银河研究精选混合型证券投资基金（原基金银丰）基金份额确权登记指引-基金-广发银行
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银河研究精选混合型证券投资基金（原基金银丰）基金份额确权登记指引
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银河研究精选混合型证券投资基金（原基金银丰）基金份额确权登记指引&&银河研究精选混合型证券投资基金（基金代码：150968，以下简称本基金或银河研究精选混合）由原银丰证券投资基金（基金代码：500058）转型而成，由于银河研究精选混合型证券投资基金的注册登记机构是银河基金管理有限公司（以下简称本公司），因此原银丰证券投资基金（以下简称基金银丰）退市时,登记在中国证券登记结算有限公司上海分公司的基金份额，在实施封闭式基金转型时将统一转登记至本基金注册登记机构（本基金注册登记机构为银河基金管理有限公司），投资者需要对其持有的基金银丰基金份额在注册登记机构进行重新确认与登记后，方可进行基金的赎回及其他交易，此过程称之为确权。&&&&一、确权对象：&&截至日15：00交易时间结束后在中国证券登记结算有限公司上海分公司的全体基金银丰的基金份额持有人。&&&&二、确权业务受理时间：&&日起，银河研究精选混合基金的确权受理机构在开放式基金业务受理时间内均可受理确权业务（银河研究精选混合基金分红的权益登记日除外）。&&&&三、确权受理机构：&&1、直销机构&&（1）银河基金管理有限公司&&办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层&&法定代表人：许国平&&公司网站：（支持网上交易）&&客户服务电话：400-820-0860&&直销业务电话：(021)68507&&传真交易电话：(021)&&联系人：赵冉、郑夫桦&&（2）银河基金管理有限公司北京分公司&&地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045)&&电话：（010）&&传真：（010）&&联系人：孙妍&&（3）银河基金管理有限公司广州分公司&&地址：广州市天河区天河北路90-108号光华大厦西座三楼(邮编:510620)&&电话：（020）&&传真：（020）&&联系人：史忠民&&（4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司&&地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街206号&&电话：（67&&传真：（69&&联系人：崔勇&&（5）银河基金管理有限公司南京分公司&&地址：南京市江东中路201号3楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编：210019）&&电话：（025）&&传真：（025）&&联系人：李晓舟&&（6）银河基金管理有限公司深圳分公司&&地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦6F（邮编：518046）&&电话：（11&&传真：（99&&联系人：史忠民&&2、代销机构&&（1）中国银河证券股份有限公司&&住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座&&法定代表人：陈有安&&电话：（010）&&传真：（010）&&联系人：田薇&&客户服务电话：400-888-8888&&网址：.cn&&（2）中泰证券股份有限公司&&住所：山东省济南市市中区经七路86号&&法定代表人：李玮&&电话：（55&&传真：（52&&联系人：吴阳&&客户服务电话：95538&&网址：.cn&&（3）光大证券股份有限公司&&住所：上海市静安区新闸路1508号&&法定代表人：薛峰&&电话：(021)&&传真:(021)&&联系人：李芳芳&&客户服务电话：95525&&网址：&&（4）海通证券股份有限公司&&住所：上海市淮海中路98号&&办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦&&法定代表人：王开国&&电话：(021)&&传真：(021)&&联系人：金芸、李笑鸣&&客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话&&网址：&&（5）申万宏源证券有限公司&&住所:上海市徐汇区长乐路989号45层&&法定代表人：李梅&&电话：（021）&&传真：(021)&&联系人：黄莹&&客户服务电话：99-5523&&网址:&&（6）安信证券股份有限公司&&住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元&&办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层&&法定代表人：牛冠兴&&电话：(1&&传真：(5&&联系人：朱贤&&客户服务电话：&&网址：.cn&&（7）广州证券有限责任公司&&住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼&&办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层&&法定代表人：邱三发&&电话：(020)&&传真：(020)&&联系人：林洁茹&&客户服务电话：020-961303&&网址：.cn&&（8）华龙证券股份有限公司&&住所：甘肃省兰州市城关区静宁路308号&&办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号&&法定代表人：李晓安&&电话：（0、（9&&传真：（8&&联系人：邓鹏怡&&客户服务电话：99-8888&&网址：&&（9）华安证券股份有限公司&&住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号&&办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座&&法定代表人：李工&&电话：（66&&传真：（00&&联系人：甘霖&&客户服务电话：95318&&网址：&&（10）东海证券股份有限公司&&住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层&&办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦&&法定代表人：赵俊&&电话：（021）&&传真：（021）&&联系人：王一彦&&客户服务电话：988-588&&网址：.cn&&（11）中信建投证券股份有限公司&&住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼&&办公地址：北京市朝阳门内大街188号&&法定代表人：王常青&&电话：（010）&&传真：（010）&&联系人：权唐&&客户服务电话：400-888-8108&&网址：&&（12）国元证券股份有限公司&&注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号&&住所：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券&&法定代表人：蔡咏&&联系人：米硕&&电话:(1&&传真:(3&&客户服务电话:400-888-&&网址：.cn&&（13）申万宏源西部证券有限公司&&住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室&&法定代表人：许建平&&电话：（010）&&传真：（010）&&联系人：李巍&&客户服务电话：400-800-0562&&网址：&&（14）信达证券股份有限公司&&住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼&&法定代表人：张志刚&&电话：（010）&&传真：（010）&&联系人：唐静&&客户服务电话：95321&&网址：&&（15）华福证券有限责任公司&&住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层&&办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层&&法定代表人：黄金琳&&电话：（60&&传真：（50&&联系人：张腾&&客户服务电话：（&&网址：.cn&&（16）平安证券股份有限公司&&住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层&&法定代表人：曹实凡&&电话：（021）&&传真：（62&&客户服务电话：95511-8&&联系人：周一涵&&网址：&&（17）东北证券股份有限公司&&住所：长春市自由大路1138号&&法定代表人：矫正中&&电话：（17&&传真：（95&&联系人：安岩岩&&客户服务电话：400-600-0686&&网址：&&（18）上海证券有限责任公司&&住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼&&法定代表人：李俊杰&&联系人：邵珍珍&&电话：（021）&&传真：（021）8，（021）8&&客户服务电话：（021）962518&&网址：&&（19）国金证券股份有限公司&&住所：四川省成都市东城根上街95号&&法定代表人：冉云&&客户服务电话：95310&&联系人：刘婧漪、贾鹏&&联系电话：(028)、(028)&&传真号码：(028)&&网址：.cn&&（20）第一创业证券股份有限公司&&住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼&&法定代表人：刘学民&&联系人：毛诗莉&&电话：（50&&传真：（01&&客户服务电话：95358&&网址：.cn&&（21）华西证券股份有限公司&&住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦&&法定代表人:杨炯洋&&联系人：李进&&电话：(021)&&传真：(028)&&客户服务电话：9-888-818&&网址：.cn&&（22）中国民族证券有限责任公司&&住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼&&办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层&&法定代表人：何亚刚&&客户服务电话：95571&&联系人：齐冬妮&&电话：(010)&&传真：(010)&&网址：&&（23）长城证券股份有限公司&&住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层&&法定代表人：黄耀华&&联系人：刘阳&&电话：(9&&传真：(7&&网址：&&客户服务电话：400-666-6888&&（24）东兴证券股份有限公司&&住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层&&办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12层&&法定代表人：徐勇力&&电话：(010)&&传真：(010)&&联系人：汤漫川&&客户服务电话：&&网址：www.dxzq.net&&（25）广发证券股份有限公司&&住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼&&办公地址：广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼&&法定代表人：林治海&&电话：(020)&&传真：(020)&&联系人：黄岚&&客户服务电话：95575&&网址：.cn&&（26）中银国际证券有限责任公司&&住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层&&法定代表人：宁敏&&电话：021-&&传真：(021)&&联系人：王炜哲&&客户服务电话：400-620-8888&&网址：&&（27）方正证券股份有限公司&&住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层&&办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40层&&法人代表：高利&&电话：(010)&&传真：(010)&&联系人：齐冬妮&&客户服务电话：95571&&网址：&&（28）国信证券股份有限公司&&住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层&&法定代表人：何如&&电话：（33&&传真：（52&&联系人：周杨&&客户服务热线：95536&&网址：.cn&&（29）西南证券有限责任公司&&住所：重庆市江北区桥北苑8号&&办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦&&法定代表人：王珠林&&客户服务电话：&&网址：.cn&&（30）上海华信证券有限责任公司&&住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼&&法定代表人：郭林&&客户服务电话：&&联系人：李颖&&电话：021-&&传真：021-&&网址：&&（31）国泰君安证券股份有限公司&&住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号&&办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼&&法定代表人：杨德红&&电话：(021)&&传真：(021)&&联系人：芮敏祺、朱雅崴&&客户服务电话：400-&&网址：&&（32）华泰证券股份有限公司&&住所：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场&&法定代表人：周易&&电话：（93&&传真：（62&&联系人：庞晓芸&&客户服务电话：95597&&网址：.cn&&（33）江海证券有限公司&&住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号&&法定代表人：孙名扬&&联系人：刘爽&&电话：(9&&传真：(1&&客户服务电话：400-666-2288&&网址：.cn&&本基金管理人将根据情况增减银河研究精选混合基金的代销机构和确权受理机构，并另行公告。&&&&四、确权流程：&&投资者办理确权必须先到可办理基金确权业务的销售机构网点开立基金交易账号和银河基金公司开放式基金账户，已经拥有银河基金公司开放式基金账户的投资者不需要再办理开户手续。确权遵从谨慎原则，如果投资者身份通过本指引规定的方式仍不能核实的，则不予确认。&&（一）投资者向受理机构提交确权申请资料：&&1、个人投资者&&个人投资者需本人亲自到销售机构网点办理并提供以下资料：&&1）本人有效身份证件原件及复印件；&&2）证券账户原件及复印件；&&3）填妥并签字或签字加盖章的封闭式基金转开放式基金确权申请表（可于银河官网/下载）；&&4）委托他人办理的，还须提供代办人身份证件原件及经其签字的复印件，以及经委托人签字确认的授权委托书原件；&&5）受理机构为办理确权所需的其他资料。&&2、机构投资者&&机构投资者需提供以下资料：&&1）营业执照或注册登记证书副本原件或加盖单位公章（或经授权的业务章，以下合称公章）的营业执照或注册登记证书的复印件；&&2）加盖公章和法定代表人或授权人章的基金业务授权委托书原件以及复印件；&&3）被授权代理人的身份证件原件以及复印件；&&4）印鉴卡原件；&&5）证券账户原件以及复印件；&&6）填妥并加盖单位公章和法定代表人(非法人单位则为负责人)章的封闭式基金转开放式基金确权申请表（可于银河官网/下载）；&&7）受理机构为办理确权所需的其他资料。&&（二）确权受理机构在对投资者确权申请资料内容的准确性、完整性进行审核后，有确权系统的销售机构将投资者的确权申请电子数据发送至本公司注册登记中心。如果通过本流程规定的方式不能核实投资者身份，则本次确权无法完成。以上资料提供的复印件须保证内容清晰、无误。若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的确权无法完成，造成的损失由投资者自行承担。销售机构应妥善保管投资者确权申请资料原件，留档备查。&&（三）在收到确权申请的电子数据后，本基金注册登记机构会对投资者提供的确权信息进行核对，核对无误后即为投资者重新登记确认为银河研究精选混合型证券投资基金基金份额。&&（四）销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了确权申请，申请的成功与否应以基金注册登记机构的确认结果为准。对于销售机构以电子数据方式发送的T日交易时间内受理的确权申请，注册登记机构将T+1日就申请的有效性进行确认。&&（五）投资者可于T+2工作日以后到销售机构网点，或通过本公司网站、客户服务中心进行确权确认情况查询。投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务登记的相关销售机构办理赎回和其他相关业务申请。确权失败的申请，持有人需重新办理确权申请。&&（六）未办理确权的投资者在基金银丰退市时所持有的原基金银丰份额及其产生的基金权益，暂时托管在注册登记机构。在投资者办理确权之前，如本基金进行收益分配，则未办理确权手续的基金份额及其相应的权益份额（包括原基金银丰份额折算后的份额、未领取红利折算的份额（如有），其分红方式将强制设定为红利再投资，分红后的基金份额将继续托管在注册登记机构，直至投资者办理完成确权登记。分红期间暂不办理确权业务。&&（七）办理确权手续时，投资人应选择设置银河研究精选混合基金的基金分红方式：现金分红或红利再投资。若投资人不选择，在投资人确权成功后，如银河研究精选混合基金进行收益分配，对于投资人经确权成功的持有份额，注册机构将按银河研究精选混合基金默认的分红方式，即现金分红方式进行处理。&&&&五、其他&&若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的后果由投资者自行承担。&&本指引的最终解释权归本公司所有。&&如有疑问请致电银河基金管理有限公司客服热线400-820-0860或登录银河基金管理有限公司网站：。&&&&&&银河基金管理有限公司&&日&&&&&&
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机构要求基金银丰提前封转开
管理员 19:29
经济观察网讯& 记者申兴& 今日，记者收到来自私募基金上海宝银投资咨询有限公司的公开信，要求银河基金管理公司主动召开基金银丰500058持有人大会并讨论封转开。&
公开信里提到，“我公司作为基金银丰的持有人已联系到超过51%以上基金银丰的机构持有人和个人持有人，为维护所有基金银丰持有人的权利，消除银丰30%左右的折价”，希望银河基金主动召开持有人大会，“如果银河基金公司不维护广大基金银丰持有人的权利，在日前对召开持有人大会讨论封转开没有具体时间安排和不予答复的话。”，有可能“自行召开基金银丰持有人大会，让所有基金银丰的持有人网上投票表决《取消银河基金公司的管理权，并将安排另外基金公司接管基金银丰并封转开一事投票》。”&
记者获悉，根据《证券投资基金法》第７５条之规定，“基金份额持有人大会应当有代表５０％以上基金份额持有人参加，方可召开；大会就审议事项做出决定，应当经参加会议的基金份额持有人所持表决权的５０％以上通过；转换基金运作式、更换基金管理人或自基金托管人、期限终止基金合同，应当经参加大会的三分之二以上通过。”按照《银丰基金契约》，大会上必须有持有银丰基金总份额50%以上通过，才能表决通过；按照《新基金法》对持有人大会的阐述：讨论转换基金运作方式，必须由代表50%以上基金份额的持有人参加大会，方可召开，并要求经参加大会者所持表决权2／3以上通过。&
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&标签：&&&&封闭式基金持有人结构分析
&&&作者：王聃聃
　　截至日，随着封转开进程加快，封闭式基金数量从去年底的53只减少到40只，2007年底和2008年到期小盘基金分别有四只和六只。通过对2006年年报和2007年半年报披露持有人信息的比较，有以下几个特点：
　　与去年底相比，机构对于封闭式基金采取减持策略，机构持有比例由去年底的65.99%下降到今年中期的56.34%，下降幅度将近10个百分点；从大盘封闭式基金来看，机构持有比例由58.03%下降到今年中期的53.96%，此外，通过比较以个人持有为主型和以机构为主型机构持有者比例发现，个人持有为主型的大盘封闭式基金的机构持有比例下降比例将近10个百分点，而机构持有为主型的机构持有比例仅有不到3个点的下降幅度，可见，机构对大盘封闭式基金中的不同品种表现出不同的态度，对减持品种力度较为坚决。
　　从小盘封闭式基金来看，仅有的12只到期小盘基金几乎均被机构高比例持有，持有比例由去年底的75.9%小幅提升到76.59%，对小盘基金依然偏爱有佳，但增幅速度明显减缓，表明机构对于小盘基金的投资趋于饱和。
　　关注被机构高比例持有的大盘封闭式基金
　　被机构高比例持有的大盘封基价格涨幅排名较为靠前 机构投资者作为封闭式基金主要投资力量，对其价格走势具有较强的影响力，比较2007年中期机构投资者持有比例，可以发现，被机构较高比例持有的基金在下一阶段的价格表现更为优异，我们将07年中报机构持有比例超过60%和低于60%的划分为两组，比较三季度以来的业绩排名，被机构较高持有的一组基金平均排名12.17，而另外一组基金仅有16.25。一方面显示出机构较为专业的选基思路，另一方面也显示了机构投资者对于基金二级市场价格走势的影响。
　　被增持一组的基金价格走势更胜一筹 对于被机构较低持有比例的一组基金，我们继续划分为两组，一组在2007年中报被机构增持，而另外一组则被减持。结果显示，被增持一组的基金在3季度以来业绩平均排名为14.4，好于被减持一组基金平均17.22的排名。同样显示出作为封闭式基金主导者的机构对于其二级市场价格走势的影响力。
　　基金净值表现、可分配收益多少是机构选基标准 通过比较近两期封闭式基金持有人结构，并结合封闭式基金净值表现以及中期可分配收益，可以发现去年全年净值上涨靠前的基金被机构持有比例较高，达到65.82%，高于排名靠后一组基金56%的持有比例，而在今年上半年净值增长靠前的与靠后的在机构持有比例差距上尽管不是分明显，但依然高于排名靠后一组5.58个百分点。较好的业绩表现使机构充分分享到净值平稳上扬过程中所带来的价格上涨收益。
　　从可分配收益来看，具有较高可分配收益的基金组受到机构青睐，可分配收益较高的一组高于可分配收益较低的一组约9.62个百分点；从持有比例变化来看，高分配收益一组的基金机构持有比例仅下降0.76%，而另外一组下降比例为3.51%。
　　到期概念小盘基金
　　机构更倾向于到期日稍远、折价率较高的小盘基金 与去年底机构持有者集中增持小盘基金不同，2007年中期机构对到期小盘封闭式基金采取了不同的态度。通过对于10只还未启动封转开程序的到期概念基金比较分析，机构增减持具有如下特点：
　　机构更倾向于到期日稍远、折价率较高的小盘基金 基金共对其中的6只基金采取了减持的策略，这6只基金有5只在去年底的持有比例超过80%，本期的减持可以看作是机构持有小盘封闭式基金趋于饱和后一种自然的回落；而对于增持的基金除了具有在去年底相对持有比例较低的特点，在增持的4只基金中有3只到期日在2008年、1只在2007年底，表明随着一些到期日较近的基金收益明朗、折价不再具有吸引力，机构更倾向于转向一些到期日稍远、折价率较高的小盘基金上。
　　分享封转开前折价率逐渐缩减过程中的平稳收益 此外，对于((,,))和((,,))在报告期内即将完成转型的基金，机构持有比例均有7%-8%的下降幅度，可以看出机构持有者较为注重资金的流动性，不愿意把全部资金关进封转开过程中的停牌期或者转型后的封闭期，对于到期概念基金倾向于采取享受封转开前折价率逐渐缩减过程中的平稳收益。
　　基金汉兴
　　鲜有机构关注的角落
　　从((,,))各期持有人构成来看，尽管机构对于多数封闭式基金都采取较高比例主导的角色，但基金汉兴近三期的持有人结构显示，机构持有比例均未超过35NG>基金银丰
　　QFII继续高调持有
　　在基金契约中留有“封转开”口子的银丰，在本期依然被QFII的高比例持有，其中，UBS的持有份额继续保持在5.6亿份左右，持有比例达到17.74%，而另外一家MOR-GAN STANLEY持有份额为3.5亿份左右，持有比例较去年底下降将近7个百分点，但依然有11.67%的持有比例。
　　从去年中报起，QFII对于基金银丰的高比例持有就引人关注，时隔一年，QFII依然对基金银丰封转开给与较高的预期。一方面，我们看到QFII的长远眼光以及对投资策略的坚持，另一方面，伴随着小盘基金陆续转型、创新型封闭式基金不断上市，余下为数不多的非到期概念基金的命运如何，无疑成为猜想话题，留有封转开口子的银丰能否给QFII惊喜，投资者可以拭目以待。(责任编辑：宋莉)
(责任编辑：宋莉)
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script src="/track/track_xfh.js?ver=">一私募基金要求基金银丰“封转开”
来源：上海《青年报》
　　本报讯（记者薄继东）一家持有基金银丰（500058）近3亿份基金份额的私募基金，向基金银丰的机构持有人发出公开信，要求共同提议召开基金份额持有人大会，讨论基金银丰的“封转开”问题。3月19日，该私募基金已经到银丰基金的管理人银河基金管理有限公司，要求其履行合同并召开基金份额持有人大会讨论“封转开”，但没有得到银河基金的答复。
　　上述私募基金提供的数据显示，截至日，基金银丰的机构持有比例从去年年底的57.54%上升到71.43%，其中QFII持有比例从6.56%快速上升到33.84%。瑞士银行、摩根斯坦利、渣打和香港上海汇丰分列第一、二、七、十大持有人，其中前两者的持有比例分别达到16.4%和15.14%，超过了国内投资者10%的持有比例限制。
　　据业内人士介绍，“封转开”往往会导致封闭式基金的折价率大幅减少，从而对其持有人实现短期收益有积极的帮助。
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