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证券从业人员都不能干什么
小编导读：
证券公司、证券投资咨询机构的机构负责人、客户经理、投资咨询顾问、柜员、经纪人等等都属于人员，必须取得执业证书。
按照我国政策法规规定，这些人员不得存在下列行为：
(1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。证券交易活动中涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。那些&小道消息&，听听就罢了，传播内幕信息可是犯法的，谁能冒那么大风险告诉你呢。
(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。从业人员不许无中生有、捏造信息，不许为了赚取佣金诱使客户频繁交易等。
(3)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。贬损同行会造成恶劣的社会影响，会对整个市场秩序的稳定带来严重影响。
(4)买卖法律明文禁止买卖的证券。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券，不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券，也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券。
(5)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。实际上，任何证券从业人员和机构都没有能力履行最低收益承诺的能力。
(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。客户之间的融资行为存在较大的不规范和风险，证券机构和个人不得参与。
(7)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。谁干营销谁都得考个执业证书，都得和证券公司签订劳动合同或委托代理协议，不允许私自委托。
(8)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。出于业务需要，证券机构有时掌握客户的相关信息，保护这些信息不泄露是从业人员的义务。
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【 - 证券从业考试备考辅导】证券从业人员不能帮客户炒股也不会成为股神
　　许多人觉得进入这一行，就意味着金融市场上的叱咤风云，坐看股市风起云涌，那么真的是这样吗？来看看整理而出：证券从业人员不能帮客户炒股也不会成为股神，希望对您有所帮助!
　　姓名：戴桂珍
　　性别：女
　　年龄：31岁
　　职龄：8年
　　职业：证券公司客户经理
　　讲述：在证券公司从业人员中，我们80后应该算是中坚力量了，而90后现在以实习的居多。其实现在想进证券公司并不容易，一般的证券公司都要求要有本科学历和证券从业资格证这两个硬指标。
　　确实有不少人是听说过巴菲特或是罗杰斯之类的股神传说，然后才进入这个行业的。但怀着这样的憧憬进入这一行实际上很容易有落差，很多人坚持不下去所以转行。
　　&&& 戴桂珍
　　不允许自开账户炒股
　　当初刚做这一行时，有朋友以为我们证券从业人员应该就是西装革履，每天开市时坐在电脑前，看着大盘起起落落，然后在适当的时候轻点鼠标，杀伐果决，仿佛运筹帷幄之中。
　　实际上，证券从业人员是不允许自己开设账户炒股的。我们证券公司更多的是做服务，比如客户经理帮客户开户，投资顾问帮客户进行投资分析，甚至期货等都有专门的部门人员负责。但你想自己成为叱咤风云的股神，那是不行的。
　　确实有不少人是听说过巴菲特或是罗杰斯之类的股神传说，然后才进入这个行业的。但怀着这样的憧憬进入这一行实际上很容易有心理落差，很多人坚持不下去所以转行。
　　婉拒客户酬谢金
　　因为希望帮助更多的人树立良好的投资理念，同时觉得与人打交道更具有挑战性，所以我选择了做客户经理。我的主要工作是帮助客户开户，向他们讲解炒股的风险和注意事项，以及各种初始入门技巧，比如如何看盘、如何进行卖买等。
　　在这一行做久了，什么样的客户都遇到过。比如以前有客户开了证券账户以后，要把钱给我，让我帮他炒股，解释了好久才让他明白，我们是不能代客炒股的;还有客户觉得抄风险提示太麻烦，说什么看不清字啊、不会写啊，让我帮忙代抄，我解释了几遍才抄完。有一些很简单的炒股风险知识，但每天我都要向不同的客户重复解释，有时候感觉自己像是复读机一样。但当客户在股市里赚了钱特意来感谢时，我顿时觉得什么辛苦都值得了。有时候遇上行情火爆，甚至还有客户因为大赚直接拿钱给我表示感谢，我都婉言拒绝了，但心里却是美得不行。
　　我现在的新客户，大部分都是老客户介绍过来的，我觉得这就是客户对我最高的奖赏。
　　不知道所谓内幕
　　有朋友得知我在证券公司上班，总会问我是不是知道什么内幕消息。其实哪有那么多所谓的内幕消息，只能说消息比一般股民要灵通不少。公司有专门的分析师对股票进行分析，获得资料的渠道和手段比普通股民要多一些罢了。如果你一个小散户，跑到上市公司门口去说自己是股东，要对公司进行调研，有哪个公司的保安会让你进呢?而公司的分析师去，一般都会得到上市公司的礼遇。
　　但别以为分析师都是在高档餐厅，一边喝着红酒，一边和某某老总高谈阔论，那都只是电视里演的。想成为一个合格的分析师并不轻松，开市时你得一直盯着大盘，收市后常常还要开会，或者复盘。你时刻都要关注最新的经济新闻，并且分析对市场的影响，即使晚上或是周末也不能例外，万一忽视了重大新闻就麻烦了。所以实际上分析师的精神一直很紧张，睡眠也很少，真不是普通人能干得来的。也有一些分析师最后离开证券公司自己做私募，实现自己的股神梦。
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请问证券行业都是干什么的
15:49 来源：金考网　作者：鹿蕾杰
证券行业都是干什么的？证券行业一般包括证券公司，期货公司，基金公司等。证券公司一般分为总部和分支机构两个层次。
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　　请问证券行业都是干什么的？&&& 证券行业一般包括证券公司，期货公司，基金公司等。证券公司一般分为总部和分支机构两个层次。　　总部的职能部门一般有做衍生品的，做行业分析的，做固定收益产品的，做零售业务的，专门负责企业融资，收购兼并等机构业务的，做资产管理的，做融资融券的，做自营的等等。分支机构层面一般就是做零售业务(即散户炒股)和部分机构业务的。　　整个金融行业大致分为buyside和sellside两大类。　　sellside做的主要是把各种asset变成各种金融产品，提供给市场。sellside主要指的是通常意义上的投行。投行内部结构也很复杂，按照产品分大致分为fixedincome和equity两大类。按照业务分大致分为IBD,sales&trading，equityresearch,assetmanagement(这部分和buyside性质是类似的)等。IBD是最传统的投资银行业务，靠近的是corporate一边;sales&trading主要进行产品销售和交易，有时候投行会扮演marketmaker的角色以保持市场的流通性。　　buyside主要进行的是投资管理的业务，所以也称为IM(investmentmanagement)或者AM(assetmanagement)，主要由各种机构投资者组成，包括mutualfund,hedgefund,pensionfund等等。 就careerpath来说，很难说谁好谁不好，关键看每个人的特长和个性。IBD适合工作热情高涨，吃苦耐劳的人。sales适合善于人际交往的人。trading适合能承受巨大压力，并且对市场感觉敏锐的人。equityreasearch适合做事踏实的人。一般来说IBDcareerpath比较按部就班，需要熬年头，能熬上去的不仅需要良好的业务能力也需要强健的体魄。tradercareerpath风险很大，可能在2年之内就毁了前程，也可能在很短的时间内平步青云。
[ 责任编辑：小筱 ]
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证券从业人员究竟该不该炒股？_央广网
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（原标题：证券从业人员究竟该不该炒股？_央广网）
中国之声特约观察员左剑明
《证券法》二审终于要来了，比原计划差不多晚了两年，主要原因就是2015年那场股市异常波动打乱了整体节奏。但这并不妨碍证券市场发展的实质，因为现在新股发行速度已经类似于注册制，用人大代表吴晓灵的话来说，两者唯一差别就看到底是监管当局控制发行节奏和规模，还是交给市场做。而我认为今年另一个看点更值得关注，那就是人大代表、中泰证券董事长李玮表示:“建议放开对证券从业人员买卖股票的限制。”
刚去证券业协会官网上查了一下目前在册人数，证券经营类机构就有34.9万人，这还不包括证券法所规定的证券交易所，登记结算公司，甚至证监会等公职人员。证券从业人员究竟该不该炒股？这是一个社会关切的问题。他们天天面对着股票市场交易报价，掌管着万亿资金进出，服务着亿万投资者。更要命的是，朋友聚会还要被问及你股票做的怎么样？其实，这是一个公开的秘密。
是否将此限制取消，应该先看清楚中间利弊。一方面，公募基金或资管行业，早已经引入基金经理参投机制，一个手握十亿百亿盘子的管理者，你的利益不和广大中小投资者绑定在一起，就算你品德高尚大家也会有质疑；而私募行业那就更直接了，无论做二级市场股票，还是一级市场股权，投资经理拿出自有资金跟投已经成为行业惯例。这有利于信托责任培养和建立，比从业人员行为准则要实用的多。另一方面，证监会、交易所、结算公司，这类监管公职机构的确不能涉足，记得两年前在给有关方面新员工培训时，我就向年轻的“精英们”开诚布公地说道“你们将会是离信息最近的人”。
我们都在提倡保护投资者利益？归根结底，这就是一个疏和堵的问题。各地稽查从业人员炒股，其结果就是明的都变成暗的，手法换了但实质一点没变。如果工作人员都变成纸上谈兵的“将军”，那普通投资者在股市里就真变成裸泳者，得不到个股咨询，得不到专业指导。加强监管绝对正确，有人抢帽子违规操作，就要依法依规严厉惩处，利用职务便利诱导投资行为也要追究责任，而现在行业内已经出现逆潮流而动，业务能力不强的人，借助于合规打击创新干事的人，不愿意花时间提升专业能力的人，打着“有违规嫌疑”更好的享受生活，长此以往，或将影响我国金融人才储备。（中国之声特约观察员左剑明）
(原标题：证券从业人员究竟该不该炒股？_央广网)
本文来源：央广网
责任编辑：王晓易_NE0011
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