现在位置：原告东莞市家湘筷乐饮食有限公司，住址：东莞市寮步镇寮步社区红荔路8号B栋一楼B101，组织机构代码证：X。法定代表人：谭波，该公司总经理。委托代理人郭进，广东信而立律师事务所律师。被告东莞市社会保障局，住所地：广东省东莞市城区东城大道社保大楼，组织机构代码：。法定代表人：邹联，该局局长。委托代理人梁冠星，该局工作人员。委托代理人余艳，广东中亚律师事务所律师。第三人曹建军，男，汉族，日出生，住湖南省南县。委托代理人徐志强、何花，广东立慧律师事务所律师。原告东莞市家湘筷乐饮食有限公司不服被告东莞市社会保障局作出的东社保工伤认字第GSRD号《认定工伤决定书》，于日向本院提起行政诉讼。本院同日立案后，依法组成合议庭，于日公开开庭审理了本案。原告东莞市家湘筷乐饮食有限公司的委托代理人郭进，被告东莞市社会保障局的委托代理人梁冠星、余艳，第三人曹建军的委托代理人何花到庭参加诉讼。本案现已审理终结。被告东莞市社会保障局于日作出东社保工伤认字第GSRD号《认定工伤决定书》并依法送达，认为原告东莞市家湘筷乐饮食有限公司厨师曹建军，于日8时20分左右，在上班的途中发生交通事故，造成其全身多处受伤，伤后被送东莞光华医院治疗，日经诊断为“1、左锁骨骨折；2、左肩胛骨骨折；3、左侧第三肋骨骨折；4、全身多处软组织损伤”，经交警部门认定，曹建军在本次事故中不负责任，曹建军此次事故导致的伤害符合《广东省工伤保险条例》第九条第（六）项之规定，属于工伤认定范围，予以认定为工伤。原告东莞市家湘筷乐饮食有限公司诉称，第三人于日8时20分许，在上班途中发生交通事故，经被告调查，认定前述事故为工伤。在第三人的出院记录显示第三人入院东莞光华医院时，入院时间是日11时20分，第三人称其入院前半小时不慎发生车祸。根据该陈述，可推断第三人发生车祸时间是当日10时50分许，而与第三人提交的交通事故认定书及被告查明事实确定的发生时间相互矛盾。综上，原告认为被告作出案涉决定书不合法，请法院依法判决：1、撤销被告作出的东社保工伤认字第GSRD号《认定工伤决定书》；2、本案诉讼费由被告承担。原告东莞市家湘筷乐饮食有限公司向本院提供以下证据：1、东社保工伤认字第GSRD号《认定工伤决定书》，证明被告作出的行政决定；2、东莞光华医院出院记录，证明工伤认定受伤的时间与医院记载的时间不符；3、工伤保险文书送达回证及邮寄详单，证明原告按照法定期限提起诉讼。被告东莞市社会保障局辩称，1、被告作出东社保工伤认字第GSRD号《认定工伤决定书》的事实与法律依据：日，第三人曹建军向被告提出工伤申请，述称其系原告的员工，日8时20分上班途中发生交通事故受伤，事故后送往东莞市光华医院住院治疗，日经过治疗伤情被诊断为：“1、左锁骨骨折；2、左肩胛骨骨折，3、左侧第三肋骨骨折，4、全身多处软组织损伤。”其在原告处担任厨师，上班时间为早上9时到晚上9时30分，事故发生当地其从居住地（东莞市东城区堑头路横街17号）出发到工作地（东莞市寮步镇寮步社区红荔路8号B栋一楼B101）。第三人提供了以下证据材料：《工伤认定申请表》、提交证据材料清单、身份证复印件、企业机读档案登记资料、误工证明、广东省医疗机构门（急）诊通用病历、东莞光华医院出院记录、东莞光华医院诊断证明书、道路交通事故认定书、职工伤亡事故认定现场示意图、居住证明。被告受理后，依法要求原告就第三人申请的事项和理由作出答复意见及提供相关的证据材料,原告提交的证据材料有：提交证据材料清单、第三人的身份证复印件、企业法人营业执照、申诉书、证明书、家湘筷乐宿舍管理制度、照片、曹建军的考勤卡。为查明事实，被告对第三人进行了调查询问，并制作了询问笔录。综合取得的上述证据材料，被告确认案件的事实为：东莞市家湘筷乐饮食有限公司厨师曹建军，居住在东城区堑头路横街17号，于日8时20分许从居住地到单位上班途中，途径寮步下岭贝培正巷21号路段发生交通事故，造成全身多处受伤，伤后被送东莞光华医院治疗，日经诊断为：“1、左锁骨骨折；2、左肩胛骨骨折，3、左侧第三肋骨骨折，4、全身多处软组织损伤。”经交警支队寮步大队认定，曹建军不负该事故责任。曹建军在本次事故中导致的伤害符合“在上下班途中，受到非本人主要责任的交通事故或城市轨道交通、客运轮渡、火车事故伤害的”情形。据此，被告作出东社保工伤认字第GSRD号《认定工伤决定书》，并依法送达了原告和第三人。2、本案认定第三人在上班途中发生交通事故并无错误。堑头社区居委会出具的《居住证明》可证实第三人事发时的居住地址即东城区堑头路横街17号，《道路交通事故认定书》可以证实交通事故发生的时间为8时20分，第三人的考勤记录证明第三人每天上班的时间为9时，另外有经被告核实的《职工伤亡事故认定现场示意图》，前述证据可以证明第三人发生事故的时间地点均在合理的上班时间范畴及合理上班路线之中。综上，被告作出的东社保工伤认字第GSRD《认定工伤决定书》认定事实清楚、程序合法、适用法律正确，请求法院予以维持。被告东莞市社会保障局向本院提交了以下证据：1、《工伤认定申请表》，证明第三人就本案事故向被告申请工伤认定；2、提交证据材料清单，证明第三人提交材料的情况；3、曹建军的身份证复印件，证明第三人的身份信息；4、企业机读档案登记资料，证明原告的主体资格；5、误工证明，证明第三人与原告之间存在劳动关系；6、广东省医疗机构门(急)诊通用病历、东莞光华医院出院记录、东莞光华医院诊断证明书，证明事故后第三人被送往东莞市光华医院住院治疗，日经过治疗伤情被诊断为：“1、左锁骨骨折；2、左肩胛骨骨折，3、左侧第三肋骨骨折，4、全身多处软组织损伤”；7、第号《道路交通事故认定书》，证明日8时20分第三人在寮步下岭贝培正巷21号路段发生交通事故，第三人在事故中不负责任；8、职工伤亡事故认定现场示意图、居住证明，证明第三人发生事故的地点在合理的上班路线之中；9、提交证据材料清单，证明原告提交证据材料的明细；10、第三人的身份证复印件、企业法人营业执照，证明原告的主体资格及第三人的身份信息；11、申诉书，证明原告向被告陈述自己的观点，认为第三人不属于工伤并列举3点理由；12、证明书，证明第三人在日未回宿舍就寝；13、家湘筷乐宿舍管理制度、照片，证明原告已经为员工安排了宿舍，并要求原告晚上12时回宿舍按时就寝；14、曹建军的考勤卡（7月），证明第三人的上、下班时间；15、工伤认定提交材料通知书（原告、第三人）、协查通[2015]第GSRD号《协助调查通知书》、送达回证、照片、寮步镇居民区人力资源服务站工作人员工作证，证明被告要求原告、第三人就本案提交相关证据材料并协助调查，因原告拒收被告进行留置送达；16、曹建军的询问笔录，证明曹建军陈述自己的上班时间以及说明发生事故的具体位置，通常骑电动车去上班，需要40到50分左右的时间，另告知被告无法联系到证人蒋某；17、东社保工伤认字第GSRD号《认定工伤决定书》及送达回证，证明被告依法作出认定工伤决定书并送达原告、第三人。第三人曹建军述称，其与被告的答辩意见一致，没有向本院提交证据。经庭审质证，原告对被告提交的《工伤认定申请表》、《广东省医疗机构门(急)诊通用病历》、《职工伤亡事故认定现场示意图》、《工伤认定提交材料通知书》（原告）、协查通[2015]第GSRD号《协助调查通知书》、送达回证、留置送达照片的真实性不予确认；第三人对被告提交的《证明书》（原告于日出具）、《家湘筷乐宿舍管理制度》、照片的真实性不予确认；原告、第三人对被告提交其他证据的真实性不持异议。被告、第三人对原告提交的证据的真实性均无异议。本院对上述证据认证如下：被告提交的《工伤认定申请表》有第三人签名及加盖被告公章，确认其真实性；《广东省医疗机构门(急)诊通用病历》与出院记录、诊断证明书相互印证，真实性确认；《职工伤亡事故认定现场示意图》与《居住证明》、第号《道路交通事故认定书》相互印证，真实性确认；《工伤认定提交材料通知书》（原告）、协查通[2015]第GSRD号《协助调查通知书》有加盖被告公章，确认其真实性；送达回证有被告工作人员及见证人签名，确认其真实性；留置送达照片有见证人确认，真实性予以确认；《证明书》（原告于日出具）、《家湘筷乐宿舍管理制度》、照片均为原告单方制作，且无其他证据佐证，本院不予采纳。对原、被告提交的其他证据的真实性，本院经审查予以确认。经审理查明，日，第三人曹建军向被告东莞市社会保障局提交《工伤认定申请表》及相关证据材料，述称其系原告员工，于日8时20分上班途中发生交通事故受伤，后被送往东莞光华医院治疗，于日诊断为“1、左锁骨骨折；2、左肩胛骨骨折；3、左侧第三肋骨骨折；4、全身多处软组织损伤”，要求被告对上述伤情进行工伤认定。被告收到申请后，依法要求原告就第三人申请的事项和理由作出答复意见并提交相关证据材料，后原告向被告提交如下证据材料：提交证据材料清单、第三人身份证复印件、企业法人营业执照、申诉书、证明书、《家湘筷乐宿舍管理制度》、照片、曹建军的考勤卡。为查明事实，被告亦向第三人进行调查询问，制作了询问笔录。被告综合上述证据材料，确认案件事实为：第三人是原告厨师，居住在东城区堑头路横街17号，于日8时20分许从居住地到单位上班途中，途经寮步下岭贝培正巷21号路段发生交通事故，造成全身多处受伤，伤后被送往东莞光华医院治疗，于日被诊断为“1、左锁骨骨折；2、左肩胛骨骨折；3、左侧第三肋骨骨折；4、全身多处软组织损伤”，经交警支队寮步大队认定，第三人不负该事故责任，第三人在本次事故中导致的伤害符合《广东省工伤保险条例》第九条第（六）项之规定，于日作出东社保工伤认字第GSRD号《认定工伤决定书》，予以认定为工伤。原告不服，向本院提起行政诉讼。本院认为，根据国务院《工伤保险条例》第五条第二款“县级以上地方各级人民政府社会保险行政部门负责本行政区域内的工伤保险工作”的规定，被告东莞市社会保障局作为东莞市行政区域内的社会保险行政部门，依法享有对东莞市行政区域内的工伤事故进行处理和认定的法定职权。日，第三人曹建军向被告申请工伤认定。被告受理后经核实于日作出东社保工伤认字第GSRD号《认定工伤决定书》并送达给原告及第三人，其执法主体适格，本院予以确认。本案争议焦点为第三人发生交通事故导致的伤害是否符合“在上下班途中，受到非本人主要责任的交通事故或者城市轨道交通、客运轮渡、火车事故伤害的”情形。本案中，原告主张《出院记录》记载了患者入院前半小时不慎发生车祸致左肩及左后背受伤，而第三人入院时间为日11时20分许，故可以推断出第三人应是在10时40分许发生交通事故，并非属于上班途中。本院认为，《门（急）诊通用病历》记载了“患者诉约半小时前发生车祸致全身多处受伤疼痛”，门诊就诊时间为日9时10分。上述记载内容与《道路交通事故认定书》所认定事故发生时间日8时20分许相互印证，且《出院记录》亦记载了“患者伤后急被送来我院就诊，门诊医师行伤口包扎并行CT检查后以左锁骨骨折、左肩胛骨骨折收入我科”，故本院予以采信第三人发生交通事故时间为日8时20分许。结合第三人的考勤卡，显示第三人日常上午打卡上班时间为8时55分许，《居住证明》、《职工伤亡事故认定现场示意图》、《道路交通事故认定书》，可以证实事故发生地点位于出租屋与原告处之间的合理路线范围内，第三人不负此次事故责任。被告根据上述事实，认为第三人于日8时20分许发生交通事故受伤，符合《广东省工伤保险条例》第九条第（六）项“在上下班途中，受到非本人主要责任的交通事故或者城市轨道交通、客运轮渡、火车事故伤害的”应当认定为工伤的规定，予以认定为工伤，事实清楚、证据充分、适用法律准确。另，原告主张被告留置送达《工伤认定提交材料通知书》、《协助调查通知书》，属于程序违法。本院认为，参照《工伤认定办法》第九条：“社会保险行政部门受理工伤认定申请后，可以根据需要对申请人提供的证据进行调查核实”的规定，被告具有自由裁量权决定是否需要调查核实，上述通知书留置送达是否合法，并不影响本案工伤认定的合法性，且该留置送达有执法人员、见证人签名确认，原告亦在收到上述通知书后，向被告提交了相关证据材料。综上，原告诉请撤销案涉《认定工伤决定书》依据不足，理由不成立，本院依法予以驳回。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条的规定，判决如下：驳回原告东莞市家湘筷乐饮食有限公司的诉讼请求。本案收取诉讼费人民币50元，由原告东莞市家湘筷乐饮食有限公司承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于东莞市中级人民法院。审判长林冰洁代理审判员李德胜人民陪审员苏宁二〇一六年八月十六日书记员何佩诗书记员叶雯（代）您所在位置： 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电话 6、8789967
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东莞市凯金新能源科技股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
东莞市凯金新能源科技
股份有限公司
公开转让说明书
（成都市青羊区东城根上街95号）
二一五年十二月
挂牌公司声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
投资者若对本说明书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
重大风险提示
本公司特别提醒投资者注意下列风险：
一.市场竞争的风险
公司从事锂离子电池负极材料的研发、生产和销售，属于锂电子电池行业,现阶段受到国家政策的大力扶持。随着国家对锂电行业扶持力度的不断加大，越来越多的企业进入该行业，导致市场竞争加剧。目前公司拥有多项自主知识产权以及专业的材料研究开发中心，具有较强的研发创新能力，公司凭借产品创新有效避开了市场的同质化竞争。但未来随着同业竞争者研发能力的提高和市场供应的增加，公司可能面临产品售价及市场份额下降的风险，从而影响公司的盈利和业绩。
二.外协加工的风险
出于环保、成本等因素的考虑，公司目前在石墨化生产环节采取了外协加工的生产方式，委托拥有石墨化设备的企业按照公司提供的工艺及技术参数进行加工。石墨化外协加工环节对公司生产成本和产品质量控制具有重要影响。
目前可供公司选择的石墨化外协加工厂家数量较多，公司也建立了相应的外协加工质量管理制度。但公司仍无法彻底排除外协加工出现质量问题的风险，如果外协加工出现问题，公司的交货周期和产品品质将受到影响，进而影响公司业绩。
三.原材料价格波动的风险
公司生产所需的原材料主要有石油焦、天然石墨球、煅后焦和沥青等，报告期内公司原材料采购成本（含石墨化外协加工环节）是产品成本最重要的组成部分。若未来原材料价格及外协加工价格出现上升，公司为购买原材料以及支付委托加工费将支付更多资金，公司可能面临业绩下滑风险。
四.税收优惠政策变化的风险
公司于日被广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局联合认定为高新技术企业，有效期为三年。根据日开始实施的《企业所得税法》和《企业所得税法实施条例》的规定，本公司符合减按15%的税率征收企业所得税的法定条件，适用的企业所得税税率为15%。公司经东莞市国家税务局企业所得税税收优惠备案后，从2014年起正式按15%的税率缴纳企业所得税。
如果未来国家关于高新技术企业的税收优惠政策发生改变，或者公司的自主创新能力不能满足高新技术企业的认定条件而导致不能继续被认定为高新技术企业，公司的业绩将会受一定影响。
五.实际控制人不当控制和公司治理的风险
公司实际控制人晏荦女士持有公司94.05%的股份，在公司决策和经营管理上可施加重大影响。公司存在实际控制人利用其控股权对公司重大事项施加不当影响的经营风险。日，公司整体变更为股份公司，建立健全了公司治理机制，制定了明确的公司章程和内部控制制度。但由于股份公司成立时间短，相关制度和机制需要时间进行完善，短期内公司仍存在一定的治理风险。
六.应收账款的风险
报告期内，截至2015年8月末、2104年末、2013年末，应收账款余额分别为47,811,691.29元、11,649,100.87元、9,312,835.13元，占当期营业收入的比例分别为65.12%、30.12%、39.08%，比例较高。公司应收账款占比较高与行业状况和公司销售收入的增长有关。公司应收账款的主要客户信誉良好、发生坏账的概率较低，同时公司也在加强应收账款管理，但部分客户可能由于资金周转等原因延长回款周期，这将对公司的业绩和资金规划产生不利影响。
七.宏观经济形势的风险
锂离子电池行业的发展与宏观经济形势密切相关，国民收入水平变动等因素对行业下游的消费类电子产品和电动交通工具行业影响巨大，直接影响其固定资产投资、国内市场需求和产品进出口。如果宏观经济形势不景气，导致下游行业
对锂离子电池的需求降低，公司的生产发展将会遭受不利影响。
八.核心技术人员流失的风险
公司所处的锂电子电池行业是技术密集型产业，经验丰富的核心技术研发人才是公司的主要竞争优势之一。公司经过多年的发展，目前已建立了完备的研发、技术人才梯队，并通过良好的薪酬体系与激励机制稳定技术团队。但随着行业竞争不断加剧，各企业对于优秀技术人才的争夺也更加激烈，公司面临核心技术人员流失的风险。
九.客户集中的风险
2013年至月，公司对前五大客户的销售占比分别为72.38%、52.33%和61.40%。公司报告期内客户集中度较高是由于公司与主要客户建立了长期合作关系以确保产品品质的一贯性，近两年来客户集中度已经有所下降，但如果主要客户因行业剧烈变化、意外事件等原因出现停产、经营困难、财务恶化等情况对公司产品的需求下降，公司将面临较大的经营风险。
十.生产经营用地租赁风险
公司与东莞市挺丰实业有限公司签有合同，承租位于东莞市寮步镇牛杨村金钗路1号挺丰科技园内之厂房与办公场所。上述厂房以及办公场所所涉及的土地性质为集体土地。公司存在上述房屋建筑因土地性质、政府拆迁规划以及合同纠纷被收回而本公司又未能及时重新选择经营场所从而影响正常生产经营的风险。
日，东莞市国土局出具东集用复（号以及1435号文件。根据该文件，“东莞市人民政府同意牛杨管理区将位于金钗岭的51亩土地作为建筑用地，准予使用”，东莞市国土局下发有004640号以及004631号建设用地许可证，对上述位于金钗岭的51亩土地相关事项进行确认。
日，东莞市寮步镇牛杨社区居民委员会出具《关于东莞市凯金新能源科技有限公司租赁厂房产权的情况说明》，根据该说明，“东莞市凯金新能源科技有限公司位于寮步镇金钗路一号的办公用房/厂房，是租赁东莞市挺丰实业有限公司的房产，该物业产权属于牛杨村委会所有。目前产权证正在办理之
中，但是该房产用地属于工业用地，符合城镇区发展规划，可以用于企业生产经营场所，近8年内政府部门不会对该地块拆迁。”
为满足公司后续发展的需要并进一步降低上述事项所带来的相关风险，公司与邓晓波以及东莞市寮步庆顺贸易有限公司签订租赁合同，整体承租步镇华南工业园金富二路11号的园区，其中包括五层写字楼一栋、六层宿舍楼一栋、电房一栋、门卫一栋以及三层厂房一栋。租赁期间为日至日。
此外，公司实际控制人晏荦承诺，“凯金能源使用上述土地的租赁合同无效或者出现任何纠纷，导致凯金能源需要另租其他生产经营场地进行搬迁、或被有权的政府部门罚款、或者被有关当事人要求赔偿，本人将以连带责任方式全额补偿凯金能源的搬迁费用、因生产停滞所造成的损失以及其他费用，确保公司不会因此遭受任何损失。”
十一.环境保护的风险
公司主要从事锂离子电池负极材料的生产与销售，锂电池相比传统电池具有环境友好的特点，同时公司高度重视环保工作，已通过ISO环境管理体系认证，建立了标准化三废处理设施及标准化环保管理体系，最近24个月内公司未出现重大环保事故。但随着国家对环境保护要求的日益提高，环保治理成本的不断增长可能会给公司的盈利水平带来一定的不利影响，同时公司仍存在因管理不当及不可抗力等原因造成环境污染事故的风险。
在本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
一、普通术语
公司、股份公司、凯金、
东莞市凯金新能源科技股份有限公司
有限公司、凯金有限
东莞市凯金新能源科技有限公司
东莞市凯金新能源科技有限公司股东会
东莞市凯金新能源科技股份有限公司股东大会
东莞市凯金新能源科技股份有限公司董事会
东莞市凯金新能源科技股份有限公司监事会
股份公司股东大会、董事会、监事会
总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、销售总监、
高级管理人员
技术总监、运营总监
公司董事、监事、高级管理人员
《公司章程》
经股份公司创立大会暨第一次临时股东大会批准的章程
股份公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
“三会议事规则”
《监事会议事规则》
全国中小企业股份转让系统
《业务规则》
《全国中小企业股份转让系统业务规则》（试行）
主办券商、国金证券
国金证券股份有限公司
大成律师事务所、大成律
北京市大成（深圳）律师事务所
大华会计师事务所、大
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
华、会计师
人民币元、人民币万元
经日中华人民共和国第十二届全国人民
《公司法》
代表大会常务委员会第六次会议第三次修正，自2006年
1月1日施行的《中华人民共和国公司法》
经日中华人民共和国第十二届全国人民代
《证券法》
表大会常务委员会第十次会议第三次修正，自2006年1
月1日施行的《中华人民共和国证券法》
东莞市工商局
东莞市工商行政管理局
东莞市悦能电子有限公司
二、专业术语
简称锂电池或锂电,是一种可以多次充放电、循环使用的,
以锂离子嵌入化合物为正、负极材料的新型电池。常见的
锂离子电池、锂电池、锂
锂离子电池以含锂的金属氧化物和炭素材料分别作为正、
负极材料。锂离子电池具有能量密度高、循环寿命长、自
放电小、无记忆效应和环境友好的特点。本文所述锂电池
或锂电均指锂离子电池。
锂电池的原料之一，是原油经蒸馏将轻重质油分离后，重
质油再经热裂的过程，转化而成的产品，从外观上看，焦
炭为形状不规则，大小不一的黑色块状（或颗粒），有金
属光泽，焦炭的颗粒具多孔隙结构，主要的元素组成为碳。
又称球形石墨，锂电池的原料之一，是以优质高碳天然鳞
天然石墨球
片石墨为原料、采用先进加工工艺对石墨表面进行改性处
理，生产的不同细度，形似椭圆球形的石墨产品。
锂电池的原料之一，是由不同分子量的碳氢化合物及其非
金属衍生物组成的黑褐色复杂混合物，是高黏度有机液体
的一种，呈液态，表面呈黑色，可溶于二硫化碳。
化学式为Li2TiO3,又称氧化钛锂,是一种立方结构的白色
固体。新型钛酸锂为“零张力”材料,使电池寿命大大延
长,充放电循环可达数千次以上。
是一种由碳原子以sp2杂化轨道组成六角型呈蜂巢晶格
的平面薄膜材料。
化学电源中正、负极之间提供离子导电的液态介质。
在晶体结构中引入有益的元素,并集中分布在产品的表层,
以改善产品表面性质的工艺,是一种常见的材料改性工
在某一系统中,具有相同成分及相同物理、化学性质的均
匀物质部分。
任何液体无限混合,所以系统内无论含有多少种液体都是
全电池测试时,单位质量的活性物质所具有的容量,单位
克容量就是每一克电池所拥有的能量,是一个衡量电池好
坏的标准之一。
单位体积或单位质量电池所具有的能量,分为体积能量密
度(Wh/L)和质量能量密度(Wh/kg)。
表征电池放电能力的一项指标。电池的充放电倍率越高,
通常意味着电池功率越大,充放电速度越快。
二次电池在一定标准下实现的充放电次数。
石墨的结晶程度,单位%。
挂牌公司声明......1
重大风险提示......2
释义......6
第一节：公司基本情况......11
一、公司概况......11
二、股票挂牌情况......11
三、公司股东情况......13
四、董事、监事、高级管理人员基本情况......24
五、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表......27
六、本次挂牌的有关机构情况......29
第二节公司业务......32
一、公司主营业务、主要产品及用途......32
二、公司组织结构......33
三、公司业务流程......34
四、主要产品的工艺流程......38
五、公司业务关键资源要素......39
六、公司收入、成本情况......46
七、公司商业模式......53
八、公司所处行业基本情况......54
第三节公司治理......66
一、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......66
二、董事会有关投资者保护的讨论及评估......68
三、公司及控股股东、实际控制人最近两年有关处罚情况以及公司诉讼仲裁情况......68
四、公司的独立性......72
五、同业竞争情况及其承诺......73
六、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明......75
七、董事、监事、高级管理人员有关情况说明......75
八、近两年董事、监事、高级管理人员的变动情况及其原因......78
第四节公司财务会计信息......81
一、报告期间审计意见、会计政策与会计估计及主要财务报表......81
二、报告期内主要财务指标及分析......127
三、报告期内利润形成的有关情况......132
四、税项......137
五、报告期内的主要资产情况......137
六、报告期内的重大债务情况......151
七、报告期内各期末股东权益情况......158
八、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况......159
九、需提醒投资者关注的资产负债表期后事项、或有事项及其他重要事项......162
十、股利分配政策和报告期内的分配情况......164
十一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......165
十二、可能对公司业绩和可持续经营产生不利影响的因素......165
第五节有关声明......171
第一节：公司基本情况
一、公司概况
中文名称：东莞市凯金新能源科技股份有限公司
英文名称：DongguanKaijinNewEnergyTechnologyCorp.,Ltd.
注册资本：2,105.18万元
法定代表人：晏荦
有限公司设立日期：日
股份公司设立日期：日
住所：东莞市寮步镇牛杨村金钗路1号B1栋1-3楼
邮政编码：523429
电子信箱：kai_
信息披露负责人：陈熙
所属行业：C30非金属矿物制品业
统一社会信用代码：69722K
经营范围：生产、销售、研发：碳材料及石墨（不含危险化学品）：碳材料及石墨技术咨询及技术成果转让：实业投资；仓储服务；货物进出口、技术进出口。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
二、股票挂牌情况
（一）股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、挂牌日期
股票代码：
股票简称：凯金能源
股票种类：普通股
每股面值：1.00元
股票总量：21,051,800股
挂牌日期：**年**月**日
转让方式：协议转让
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
《业务规则》2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”
《公司章程》第二十五条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司股份在全国中小企业股份转让系统转让其间，股东所持有的股份只能通过全国中小企业股份转让系统转让。”
综上，截至本公开转让说明书出具日，股份公司可转让流通股份情况如下：
本次可进入全国股
份转让系统转让的
股份数量(股)
董事长、总经理
19,800,000
21,051,800
三、公司股东情况
（一）股权结构图
东莞市凯金新能源科技股份有限公司
（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的情况前十名股东及持有5%以上股份股东持有股份的情况，如下表：
股东姓名或
19,800,000
境内自然人股
境内自然人股
境内自然人股
21,051,800
持有公司5%以上股份的股东基本情况如下：
1、晏荦，女，公司董事长、总经理，日出生，中国国籍，
无境外永久居留权。1989年7月毕业于湖南财经学院，经济管理专业，大专学历。1990年1月至1994年6月就职于株洲金德发展公司劳动人事科；1994年7月至2001年9月就职于株洲嘉华有限公司，任董事；2001年10月至2004年11月就职于株洲电视台，负责大型活动策划；2004年12月至2011年12月在株洲市经营餐饮生意，就职于株洲市红花树餐饮管理有限公司，任经理、股东；2012年1月至2013年5月就职于东莞市凯欣电池材料有限公司，担任董事长；2013年6月至今就职于东莞市凯金新能源科技有限公司，担任执行董事、董事长、总经理。
（三）股东之间关联关系
公司控股股东及实际控制人为晏荦。晏荦与刘成的母亲系表姐妹关系，除此之外，股东之间无其他三代之内的直系血亲关系。
（四）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况
晏荦持有公司19,800,000股，持股比例为94.0537%，为公司单一最大股东，是公司的实际控制人，理由如下：
1、对股东大会能够产生重大影响
有限公司成立于2012年3月，2012年3月至2013年6月期间，仰永军一直是有限公司的控股股东，仰永军于2012年3月公司成立之后、2012年7月股权转让之后、2012年11月股权转让之后，分别持股65%、55%、60%，拥有绝对的控制权。
2013年6月，仰永军将股权全部转让给其配偶晏荦，股东游雪薇将20%的股权也转让至晏荦，此时晏荦持股比例为80%。2014年7月股权转让之后，2014年11月股权转让之后，晏荦持股分别达90%、99%，2015年5月增资后股权稀释至94.0537%。目前晏荦持股94.0537%，为第一大股。
自2013年6月以来，晏荦始终为本公司第一大股东，且持股比例远高于其他
股东。截至本说明书出具日，持有公司5%以上股份的股东只有晏荦，其中宋朝阳为投资入股公司的投资者，且宋朝阳与刘成并未签订一致行动协议。
根据有限公司以及股份公司阶段的历次股东会、股东大会的会议决议及会议记录，经股东大会、股东会审议的议案中，不存在晏荦对某项议案投弃权或反对票而该议案仍被表决通过的情况。
综上，晏荦为本公司唯一的持股比例在5%以上的股东，且持股比例远高于本公司其他股东；晏荦能够对本公司股东会、股东大会的决议产生重大影响。
2、对董事和高级管理人员的提名及任免的重大影响
经核查，经股份公司日召开的股东大会审议选举产生的东莞市凯金新能源科技股份有限公司第一届董事会的5名成员，均由发起人股东共同提名，而发起人股东中，晏荦作为第一大股东，拥有绝对控制权，且其提名的董事候选人均经股东大会审议通过选举为董事。
经股份公司日召开的第一届董事会第一次会议审议聘任的7名高级管理人员中总经理晏荦、副总经理陈华、董事会秘书陈熙、财务总监邹远林、销售总监晏旎、技术总监邓勇强、运营总监石慧敏均由董事长晏荦提名。且晏荦提名的高管候选人均经董事会审议通过聘任为高管。
3、对董事会决议的重大影响
自2013年6月以来，晏荦一直担任凯金有限的执行董事。2015年11月东莞市凯金新能源有限公司整体变更为股份公司至现今，晏荦一直担任公司的董事长，因此其能够对董事会决议产生重大影响。根据股份公司的董事会决议、董事会会议记录，不存在晏荦对某议案投反对或弃权票而该议案仍获审议通过的情形。
根据上述，晏荦能够对董事会决议产生重大影响。
近两年内，晏荦均为单一最大股东，实际控制人最近两年内没有发生变化。
（五）股本的形成及其变化和重大资产重组情况
1、有限公司的设立
股份公司的前身系东莞市凯金电池材料有限公司，成立时注册资本为500万元，由仰永军认缴出资325万元、游雪薇认缴出资150万元、谢美华认缴出资25万元。
日，广东中诚安泰会计师事务所有限公司出具《验资报告》（中诚安泰验字[2012]第号），验证截至日止，公司已收到股东投入的首期出资额200万元，均为货币出资，占公司注册资本的40%。
日，东莞市工商局向东莞市凯金电池材料有限公司核发了《企业法人营业执照》，注册号：649，住所为东莞市寮步镇牛杨村金钗路1号B1栋1-3楼，法定代表人仰永军，注册资本500万元（实收资本为200万元），经营范围为生产、销售、研发：电池材料及电池（不含危险化学品）；电池技术咨询及技术成果转让；实业投资；仓储服务（法律、行政法规及国务院决定禁止或者规定须取得许可证后方可经营的项目除外）；货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目须取得许可证方可经营）。
有限公司设立时的出资情况如下：
认缴出资额
额（万元）
2、有限公司实缴出资到位
日，东莞市天安会计师事务所（普通合伙）出具的编号为天
安验字[2012]第1016号的《验资报告》验证，截至日止，东莞市凯金电池材料有限公司已收到全体股东缴纳的新增实收资本合计人民币叁佰万元，连同首期出资，累计实缴注册资本人民币500万元，占登记注册资本总额的100%。其中仰永军合计出资325万元，占比65%；游雪薇合计出资150万元，占比30%；谢美华合计出资25万元，占比5%。
日，东莞市工商行政管理局向东莞市凯金电池材料有限公司核发了新的企业法人营业执照，核准了本次变更登记。
认缴出资额（万元）实缴出资额（万元） 出资方式
3、有限公司第一次股权转让
日，股东仰永军与受让方张艳签订《东莞市凯金电池材料有限公司股权转让合同》，仰永军将持有的公司10%股份以50万元价格转让给张艳。
同日，公司通过股东会决议，同意前述股权转让，同意对公司章程作出相应的修改。
日，东莞市工商管理局核准了本次变更并换发了新的企业法人营业执照。
本次股权转让后，公司的股东及股权结构情况如下：
出资额（万元）
4、有限公司第二次股权转让
日，股东谢美华（转让方）与仰永军（受让方）签订《东莞市凯金电池材料有限公司股权转让出资协议》，谢美华将持有的公司5%的股份以25万元价格转让给仰永军。
同日，凯金有限股东会决议，同意股东谢美华将持有的公司5%股权以人民币25万元价格转让给股东仰永军，并同意对公司章程相应条款进行修改。
日，东莞市工商管理局核准了本次变更并换发了新的企业法人营业执照。
本次股权转让后，公司的股东及股权结构情况如下：
出资额（万元）
5、有限公司第三次股权转让
日，股东仰永军（转让方）、股东游雪薇（转让方）分别与自然人晏荦（受让方）签订《东莞市凯金电池材料有限公司股东转让出资协议》，仰永军将持有的公司60%的股份以300万元价格转让给晏荦，游雪薇将持有的公司的20%的股份以100万元价格转让给晏荦。同日，股东游雪薇与股东张艳签订《东莞市凯金电池材料有限公司股东转让出资协议》，游雪薇将持有的公司的10%股份以50万元价格转让给张艳。
日，公司全体股东召开股东会，新股东晏荦出席，股东会作出《股东会决议》，同意公司名称变更为“东莞市凯金新能源科技有限公司”；同意前述仰永军、游雪薇与晏荦之间以及游雪薇与张艳之间的股权转让；同意公司执行董事变更为晏荦；同意就上述变更事项修改公司章程相关条款。
日，东莞市工商管理局核准了本次变更并换发了新的企业法人营业执照。
本次股权转让后公司股权结构如下：
出资额（万元）
6、有限公司第一次增资
日，全体股东召开股东会作出《东莞市凯金新能源科技有限公司增资股东会决议》，落款签署日期为日。股东会决议将公司注册资本由人民币500万元增加至1000万元，新增注册资本由股东按比例出资，其中股东晏荦认缴400万元，股东张艳认缴100万元，所有认缴注册资本须于日前全部到位；同意免去游雪薇监事职务，由张艳担任公司监事；同意就上述变更事项修改公司章程相关条款。
日，广东中诚安泰会计师事务所有限公司出具《验资报告》（中诚安泰验字[2013]第号），验证截至日止，东莞市凯金新能源科技有限公司收到新增注册资本合计伍佰万元，其中晏荦出资400万元，张艳出资100万元，各股东以货币出资，连同先前出资累计注册资本（实收资本）人民币1000万元。
日，东莞市工商管理局核准了本次变更并换发了新的企业法人营业执照，公司注册资本变更为1000万元。
本次增资后，公司的股东及股权结构情况如下：
出资额（万元）
7、有限公司第一次经营范围变更
日，全体股东召开股东会，决议：公司经营范围由“生产、销售、研发：电池材料及电池（不含危险化学品）；电池技术咨询及技术成果转让；实业投资；仓储服务（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）；货物进出口、技术进出口业务（法律、行政法规规定禁止的项目除外，法律、行政法规规定限制的项目须取得许可后方可经营）”变更为“生产、销售、研发：碳材料及石墨（不含危险化学品）；碳材料及石墨技术咨询及技术成果转让；实业投资；仓储服务（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）；货物进出口、技术进出口（法律、行政法规规定禁止的项目除外，法律、行政法规规定限制的项目须取得许可后方可经营）”，并同意对章程相应条款进行修改。
日，东莞市工商行政管理局核准本次变更，并核发了新的企业法人营业执照。
8、有限公司第四次股权转让、第二次经营范围变更
日，股东张艳（转让方）与股东晏荦（受让方）签订《股东转让合同》，张艳将持有的公司10%的股份以100万元价格转让给晏荦。
同日，经股东会决议，同意前述张艳与晏荦之间的股权转让，同意公司经营范围由“生产、销售、研发：碳材料及石墨（不含危险化学品）；碳材料及石墨技术咨询及技术成果转让；实业投资；仓储服务（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）；货物进出口、技术进出口（法律、行政法规规定禁止的项目除外，法律、行政法规规定限制的项目须取得许可后方可经营）”变更为“生产、销售、研发：碳材料及石墨（不含危险化学品）；碳材料及石墨技术咨询及技术成果转让；实业投资；仓储服务；货物进出口、技术进出口。”；并同意对公司章程进行修订。
日，东莞市工商管理局核准了本次变更并换发了新的企业法人营业执照。
本次股权转让后公司股权结构如下：
出资额（万元）
9、有限公司第五次股权转让
日，股东张艳（转让方）与股东晏荦（受让方）、自然人（刘成）签订《股东转让合同》，张艳将持有的公司9%的股份以90万元价格转让给晏荦；将其持有的公司1%的股份以10万元价格转让给刘成。
同日，公司通过股东会决议，同意前述股权转让，并同意就上述变更事项修改公司章程相关条款。
日，东莞市工商管理局核准了本次变更并换发了新的企业法人营业执照。
本次股权转让后公司股权结构如下：
出资额（万元）
10、有限公司第二次增资
日，全体股东召开股东会作出《东莞市凯金新能源科技有限公司股东会决议》，将公司注册资本由人民币1000万元增加至2000万元，新增注册资本由股东按比例出资，其中股东晏荦认缴990万元，股东刘成认缴10万元，所有认缴注册资本须于日前全部到位；同意就上述变更事项修改公司章程相关条款。
日，东莞市远东会计师事务所有限公司出具《验资报告》（莞远验字[2015]第0043号），验证截至日止，东莞市凯金新能源科技有限公司收到新增注册资本合计壹仟万元，其中晏荦出资990万元，刘成出资
10万元，各股东以货币出资，连同先前出资累计注册资本（实收资本）人民币2000万元。
日，东莞市工商管理局核准了本次变更并换发了新的企业法人营业执照，公司注册资本变更为2000万元。
本次增资后，公司的股东及股权结构情况如下：
出资额（万元）
11、有限公司第三次增资
日，公司通过股东会决议，同意宋朝阳投资东莞市凯金新能源科技有限公司950万元，其中105.18万元为注册资本，其余844.82万元转为资本公积。同日，股东大会通过决议，同意就上述变更事项修改公司章程相关条款。
根据日东莞市华必信会计师事务所有限公司出具的编号为“华必信验字（2015）第0012号的《验资报告》”验证，截至日止，东莞市凯金新能源科技有限公司收到股东宋朝阳新增注册资本105.18万元，以货币出资，连同先前出资，累计注册资本（实收资本）人民币2105.18万元。
日，东莞市工商管理局核准了本次变更并换发了新的企业法人营业执照，公司注册资本变更为2105.18万元。
本次变更登记完成后，公司股权结构情况如下：
出资额（万元）
12、有限公司整体变更为股份公司
日，大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了大华审字[号《审计报告》，验证截至日，公司经审计的净资产值为43,242,127.91元。
日，国众联资产评估土地房地产估价有限公司出具了国众联评报字[2015]第2-175号资产评估报告书，日，有限公司的净资产为4,422.41万元，增值率为2.27%。
日，有限公司召开临时股东会，决议以日为基准日，将有限公司整体变更为股份公司。日，全体发起人签署《发起人协议》，就拟设立股份有限公司的名称、股份总数、股本设置和出资方式、发起人的权利和义务等内容作出了明确约定。
日，大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具华验字号《验资报告》，截至日止，公司已将截至日经审计的净资产值43,242,127.91元折成21,051,800股股份，每股面值1元，公司注册资本为21,051,800元，超出注册资本部分22,190,327.91元计入资本公积。
日，东莞市凯金新能源科技股份有限公司召开创立大会暨第一次临时股东大会，审议通过了《关于审议东莞市凯金新能源科技股份有限公司筹办情况的议案》、《关于审议东莞市凯金新能源科技股份有限公司设立费用的议案》、《东莞市凯金新能源科技股份有限公司章程》、《关于莞市凯金新能源科技股份有限公司股东大会议事规则的议案》、《关于莞市凯金新能源科技股份有限公司董事会议事规则的议案》、《关于莞市凯金新能源科技股份有限公司监事会议事规则的议案》等议案，并选举产生股份公司第一届董事会成员、选举产生股东代表监事并与职工代表监事共同组成第一届监事会，董事会由晏荦、刘成、陈熙、邹远林、郭慧组成，监事会由史文斌（监事会主席）、刘悦然（职工代表监事）、周亚丽组成。
日，股份公司取得了东莞市工商行政管理局核发的注册号
为69722K的《营业执照》，住所为东莞市寮步镇牛杨村金钗路1号B1楼1-3楼，法定代表人为晏荦。
股份公司创立时，发起人股权结构如下：
19,800,000
净资产折股
净资产折股
净资产折股
21,051,800
四、董事、监事、高级管理人员基本情况
（一）董事基本情况
公司董事会由5名董事组成。日公司创立大会暨第一次临时股东大会选举晏荦、刘成、陈熙、邹远林、郭慧5人为公司董事，任期三年。日公司第一届董事会第一次会议选举晏荦为公司第一届董事会董事长，并担任公司的法定代表人。
董事简历如下：
1、晏荦，女，公司董事长，简历详见第一节“三、公司股东情况”之“（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的情况”之“持有公司5%以上股份的股东基本情况”。
2、刘成，女，公司董事，1991年2月出生，中国籍，无境外永久居留权。
毕业于中南林业科技大学，会计专业，本科学历，学士学位。2013年7月至今就职于东莞市凯金新能源科技股份有限公司，历任成本会计、董事。
3、陈熙，男，公司董事兼董事会秘书，1981年9月出生，中国籍，无境外永久居留权。2003年毕业于广东省财贸管理学院，2008年9月至2013年6月就读于上海交通大学，金融学专业，本科学历。2003年7月至2004年12月就职于东莞市东越服装有限有限公司，任财务主管；2005年1月至2007年3月就职
于东岳纺织有限公司，任财务领班；2007年4月至2009年5月就职于广东凯高数码科技有限公司，任财务主管；2009年6月至2012年4月就职于东莞市科达机电设备有限公司，任财务总监；2012年5月至2013年11月就职于五矿钢铁物流园（东莞）有限责任公司，任财务经理；2013年11月至2015年8月就职于东莞市铭丰包装品制造有限公司，任财务经理、董事会秘书；2015年9月至今就职于东莞市凯金新能源科技股份有限公司，任董事会秘书。
4、邹远林，男，公司董事兼财务总监，1976年10月出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于中南财经政法大学，会计学专业，本科学历，学士学位。
1998年10月至2001年1月就职于湖北传动轴股份有限公司，任会计；2001年2月至 2004年12月就职于深圳市秀和食品有限公司，历任成本主管、税务主管、财务经理；2004年12月至2009年4月就职于东莞市一家人食品有限公司，任财务总监、董事会秘书；2009年4月至2011年1月就职于东莞市华美食品有限公司，任财务经理；2011年02月至2015年7月就职于广东广益科技实业有限公司，任财务经理；2015年7月至今就职于东莞市凯金新能源科技股份有限公司，任董事、财务总监。
5、郭慧，女，公司董事，1985年8月出生，中国籍，无境外永久居留权。
毕业于湖南工业大学，电子商务专业，大专学历；2006年9月至2008年5月就职于株洲新闻国际旅行社门市部，任销售；2008年6月至2012年4月就职于株洲新闻国际旅行社总部，任计调部经理；2012年6月至今就职于东莞市凯金新能源科技股份有限公司，任测试中心主管。
（二）监事基本情况
公司监事会由3名监事组成。日公司创立大会暨第一次临时股东大会选举史文斌（监事会主席）、刘悦然（职工代表监事）、周亚丽为公司监事。全体监事任期均为三年。
监事简历如下：
1、史文斌，男，公司监事会主席，1986年10月出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于中国政法大学，法学专业，本科学历。2006年7月至2008年
2月就职于湖南海容新材料有限公司，任品质工程师；2008年2月至2010年3月就职于湖南海容新材料股份有限公司，任品质副主管；2010年3月至2014年8月就职于湖南摩根海容新材料股份有限公司，历任品质主管、品质副经理、品质经理、总经理助理；2014年9月至今就职于东莞市凯金新能源科技股份有限公司，任品质经理、项目开发。
2、刘悦然，女，公司职工代表监事，1989年8月出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于湖南工贸技师学院，环境与艺术设计专业，大专学历。2010年7月至2011年月2就职于广州鸿扬宅配，任助理设计师；2011年2月至2013年3月就职于深圳新浪乐居公司，任销售高级助理；2013年3月至今，就职于东莞市凯金新能源科技股份有限公司，任人事专员。
3、周亚丽，女，公司监事，1987年10月出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于陕西西安贸易学院，计算机计专业。2009年9月至2011年07月就职于东莞精恒电子科技有限公司，任资材部成本文员；2012年05月至今就职于东莞市凯金新能源科技股份有限公司，任客户部助理主管。
（三）高级管理人员基本情况
日公司第一届董事会第一次会议聘任晏荦、陈华、陈熙、邹远林、晏旎、邓勇强、石慧敏为公司高级管理人员，任期均为三年。
高级管理人员简历如下：
1、晏荦，女，总经理，简历详见第一节“三、公司股东情况”之“（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的情况”之“持有公司5%以上股份的股东基本情况”。
2、陈熙，男，董事会秘书，简历详见第一节“四、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事基本情况”。
3、邹远林，男，财务总监，简历详见第一节“四、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事基本情况”。
4、陈华，男，公司副总经理，日出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于西南师范大学，物理学专业，大专学历，1998年3月至2010
年5月就职TDK株式会社，任体系工程师、QA课长、制造课长、事业部长；2010年5月至2013年5月就职于深圳珈玮太阳能光电有限公司，任品质总监；2013年6月至2015年10月，就职于东莞市凯欣电池材料有限公司，任品质经理兼总经理助理；2015年11月至今就职于东莞市凯金新能源科技股份有限公司，任副总经理。
5、晏旎，女，公司销售总监，日出生，中国籍，无境外永久居留权。2008年6月，毕业于衡阳师范学院，音乐学专业，本科学历，学士学位。2008年9月至2012年9月就职上海杉杉科技有限公司，任销售经理；2012年9月至2015年10月就职于东莞市凯欣电池材料有限公司，任销售总监；2015年11月至今就职于东莞市凯金新能源科技股份有限公司，任销售总监。
6、邓勇强，男，公司技术总监兼核心技术人员，日出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于吉林大学，高分子化学与物理专业，硕士学历，硕士学位。2007年7月至2010年5月就职东莞新能源科技有限公司，任研发工程师；2010年5月至2012年9月就职东莞市迈科新能源有限公司，任研发经理；2012年10月至2013年3月就职东莞市凯金电池材料有限公司，任研发经理；2013年3月至2015年9月就职东莞市凯欣电池材料有限公司，任研发经理；2015年9月至今就职于东莞市凯金新能源科技股份有限公司，任技术研发总监。
7、石慧敏，女，公司运营总监兼核心技术人员，日出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于苏州市职业大学，电子信息工程技术专业，大专学历。1996年08月至2011年04月就职诠炜科技有限公司，任资源课协理；2011年05月至2013年11月就职宏达公司，任事业部总监；2013年12月至今就职于东莞市凯金新能源科技股份有限公司，任运营总监。
五、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表
公司2013年度、2014年度和2015年截止8月31日的财务会计报告已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了[号《审计报告》。本公司最近两年以及一期的财务报表主要
财务数据如下：
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司的股东权
益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东的每
股净资产（元）
资产负债率（母公司）（%）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的净
利润（万元）
扣除非经常性损益后的净利润
归属于申请挂牌公司股东的扣
除非经常性损益后的净利润（万
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资产收
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收帐款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净额
每股经营活动产生的现金流量
净额（元/股）
1、每股经营活动产生的现金流量净额按照“当期经营活动产生的现金流量净额／加权平均普通股数”计算。
2、加权平均净资产收益率按照“归属于公司普通股股东的净利润/加权平均净资产”计算。
3、扣除非经常性损益后的净资产收益率按照“扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润/加权平均净资产”计算。
4、应收账款周转率按照“本期营业收入*2／((期初应收账款＋期末应收账款))”计算。
5、基本每股收益按照“本期净利润／加权平均普通股数”。
6、每股净资产按照“（期初净资产+期末净资产）／（2*加权平均普通股数）”。
7、资产负债率按照母公司报表“当期负债总额／当期资产总额”计算。
8、流动比率按照“流动资产／流动负债”计算。
六、本次挂牌的有关机构情况
（一）主办券商
名称：国金证券股份有限公司
法定代表人：冉云
住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号
项目负责人：赵振宇
项目小组成员：赵振宇、连昱、彭瑶
（二）律师事务所
名称：北京市大成（深圳）律师事务所
法定代表人：夏蔚和
联系地址：深圳市福田区莲花支路1001号公交大厦10、17楼
经办律师：尚宏金、涂成洲
（三）会计师事务所
名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
法定代表人：梁春
联系地址：深圳市福田区滨河大道5022号联合广场B座
联系电话：2
经办会计师：张晓义、肖烈汗
（四）资产评估机构
名称：国众联资产评估土地房地产估价有限公司
法定代表人：黄西勤
联系地址：深圳市罗湖区深南东路2019号东乐大厦1008室
联系电话：9
经办评估师：邢贵祥、陈军
（五）证券登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
电话：010-
传真：010-
（六）拟挂牌场所
名称：全国中小企业股份转让系统
法定代表人：杨晓嘉
住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
电话：010-
传真：010-
第二节公司业务
一、公司主营业务、主要产品及用途
（一）公司主营业务
公司专注于石墨负极材料研发、生产及销售，是国内锂离子电池负极材料专业供应商。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。
根据公司2013年度、2014年度、月经审计的财务报告，公司2013年主营业务收入为23,829,763.51元，占营业收入比重为100%；2014年主营业务收入为37,390,067.68元，占营业收入比重为96.68%；月份主营业务收入为
73,325,178.42，占营业收入比重为100%。
（二）公司主要产品、服务及其用途
公司凭借在负极材料领域丰富的经验，生产的石墨负极材料具有容量高、高温性能好、循环性能优异、安全性能好、性价比高等优点，产品适用于方形、圆柱、软包聚合物等类型锂离子电池。
公司的主要产品类型及其性能、特点、用途如下：
全电池设计容
量（mAh/g)
高低温性能好、循环
各类长循环方
性能优异、安全性能
形、圆柱、聚
好、性价比高
高温性能好、循环性
各类长循环方
能优异、安全性能
形、圆柱、聚
好、性价比高
容量型方形、
较高容量、较高压
圆柱、聚合物
实、循环性能优异
高倍率、高性价比、 倍率型电池、
循环性能优异
高容量、高压实、循
高能量密度方
环性能优异
形、圆柱、聚
高能量密度方
低反弹、高容量、高
形、圆柱、聚
压实、循环性能优异
高能量密度方
高容量、高压实、循
形、圆柱、聚
环性能优异
快充、倍率型
快充、高倍率、高性
电池、动力电
价比、循环性能优异
二、公司组织结构
公司的组织结构如下图所示：
公司各部门的职能简述：
负责财务预算、决算、资金安排、税务申报等
负责产品销售、货款催收和跟单等
负责生产计划的制订、执行
负责出厂货品的合格检测
负责人员招聘、员工薪资及社保、劳务纠纷处理等
包括仓库部、采购部和客服部。负责公司的后勤事务，主要负责产
品入库出库、材料采购和产品的售后服务
负责开发新产品，提出设计方案并实施，完善产品功能
负责生产设备安装、调试、维修和新装备、新工艺、新产品的开发
工程技术部
三、公司业务流程
（一）生产模式
公司以“精益生产”为指导思想，依据与客户签订的合作协议及客户的采购惯例来制定生产计划并组织生产。公司生产模式的具体流程是：销售部接受客户订单，生产部门在综合考虑公司的销售计划、客户订单以及仓库库存等多方面情况的基础上，制定生产计划，并根据生产工艺配方开具领料单进行生产领料。待产品完成后，由品质部对产品进行检测。产品检测合格后，公司将产品交付给客户。若产品检测不合格，则要退回到生产部进行加工。
（二）销售模式
根据行业及产品特点，公司产品采用直销模式，具体流程为：公司销售人员拜访目标客户，沟通了解其具体需求后，推介合适的产品。由于锂电池负极材料的本身特点，客户一般要经过半年至一年的试用期才会决定是否购买公司的产品。如果试用合格，销售部会根据价格政策与客户确定销售产品的种类、价格、数量、交货时间等，并与客户签署销售合同，为客户提供完善的售前、售中、售后技术支持和服务。公司销售模式的具体流程如下：
（三）采购模式
公司设有采购部，负责市场调研、供应商考核及材料采购。公司制定并形成文件《物料申购至付款管理制度》以规范采购行为。首先，采购部门根据销售计划以及物料需求计划，制定采购计划。随后，采购部门根据合格供应商名录以及其他综合因素，将采购量化成各供应商采购份额。最后，原材料入库，财务部在收到供应商开具的增
值税专用发票或者入库单后，进行账务处理。在供应商的选择上，公司制定了《供应商管理制度》、《供应商业绩评价工作指导书》等，规范供应商的选择和考核，保证原材料的品质。
（四）研发模式
公司以市场为导向，贴近客户需求，不断进行新材料开发和工艺改进。同时，公司通过与华南师范学院等高校开展“产学研”联合创新，通过技术合作的方式进行研发，充分利用外部机构研发资源实现优势互补，不断加强和完善公司研发创新体系。
公司的研发流程通常如下：首先，公司的研发团队基于多年从业经验以及下游客户的相关需求，针对锂电池负极材料的技术发展现状和趋势，提出公司研发项目计划，该计划包括立项目的、依据、关键技术、创新点、人员和经费需求、资金筹措等。随后，研发部领导人员进行审批，审批通过后的项目会成立项目小组，负责研发项目实施、成果验收和成果转化。最后，品质部将对研发产品进行检测，同时也将邀请下游客户代表，对样品的应用性能进行评价，研发小组将根据评价反馈，对样品进行相应的修改，该过程反复数次，直到相应的样品趋于完善，能满足多方的评估要求，从而最终形成公司的新产品或新技术。
四、主要产品的工艺流程
公司产品生产的核心环节主要体现在粉体加工、表面修饰、石墨化、材料复合等工序上，所需的原材料主要包括人造石墨、焦炭和沥青等，原材料可从市场上采购获得，公司车间主要负责粉体加工、表面修饰和材料复合，公司通过外协加工的方式完成石墨化工序。
1．人造石墨负极材料工艺流程――AML350、YL101
2.人造石墨负极材料生产工艺流程――AML400、AML410、AML450
3.人造石墨负极材料生产工艺流程――AML900
4.天然石墨负极材料工艺流程――Y600
5.高倍率、快充人造石墨负极材料工艺流程――AML410ST
五、公司业务关键资源要素
（一）公司主要业务的技术含量
公司着力于站在技术前沿，着眼于新世纪科技与绿色环保的结合，致力于锂离子电池负极材料的研究开发、生产、销售，为锂离子电池厂家提供一流的材料解决方案。公司主要技术为以下几项：
1.精细粉碎技术
原料粒度是锂电负极材料生产中的一个关键指标，关系到加工后负极材料的循环和寿命等性能；公司通过反复实验，与设备厂家联合开发一款专用负极材料粉碎的设备，利用物料相互碰撞和机械粉碎的原理，把原料从几毫米粉碎到3-30微米，中粉收率从以前的行业平均50%提升到60%以上，单位能耗降低10%。
2.原料混合&包覆&改性&整形技术
通过对比试验，公司把行业通用的锥形混合机改为卧式螺带混合机，该改进能够把骨料和辅料混合得更加均匀，与此同时混合时耗相比行业平均水平缩短30%，物料混合后均一性更好。
通过反应釜加热使原料中存在的沥青质从原料内部溢出粘在物料表面，带粘性的物料之间相互粘结形成二次颗粒，通过升温使液相沥青质转变成固相碳，形成核壳结构，改变物料的外部形貌和性能。
通过特殊的整形设备，对物料表面进行修饰，使其更加光滑。
3．高温石墨化技术
与石墨化加工商合作，对石墨化工艺进行改进，使其更符合下游客户的生产需求。公司将行业通用的装坩埚间接式加热到改进为不用坩埚的直接式加热，同时加大变压器功率，把石墨化温度从2800℃提高到3000℃，该改进使产品的石墨化度更高，产品克容量也有所提升，此外，该改进相比旧工艺单位能耗降低20%。
（二）主要无形资产情况
1、土地使用权
本公司未拥有以出让或受让方式取得的土地使用权。
截至日，公司拥有15项实用新型专利，1项发明专利。公司拥有的专利权情况如下：
（1）已取得授权的专利
一种用于振实管掏粉的
一种粉末材料包装机构
一种粉末加工接料装置
一种旋转去磁装置及锂
电池负极材料粉末加工
一种沥青液相包覆改性
人造石墨的锂电池负极
材料的制备方法
负极原料制备设备
反应釜搅拌系统
锂离子电池负极材料的
一种厂房的综合除尘系
一种反应炉的上料结构
一种反应炉下料装置
一种喷雾式空气除尘装
一种粉末材料粉碎加工
一种锂离子电池负极材
料检测用玻璃片竖放装
一种反应釜清理铲
本公司商标申请人为东莞市凯金新能源科技有限公司，于日申请，并于日注册成功，注册有效期从日至日。
注册有效期
商标注册号
核定使用商品类别
工业用石墨；表面活
性剂；核反应堆减速
材料；过滤材料(矿物
质)；吸油用合成材
料；铸造制模用制剂；
活性碳；过滤用碳；
工业用粘合剂；
（三）公司取得的业务许可和资质
1.业务资质证书
截止于日，公司取得的业务许可资格或资质情况如下：
(1)公司现持有广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》（证书编号GR），发证日期为日，有效期三年。
（2）公司现持有东莞市环境保护局核发的《广东省污染物排放许可证》（许可证编号：0002），有效期自日至日，排污种类：废气，行业种类：电器机械和器材制造业。
（3）公司现持有中华人民共和国黄埔海关核发的《中华人民共和国海关出口货物收发货人报关注册登记证书》（登记编码：）有效期自日至日。
（4）公司现持有东莞市道路运输管理局核发《中华人民共和国道路运输经营许可证》（编号为：粤交运管许可莞字），有效期自日至日，经营范围：普通货运。
（5）公司现持有《认证证书》（证书编号为CN15/30975），证明公司的质量管理体系满足ISO的标准要求，质量管理体系适用范围：位于广东省东莞市寮步镇牛杨村金钗路1号B栋的东莞市本公司新能源科技有限公司的锂离子电池负极材料石墨粉的设计和生产，有限期自日至日止。
（6）公司现持有《认证证书》（证书编号为IATF0216398SGSCN15/30974.01）,证明公司的质量管理体系满足ISO/TS的标准要求，质量管理体系适用范围：位于广东省东莞市寮步镇牛杨村金钗路1号B栋的东莞市本公司新能源科技有限公司的锂离子电池负极材料石墨粉的设计和生产，有限期自日至日止。
（7）公司现持有《认证证书》（证书编号为USA14E23291R0M）,证明公司的环境管理体系满足ISO的标准要求，环境管理体系适用范围：位于广东省东莞市寮步镇牛杨村金钗路1号B1栋1-3楼的东莞市本公司新能源科技有限公司的锂离子电池负极产品（石墨粉）的设计和生产及其所涉及场所的相关环境管理活动，有限期自日至日止。
（8）公司现持有《认证证书》（证书编号为R0M）,证明公司
的职业健康安全管理体系满足GB/TidtOHSAS的标准要求，职业健康安全管理体系适用范围：位于广东省东莞市寮步镇牛杨村金钗路1号B1栋1-3楼的东莞市本公司新能源科技有限公司的锂离子电池负极产品（石墨粉）的设计和生产及其所涉及场所的相关环境管理活动，有限期自日至日止。
（9）公司现持有《认证证书》（证书编号为CN15/30977）,证明公司的质量管理体系满足ISO的标准要求，质量管理体系适用范围：位于广东省东莞市寮步镇华南工业城金富二路11号的东莞市本公司新能源科技有限公司（二厂）的锂离子电池负极材料石墨粉的设计和生产，有限期自日至日止。
（10）公司现持有《认证证书》（证书编号为IATF0216399SGSCN15/30974.02）,证明公司的质量管理体系满足ISO/TS的标准要求，质量管理体系适用范围：位于广东省东莞市寮步镇华南工业城金富二路11号的东莞市本公司新能源科技有限公司（二厂）的锂离子电池负极材料石墨粉的设计和生产，有限期自日至日止。
2．高新技术产品证书
认定时间 有效期
沥青液相包覆改性人造石墨的负极材
广东省高新技术企业协会
改性锂电池石墨坩埚废料负极材料
广东省高新技术企业协会
高端高容量高压实符合石墨
广东省高新技术企业协会
高容量人造石墨
广东省高新技术企业协会
（四）公司取得的特许经营权
公司无特许经营权。
（五）公司的主要固定资产
公司为锂电池负极材料企业，公司固定资产中主要为机器设备。公司固定资
产的具体情况详见本公开转让说明书“第四节公司财务”之“四、报告期内公司的主要资产情况”之“（六）固定资产”。
（六）公司核心技术人员及员工情况
1、公司核心技术人员及持股情况
公司核心技术人员直接和间接总计持股情况如下：
持股数量（万股）
持股比例（%）
邓勇强以及石慧敏之简历详见本公开转让说明书“第一节：公司基本情况”之“四、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（三）高级管理人员基本情况”。
2、公司员工整体情况
截止于日，本公司共有员工98人，其构成情况如下所示：
（1）岗位结构
技术研发人员
（2）教育程度
本科及以上
（3）年龄结构
（七）研发能力和技术储备情况
1、公司研发组织结构
研发部下设原料开发组、加工商开发组、新产品开发组、样品制作组和信息资源组。原材料开发组、加工商开发组和新产品开发组针对不同的项目分别进行产品开发，样品制作组负责研发项目实施、成果验收和成果转化，信息资源组负责市场调研和搜集新产品信息。
2、目前正在研发的项目
通过复合天然石墨提升容量，优化造粒提升电解液浸
高容量中倍率复核
润、优化碳化技术在物料表面形成更多锂离子通道，以
石墨锂离子电池负
提升低温下负极材料的大倍率放电性能，实现高容中倍
极材料开发Y600ST
率复合石墨的开发
高倍率快充人造石
通过优化人造粒径实现缩短锂离子嵌入路径、优化碳化
墨锂离子电池负极
技术在物料表面形成更多锂离子通道，以提升低温下负
极材料的大倍率放电性能，实现高倍率快充人造石墨的
AML900ST/YL101ST
高容量倍率人造石
通过优化人造原料，优化碳化技术在物料表面形成更多
墨锂离子电池负极
锂离子通道，以提升低温下负极材料的大倍率放电性
能，实现高容量倍率人造石墨的开发
超高容量高压实人
通过优化原料提升容量，优化颗粒粘接提升电解液浸
立项、方案讨
造石墨锂离子电池
润，实现高压实下负极材料保持优异的倍率及循环性
负极材料开发
能，实现超高容量高压实人造石墨的开发
超高容量硅碳合金
通过优化合金材料的粒径控制，优化与人造石墨的复合
锂离子电池负极材
工艺，实现超高容量硅碳合金材料的开发
3、公司研发费用情况
公司的研发费用主要用于自主产品的研发以及持续改进更新，公司注重研发，报告期内公司研发投入力度较大。报告期内投入情况如下：
研究开发费用总额（元）
占主营业务收入比例（%）
808,738.88
3,532,199.08
3,245,387.47
5、公司自主技术占核心技术的比重
公司的核心技术均为自主研发，公司自主技术占核心技术的比重为100%。核心技术均为公司自有技术，所有权归属公司，报告期内未发生知识产权纠纷。
六、公司收入、成本情况
（一）公司收入结构
报告期内，公司主营业务收入的构成情况如下表所示：
主营业务收入
主营业务收入
主营业务收入
23,829,763.51
37,390,067.68
73,325,178.42
23,829,763.51
37,390,067.68
73,325,178.42
石墨产品是公司主营业务收入的唯一来源，2013年度、2014年度、月份均占同期营业收入的100%。
（二）公司前五名客户情况
2013年，公司前五名客户情况如下表所示：
2013年度销售额（元）
占营业收入总额的比例(%)
深圳市卓能新能源科技有限公司
7,285,246.64
深圳赛骄阳能源科技有限公司
3,759,829.10
东莞市金源电池科技有限公司
3,150,828.76
广东精进能源有限公司
1,559,948.71
江西省福斯特新能源有限公司
1,490,946.53
17,246,799.74
2014年，公司前五名客户情况如下表所示：
2014年度销售额（元）
占营业收入总额的比例(%)
深圳市卓能新能源科技有限公司
6,669,794.02
深圳赛骄阳能源科技有限公司
5,812,307.69
江西省福斯特新能源有限公司
3,527,183.50
东莞市金源电池科技有限公司
2,944,273.50
上海杉杉科技有限公司
1,285,158.97
20,238,717.68
月，公司前五名客户情况如下表所示：
月销售额（元）
占营业收入总额的比例(%)
宁德时代新能源科技有限公司
28,565,615.40
江西省福斯特新能源有限公司
6,201,282.05
深圳赛骄阳能源科技有限公司
4,000,547.01
东莞市金源电池科技有限公司
3,880,649.34
凤凰新能源（惠州）有限公司
2,367,777.78
45,015,871.58
（三）公司成本构成以及前五名供应商情况
1、公司的成本构成情况
报告期内，公司成本的构成情况如下所示：
原材料（含外协加工费用）
报告期内，公司生产规模急剧扩大，规模效应不断凸显，人工成本以及制造费用在公司生产成本中所占比重不断降低；总体而言，报告期内，公司成本的构成情况保持稳定，未有重大异常情况。
2、报告期公司前五名供应商（含外协加工厂商）情况
公司供应商分原材料供应商和外协加工供应商，主要采购原材料有石墨粉、针状焦、沥青焦等，外协加工为“石墨化“环节。随着动力电池以及储能电池的发展,对负极材料的容量、纯度等指标的要求也将越来越高，“石墨化”工序是达到这些要求的重要途径。由于“石墨化”生产过程对环保的要求较高，且需要大量的资金投入，国内大部分负极材料厂商均采用外协加工方式进行“石墨化”工序。本公司的外协厂商有郴州杉杉新材料有限公司、江西申田炭素有限公司、元氏县槐阳碳素有限公司等。
2013年，公司前五名供应商情况如下表所示：
供应商名称
2013年发生额（元）
占公司当期采购总额的比例
郴州杉杉新材料有限公司
10,188,853.05
江西申田碳素有限公司
3,189,647.90
大庆开发区金雕石化经贸有限公司
1,182,447.00
资兴市东瑞炉料有限公司
679,075.00
抚顺市和信炭素经贸有限公司
612,726.30
15,852,749.25
2014年，公司前五名供应商情况如下表所示：
供应商名称
2014年度发生额（元）
占公司当期采购总额的比例
郴州杉杉新材料有限公司
14,236,134.98
元氏县槐阳碳素有限公司
7,171,009.90
青岛泰和隆新能源材料有限公司
3,676,400.00
大庆市顺汇化工产品经贸有限公司
2,014,808.00
北京鑫路盛通物流公司
1,690,341.57
28,788,694.45
月，公司前五名供应商情况如下表所示：
供应商名称
2015年度1-8月发生额（元）
占公司当期采购总额的比例
元氏县槐阳碳素有限公司
23,589,666.91
郴州杉杉新材料有限公司
7,302,848.72
湖州创亚动力电池材料有限公司
4,872,332.50
大庆开发区金雕石化经贸有限公司
3,528,634.79
青岛泰和隆新能源材料有限公司
3,417,091.88
42,710,574.80
（四）重大业务合同及履行情况
报告期内，公司重大业务合同均正常履行，没有发生重大纠纷的情况。截止于日，报告期内对公司持续经营有重大影响的部分业务合同及履行情况如下：
1、销售合同
每份合同均为
宁德时代新能源科
石墨AML400
销售石墨产品AML400
1,800,103.5
技有限公司
深圳市卓能新能源
每份合同均为
销售石墨产品ZN-1
科技有限公司
1,800,000元
江西省福斯特新能
销售石墨产品FST KJ01
1,890,000.00
源集团有限公司
2、采购合同
青岛泰和隆新能
购买规格为SG11-99.5球形石墨；购买规格为
722,000.00
源材料有限公司
SG12-99.5球形石墨
青岛泰和隆新能
购买规格为SG11-99.5球形石墨；购买规格为
722,000.00
源材料有限公司
SG12-99.5球形石墨
青岛泰和隆新能
购买规格为SG11-99.5球形石墨；购买规格为
877,500.00
源材料有限公司
SG12-99.5球形石墨
大庆开发区金雕
石化经贸有限公
购买石油焦及运费
1,060,000.00
湖州创亚动力电
购买型号为G101E的石墨
832,000.00
池材料有限公司
潍坊正远粉体工
粉碎机、超
购买超细机械粉碎机、超细辊压磨；
1,010,000.00
程设备有限公司
江苏洪流化工机 反应釜、卧
购买高温粉料反应釜、卧式冷却釜、配电箱；
2,348,000.00
械有限公司
式冷却釜、
佛山市恒奥佳化 反应釜、冷购买高温不锈钢反应釜、冷却釜、尾气罐接受罐、
1,538,000.00
工机械有限公司
冷却器、安装人工费
3、房屋租赁合同
合同相关方
东莞市寮步镇牛杨
5.06，每月
东莞市挺丰实
村金钗路1号挺丰
公司承租相关房屋
150600元；2015.07，租金
业有限公司
科技园内厂房B栋
230600元；
厂区B1-B3栋1-3
7.01，每月租金
1该租赁房屋之土地性质为集体土地，公司已在重大风险提示章节对该事项进行了详细披露。
234400元；
7.04，每月租金
241000元；
8.04，每月租金
259500元；
1.04，每月租金
285505元；
除上述合同外，报告期后公司签订了以下合同，因对公司有重大影响，在此披露：
1.日，公司与东莞市寮步庆顺贸易有限公司签订《房屋租赁合同》，公司为承租人，租赁物为东莞市寮步镇塘唇管理区华南工业园金富二路11号，包括三层厂房一栋，租赁面积6508平方米；期限为日至日。日至日，租金为每月78096元；日至日，租金为每月85905.6元。
2.日，公司与邓晓波签订《房屋租赁合同》，公司为承租人，租赁物为东莞市寮步镇塘唇管理区华南工业园金富二路11号，包括五层写字楼一栋，六层宿舍楼一栋，二层电房一栋，门卫室一栋，租赁面积5792平方米；期限为日至日。日至日，租金为每月56949元；日至日，租金为每月62644元。
4、为他人提供担保之合同
报告期内不存在为他人提供之担保情况。
5、借款合同
编号为号的《借款合
同》；编号为号的《质
基准年利率
编号为的《授信协
基准年利率
议》；的《最高额不可
撤销担保书》；的《银
基准年利率
行承兑合作协议》
1、日，凯金能源公司与招商银行东莞南城支行签署编号为
号的《借款合同》，该借款属于流动资金贷款，只能用于支付加工费，借款总额196万元人民币，贷款期限自日至日止。同日，招商银行东莞南城支行与凯金能源公司签署编号为号的《质押合同》，以价值200万元人民币的定期存款存单向上述编号为号的《借款合同》产生的一切债务提供质押，期限自日至日止。企业已于日归还完毕。
2、日，凯金能源公司与招商银行东莞南城支行签署编号为
的《授信协议》，招商银行东莞南城支行向凯金能源公司提供自日起至日止的授信期间内1000万元的授信额度，可用于流动资金贷款、银行承兑汇票（含网上承兑汇票、人行电票承兑）、国内贴现、国内保函、国内信用证，同时约定该协议项下一切债务由东莞市悦能电子有限公司及晏荦、张艳作为关联担保。
为担保该《授信协议》项下授信期间的凯金能源公司债务，日，晏荦、张艳及东莞市悦能电子有限公司分别向招商银行东莞南城支行出具编号均为的《最高额不可撤销担保书》，向该行提供连带责任保证。在此授信期间内，凯金能源公司共向招商银行东莞南城支行借款两笔。分别是：日向招商银行东莞南城支行借款2,000,000元。借款期限为日至日；日向招商银行东莞南城支行借款2,000,000元。
借款期限为日至日。
6、外协加工合同
江西申田碳素
申田碳素对凯金产品进行石墨化加工的框架合
江西申田碳素
申田碳素对凯金产品进行石墨化加工的框架合
杉杉对凯金23.3吨产品进行石墨化加工的合
郴州杉杉新材
同，若原料振实密度在0.8g/cm以上，则每吨
料有限公司
单价为20000元/吨；若原料振实密度在0.6±
0.05g/cm，则每吨加工单价为23500元/吨；
杉杉对凯金23.062吨产品进行石墨化加工的
郴州杉杉新材
合同，若原料振实密度在0.8g/cm以上，则每
料有限公司
吨单价为20000元/吨；若原料振实密度在0.6
±0.05g/cm，则每吨加工单价为23500元/吨；
杉杉对凯金21.926吨产品进行石墨化加工的
郴州杉杉新材
合同，若原料振实密度在0.8g/cm以上，则每
料有限公司
吨单价为20000元/吨；若原料振实密度在0.6
±0.05g/cm，则每吨加工单价为23500元/吨；
元氏县槐阳碳
槐阳对凯金产品进行石墨化加工的框架合同
素有限公司
郴州杉杉新材
杉杉对凯金产品进行石墨化加工的框架合同
料有限公司
郴州杉杉新材
杉杉对凯金产品进行石墨化加工的框架合同
料有限公司
元氏县槐阳碳
槐阳对凯金产品进行石墨化加工的框架合同
素有限公司
报告期内，上述重大业务合同均正常履行，没有发生重大纠纷的情况。
七、公司商业模式
公司着力于站在技术前沿，着眼于新世纪科技与绿色环保的结合，致力于锂离子电池负极材料的研究开发、生产、销售，为锂离子电池厂家提供一流的材料解决方案。公司的商业模式为通过销售石墨负极材料产品获得利润和现金流。一方面，公司结合自身资源和优势，不断提高产品品质和性价比，以更好地满足客户需求；另一方面，公司通过优化供应链，改进生产工艺以降低生产成本。公司以产品质量求生存，以顾客满意为最高宗旨，服务好高端客户的同时注重对其他老客户的维护，以及对新客户的开拓。
八、公司所处行业基本情况
（一）行业概况
1.行业界定
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012修订）》，公司所属行业为“C30非金属矿物制品业”；根据（《国民经济行业分类GB/T》公司所属行业为“C38电气机械和器材制造业”―“C384电池制造”―“C3841锂离子电池制造业”，细分为锂离子电池负极材料行业。
2、行业管理部门
锂离子电池行业的主管部门是国家工业与信息化部，主要负责电池产业发展战略和政策制定，起草相关法律法规草案，制定规章。
中国化学与物理电源行业协会是电池行业的自律组织，成立于1989年，具有全国性社会团体法人资格，下设碱性蓄电池与新型化学电源分会、酸性蓄电池分会、锂电池分会、太阳能光伏分会、干电池工作委员会和电源配件分会等六个分支机构；协会主要负责行业协调、自律性管理、开展本行业的统计与分析工作、协助政府组织编制行业发展规划和产业政策以及代表会员单位向政府部门提出产业发展建议和意见等。
3、行业监管部门和主要政策
高容量长寿命二次电池电极材料、
《产业结构
2011年3月公布、
锂离子电池等动力电池、储能用锂
调整指导目
国家发改委
2013年2月修正
离子电池、中间相炭微球和钛酸锂
录（2011年本）》
等负极材料等为鼓励类产业
要推进石墨和钛酸盐类负极材料产
《新材料产业“十
业化，新增负极材料产能2万吨/年，
国家工信部
二五”发展规划》
并积极发展高纯石墨，提高锂电池
用石墨负极材料质量
国家重点新产品 国家科技部发展 “高效电池材料”列为新材料技术
计划优先发展技
领域，“锂离子电池及其应用技术产
术领域（2010）
品”列为新能源与高效节能领域
“大力发展节能环保、新一代信息
技术、生物、高端装备制造、新能
源、新材料、新能源汽车等战略性
十一届全国人大 新兴产业”、新材料产业重点发展新
《国家“十二五”
第四次会议审议 型功能材料、先进结构材料、高性
规划纲要》
能纤维及其复合材料、共