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法律合规岗（投资合规方向，法律合规部） (职位编号：fcsc000642)
工作地点：深圳
招聘人数：1 人
职位描述及要求
学历：本科
职位描述：岗位职责:1、履行投资直投、另类子公司及新三板业务的合规管理职责，包括合规审查、合规检查、合规咨询、合规培训、合规报告等法律合规事务；2、为业务部门及子公司日常经营、公司治理及重大项目、创新产品提供法律合规支持；3、领导交办的其他法律合规事务。 任职资格:1、全日制本科以上学历，法律相关专业，通过国家司法考试；2、2-3年资本市场业务或股权投资业务法律工作经验；3、熟练掌握公司法、证券法、合伙企业法、证券公司直投及新三板业务监管规范等相关法规；4、诚实正直，工作严谨细致，责任心强，有较强的学习能力和沟通能力，团队合作和执行能力强。
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　　原标题：证监会拟升级证券基金合规管理 为称职合规负责人确定薪酬水平
　　■本报记者 左永刚
　　12月2日，《证券日报》记者获悉，证监会日前就起草的《证券基金经营机构合规管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》）向社会公开征求意见。《办法》以《证券公司合规管理试行规定》为蓝本，吸收合并基金行业合规管理规定的有效内容，整合形成证券、基金行业统一的合规管理规则，修订内容包括强化合规管理组织体系。要求证券基金经营机构将子公司的合规管理纳入统一体系；提升合规负责人的履职保障，规定合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数等等。
　　据证监会新闻发言人邓舸介绍，出台《办法》是为促进证券基金经营机构加强内部合规管理，增强证券基金经营机构自我约束能力。
　　《办法》修订内容主要涉及以下几个方面：一是增加合规经营基本原则要求。二是明晰全员合规要求，厘清各方合规管理责任。三是强化合规管理组织体系。四是统一合规负责人的任职条件。五是提升合规负责人的履职保障。六是强化监督管理。
　　据邓舸介绍，从随着市场发展、行业情况和监管要求等方面的变化，证券基金经营机构合规管理工作中也表现出一些突出问题：一是主动合规意识不强。二是未深化全员合规理念。三是未做到合规管理全覆盖。四是履职保障不足。五是处罚问责力度不大。
　　证监会在总结实践经验的基础上，对《证券公司合规管理试行规定》和《证券投资基金管理公司督察长管理规定》的规定进行了修订，起草了统一的《证券基金经营机构合规管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》）。征求意见截至时间为日。证券公司法律合规管理存在的困境和建议--《现代经济信息》2011年14期
证券公司法律合规管理存在的困境和建议
【摘要】：近些年来我国证券公司违规事件逐渐增多,这与公司内部的法律合规管理的合规缺失有直接的关系。本文重点就证券公司法律合规管理当下存在的主要问题进行原因分析,并针对存在的问题提出了有针对性的建议,对证券公司完善合规管理制度,塑造合规文化建设有着十分重要的现实意义。
【作者单位】：
【关键词】：
【分类号】：D922.287;F832.51【正文快照】：
一、证券公司法律合规的含义随着我国证券行业近20年的发展,证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来,作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险,证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险,合规管理也因此已经成为证券公司风险管理中的核心部门,中国证监会在《证
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浅谈证券公司法律合规管理存在的困境和建议
来源：　 9:08:00　【】　
　　　三、证券公司法律合规管理的建议　　　1.完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性　　合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要理顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系，因此笔者建议法律合规部门特别是合规总监的任免、薪酬、绩效考勤必须独立于经营管理层，合规总监的直属上司应该为董事会，对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核，由监事会或者董事会监督。另外，法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况，保证证券公司的合规运营。　　明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规　　《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门就行的，也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律合规部门“会签”，法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念。因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责，合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决策上，这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围。　　加强证券公司的合规文化建设　　证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。　　重视培养高素质的专业性法律合规人才　　目前证券公司法律合规部门的现状是合规人员需求量小，但专业性要求高的特点，经常出现招不到合适员工的现象，这对证券公司的内部合规管理的发展是不利的，人才得不到很好的补充严重影响合规管理的质量。因此笔者建议，法律合规人才的培养是长期性的工作，可以从每年公司招聘的应届大学生中选拔出来有潜质的，这些大学生应当具有复合型的专业背景，然后通过一到两年的各个岗位的轮岗，再安排的法律合规的岗位上，这样做既有利于法律合规人才对各业务部门的流程熟悉便于开展合规工作，而且对合规部门在公司里的影响力逐步加强。　　　四、结语　　　我国证券行业近些年来的快速发展，其经营业务日益国际化、综合化和复杂化，合规风险也随之变的复杂。加强合规风险管理，不但是监管机构的监管重点，同时也是证券公司努力追求的目标。特别是《证券公司合规管理试行规定》的出台后，越来越多的证券公司在内部建立了法律合规管理体系，还专门成立了法律合规部门，专职防范内部的合规风险。但是由于目前我国证券公司的法律合规建设才刚起步，法律合规管理出现了大量的困境，尤其是合规管理的独立性不足、公司合规文化缺失、人才队伍专业性不强等诸多问题的存在，我国证券公司法律合规管理要达到国际水平还有很长的一段路要走。& &&&2&&&
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