在富途 美股证券开美股账户资金安全吗？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-01-11 19:17 标签： 富途证券 美股 交税
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借互联网境外证券交易存资金风险
法治周末 刘嘉
　　原题：证监会发布风险提示 借境外证券交易存资金风险
　　法治周末见习记者 刘嘉
　　证监会的一则风险提示，让境外投资行业泛起了波澜。
　　7月26日，证监会在其官网上通过答投资者问的形式发布风险提示，称目前除合格的境内机构投资者（QDII）、“沪港通”机制之外，未批准任何境内外机构开展为境内投资者参与境外证券交易提供服务的业务，并表示“老虎证券”“富途网络”“积木”等提供、等网站和移动客户端提供美股、港股等境外证券无保障，一旦发生纠纷，投资者权益将无法得到有效保护。
　　专家表示，虽然证监会这一风险提示，未直接给老虎等互联网公司的代理行为贴上“非法”标签，但释放出了监管政策逐渐收紧的信号。专家预计，老虎券商等互联网公司还会继续此类业务，并将通过改变操作手法以寻求形式上的合法性。
　　购买境外证券缺乏监管
　　近年来，我国投资者为了购买境外证券，尤其是美股证券，通过直接在美或通过美股券商的中文服务平台及内地券商香港子公司下单，但普遍面临语言不通、服务质量差的问题。因此，一些网公司开始涉足境外证券业务，提供中文咨询与开户服务。
　　相关显示，截至2014年6月末，中国机构、个人共持有各类证券资产为1.82万亿美元。
　　法治周末记者发现，在百度搜索下搜索关键词“炒美股”，可以看到老虎证券、第一证券等诸多境外证券代理机构链接。
　　7月29日，法治周末记者联系了被点名的三家互联网公司，不过截至发稿时，老虎证券、积木股票未就该问题进行回复。
　　富途证券工作人员于7月29日告诉法治周末记者，富途证券与另外被点名的两家互联网公司有很大不同。
　　据了解，富途证券是一家在香港注册的、为投资者提供港股和美股交易服务的互联网券商。
　　工作人员介绍，富途网络只是富途证券的软件服务提供商，并不运营证券业务，同时富途证券在日获得香港证监会牌照，是香港证监会认可的持牌法团，持有第1/2/4/9类受规管活动牌照。
　　对于如何保证投资者资金安全，工作人员回答说：“我们不协助客户进行跨境的资金流通。”
　　而对于之前声称开通美股服务的积木盒子，法治周末记者查阅资料得知，积木股票表示涉及美股交易功能已经于5月底出售给美国持牌投资顾问公司BBAE，目前积木股票APP已下线有关炒美股的交易功能，但是仍然保留着资讯功能。
　　大同证券(,)分析师张诚告诉法治周末记者，证监会这一表态，点名了目前政府对投资者购买境外证券行为缺乏监管这一痛点，未来证监会可能会出台相关法律法规，对于整个行业来说不排除会从严管理的可能，未来，企业在代理开户和宣传上要做好客户警示和合规要求。
　　美股投资风险巨大
　　在互联网公司上购买美股究竟有怎样的风险？在证监会发布风险提示后，这个问题备受投资者关注。
　　“由于在美国并不禁止外国投资者购买美国证券，这些机构和投资者不会受到来自美国监管机构的调查风险。”北京威诺律师事务所律师杨兆全表示，由于国内投资者开立的是自己的账户，证券公司无权操作，因此，风险主要来自于资金到账之前，是否能顺利转入股票账户，另外，如果行情发生变化，可能会出现暴跌，国内投资者将面临很大风险。
　　据证券从业人员王雪(化名)介绍，通过互联网公司购买美股，其实是境外证券公司或者美股代理人代开美股账户，资金不实行银行第三方存管，而是直接打到对方账户，所以存在一定信用风险，资金安全无法保障，加之没有监管的标准来约束，难以确保交易过程中的安全。
　　“由于美股投资行为是个人行为，美股监管及美国上市公司的管辖权、适用法律不属于国内管理机构的管理范围，因此，证监会特意明确了美股投资者‘买者自负’原则，国内投资者一旦因为代理开户机构或是通过美国证券公司买卖美股产生纠纷和损失，其索赔追责的时间及经济成本巨大。”张诚说。
　　部分投资为上策
　　王雪介绍，我国国内的证券账户，由于实行银行第三方存管，个人财产相对安全，而且交易手续费用低于美股，对于普通投资者，国内现有证券业务完全可以满足交易需求，不必冒险在网上进行美股投资。
　　“不过，投资者对美股中互联网公司更为熟悉，外加美股市场良好，投资手段丰富，而且不管股票上涨还是下跌都可能获利，因此不满国内庄家操作市场的投资者，会更愿参与美股或港股投资。”王雪建议，投资者应当在正规金融机构进行投资，目前国内一线券商，例如(,)、(,)等都设有国际部，可为投资者开立正规的港股和美股交易。
　　对于投资者如何理性对待美股投资，张诚认为，从证监会的表态来看，目前并未禁止此类投资行为，从现有的法律法规来看，也并不限制个人投资者开立美股账户投资美股，美股公司也不乏诸多虚假陈述、恶意做空等现象造成投资者损失，因此投资者需要特别注意相关风险。
（责任编辑：宋埃米 HT004）
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