主要产品及其用途.............................................. 29
二、主要业务流程...................................................................................... 33
三、与业务相关的关键资源要素.............................................................. 37
四、公司业务相关情况简介...................................................................... 44
五、公司商业模式...................................................................................... 56
六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征...................... 59
七、公司中长期规划.................................................................................. 73
第三节 公司治理................................................................................................74
一、公司最近两年一期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行
情况...................................................................................................................... 74
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二、董事会对公司治理机制的评估意见.................................................. 75
三、公司及控股股东、实际控制人最近两年一期违法违规情况.......... 78
四、公司独立性.......................................................................................... 79
五、公司同业竞争情况.............................................................................. 80
六、公司控股股东、实际控制人资金占用、担保情况.......................... 81
七、董事、监事、高级管理人员具体情况.............................................. 81
八、最近两年一期董事、监事、高级管理人员变动情况...................... 84
第四节 公司财务................................................................................................86
一、公司最近两年一期的审计意见、财务报表的编制基础及会计报表编
制基础.................................................................................................................. 86
二、 公司最近两年一期的资产负债表、利润表、现金流量表及权益变
动表...................................................................................................................... 89
三、公司会计政策、会计估计及其变更情况........................................ 116
四、报告期利润形成的有关情况............................................................ 127
五、报告期主要资产情况........................................................................ 136
六、报告期主要负债情况........................................................................ 153
七、报告期股东权益情况........................................................................ 160
八、关联方、关联方关系及重大关联交易............................................ 161
九、需要提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他
重要事项............................................................................................................ 168
十、报告期内资产评估情况.................................................................... 168
十一、股利分配政策和近两年一期的分配情况.................................... 170
十二、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况................ 171
十三、报告期公司主要会计数据和财务指标分析................................ 171
十四、公司基本风险特征........................................................................ 177
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第五节 有关声明..............................................................................................181
一、挂牌公司董事、监事和高级管理人员声明.................................... 181
二、主办券商声明.................................................................................... 182
三、律师事务所声明................................................................................ 183
四、会计师事务所声明............................................................................ 184
五、评估机构声明.................................................................................... 185
第六节 附 件..................................................................................................186
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在本说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
公司、本公司、南联股份、
股份公司 指 四川南联环资科技股份有限公司
南联有限、有限公司 指 四川南联矿业有限责任公司
鑫烽建材、子公司 指 四川鑫烽建材有限责任公司
广汉分公司 指 四川南联矿业有限责任公司广汉分公司
蒲江分公司 指 四川南联矿业有限责任公司蒲江分公司
蒲江民富村镇银行 指 四川成都蒲江民富村镇银行有限责任公司
广汉珠江村镇银行 指 广汉珠江村镇银行股份有限公司
本说明书 指 《四川南联环资科技股份有限公司公开转让说明书》
主办券商、券商 指 华福证券有限责任公司
律师事务所 指 北京市中银（成都）律师事务所
会计师事务所 指 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
中联评估 指 中联资产评估集团有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《会计法》 指 《中华人民共和国会计法》
《公司章程》 指 《四川南联环资科技股份有限公司章程》
江油南玻 指 江油南玻矿业发展有限公司
沙湾联盛 指 乐山市沙湾联盛玻陶原料厂
把不同批次的产品以一定的方式进行混合，从而达到降低
物料化学成份的波动振幅，使物料的化学成份均匀一致的
工艺方法。
级配 指 将不同成份、粒度、水份的原料或产品按照一定的比例进
行配比的工序。
水洗产品 指
利用水为介质，将原料通过制成一定浓度的砂浆后，经过
脱泥、磁选、分级等工序，达到产品脱泥、降铁和粒度分
选目的后的水洗粗砂、水洗细砂等产品。
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烘干产品 指
将原料或半成品通过专用烘干设备，使其烘干脱水到要求
的水份含量以下，并增加磁选分级等工序满足相应理化指
标要求的产品。
粉体产品 指 将原料或半成品通过粗破、细破、细磨、分级等工序，经
过精细分级的产品。
磁选槽 指 一种用于除去原料中三氧化二铁的磁选设备和设施的组
浮法玻璃 指
浮法玻璃是用石英砂、纯碱、白云石等原料，按一定比例
配制，经熔窑高温熔融，玻璃液从池窑连续流至并浮在金
属液面上，摊成厚度均匀平整、经退火抛光的玻璃带，冷
却硬化后脱离金属液，再经切割而成的平板玻璃。
高享投资 指 福州高享投资管理有限公司
格林景观 指 四川格林景观园艺有限责任公司
华焱汇川 指 四川华焱汇川股权投资基金管理有限公司
鑫烽矿业 指 乐山市鑫烽矿业有限责任公司
报告期、两年一期 指 2013 年度、2014 年度、2015 年 1 月 1 日至 2015 年 9 月 30
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
财政部 指 中华人民共和国财政部
审计署 指 中华人民共和国审计署
银监会 指 中国银行业监督管理委员会
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
元、万元 指 中国的法定货币，人民币元、万元
注：本公开转让说明书除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现合计数与各单项加
总数尾数不符的情况，均由四舍五入所致。
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第一节 基本情况
一、简要情况
公司名称：四川南联环资科技股份有限公司
法定代表人：曾伟
有限公司成立日期：2011 年 1 月 20 日
股份公司设立日期：2015 年 12 月 15 日
注册资本：1,500.00 万元
住 所：江油市马角镇龙宫村
邮 编：621717
信息披露事务负责人：杨玉春
所属行业：废弃资源综合利用业（C42）【中国证监会《上市公司行业分类
指引》（2012 年修订）】、非金属废料和碎屑加工处理（C4220）【国民经济行
业分类（GB/T ）】、非金属废料和碎屑加工处理（C4220）【《挂牌
公司管理型行业分类指引》】、环境与设施服务（）【《挂牌公司投资
型行业分类指引》】。
主营业务： 生产销售以石英砂固废为主要原料经综合加工处理后的各类粗加
工产品、水洗产品、烘干产品和粉体产品，并提供与公司原料采购、产品销售配
套的普通货运服务。
统一社会信用代码：32877P
联系电话：028-
传 真：028-
公司邮箱：
二、股份代码、简称、挂牌日期
股票代码：【】
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股票简称：【】
股票种类：人民币普通股
每股面值：人民币 1.00 元
股票总量：1,500.00 万股
挂牌日期：2016 年【】月【】日
转让方式：协议转让
三、公司股份分批进入全国股份转让系统报价转让时间和数量
（一）法律法规及《公司章程》规定的限售情形
《公司法》第一百四十一条规定：
“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开
发行股份前已发行的股份， 自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得
转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百
分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述
人员离职后半年内， 不得转让其所持有的本公司股份。 公司章程可以对公司董事、
监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 2.8 条规定：
“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批
解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解
除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过
转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市
初始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有
人应继续执行股票限售规定。”
《公司章程》第二十七条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之
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日起 1 年内不得转让。
公司董事、 监事和高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开
发行股份前已发行的股份， 自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得
（二）股东对所持股份自愿锁定的承诺
公司股东未就所持股份作出严于相关法律法规规定的自愿锁定承诺。
（三）挂牌日股东所持股份限售情况
根据上述规定，截至公司股票在全国股份转让系统挂牌之日，公司现有股东
持股情况及本次可进入全国股份转让系统转让的数量如下：
单位：万股
本次可转让
的股份数量 限售原因
1 曾伟 400.00 368.00 768.00 51.20% 92.00
控股股东、实
际控制人、发
起 人 、 董 事
长、总经理
2 曾显焱 - 260.00 260.00 17.33% 260.00 -
3 高犹信 100.00 50.00 150.00 10.00% 12.50 发 起 人 、 董
事、副总经理
4 高享投资 - 150.00 150.00 10.00% 150.00 -
5 杨玉春 - 33.00 33.00 2.20% 8.25 董事、董事会
6 曾利军 - 32.00 32.00 2.13% 32.00 -
7 侯龙 - 30.00 30.00 2.00% 7.50 董事
8 丁瑞 - 20.00 20.00 1.33% 20.00 -
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9 周芝强 - 16.00 16.00 1.07% 16.00 -
10 陈斌 - 10.00 10.00 0.67% 2.50 监事会主席
11 杨志巧 - 10.00 10.00 0.67% 2.50 财务总监
12 黄芳 - 9.00 9.00 0.60% 9.00 -
13 张晓燕 - 5.00 5.00 0.33% 5.00 -
14 吕菊蓉 - 2.00 2.00 0.13% 0.50 监事
15 熊绍辉 - 2.00 2.00 0.13% 0.50 监事
16 黄祥军 - 1.00 1.00 0.07% 1.00 -
17 李贵军 - 1.00 1.00 0.07% 1.00 -
18 范春梅 - 1.00 1.00 0.07% 1.00 -
合 计 500.00 ,500.00 100.00% 621.25 -
四、股权结构图
五、主要股东及实际控制人情况
（一）控股股东及实际控制人基本情况
截至本说明书签署日，曾伟直接持有南联环资股份 768.00 万股，占公司总
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股本的 51.20%，为公司控股股东、实际控制人，认定依据如下：
公司实际控制人为曾伟先生， 同时也是南联环资前身南联有限的创始人之一，
曾伟先生长期从事石英尾矿深加工处理方面的研究， 在其主导下南联环资独立研
发出石英砂固废处理技术并沿用至今。自 2012 年 2 月至今，曾伟先生历任公司
执行董事、董事长、总经理。
公司控股股东、实际控制人的具体情况参见本说明书“第一节基本情况”之
“八、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事会成员”。
报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化。
（二）主要股东情况介绍
1、公司前十名股东及持有 5%以上股份股东的持股情况
序号 股东名称 持有股数
（万股） 持股比例 股东性质
是否存在质押
或其他争议事
项的事项情况
1 曾 伟 768.00 51.20% 境内自然人 否
2 曾显焱 260.00 17.33% 境内自然人 否
3 高犹信 150.00 10.00% 境内自然人 否
4 高享投资 150.00 10.00% 境内非国有法人 否
5 杨玉春 33.00 2.20% 境内自然人 否
6 曾利军 32.00 2.13% 境内自然人 否
7 侯 龙 30.00 2.00% 境内自然人 否
8 丁 瑞 20.00 1.33% 境内自然人 否
9 周芝强 16.00 1.07% 境内自然人 否
10 陈 斌 10.00 0.67% 境内自然人 否
11 杨志巧 10.00 0.67% 境内自然人 否
合 计 1,479.00 98.60% - -
2、法人股东高享投资情况介绍
（1）高享投资简介
四川南联环资科技股份有限公司 公开转让说明书
公司名称：福州高享投资管理有限公司
公司类型：有限责任公司（自然人独资）
成立日期：2004 年 9 月 14 日
注 册 号：171
住 所：福州市晋安区南平东路 98 号金城投资区金城楼一层
法定代表人：林水珍
注册资本：人民币 500 万元
经营范围：对农业、林业、畜牧业、渔业、工业、医药卫生业、建筑业、建
材业、矿业、水利水电业、交通运输业、信息技术业、餐饮业、旅游业的投资、
投资咨询投资管理；企业管理咨询；财务信息咨询；企业资产管理（不含金融、
证券、期货）；市场调查；商务信息咨询；商品信息咨询。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至本公开转让说明书出具日，高享投资的股权结构如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 持股比例（%）
1 林水珍 500.00 100.00
合 计 500.00 100.00
（2）关于高享投资是否需进行私募投资基金的认定
法人股东高享投资为一名自然人股东投资设立的有限公司， 不存在以非公开
方式向合格投资者募集资金的情形， 其已经开展的对外投资方向主要为实业投资。
高享投资根据《公司法》和《公司章程》设立法人治理结构，并依此对企业资产
进行经营管理，不存在基金管理人，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》
和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》认定的私募投资基金，
因此高享投资无需办理私募投资基金管理人登记和基金备案手续。
（三）公司股东相互间的关联关系
曾伟与曾显焱系父女关系，高犹信与黄芳系夫妻关系，侯龙与杨志巧系夫妻
关系。除前述关系外，公司其他股东之间不存在关联关系。
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六、历史沿革
（一）2011 年 1 月，公司前身四川南联矿业有限责任公司成立
四川南联矿业有限责任公司是由车同友、曾伟、高犹信、杜刚以货币资金出
资设立的有限责任公司，该公司设立时的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资方式 股权比例
1 车同友 200.00 货币 40.00%
2 曾 伟 100.00 货币 20.00%
3 高犹信 100.00 货币 20.00%
4 杜 刚 100.00 货币 20.00%
合计 500.00 - 100.00%
上述出资经四川华天君会计师事务所川华天会验（2011）字[004]号《验资
报告》验证。
2011 年 1 月 20 日，四川省绵阳市江油市工商行政管理局向四川南联矿业有
限责任公司核发了《企业法人营业执照》（注册号 356）。
（二）2012 年 2 月，第一次股权转让
2012 年 2 月 7 日，曾伟与车同友签订《股权转让协议书》，约定车同友将
其持有的南联有限 40%的股权，共 200 万元出资额以 200 万元价格转让给曾伟；
曾伟与杜刚签订《股权转让协议书》，约定杜刚将其持有的南联有限 10%的股权，
共 100 万元出资额以 100 万元价格转让给曾伟， 上述股权转让经南联有限股东会
决议通过。本次股权转让完成后，南联有限股权结构为：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资方式 出资比例（%）
1 曾 伟 400.00 货币 80.00
2 高犹信 100.00 货币 20.00
合 计 500.00 - 100.00
本次股权转让于 2012 年 2 月 13 日完成工商变更登记。
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（三）2015 年 12 月，有限公司整体变更为股份公司
2015 年 12 月，经南联有限股东会决议，有限公司以经利安达审字[2015]第
2168 号《审计报告》审计的截至 2015 年 9 月 30 日账面净资产 5,021,447.50 元按
1.004:1 的比例折股 500 万股，折股后剩余金额 21,447.50 元计入资本公积，将有
限公司整体变更为股份公司。本次整体变更中，中联资产评估集团公司对公司截
至 2015 年 9 月 30 日的净资产进行了评估并出具了中联评报字[2015]第 2202 号
《资产评估报告书》。会计师事务所对本次整体变更进行验资并于 2015 年 12 月
11 日出具了利安达验字[2015]第 2188 号《验资报告》。
2015 年 12 月 15 日，四川省绵阳市工商行政管理局对股份公司核发了《营
业执照》，统一社会信用代码为 32877P。
本次整体变更后，公司名称变更为四川南联环资科技股份有限公司，公司股
权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万股） 出资方式 出资比例（%）
1 曾 伟 400.00 净资产 80.00
2 高犹信 100.00 净资产 20.00
合 计 500.00 - 100.00
根据公司股改审计报告（利安达审字[2015]第 2168 号）和验资报告（利安
达验字[2015]第 2188 号），公司改制前后的权益结构如下表所示：
单位：万元
净资产项目 改制前 改制后
股 本 500.00 500.00
资本公积 110.00 2.14
盈余公积 - -
未分配利润 -107.86 -
合计 502.14 502.14
根据 《国家税务总局关于股份制企业转增股本和派发红股征免个人所得税的
通知》(国税发[ 号)：(一)股份制企业用资本公积金转增股本不属于股
息、红利性质的分配，对个人取得的转增股本数额，不作为个人所得，不征收个
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人所得税；(二)股份制企业用盈余公积金派发红股属于股息、红利性质的分配，
对个人取得的红股数额，应作为个人所得征税。
公司在整体变更前，公司留存收益为负，不涉及盈余公积和未分配利润转增
股本应当按“利息、股息、红利所得”项目计征个人所得税的情形。同时，在整
体变更中公司未增加注册资本， 因此自然人股东不需要针对此次公司改制为股份
公司缴纳个人所得税。
（四）2015 年 12 月，第一次增资
2015 年 12 月 25 日，经南联环资第二次临时股东大会决议，南联环资总股
本由 500.00 万股增加至 1,500.00 万股，新增股本 1,000.00 万股由曾伟、高犹信 2
位原发起人股东及曾显焱等 16位新增非发起人股东按 1.02元/股以货币资金进行
本次增资前后公司股本结构情况如下：
占总股本比
占总股本比
1 曾 伟 400.00 80.00 368.00 768.00 51.20
2 曾显焱 - - 260.00 260.00 17.33
3 高犹信 100.00 20.00 50.00 150.00 10.00
4 高享投资 - - 150.00 150.00 10.00
5 杨玉春 - - 33.00 33.00 2.20
6 曾利军 - - 32.00 32.00 2.13
7 侯 龙 - - 30.00 30.00 2.00
8 丁 瑞 - - 20.00 20.00 1.33
9 周芝强 - - 16.00 16.00 1.07
10 陈 斌 - - 10.00 10.00 0.67
11 杨志巧 - - 10.00 10.00 0.67
12 黄 芳 - - 9.00 9.00 0.60
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13 张晓燕 - - 5.00 5.00 0.33
14 吕菊蓉 - - 2.00 2.00 0.13
15 熊绍辉 - - 2.00 2.00 0.13
16 黄祥军 - - 1.00 1.00 0.07
17 李贵军 - - 1.00 1.00 0.07
18 范春梅 - - 1.00 1.00 0.07
合计 500.00 100.00 ,500.00 100.00
截至 2015 年 12 月 30 日，公司已收到上述股东增资款项 1,020.00 万元。会
计师事务所对此次增资进行了验资并于 2016 年 1 月 5 日出具了利安达验字[2016]
第 2015 号《验资报告》。
2016 年 1 月 6 日，公司完成本次增资的工商变更登记手续。
七、控股子公司及其分公司情况
报告期内，公司有一家全资控股子公司为四川鑫烽建材有限责任公司，两家
分公司分别为广汉分公司和蒲江分公司。
（一）控股子公司情况
1、基本情况
公司名称：四川鑫烽建材有限责任公司
法定代表人：曾伟
营业执照号：4176XQ
成立日期：2005 年 11 月 8 日
注册资本：50.00 万元
住所：成都市锦江区东大街紫东楼段 11 号 1 栋 1 单元 24 楼
经营范围：销售：建辅建材、玻璃、陶瓷原料、非金属矿产品（以上经营范
围不含国家法律、行政法规、国务院决定禁止或限制的项目，依法须批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）。
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2、设立及股权变更情况
1）2005 年 11 月，四川鑫烽建材有限责任公司成立
四川鑫烽建材有限责任公司是由王明东、 王茹玉以货币资金出资设立的有限
责任公司，该公司设立时的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资方式 股权比例（%）
1 王明东 25.50 货币 51.00
2 王茹玉 24.50 货币 49.00
合计 50.00 - 100.00
上述出资经四川经卫会计师事务所川经卫验字[2005]第 93 号《验资报告》
2005 年 11 月 8 日，四川省成都市锦江工商行政管理局向四川鑫烽建材有限
责任公司核发了《企业法人营业执照》（注册号 026），注册资本
2）2011 年 12 月，第一次股权转让
2011 年 12 月 18 日，王明东与曾伟签订《股权转让协议》，约定王明东将
其持有的鑫烽建材 51%的股权， 共 25.5 万元出资额以 25.5 万元价格转让给曾伟，
上述股权转让经鑫烽建材股东会决议通过。本次股权转让完成后，鑫烽建材股权
序号 股东名称 出资额（万元） 出资方式 出资比例（%）
1 曾伟 25.50 货币 51.00
2 王茹玉 24.50 货币 49.00
合计 50.00 - 100.00
本次股权转让于 2010 年 10 月 29 日完成工商变更登记，同时，法人代表变
更为曾伟。
3）2015 年 9 月，第二次股权转让
2015 年 9 月 7 日，南联有限与曾伟签订《股权转让协议》，根据鑫烽建材
2015 年 7 月 31 日净资产 34,054.92 元（未审数），约定曾伟将其持有的鑫烽建
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材 51%的股权，共 25.5 万元出资额以 17,368.01 元价格转让给南联有限；南联有
限与王茹玉签订《股权转让协议》，约定王茹玉将其持有的鑫烽建材 49%的股权，
共 24.5 万元出资额以 16,686.91 万元价格转让给南联有限，上述股权转让经鑫烽
建材股东会决议通过。本次股权转让完成后，鑫烽建材股权结构为：
序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例（%）
1 南联有限1 50.00 100.00
合计 50.00 100.00
本次股权转让于 2015 年 9 月 23 日完成工商变更登记。
（二）分公司情况
1、蒲江分公司
公司名称：四川南联矿业有限责任公司蒲江分公司2
注册号：053
成立日期：2013 年 12 月 17 日
负责人：曾伟
营业场所：成都市蒲江县鹤山镇大北街 22 号 1 栋 1 层
经营范围：销售：矿产品。（国家法律、法规限制和禁止项目除外）
2、广汉分公司
公司名称：四川南联矿业有限责任公司广汉分公司3
注册号：795
成立日期：2014 年 4 月 25 日
负责人：曾伟
营业场所：四川省广汉市东西大街东二段 39 号
经营范围：销售：矿产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
1 注：公司名称正在变更中
2 注：公司名称正在变更中
3 注：公司名称正在变更中
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开展经营活动）
八、董事、监事、高级管理人员基本情况
（一）董事会成员
1、曾伟，男，1968 年出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，高级工程
师，四川省评标专家，西南科技大学毕业生就业导师。1989 年 7 月毕业于四川
建材工业学院（现西南科技大学）地质勘查本科专业，2000 年 7 月―2002 年 6
月，在四川工商管理学院在职攻读 EMBA，获工商管理硕士学位。1989 年 7 月
―2000 年 1 月，在成都玻璃厂工作，历任科员、副处长、车间主任、分厂厂长；
2000 年 2 月―2006 年 3 月，在明达玻璃（成都）有限公司工作，历任车间主任、
厂长、总经理助理；2006 年 4 月-2011 年 10 月，任四川鑫烽建材有限责任公司
副总经理； 2011 年 11 月至今，任四川鑫烽建材有限责任公司执行董事兼总经理；
2012 年 2 月至 2015 年 11 月，任南联有限执行董事兼总经理。2015 年 12 月南联
环资成立后，担任南联环资董事长、总经理，任期三年。
2、高犹信，男，1974 年出生，中国籍，无境外永久居留权，大专。1995 年
7 月毕业于四川建材工业学校玻璃专业（现绵阳市职业技术学院）； 1996 年 7 月，
获武汉建材工业学院硅酸盐专业专科学历。1995 年 7 月-2000 年 6 月在成都玻璃
厂工作，任采购主管；2000 年 6 月―2006 年 6 月在明达玻璃（成都）有限公司
工作，任采购主管；2006 年 7 月至今在四川鑫烽建材有限责任公司担任副总经
理；2011 年 4 月至 2015 年 11 月，任南联有限副总经理。2015 年 12 月南联环资
成立后，担任南联环资董事、副总经理，任期三年。
3、侯龙，男，1989 年出生，中国籍，无境外永久居留权，大专。现在职就
读于西南财经大学企业工商管理专业。2011 年 4 月至 2015 年 11 月历任南联有
限化验室主任，生产技术部经理、工厂厂长。2015 年 12 月南联环资成立后，担
任南联环资董事、生产技术总监，任期三年。
4、杨玉春，女，1986 年出生，中国籍，无境外永久居留权，大专。现在职
就读于西南财经大学工商管理专业。2007 年 6 月-2009 年 1 月在富士康科技集团
NWE 部门企划部任科长助理，2009 年 1 月-2009 年 4 月在中国人民大学马克思
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主义学院进修，2009 年 5 月至今任四川鑫烽建材有限责任公司行政主管，2011
年 6 月至 2015 年 11 月任南联有限总经理助理。2015 年 12 月南联环资成立后，
担任南联环资董事、董秘、行政总监，任期三年。
5、孙魏卫，男，1963 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科。1985 年
7 月毕业于四川建材工业学院地质勘查本科专业（现西南科技大学）。1985 年 7
月-1988 年 5 月，任国家建材局西南地质公司项目负责人；1988 年 5 月-2002 年
3 月，任成都市建材科研所工厂厂长；2002 年 3 月-2006 年 10 月，任四川恒业评
估有限责任公司总经理；2006 年 10 月至今，任四川格林景观园艺有限责任公司
副总经理。2015 年 12 月南联环资成立后，担任南联环资董事，任期三年。
（二）监事会成员
陈斌，男，1987 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科。2009 年 7 月
毕业于西南科技大学，2009 年 7 月至今任四川鑫烽建材有限责任公司销售经理，
2011 年 6 月至 2015 年 11 月任南联有限销售经理。 2015 年 12 月南联环资成立后，
担任南联环资监事会主席、销售总监。
吕菊蓉，女，1973 年出生，中国籍，无境外永久居留权，初中。2008 年 9
月-2011 年 3 月任天宇石英砂厂厂长，2011 年 4 月至 2015 年 11 月任南联有限品
管专员、化验室主任、水洗车间主任。2015 年 12 月南联环资成立后，担任南联
环资职工监事、技术开发部主任、水洗车间主任。
熊绍辉，男，1956 年出生，中国籍，无境外永久居留权，高中。1975 年-1985
年成都市第三机制砖瓦厂工作，1985 年-2000 年在成都市玻璃厂原料分厂工作，
历任班长、工段长，2000 年-2010 年在明达玻璃（成都）有限责任公司原料分厂
工作，历任工段长、车间调度，2011 年至 2014 年 12 月在南联有限工作，任工
厂厂长，2015 年 12 月南联环资成立后，担任南联环资监事。
（三）高级管理人员
截至本说明书签署日，公司高级管理人员情况如下：
总经理 曾 伟
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副总经理 高犹信
财务总监 杨志巧
董事会秘书 杨玉春
1、曾伟先生，具体情况参见本公开转让说明书“第一节 基本情况”之“八、
公司董事、监事、高级管理人员情况”之“（一）公司董事情况简介”。
2、 高犹信先生， 具体情况参见本公开转让说明书 “第一节 基本情况” 之 “八、
公司董事、监事、高级管理人员情况”之“（一）公司董事情况简介”。
3、杨志巧女士，1991 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权，大专。
现在职就读于西南财经大学会计本科专业。2012 年在西双版纳金穗农业服务有
限公司担任稽核岗位，2013 年毕业于云南热带作物职业学院（现更名云南农业
大学），2013 年 1 月至 2015 年 11 月任南联有限会计主管、财务部经理。2015
年 12 月股份公司成立后，担任股份公司财务总监，任期三年。
4、 杨玉春女士， 具体情况参见本公开转让说明书 “第一节 基本情况” 之 “八、
公司董事、监事、高级管理人员情况”之“（一）公司董事情况简介”。
九、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表
项目 2015 年 1-9 月 2014 年 2013 年
营业收入（元） 12,162,624.87 12,325,620.87 12,091,435.30
净利润（元） 257,342.21 -216,595.69 812,858.82
归属于申请挂牌公司股东的净利润
（元） 257,342.21 -216,595.69 812,858.82
扣除非经常性损益后的净利润（元） 274,269.09 -216,539.04 813,288.22
归属于申请挂牌公司股东的扣除非
经常性损益后的净利润（元） 274,269.09 -216,539.04 813,288.22
毛利率 20.31% 19.71% 20.15%
净资产收益率 6.78% -5.74% 23.39%
净资产收益率（扣除非经常性损益） 7.23% -5.74% 23.40%
应收账款周转率（次/年） 1.49 1.66 2.38
存货周转率（次/年） 2.74 3.56 6.00
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基本每股收益（元） 0.05 -0.04 0.16
稀释每股收益（元） 0.05 -0.04 0.16
经营活动产生的现金流量净额（元） 3,655,229.38 -10,988,002.24 1,004,287.80
每股经营活动产生的现金流量净额
（元） 0.73 -2.20 0.20
总资产（元） 28,263,578.16 27,804,520.80 24,713,431.94
股东权益合计（元） 5,079,061.13 3,665,773.84 3,882,369.53
归属于申请挂牌公司股东权益合计
（元） 5,079,061.13 3,665,773.84 3,882,369.53
每股净资产（元） 1.02 0.73 0.78
归属于申请挂牌公司股东的每股净
资产（元） 1.02 0.73 0.78
资产负债率 82.20% 86.85% 85.27%
流动比率 0.55 0.51 0.51
速动比率 0.38 0.34 0.36
注①：以上财务指标除资产负债率是以母公司报表为基础计算外，其他各项指标的计算
均以合并报表为基础。
注②：上述财务指标计算方法如下：
1、毛利率=（营业收入-营业成本）÷营业收入×100%
2、加权平均净资产收益率=净利润÷加权平均净资产×100%
3、加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益）=（净利润-非经常性净损益）÷加权平
4、每股收益=净利润÷普通股加权平均数
5、扣除非经常性损益后每股收益=（净利润-非经常性净损益）÷普通股加权平均数
6、每股净资产=净资产÷期末股本数
7、资产负债率=负债总额÷资产总额×100%
8、流动比率=流动资产÷流动负债
9、速动比率=速动资产÷流动负债
10、应收账款周转率=营业收入÷期初期末平均应收账款账面余额
11、存货周转率=营业成本÷期初期末平均存货账面余额
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12、每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额÷期末股本数
十、本次挂牌有关机构
（一）主办券商
机构名称：华福证券有限责任公司
法定代表人：黄金琳
住所：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 楼
联系电话：021-
传真：021-
经办人员：张彦、王瑜、卫奇创
（二）律师事务所
名称：北京市中银（成都）律师事务所
负责人：李新卫
地址：成都市高新区吉泰五路 118 号凯旋广场 3-3104
邮政编码：610041
电话：028-
传真：028-
经办律师：赵燕颖、唐涛
（三）会计师事务所
名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人：黄锦辉
联系地址：北京市朝阳区慈云寺北里 210 号远洋国际中心二期 E 座 11、12
邮政编码：100000
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电话：010-
传真：010-
经办注册会计师：赵小微、杨载波
（四）资产评估机构
名称：中联资产评估集团有限公司
法定代表人：胡智
联系地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F4 层 939
邮政编码：100000
电话：010-
传真：010-
经办资产评估师：方炳希、郑冰
（五）证券登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
法定代表人：周明
住所：北京市西城区金融大街 26 号金阳大厦 5 层
电话：010-
传真：010-
（六）证券交易场所
机构名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人：杨晓嘉
住所：北京市西城区金融大街丁 26 号金阳大厦
联系电话：010-
传真：010-
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第二节 公司业务
一、公司的主要业务、主要产品及其用途
（一）主要业务情况
公司主要从事石英砂固废综合处理， 主营业务为生产销售以石英砂固废为主
要原料经综合加工处理后的各类粗加工产品、水洗产品、烘干产品和粉体产品，
并提供与公司原料采购、产品销售配套的普通货运服务。
公司地处四川省绵阳市江油市马角镇。 江油地区是四川省石英砂资源所在地
和生产地的腹心地带，矿产资源非常丰富，已探明的石英矿储量巨大，品位高，
含硅量均在 96%以上， 这为江油市发展石英砂矿产资源业提供了得天独厚的条件。
但石英砂生产过程中也会同时产出大量的石英尾砂和石英尾泥等副产品。 石英尾
砂是粒度较细的晶质石英，SiO2 的含量一般都在 90%到 99%之间，其余物质的
成份以 Fe2O3为主，石英尾泥主要以泥的形式存在，SiO2的含量一般都在 85%到
90%之间，其余物质的成份以 Fe2O3、Al2O3为主。石英尾砂和石英尾泥不易被天
然降解处理，若大量堆放不做二次处理再利用，势必造成当地的环境污染并存在
安全隐患， 不仅增大了企业的环保负担， 也会影响当地石英砂企业的可持续发展。
公司是四川省第一家整体式石英砂固废综合处理加工企业， 主要利用当地石
英砂生产企业产生的石英砂尾砂、尾泥和尾矿，通过独立研发的石英砂固废处理
技术及成套固废处理设备， 实现石英砂固废预处理到深加工成品的全程流水自动
化生产，对石英尾砂、尾矿和尾泥达到 100%的综合利用，从根本上杜绝了石英
砂固废的二次污染， 有效解决了石英砂生产企业固废堆放困境及由此造成的环境
污染和安全隐患等问题。
（二）主要产品及服务
1、主要产品
公司产品主要包括以石英砂为主的粗加工产品、水洗产品、烘干产品和粉体
产品。其生产利用的原料及各环节产生的产品和各工序间的关联如下图所示：
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石英砂尾砂
产品原料 产品明细 产品类别
石英高白砂
石英磁尾砂
石英砂尾矿
石英磁尾砂
石英砂尾矿
石英高白砂
石英高白砂
石英磁尾砂
石英砂尾泥
烘干磁尾砂
烘干高白砂
其他矿原料
其他矿粉体
粗加工产品 水洗产品 粉体产品
均化、 脱水
级 配 脱 水
上述各类别主要产品及特点列示如下：
系列 名称 特点 代表产品图片
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水 洗 产 品
外观灰白色
水份 7-10%
成份 SiO2≥99%，Fe2O3≤0.12%
粒度 100-200 目
主要用于硅酸钠（水玻璃）、玻
璃纤维、日用陶瓷等行业
外观灰白色
水份 7-10%
成份 SiO2≥99%，Fe2O3≤0.09%
粒度 40-150 目
主要用于普通浮法玻璃、普通日
用 玻璃等行业
水洗级配砂
外观灰白色
水份 7-10%
成份 SiO2≥99%，Fe2O3≤0.07%
粒度 40-150 目
主要用于普通浮法玻璃等行业
烘 干 产 品
袋装（50KG 包装或吨袋）
外观灰白色
成份 SiO2≥98.5%，Fe2O3≤0.15%
烧结白度大于 70 度
主要用于陶瓷釉料、石油井用、
铸 造、特种砂浆等行业
袋装（50KG 包装或吨袋）
外观灰白色
成份 SiO2≥99%，Fe2O3≤0.08%
烧结白度大于 80 度
主要用于陶瓷釉料、陶瓷卫浴、
精密铸造等行业
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烘干高白砂
袋装（50KG 包装或吨袋）
成份 SiO2≥99%，Fe2O3≤0.04%
烧结白度大于 85 度
主要用于高档陶瓷釉料、 高档微晶
烘干磁尾砂
袋装（50KG 包装或吨袋）
外观浅黄色
成份 SiO2≥95%，Fe2O3≤1.5%
粒度 40-70 目、70-140 目
主要用于涂料、特种砂浆等行业
外观呈颗粒状、黄色
成份 SiO2≥85%
主要用于陶瓷、水泥、加气砖等
建材企业的辅助基础原料
袋装（50KG 包装或吨袋）
外观灰白色
成份 MgO≥21%，CaO≥30%，
Fe2O3≤0.10%
粒度 60 目、100 目、大于 200 目
主要用于玻璃、陶瓷、玻璃纤维
袋装（50KG 包装或吨袋）
外观灰白色
成份 CaO≥54%，Fe2O3≤0.03%
粒度 60 目、100 目、大于 200 目
主要用于玻璃、陶瓷、涂料、玻
璃纤维等行业
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袋装（50KG 包装或吨袋）
成份 SiO2≥98%，Fe2O3≤0.1%
粒度 60 目、100 目、大于 200 目
主要用于陶瓷、涂料、电子玻璃
纤维、硅钙板、管桩等行业
2、货运服务
公司提供与公司原料采购、产品销售相关的普通货运服务，一是通过提供货
运服务，保持与部分供应商和客户良好的合作关系；二是利用车辆的返空优势满
足其相同返空方向的货运服务需求，提升车辆使用效率，增加货运服务产生的收
二、主要业务流程
（一）公司内部组织结构
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（二）主要采购、生产流程及方式
1、采购流程
公司采购的原材料主要包括石英尾砂、尾泥和尾矿等。公司年初制定全年的
生产经营计划， 在此计划需求量上依当年原材料市场价格与供应商确定价格及数
量，以此签订当年的采购合同。公司每月根据具体生产用量向供应商下达采购订
单，原材料经检测合格、过磅，由库管工作人员填写入库单，再由采购人员依据
入库单上具体数量与采购合同上的相关条款与供应商结算。
公司的采购流程如下图所示：
年初确定全年的原
材料计划需求量
在确定需求量的基
础上确定价格范围
与稳定合作的供应商
签订全年的采购合同
每月根据具体订单量
确定原材料采购量
向供应商申报具体
提货数量并提货
原材料检测、过磅，
并据实际数量结算
2、生产流程
（1）水洗工艺生产流程
水洗工艺利用水为介质，将原料通过制成一定浓度的砂浆后，经过脱泥、磁
选、分级等工序，达到产品脱泥、降铁和粒度分选的目的，该工艺的核心技术是
利用了公司自行设计的磁选槽和改进后的水力分级设备， 同时在污水处理上运用
了公司研发的污水处理装置， 确保在水洗工艺的所有过程中均利用较为干净的循
环水。此外，分级后产生的泥砂经系统收集处理后作为水泥原料对外销售，整个
工艺流程无二次污染和固废的外排，从而达到环保处置的要求。
水洗工艺流程图如下：
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（2）烘干工艺生产流程
该工艺的主要目的是将原料或半成品通过公司定制的专用烘干设备， 将原料
烘干脱水到客户要求的水份含量以下，其间增加了磁选、制球和分级设备，用于
满足客户对产品理化指标的要求，整个工艺采取封闭运行，所用能源为煤气，燃
烧后的尾气经过专用设备处理达标排放，工艺流程具有运行成本低、操作简便、
环保节能等特点。
烘干工艺流程图如下：
原料 料仓 圆盘给料机 烘干机
提升机 风送溜槽 分级筛 磁选棒
粉库 磁选机 隔离筛
煤气发生炉
自动打包机
（3） 制砂工艺生产流程
该工艺主要是将原料或半成品通过粗破、细破、细磨、分级等设备制备成客
户需求的各类石英砂产品，主要采用精细分级的设备，按客户要求精准分出各种
粒径的石英砂产品，整个生产线配备了完善的脉冲除尘器，系统采用封闭运行，
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从而有效的解决了生产过程中的粉尘收集问题。
制砂工艺流程图如下：
摇摆筛 给料机
料仓 电磁振动
给料机 立式破碎机
分级筛 提升机
立式破碎机 细砂
分级筛 细砂 提升机 料仓
（4） 细磨工艺生产流程
该工艺是将需要进一步磨细的半成品进入球磨机或雷蒙机，经过处理后，细
磨至粒径 200 目以上， 然后通过风选设备分级控制后进入料仓进行更进一步的分
细磨工艺流程图如下：
额式破碎机
（或雷蒙机）
料仓 提升机
原料 料仓 给料机
3、研发流程
公司致力于与固废综合处理相关的工艺技术研发， 并利用该技术生产出质量、
成本均具有市场竞争优势的粗加工产品、水洗产品、烘干产品和粉体产品。
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公司具体研发流程为：公司研发部门根据销售人员提供的市场反馈情况，研
发出不同特性的产品以满足不同客户的需求。根据客户需求，将之与公司产品进
行理化指标比对，分析工艺流程上的可行性和可操作性，并做出实验室小样送客
户检验，小样反馈意见给公司后进行产品中试生产，中试产品再送交客户试用，
客户再反馈试用信息，公司技术、生产部门完善相关工艺参数后，最终进行批量
正式生产。
特定产品 指标比对 分析可操作性
实验室小样
产成品 客户试用 产品中试 客户检验
三、与业务相关的关键资源要素
（一）生产工艺中所使用的关键技术
公司主要生产工艺中所使用的关键技术如下：
操作方式 目的 图示
将石英尾砂加水稀
释到 40%浓度，通
过砂泵进入脱泥斗
?除去石英尾砂里的
泥 ，提 高石 英尾砂
SiO2 含量，降低石英
尾砂 Fe2O3 及泥的含
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将脱泥后的石英尾
砂定量进入高梯度
磁选机，在磁场的
作用下，磁性矿粒
发生磁聚 而形成
“磁团” 或 “磁链” ，
“磁团”或“磁链”
在矿浆中受磁力
作用，脱离石英尾
?除去石英尾砂里的
Fe2O3及其他带有磁
性的金属杂质；
?提高石英尾砂 SiO2
含量及烧结白度
将磁选好的石英尾
砂加水稀释到 40%
浓度，通过砂泵进
入分级机分级
?把不同粒径大小的
石英尾砂分开
用烘干机对脱好水
的石英砂进行干燥
?将石英砂水分降至
将烘干后的石英砂
经过提升机输送到
摇摆分级筛、直线
筛、滚筒筛等筛分
设备进行分级
?进一步剔除杂质
?把产品按 30 目、
40 目、 70 目、 140 目、
200 目、 325 目等粒度
?使产品的各项理化
指标满足各行业规定
的质量要求
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用球磨机对烘干后
不同理化指标的石
英砂进行细磨
? 将石英砂制成 200
目、325 目的石英粉
通过化验室进行各
项理化指标的检测
?达到各产品规定的
质量指标要求
把经过加工的不同
品种的石英砂通过
自动装包机定量包
?方便运输，降低运
?满足客户使用要求
（二）无形资产
1、土地使用权
截至本说明书签署日，本公司拥有的土地使用权具体如下：
使用证号 座落 使用权 类型 面积 (M2) 终止日期 用 途 使用 权人 他项 权利 备注
（2011）第
1900010 号
龙宫村 出让 13,433.0 O 0 205 月6 17 年日 10 工 业 南联 有限 抵押 证书使用 权人正在
2、专利技术
截至本说明书签署日，公司共拥有实用新型专利 6 项，具体情况如下：
名称 专利号 专利
类型 申请日 授权日 专利 权人 备注
1 一种利用石英尾砂 ZL 2015 2 实用
南联 证书所有
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泥制备球形硅泥的
成球烘干设备
新型 有限 权人正在
一种石英尾砂的除
铁提纯装置
一种石英尾砂粒度
一种石英尾砂的烘
干分级装置
一种污水净化处理
的简易装置
一种用于制造球形
石英砂的立式破碎
截至本说明书签署日，公司已被国家知识产权局受理的专利申请 1 项，具体
情况如下：
序号 名称 专利号 专利类型 专利申请日
1 一种超细石英砂造粒的生产方法 .8 发明专利
（三）取得的业务许可及资质情况
截至本说明书签署日，本公司取得的业务资质情况如下：
1、中华人民共和国道路运输经营许可证
公司名称 编号 产品名称 发证机关 有效期至 备注
南联有限 川交运管许可绵字
货物专用运输
（自卸运输）
江油市交通
运输局道路
运输管理所
证书所有权
人正在变更
2、四川省排放污染物许可证
公司名称 编号 排放主要污染物种类 发证机关 有效期至 备注
南联有限 川环许
SO2；NOX；颗粒
江油市环境
证书所有权人
正在变更中
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3、中华人民共和国取水许可证
取水权人姓名 编 号 发证机关 有效期至 备注
南联有限 取水川江直字[2013]第
8006 号 江油市水务局
证书所有权人正 在变更中
（四）主要固定资产情况
1、房屋所有权
截至本说明书签署日，本公司拥有 2 项房产证，情况如下：
产权证号 房地坐落 建筑面
积(M2) 规划用途 所有权人 备注
江房权证监证字
第 0164459 号
马角坝镇滨
江路 77 号 772.39
厂房 南联有限 证书所有权人 正在变更中
江房权证监证字
第 0164458 号
马角坝镇滨
江路 77 号 2,232.39 厂房 南联有限 证书所有权人 正在变更中
2、主要生产设备及运输车辆情况
（1）主要生产设备情况
截至 2015 年 9 月 30 日，公司机器设备账面原值合计为 775.50 万元，账面
净值 474.31 万元，主要生产设备如下：
序号 名称 原值（元） 净值（元） 成新率
1 磨粉机 210,256.40 173,636.75 82.58%
2 除尘器 188,290.61 156,987.30 83.38%
3 打散供料机 252,136.75 210,219.02 83.38%
4 除铁槽 183,000.00 136,640.00 74.67%
5 球磨机 165,000.00 102,300.00 62.00%
6 烘干机 375,042.75 226,063.26 60.28%
202,802.00 62.00%
8 筛分设备 515,594.02 169,658.33 33.00%
（2）运输车辆情况
截至 2015 年 9 月 30 日，公司运输车辆的账面原值合计为 175.25 万元，账
面净值为 112.61 万元，运输车辆的具体情况如下：
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序号 车辆牌号 车辆名称及规格型号
1 川 BDW321 轻型汽车，QL10207GDRC 皮卡车
2 - 自卸货车
3 川 B49038M川 B1896 挂
重型半挂牵引车，东风 DFL4251AX16A，
重型仓栅式半挂车，麟州 YDZ9403CCY
4 川 B48870 重型自卸货车，十通 STQ
5 川 B48870 重型自卸货车，十通 STQ
6 川 B52622 重型自卸货车，陕汽 SX3316GP4
7 川 B52758M川 B2032 挂
重型半挂牵引车，东风 DFL4251AX16A，
重型仓栅式半挂车，麟州 YDZ940CCY
（五）员工情况
截至本公开转让说明书出具日，公司在册员工 45 人，具体构成情况如下：
1、员工受教育程度
文化程度 人数 比例
硕士研究生 1 2.22%
大专及以上 4 8.89%
中专及以下 40 88.89%
合计 45 100%
2、员工年龄构成
年龄 人数 比例
30 岁以下 4 8.89%
31-40 岁 9 20.00%
41 岁以上 32 71.11%
合 计 45 100%
3、员工任职分布情况
职位 人数 比例
生产人员 32 71.11%
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财务人员 4 8.89%
管理人员 7 15.56%
销售人员 2 4.45%
合 计 45 100.00%
4、核心技术人员情况
（1）核心技术人员名单及持股情况
序号 姓名 任职情况 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 曾伟 董事兼总经理 768.00 51.20
2 高犹信 董事兼副总经理 150.00 10.00
3 侯龙 董事兼生产技术总监 30.00 2.00
4 吕菊蓉 监事 2.00 0.13
合 计 - 950.00 63.33
（2）核心技术人员简历
公司核心技术人员比较稳定，核心技术人员最近两年未发生重大变动，核心
技术人员简历如下：
曾伟先生，详见本说明书之“第一章 基本情况”之“八、公司董事、监事、
高级管理人员情况”。
高犹信先生，详见本说明书之“第一章 基本情况”之“八、公司董事、监
事、高级管理人员情况”。
侯龙先生，详见本说明书之“第一章 基本情况”之“八、公司董事、监事、
高级管理人员情况”。
吕菊蓉女士，详见本说明书之“第一章 基本情况”之“八、公司董事、监
事、高级管理人员情况”。
5、员工社保及公积金缴纳情况
（1）员工社保缴纳情况
截至本说明书签署日，公司共有员工 45 人，公司已与全部员工签订了劳动
合同。公司已为其中 14 名员工购买了社会保险，对另外 31 位员工根据其自愿要
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求支付其新农合保险的费用， 且同时也为此 31 名员工购买工伤保险及生育保险。
公司已取得社保主管部门出具的合规证明， 确认公司不存在因违反劳动保障
方面的法律、法规、规章而受到行政处罚的情况。
（2）员工住房公积金缴纳情况
截止本公开转让说明书签署日，公司已为 3 名员工交纳住房公积金。由于公
司员工大多为农村户籍，且其自主房屋大多位于生产厂区附近，公司也为部分员
工提供职工宿舍，42 名员工已向公司出具自愿放弃购买住房公积金的确认书。
同时公司控股股东、实际控制人曾伟作出承诺：若公司及公司子公司住房公
积金主管行政部门要求公司补缴的住房公积金的， 公司将按照主管部门的要求补
缴相应的住房公积金，曾伟将无条件全额承担该部分补缴金额、相关处罚罚金及
损害赔偿金，确保公司不因此受到任何损失。
四、公司业务相关情况简介
（一）报告期内公司业务收入的主要构成及各期主要产品规模、
2015 年 1-9 月 2014 年 2013 年
金额 占比 （%） 金额 占比（%） 金额 占比（%）
水洗产品 637.99 52.45 388.80 31.54 360.58 29.82
烘干产品 224.86 18.49 207.09 16.80 245.67 20.32
粉体产品 98.33 8.08 166.88 13.54 150.00 12.41
粗加工产品 22.50 1.85 33.78 2.74 - -
运输 232.58 19.12 435.38 35.32 416.11 34.41
其他 - - 0.63 0.05 36.78 3.04
合计 1,216.26 100.00 1,232.56 100.00 1,209.14 100.00
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（二）公司产品的主要消费群体，报告期内各期向前五名客户的
销售额及占当期销售总额的百分比
1、产品的主要客户群体
公司依托固废综合处理加工技术， 生产和销售以石英砂固废为主要原料的相
关产品，主要包括：粗加工产品、水洗产品、烘干产品和粉体产品等。公司同时
提供与公司原料采购、产品销售相关的普通货运服务。因此，公司的主要客户群
体为生产浮法玻璃、日用玻璃、新型建材（加气砖、硅钙板）、精密铸造、玻璃
纤维、石油钻井、陶瓷釉料、光学电子玻璃、精细化工（硅酸钠）、铁路、涂料、
特种砂浆、水泥等产品的企业。
2、报告期内前五大客户
时间 客户名称 销售收入（万元） 占主营业务收入比例
信义节能玻璃（四川）有限公司 406.66 33.44%
乐山市沙湾联盛玻陶原料厂 190.54 15.67%
四川通产华晶玻璃有限公司 188.98 15.54%
成都派丽德高建材有限公司 84.96 6.99%
江油南玻矿业发展有限公司 64.28 5.28%
合 计 935.42 76.92%
四川通产华晶玻璃有限公司 324.56 26.33%
乐山市沙湾联盛玻陶原料厂 293.78 23.83%
江油南玻矿业发展有限公司 144.69 11.74%
成都能高共建新型环保建材有限公司 98.30 7.98%
重庆市渝琥玻璃有限公司 71.30 5.79%
合 计 932.63 75.67%
江油南玻矿业发展有限公司 310.75 25.70%
四川通产华晶玻璃有限公司 224.18 18.54%
成都能高共建新型环保建材有限公司 114.57 9.48%
乐山市沙湾联盛玻陶原料厂 102.87 8.51%
成都瀚江新型建筑材料有限公司 98.67 8.16%
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合 计 851.04 70.39%
上述公司主要是从事玻璃制造、陶瓷釉料、涂料等的生产加工。其中：
成都能高共建新型环保建材有限公司主要是采购公司的水洗产品用于生产
防水材料、装修材料等，该公司在领域内属于龙头企业，经营情况良好。二者于
2012 年开始达成合作至今，合作比较稳定。
江油南玻矿业发展有限公司是中国南玻集团下属全资子公司， 生产经营稳定。
通过与公司长期的合作对公司信誉比较认可，选择由公司为其提供运输服务，将
其部分产品由江油运送至成都工厂，对公司的运输及时性、运输安全性等方面比
较认可，已续签新的运输合同。
四川通产华晶玻璃有限公司主要是采购公司的水洗产品用于日用玻璃瓶的
制造生产；成都瀚江新型建筑材料有限公司主要是采购水洗产品、粉体产品等用
于玻璃棉的生产加工。 上述两家企业均是四川当地生产经营具有一定规模的企业，
生产经营状况良好，均自公司设立初期与公司达成合作，对公司产品质量比较认
可，合作稳定。
报告期内，公司客户相对稳定，前五大客户公司不存在向单个客户的销售比
例超过销售收入 50%的情况。除乐山市沙湾联盛玻陶原料厂是公司关联方外，公
司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其关联方或持有本公司 5%以上
股份的股东，均与上述客户不存在任何关联关系。
（三）报告期内主要产品的原材料、能源及供应情况
1、报告期内原材料及能源情况
公司主要的原材料为石英尾砂、尾矿及尾泥，能源费用为水费、电费、煤费
2、主要原材料占成本的比重
报告期内，公司生产成本构成如下：
2015 年 1-9 月 2014 年 2013 年
金额（万元） 比例（%） 金额 （万元） 比例（%） 金额（万元） 比例（%）
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直接材料 256.96 26.72 441.06 39.81 400.93 40.75
直接人工费 42.89 4.46 55.33 4.99 54,85 5.57
制造费用 661.81 68.82 611.63 55.20 528.21 53.68
其中：燃料
及动力费 223.84 23.10 327.56 33.10 120.00 12.43
合计 961.66 100.00 1,108.02 100.00 983.98 100.00
报告期内，公司生产成本由直接材料、直接人工和制造费用构成，其中：
（1）直接材料主要是石英尾砂、尾泥和尾矿等。2013 年、2014 年、2015
年 1-9 月，直接材料占成本的比重分别为 40.75%、39.81%、26.72%。直接材料
的占比呈下降趋势，主要是由于原材料的采购价格逐渐下降。
（2）制造费用占成产成本的比重分别为 53.68%、55.20%、68.82%，制造费
用占比较高且呈上升趋势，主要原因是：
①报告期内，公司的原材料采购价格呈下降趋势，从而使制造费用的比例相
对增加。原材料中采购金额较大的石英砂细砂，其价格从 2013 年的 30 元左右，
将至 2015 年的 8 元左右；
②报告期内，公司自行承运原材料的情况呈上升趋势，随着制造费用中核算
的运费金额上升、制造费用占成本构成的比例也随之上升。2013 年运费占成本
的比例为 34.72%，2015 年 1～9 月运费占成本的比例为 52.07%。
公司采购总额、存货变动与营业成本之间的勾稽关系如下：
单位：万元
项 目 2015 年 1-9 月 2014 年 2013 年
期初原材料余额 110.86 127.68 48.25
加：本期购进 315.21 424.24 480.36
减：原材料期末余额 169.11 110.86 127.68
减：结转其他业务成本等 - - -
减：研发领用 - - -
等于：生产成本-直接材料成本 256.96 441.06 400.93
加：直接人工成本 42.89 55.33 54.85
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加：制造费用 661.81 611.63 528.21
等于：生产成本本期发生额小
961.66 .98
加：生产成本期初余额 35.31 35.00 35.00
减：生产成本期末余额 130.62 35.31 35.00
等于：产成品增加额 866.35 .98
加：产成品期初余额 182.72 64.69 46.24
减：产成品期末余额 79.87 182.72 64.69
加：外购商品 - - -
减：研发领用 - - -
等于：本期主营业务成本 969.20 989.68 965.54
报告期内，公司采购总额、存货变动与营业成本之间的勾稽关系合理。
3、能源供应情况
报告期内公司具体的能源使用情况如下：
耗用的能源 2015 年 1-9 月 2014 年 2013 年
金额（万元） 0.40 0.18 -
占主营业务成本比例（%） 0.05 0.02 -
金额（万元） 36.34 44.24 39.47
占主营业务成本比例（%） 4.39 5.23 4.78
金额（万元） 34.03 64.01 8.14
占主营业务成本比例（%） 4.11 7.57 0.99
金额（万元） 153.47 219.32 72.39
占主营业务成本比例（%） 18.53 25.93 8.77
金额（万元） 223.84 327.56 120.00
占主营业务成本比例（%） 23.10 33.10 12.43
公司使用的能源主要为水、电、煤和燃油。公司生产经营所需要的水资源是
地下水，公司拥有编号为取水川江直字[2013]第 8006 号的《中华人民共和国取
水许可证》。在生产过程中，公司采用循环水设计的生产流程， 最大程度的节
约了水资源。公司采购的燃油主要用于运输业务。
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4、报告期内前五大供应商情况
时间 供应商名称 采购金额（万元） 采购占比(%)
2015 年 1-9 月
江油南玻矿业发展有限公司 213.72 32.12
中国石油天然气股份有限公司 126.60 19.03
四川省玖盛矿业有限公司 70.68 10.62
江油兴蜀石化有限公司 52.95 7.96
中国石化销售有限公司 39.82 5.98
合 计 503.78 75.72
江油南玻矿业发展有限公司 237.10 26.76
中国石油天然气股份有限公司 157.78 17.81
江油兴蜀石化有限公司 98.82 11.15
四川省玖盛矿业有限公司 81.98 9.25
绵阳德鑫实业有限公司 46.41 5.24
合 计 622.08 70.21
刘强 203.51 23.63
四川省玖盛矿业有限公司 132.53 15.39
江油南玻矿业发展有限公司 118.15 13.72
乐山沙湾联盛玻陶原料厂 104.54 12.14
绵阳德鑫实业有限公司 57.72 6.70
合 计 616.44 71.58
报告期内，公司对外采购的内容主要是石英砂固废原料、运输燃油、运输服
务等。公司 2013 年度、2014 年度、2015 年 1-9 月对前五大供应商的采购占比分
别为 71.58%、70.21%、75.72%，公司采购集中度较高。
除乐山市沙湾联盛玻陶原料厂是公司关联方外，公司董事、监事、高级管理
人员和核心技术人员及其关联方或持有本公司 5%以上股份的股东，均与上述供
应商无任何关联关系。
报告期内， 公司生产所用石英砂固废原材料主要向江油南玻矿业发展有限公
司采购。为丰富原材料供应商，为公司生产经营提供保障，公司积极与当地水泥
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加工企业进行业务洽谈。截至本说明书签署日，公司与多家供应商达成采购业务
合作，具体情况如下：
公司名称 采购内容 合作起始年月
绵阳市江油盛富矿业有限公司 细砂 2015 年 11 月
明达玻璃（成都）有限公司青川硅砂分公司 细砂 2015 年 12 月
江油市二郎庙勇腾石英砂厂 高白精砂 2015 年 10 月
5、报告期内个人供应商采购情况
（1）个人供应商采购情况
报告期内，公司向个人供应商采购主要是低值易耗品及运输业务，具体情况
报告期内，针对个人供应商采购，公司采用简易的采购流程，未签订正式的
采购合同。其中：
个人运输业务供应商，主要为绵阳当地的个人运输车队，运输业务完成后依
据送货单进行定期结算，通过银行承兑汇票和现金支付两种方式进行结算，一般
未取得发票；
个人低值易耗品供应商，主要是当地个体五金店，公司主要向其采购螺丝、
扳手、灯泡等单价比较小的五金制品等，由于采购比较零散，全部通过当场现金
结算，一般未取得发票。
报告期内，公司逐步规范采购流程，向个人供应商的采购占公司采购总额的
比重逐渐下降，具体情况如下：
单位：万元
项目 采购内容 2015 年 1-9 月 2014 年 2013 年
个人供应商采购 低值易耗品 3.22 9.53 4.88
个人供应商采购 运输业务 - - 203.50
个人供应商采购总额 3.22 9.53 208.38
个人采购总额占总采购额的比重 0.48% 1.08% 24.20%
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（2）现金采购的相关情况
报告期内，公司采购业务中现金采购的具体情况如下：
单位：万元
项目 2015 年 1-9 月 2014 年 2013 年
现金采购金额 70.63 11.58 235.53
现金采购金额占采购总额的比例 10.62 1.31% 27.35%
报告期内，公司发生现金结算的主要原因是：①公司向个人供应商的采购主
要是由绵阳当地的个人运输车辆提供的运输服务，且全部集中在 2013 年度，双
方依据送货单主要以现金方式进行定期结算； ②由于公司石英砂微粉深加工生产
线为保持正常生产运转，需要配备并及时更换各种备品备件，公司存在向当地个
体五金店其采购螺丝、扳手、灯泡等低值易耗品的情形，由于采购零散，均通过
现金方式结算；③公司运输车辆的燃油采购一般是运输途中根据需求就近采购，
存在现金结算的情况。
公司为减少现金交易，降低运输业务风险，已停止与当地个人运输车辆的合
作， 目前公司业务开展过程中需要由第三方提供运输服务的情况均由具有运输资
质的物流运输公司承接。此外，公司逐步规范现金交易管理，对于必要的现金支
出，均按照公司及中国人民银行的现金管理的规定执行。
（四）对持续经营有重大影响的合同
依据公司的实际经营情况，对重大合同界定为：合同金额超过 20.00 万元，
或者交易金额虽未达到此标准，但对公司生产经营活动、未来发展或者财务状况
有重要影响的购销合同。
1、原料采购合同
序号 合同对象 采购产品类别 合同期限 履行情况
1 江油南玻矿业发展有限公司 石英砂尾砂
- 履行完毕
- 履行完毕
- 正在履行
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石英砂 - 履行完毕
磁选尾砂 - 履行完毕
2 四川省玖盛矿业有限公司 石英砂 - 履行完毕
3 江油市石元龙泉精选石英砂厂 石英砂 - 履行完毕
4 陕西聚能煤炭经销有限公司 煤 - 履行完毕
5 绵阳德鑫实业有限公司 石英砂包装袋 - 履行完毕
2、产品销售合同
序号 客户名称 销售产品M提
供服务名称 合同期限 履行情 况
成都能高共建新型环保建材有
限公司 普白石英砂 - 正在履行
2 成都派丽德高建材有限公司 石英砂 - 正在履行
3 江油南玻矿业发展有限公司 货 运 - 履行完毕
4 江油红狮水泥有限公司 石英砂尾泥、
货运 - 履行完毕
5 绵竹龙安玻陶有限公司 水洗石英砂、
烘干石英砂 - 正在履行
6 四川通产华晶玻璃有限公司
硅砂 - 履行完毕
石灰石粉 - 正在履行
7 威远县大禾陶瓷原料有限公司 烘干精砂、
烘干普砂 - 正在履行
信义节能玻璃（四川）有限公
- 履行完毕
- 正在履行
9 荥经县一通贸易有限公司 石英砂、货运 - 履行完毕
10 乐山市沙湾联盛玻陶原料厂
白云石粉 - 正在履行
货运 - 履行完毕
3、场地租赁合同
序号 出租方 承租方 租赁面积 租赁期限 履行情况
1 李志刚 南联有限 3.01.01- 正在履行
2 王秀华 南联有限 40.32m2 - 正在履行
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3 黄琼 南联有限 32.04m2 - 正在履行
4 曾显焱 鑫烽建材 79.54m2 - 正在履行
5 唐艺滋 鑫烽建材 89.07m2 - 正在履行
4、借款合同
截至本说明书签署日，公司正在履行的银行借款合同情况如下：
性质 借款方 合同编号 贷款银行 借款期限 借款利 率 借款金 额（万
2015 年蒲村
银流借字第
5、抵押担保合同
（1）2015 年 2 月 11 日，南联有限与四川成都蒲江民富村镇银行（以下简
称“民富村镇银行”）签订了《最高额抵押合同》（编号为 2015 年蒲村银流借
最高抵字第 0005 号）就民富村镇银行与南联有限蒲江分公司签订的《流动资金
借款合同》 （编号为 2015 年蒲村银流借字第 0005 号）项下抵押权人债权的实现，
以土地（江国用（2011）第 1900010 号）作价 268.70 万元、房屋（江房权证监
证字第 0164458 号）作价 148.28 万元、房屋（江房权证监证字第 0164459 号）
作价 32.05 万元，合计在主债权额 450.00 万元内提供抵押担保。
（2）2015 年 6 月 18 日，南联有限、曾伟、王茹玉、高犹信、黄芳与广汉
珠江村镇银行（以下简称“珠江村镇银行”）签订了《保证合同》（编号为
3903）就南联有限广汉分公司与珠江村镇银行的《企业借款合同》
（编号为 0305）项下借款人义务得到切实履行，为南联有限广汉
分公司提供连带责任担保， 保证期间为主合同约定的主合同债务人履行债务期限
届满之日后两年。
（3）2015 年 6 月 18 日，南联有限与珠江村镇银行签订了《抵押合同》（编
号为 3908）就珠江村镇银行与南联有限广汉分公司签订的《企业
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借款合同》（编号为 0305）项下抵押权人债权的实现，以机器设
备在主债权额 700.00 万元内提供抵押担保。
（五）公司环保情况
1、四川南联环资科技股份有限公司的环保情况
（1）公司不属于重污染行业的认定
根据《建设项目环境影响评价文件分级审批规定》（环境保护部令第 5 号）
的相关规定，对环境可能造成重大影响的行业为有色金属冶炼及矿山开发、钢铁
加工、电石、铁合金、焦炭、垃圾焚烧及发电、制浆等；污染较重的为化工、造
纸、电镀、印染、酿造、味精、柠檬酸、酶制剂、酵母等。公司所属行业为中国
证监会《上市公司行业分类指引》（2012 年修订）中的废弃资源综合利用业（代
码 C42），不属于上述对环境可能造成重大影响的行业范围。
另参考 2008 年 6 月 24 日环保部办公厅函环办函[ 号《上市公司环
保核查行业分类管理名录》，公司经营范围为石英砂微粉深加工、销售；非金属
矿固废的综合处理及相关处理技术的研发，矿产品销售；高纯石英原料制造技术
和粉体节能造粒制造技术的开发及服务，普通货运。公司主营业务为生产销售以
石英砂固废为主要原料经综合加工处理后的各类粗加工产品、水洗产品、烘干产
品和粉体产品，并提供与公司原料采购、产品销售配套的普通货运服务。因此对
比公司经营范围和主营业务，公司所处行业不属于该名录范围。
综上，公司所处行业不属于重污染行业。
（2）项目环评及《排污许可证》取得情况
1）项目环评情况
2011 年 1 月 14 日，江油市环境保护局厅出具《关于四川南联矿业有限责任
公司年产 20 万吨石英砂微粉深加工生产线项目环境影响报告表的批复》（江环
政〔2011〕6 号），确认公司年产 20 万吨石英砂微粉深加工生产线项目在环保
方面是可行的；2015 年 9 月 25 日，江油市环境保护局出具《关于四川南联矿业
有限责任公司年产 20 万吨石英砂微粉深加工生产线项目竣工环保验收意见的函》
（江环验〔2015〕12 号），同意年产 20 万吨石英砂微粉深加工生产线项目通过
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环保“三同时”验收。
2）《排污许可证》取得情况
公司已按照《四川省排污许可证管理暂行办法》规定已经取得了污染物排放
所需要的《排污许可证》（编号：川环许 B20081；有效期：2015 年 10 月 14 日
至 2020 年 10 月 13 日），并按规定及时缴纳了排污费用，公司的污染物排放符
3）公司日常环保合规情况
公司项目执行了环境影响评价制度，环保审批手续齐全，已安装旋风除尘器
+碱液水膜除尘器处理炉窑废气，布袋除尘器清除磨粉、制砂、球磨粉尘，油烟
净化器处理油烟；建有沉淀池使生产废水沉淀后循环使用，生活废水经已建化粪
池处理后用作农肥；设置了危废暂存点，危废收集后交四川欣欣环保科技有限公
司处置，铁渣外售废品回收站，煤渣、窑炉除尘器灰渣及脱硫石膏烘干后外售江
油红狮水泥有限公司，设置垃圾桶收集生活垃圾，定期运至马角镇垃圾处理厂；
已采取基座减振、厂房隔音等措施使噪声达标排放。
综上所述， 公司已经按照国家有关环境保护的要求办理了环境影响评价及竣
工环保验收手续，并按规定缴纳了排污费用，公司已取得四川省江油市环境保护
局出具的《证明》，确认公司自 2011 年 1 月 20 日至 2015 年 9 月 30 日，未出现
因违反环境保护法律、法规而遭受处罚的情形。
2、四川鑫烽建材有限责任公司的环保情况
鑫烽建材的主营业务为销售建材类的贸易公司，其经营范围为：“销售：建
辅建材、玻璃、陶瓷原料、非金属矿产品（以上经营范围不含国家法律、行政法
规、国务院决定禁止或限制的项目，依法须批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）。”
目前，鑫烽建材未开展实质性业务，未进行项目建设，无三废排放。
（六）公司安全生产情况
根据《安全生产许可证条例》第二条，国家对矿山企业、建筑施工企业和危
险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业实行安全生产许可制度。根据公司
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的主营业务及经营范围，公司属于废弃资源综合利用业【中国证监会《上市公司
行业分类指引》（2012 年修订），代码 C42】、非金属废料和碎屑加工处理【国
民经济行业分类（GB/T ），代码 C4220】、非金属废料和碎屑加工处
理【《挂牌公司管理型行业分类指引》，代码 C4220】、环境与设施服务【《挂
牌公司投资型行业分类指引》，代码 】行业，因此公司经营的业务不
属于上述《安全生产许可证条例》范围，公司也不具备高危企业性质，不属于需
要申请安全生产许可的情形，未实施安全生产许可证制度。
另外，公司还制定了《安全生产制度》，公司自成立至今未发生安全事故。
公司取得了安全生产主管部门出具的合规证明，公司安全生产方面合法合规。
公司之子公司鑫烽建材不从事生产活动， 也不属于需要申请安全生产许可的
情形，无需实施安全生产许可证制度。
五、公司商业模式
凭借多年来公司在固废综合处理加工技术和相关产品生产、 销售上的经验积
累，公司形成稳定的商业模式和涵盖“研、产、销、运”较为成熟的运营体系，
公司从无到有，从有到精，逐步在本行业取得了较好的市场地位。公司根据自身
发展所处阶段，采取了以优先争取行业地位较高的大客户、取得示范效应后再扩
大销售范围的销售策略，并取得了较好的业绩。经过多年的品牌建设和在业内的
不断积累，公司已经成为四川省内石英砂固废综合处理的佼佼者。
（一）采购模式
公司主要原辅料由公司执行择优采选、自主采购，再经检验入库的模式。针
对不同产品对原料品质要求的不同，公司特制定了《采购控制程序》和《供应商
管理规程》等采购制度，经过严格评审和长期验证建立了合格供应商名单，并与
这些供应商建立了长期合作关系。此外，公司还制定了《采购产品技术标准》，
确保采购产品的检验和验收方式有据可依。
1、原料供应商的选择标准
公司制定了《采购控制程序》和《供应商管理规程》等采购制度，经过严格
评审和长期验证建立了合格供应商名单，并与这些供应商建立了长期合作关系。
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公司选择原料供应商的首要标准是原料品质较稳定、数量有保证，在此基础
上考虑价格、运输等条件。公司采用统一的标准选择供应商，这些标准包括：供
应商必须有生产许可证、经营许可证或者相应的证书证明其合法性；产品有相应
的合格证书或报告单，符合公司技术标准要求；供应商提供的样品须通过公司相
关部门的联合评审；供应商有能力确保供应且价格合理。
公司还坚持对主要原辅料料供应商每年进行一次检测再评价， 评价内容包括
供货质量的稳定性及交付及时性等，以衡量原料供应商可靠度并确保原料质量。
2、原料质量管理措施
公司对生产原料实施统一的质量管理措施，主要包括：由相关部门组织制定
《采购产品技术标准》，确保采购产品的检验和验收方式有据可依。对于有国家
标准或行业标准的，依国家最新标准执行，无国家标准或行业标准的，公司根据
原料的特性制定企业的原料检验标准；原料每批必检，主要原料依据《采购产品
技术标准》验收合格后入库，辅料入库前由检验员根据供应商提供的检验报告或
合格证对产品符合性进行验收；若检验结果不符合标准要求，由品管专员组织相
关部门根据《不合格品控制程序》对不合格品处理，由库管专员进行隔离，一律
进行退货处理。
（二）生产模式
公司主要实行以销定产的生产模式，根据订货合同和市场销售数据，结合库
存情况编制不同层次的生产计划， 制定月度的半成品生产计划和每周的成品生产
计划；另外，在少量客户临时提出购货需求时，公司编制日临时生产计划。在接
到客户零星现货订单后，若有库存就直接组织发货，仓库部门根据盖有财务专用
章的发货单或提货联据以发货，同时在出门联签字据此出厂；若没有库存或客户
有特殊需求，则编制临时计划发到生产部，生产部人员根据生产计划和设计预算
用料开具领料单领料开始组织生产， 公司对最终入库产成品均按照企业标准按批
次抽样送至公司检验部门对各项指标进行检验，经检测合格后交付客户。
公司的生产流程如下图所示：
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出库 制定需求计划
月度半成品计划 周成品计划 日临时计划
1 库 存 情
2 客户需求量
3 销售规律
（三）销售模式
公司采取产品直销为主，直接面对下游客户，公司生产的主要产品为粗加工
产品、水洗产品、烘干产品及粉体产品，并为有需求的客户提供货运服务。主要
客户群体为以石英砂产品为原料的生产浮法玻璃、日用玻璃、新型建材（加气砖、
硅钙板）、精密铸造、玻璃纤维、石油钻井、陶瓷釉料、光学电子玻璃、精细化
工（