中欧基金管理有限公司中欧强泽债券型证券投资基金招募说明书|基金|证券投资|公司_新浪财经_新浪网
　　原标题：中欧基金管理有限公司中欧强泽债券型证券投资基金招募说明书
　　基金管理人：中欧基金管理有限公司
　　基金托管人：中国股份有限公司
　　二零一六年十一月
　　本基金经日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于准予中欧强泽债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号文）准予募集注册。
　　重要提示
　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
　　投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
　　证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
　　本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产品。
　　投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
　　第一部分绪言
　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）等有关法律法规及《中欧强泽债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
　　本招募说明书阐述了中欧强泽债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
　　第二部分释义
　　在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
　　1、基金或本基金：指中欧强泽债券型证券投资基金
　　2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司
　　3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
　　4、《基金合同》或基金合同：指《中欧强泽债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
　　5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧强泽债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
　　6、招募说明书或本招募说明书：指《中欧强泽债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
　　7、基金份额发售公告：指《中欧强泽债券型证券投资基金基金份额发售公告》
　　8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
　　9、《基金法》：指日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自日起实施，并经日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
　　10、《销售办法》：指中国证监会日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
　　11、《信息披露办法》：指中国证监会日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
　　12、《运作办法》：指中国证监会日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
　　13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
　　14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会
　　15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
　　16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
　　17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
　　18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
　　19、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
　　20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
　　21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
　　22、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
　　23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
　　24、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中欧基金管理有限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
　　25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
　　26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户
　　27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
　　28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
　　29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
　　30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
　　31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
　　32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
　　33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
　　34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
　　35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
　　36、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
　　37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
　　38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
　　39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
　　40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
　　41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
　　42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
　　43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
　　44、元：指人民币元
　　45、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
　　46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
　　47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
　　48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
　　49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
　　50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
　　51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
　　第三部分基金管理人
　　一、基金管理人概况
　　1、名称：中欧基金管理有限公司
　　2、住所：中国（上海）自由贸易试验区环路333号东方汇经大厦5层
　　3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层
　　4、法定代表人：窦玉明
　　5、组织形式：有限责任公司
　　6、设立日期：日
　　7、批准设立机关：中国证监会
　　8、批准设立文号：证监基金字[号
　　9、存续期间：持续经营
　　10、电话：021-
　　11、传真：021-
　　12、联系人：袁维
　　13、客户服务热线：021-0-700-9700（免长途话费）
　　14、注册资本：1.88亿元人民币
　　15、股权结构：
　　意大利意联银行股份合作公司出资6，580万元人民币，占公司注册资本的35%；
　　国都证券股份有限公司出资3，760万元人民币，占公司注册资本的20%；
　　北京百骏投资有限公司出资3，760万元人民币，占公司注册资本的20%；
　　上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）出资3，760万元人民币，占公司注册资本的20%；
　　万盛基业投资有限责任公司出资940万元人民币，占公司注册资本的5%。
　　上述五个股东共出资18，800万元人民币。
　　二、主要人员情况
　　1、基金管理人董事会成员
　　窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA，中国籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股有限公司独立董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。
　　Marco D’Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，联合信贷银行（Unicredit）米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信贷银行东京分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（UBI）机构银行业务部总监，并曾在Credito Italiano（意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及米兰总部工作。
　　朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都证券股份有限公司投资银行总部业务董事、投资银行业务内核小组副组长，兼任国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、证券股份有限公司，国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。
　　刘建平先生，北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北京大学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
　　David Youngson先生，英国籍。现任IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
　　郭雳先生，北京大学法学博士（国际经济法），美国哈佛大学法学硕士（国际金融法），美国南美以美大学法学硕士（国际法/比较法），中国籍。现任北京大学法学院教授、院长助理，中欧基金管理有限公司独立董事。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。
　　戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、 院长、 党委书记，上海财经大学MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。
　　2、基金管理人监事会成员
　　唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券有限责任公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。
　　廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
　　陆正芳女士，中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财经大学证券期货系学士， 13年以上证券及基金从业经验。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。
　　李琛女士，中欧基金管理有限公司客户服务总监，中国籍，同济大学计算机应用专业学士， 17年以上证券及基金从业经验。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
　　3、基金管理人高级管理人员
　　窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
　　刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。
　　卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司研究总监、事业部负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，11年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。
　　许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大学金融学硕士，15年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经理助理。
　　卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会计师专业学士，9年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控总监。
　　4、本基金拟任基金经理
　　刘德元先生，中国籍，武汉轻工大学（原武汉工业学院）物流管理专业学士，11年以上证券从业经验。历任大公国际资信评估有限公司技术总监，阳光资产管理股份有限公司高级研究员，中欧基金管理有限公司信用研究员。现任中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）基金经理（自日起至今）、中欧兴利债券型证券投资基金基金经理（自日起至今）、中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自日起至今）、中欧强势多策略定期开放债券型证券投资基金基金经理（自日起至今）、中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自日起至今）、中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自日起至今）、中欧信用增利债券型证券投资基金（LOF）基金经理（自日起至今）、中欧骏盈货币市场基金基金经理（自日起至今）、中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理（自日起至今）、中欧纯债债券型证券投资基金（LOF）基金经理（自日起至今）、中欧强盈定期开放债券型证券投资基金基金经理（自日起至今）、中欧强瑞多策略定期开放债券型证券投资基金基金经理（自日起至今）、中欧强利债券型证券投资基金基金经理（自日起至今）、中欧瑾悠灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自日起至今）、中欧强惠债券型证券投资基金基金经理（自日起至今）、中欧强裕债券型证券投资基金基金经理（自日起至今）。
　　5、基金管理人投资决策委员会成员
　　投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘建平、分管投资副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、刘明月、周玉雄、曲径、赵国英、曹名长、王健、王培组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。
　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
　　三、 基金管理人的职责
　　1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
　　2、办理基金备案手续；
　　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
　　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
　　6、编制季度、半年度和年度基金报告；
　　7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
　　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
　　9、按照规定召集基金份额持有人大会；
　　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
　　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
　　12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
　　四、基金管理人的承诺
　　1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
　　2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
　　（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
　　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
　　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
　　（5）侵占、挪用基金财产；
　　（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
　　（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
　　（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
　　3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。
　　4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。
　　5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
　　(下转A54版）中欧基金管理有限公司中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书
来源：中证网-中国证券报
　　基金管理人：中欧基金管理有限公司　　基金托管人：中国股份有限公司　　二零一三年七月　　本基金经日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于核准中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金募集的批复》（证监许可
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［号文）核准，进行募集。　　重要提示　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。　　投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。　　证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。　　基金合同生效满三年后的每个季度对日，本基金将对基金在该日之前（不含该日）连续三年的基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准进行比较，如果基金份额累计净值增长率高于同期业绩比较基准，基金的管理费在该季度将按前一日基金资产净值的2．00％年费率计提。由于市场的短期波动，基金在该季度内的份额累计净值增长率存在不能超越同期业绩比较基准的风险。　　本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。　　本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。　　本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人的股东运用其固有资金认购本基金份额的金额不低于1000万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。但基金管理人的股东对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。基金管理人的股东认购的本基金份额持有期限满三年后，基金管理人的股东将根据自身情况决定是否继续持有，届时基金管理人的股东有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同生效满3年之日，如果本基金的资产规模低于2亿元，基金合同将自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此，投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。　　投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。　　第一部分 绪言　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）等有关法律法规及《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。　　本招募说明书阐述了中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。　　第二部分 释义　　1、基金或本基金：指中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金　　2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司　　3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司　　4、《基金合同》或基金合同：指《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充　　5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充　　6、招募说明书或本招募说明书：指《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新　　7、基金份额发售公告：指《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》　　8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等　　9、《基金法》：指日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订　　10、《销售办法》：指中国证监会日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订　　11、《信息披露办法》：指中国证监会日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订　　12、《运作办法》：指中国证监会日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订　　13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会　　14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和／或业监督管理委员会　　15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人　　16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人　　17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织　　18、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者　　19、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称　　20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人　　21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务　　22、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构　　23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等　　24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构　　25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户　　26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户　　27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期　　28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期　　29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月　　30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限　　31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日　　32、Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日　　33、Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）　　34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日　　35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段　　36、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守　　37、发起资金：指用于认购本基金的基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，可以包括基金经理之外的投研人员）等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1，000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于3年　　38、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会日颁布、同日实施的《关于增设发起式基金审核通道有关问题的通知》中相关条件募集、且募集资金中发起资金不少于规定金额的开放式基金　　39、季度对日：指自基金合同约定的某一特定日期起每3个日历月中最后一个日历月的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历月中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日　　40、年度对日：指自基金合同约定的某一特定日期起每个日历年度中的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日　　41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为　　42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为　　43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为　　44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为　　45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作　　46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式　　47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10％　　48、元：指人民币元　　49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约　　50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和　　51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值　　52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数　　53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程　　54、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体　　55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件　　第三部分 基金管理人　　一、基金管理人概况　　1、名称：中欧基金管理有限公司　　2、住所：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层　　3、办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层　　4、法定代表人：唐步　　5、组织形式：有限责任公司　　6、设立日期： 日　　7、批准设立机关：中国证监会　　8、批准设立文号：证监基金字［号　　9、存续期间：持续经营　　10、电话：021－　　11、传真：021－　　12、客户服务热线：021－0－700－9700（免长途话费）　　13、注册资本：1．88亿元人民币　　14、股权结构：　　意大利意联银行股份合作公司（简称ＵＢＩ）出资6，580万元人民币，占公司注册资本的35％；　　国都证券有限责任公司出资5，640万元人民币，占公司注册资本的30％；　　北京百骏投资有限公司出资5，640万元人民币，占公司注册资本的30％；　　万盛基业投资有限责任公司出资940万元人民币，占公司注册资本的5％；　　上述四个股东共出资18，800万元人民币。　　二、主要人员情况　　1、基金管理人董事会成员　　唐步先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。21年以上证券从业经验。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券有限责任公司副总经理、总经理。　　Ｍａｒｃｏ Ｄ"Ｅｓｔｅ 先生，中欧基金管理有限公司副董事长。意联银行（ＵＢＩ Ｂａｎｃａ） 机构银行业务部总监，曾任布雷西亚农业信贷银行（简称“ＣＡＢ”） 国际部总监，联合信贷银行（Ｕｎｉｃｒｅｄｉｔ） 米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信贷银行东京分行资金部经理，联合信贷银行东京分行资金部经理，并曾在Ｃｒｅｄｉｔｏ Ｉｔａｌｉａｎｏ（意大利信贷银行） 圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及米兰总部工作。　　Ｇｕｉｄｏ Ｍａｓｅｌｌａ先生，中欧基金管理有限公司董事，伦敦Ａｒｋａｄｉａｎ 咨询公司常务董事，意大利籍。曾任意大利意联银行亚太区商务拓展主管，意大利中央银行（罗马）国际研究处、国际金融机构部经济师；意大利驻华大使馆（北京）财务专员；意大利中央银行（布鲁塞尔）本地代表办事处经济师；意大利中央银行（维罗纳）银行和金融系统监管署分析师。　　陈金占先生，中欧基金管理有限公司董事，中国籍。曾任国都证券有限责任公司副总经理，中共北京市纪律检查委员会／北京市打击经济犯罪办公室成员、北京国际信托投资有限公司金融总部和证券总部副经理／律师。　　Ｂａｒｒｙ Ｌｉｖｅｔｔ先生，中欧基金管理有限公司独立董事，百库国际金融有限公司首席执行，英国籍，硕士学历。历任伦敦证券交易所高级分析员、国际证券咨询有限公司（Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏｎｓｕｌｔａｎｃｙ Ｌｔｄ．）咨询师、新加坡联合银行高级经理、Ｍｏｒｇａｎ Ｇｒｅｎｆｅｌｌ亚洲区经理助理、中银国际助理董事，欧中金融服务合作项目协调员／证券部董事。　　刘桓先生，中欧基金管理有限公司独立董事，中国籍，中央财经大学副院长／教授。　　肖微先生，中欧基金管理有限公司独立董事，中国籍，美国哥伦比亚大学法学硕士，君合律师事务所主任／合伙人。曾任中国法律事务中心律师。　　2、基金管理人监事会成员　　廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，中国籍，武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后，历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Ｓｃｈｕｌｔｅ Ｒｏｔｈ ＆ Ｚａｂｅｌ ＬＬＰ律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。现任上海源泰律师事务所合伙人。　　刘中先生，中欧基金管理有限公司监事，国都证券有限责任公司副总裁，中国籍，工学博士。历任中国核仪器设备总公司干部；华夏证券发行部市场营销处处长；南方证券投资银行部副总；国信证券投资银行总部执行副总。　　刘玫女士，中欧基金管理有限公司职工监事，中欧基金管理有限公司财务部总监，加拿大籍，研究生学历。历任北京掌联科技有限公司行政总监、成都市政府外商投资促进中心项目经理、加拿大ＤＥＳＲＯＳＩＥＲＳ－ＬＯＭＢＡＲＤＩ－ＤＯＬＢＥＣ注册会计师事务所审计师、美国ＧＥＮＥＲＡＬ ＥＡＳＴＥＲＮ ＴＲＡＤＩＮＧ公司财务经理。　　3、基金管理人高级管理人员　　唐步先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。　　刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。北京大学法学硕士，16年以上证券及基金从业经验。历任北京大学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。　　黄桦先生，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。复旦大学经济学硕士，22年以上证券及基金从业经验。历任上海爱建信托公司场内交易员，上海万国证券公司部门经理助理、部门经理，申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门经理，有限责任公司助理总经理，光大保德信基金管理有限公司信息技术部总监，信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监，中欧基金管理有限公司分管运营副总经理。　　周蔚文先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2011年5月起至今）、中欧新趋势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理（自2011年8月起至今），中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理（自2012年3月起至今），中国籍。北京大学管理科学与工程专业硕士，13年以上证券及基金从业经验。历任光大证券研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理（自2006年11月起至2011年1月），中欧基金管理有限公司研究部总监。　　朱彦先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大学经济学学士，23年以上信托、证券及基金从业经验。历任北京国际信托投资公司计划财务部员工，海南赛格国际信托投资公司资金计划部主管，海南华银国际信托投资公司北京证券营业部总经理，北京国际信托投资公司上海昆明路证券营业部总经理，国都证券有限责任公司上海通北路证券营业部总经理、上海长阳路证券营业部总经理，中欧基金管理有限公司督察长。　　4、本基金拟任基金经理　　苟开红女士，中国籍，特许金融分析师（ＣＦＡ），企业管理专业博士，7年证券从业经验。历任深圳华为技术有限公司市场财经部高级业务经理，上海荣正投资咨询有限公司总经理助理，上海亚商企业咨询有限公司投资银行部业务经理，华泰资产管理公司高级投资经理、研究部副总经理。现任中欧基金管理有限公司总经理助理兼权益投资部总监、中欧价值发现股票型证券投资基金基金经理（月起至今）、中欧新动力股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理（日起至今）、中欧价值智选回报混合型证券投资基金基金经理（日起至今）。　　5、基金管理人投资决策委员会成员　　基金管理人投资决策委员会的成员为：公司副总经理兼投资总监周蔚文先生、总经理刘建平先生、总经理助理兼权益投资部总监苟开红女士、固定收益部总监聂曙光先生、研究部副总监杨坤女士、专户理财部副总监沈洋先生、基金经理王海先生。其中副总经理兼投资总监周蔚文先生任投资决策委员会主席。　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。　　三、基金管理人的职责　　1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；　　2、办理基金备案手续；　　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；　　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；　　6、编制季度、半年度和年度基金报告；　　7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；　　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；　　9、召集基金份额持有人大会；　　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；　　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；　　12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。　　四、基金管理人的承诺　　1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。　　2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；　　（2）不公平地对待管理的不同基金财产；　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；　　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；　　（5）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。　　3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。　　4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。　　5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。　　6、基金经理承诺　　（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；　　（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；　　（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；　　（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。　　五、基金管理人的内部控制制度　　1、内部控制的原则　　（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。　　（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。　　（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。　　（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。　　（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。　　2、内部控制的体系结构　　公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：　　（1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。　　（2）监事会：对公司的经营情况进行检查，并对董事会和管理层履行职责的情况进行监督。　　（3）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证监会进行定期、不定期报告。　　（4）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作，对基金投资的所有重大问题进行决策。　　（5）风险控制委员会：协助确立公司风险控制的原则、目标和策略，并就风险控制重要事项进行讨论和决策。　　（6）监察稽核部：独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。　　（7）业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业务活动合法、合规进行。　　3、内部控制的措施　　（1）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。　　各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责，并编制详细的岗位说明书和业务流程；建立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。　　（2）严格授权控制。　　授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程，确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权内容和实效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。　　（3）实行恰当的岗位分离。　　建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位分离。重要业务和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位不得有人员重叠。　　（4）建立完善的资产分离制度。　　建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分别核算。　　（5）建立严密有效的风险管理系统。　　风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵活有效的应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。　　（6）建立完整的信息资料保全系统。　　真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算和业务记录，完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合同契约、各种信息资料数据真实完整。　　4、基金管理人关于内部控制制度的声明书　　基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。　　第四部分 基金托管人　　一、基金托管人的情况　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）　　住所：北京市西城区金融大街25号　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼　　法定代表人：王洪章　　成立时间：日　　组织形式：股份有限公司　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整　　存续期间：持续经营　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］12号　　联系人：田青　　联系电话：（010） 　　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：939）于日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250，010，977，486股（包括240，417，319，880股Ｈ股及9，593，657，606股Ａ股）。　　截至2012？年9月30日，中国建设银行资产总额132，964．82亿元，较上年末增长8．26％。截至日止九个月，中国建设银行实现净利润1，585．19亿元，较上年同期增长13．87％。年化平均资产回报率为1．65％，年化加权平均净资产收益率为24．18％。利息净收入2，610．24亿元，较上年同期增长17．05％。净利差为2．57％，净利息收益率为2．74％，分别较上年同期提高0．01？和0．06？个百分点。手续费及佣金净收入699．21亿元，较上年同期增长1．64％。　　中国建设银行在中国内地设有1．3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球13？个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24？小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行20家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。　　2012年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的30多个重要奖项。本集团在英国《银行家》2012年“全球银行1000强”中位列第6，较去年上升2位；在美国《财富》世界500强中排名77位，较去年上升31位；在美国《福布斯》2012年度全球上市公司2000强排名第13位，较去年上升4位。本集团是境内唯一一家连续四年蝉联香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”的上市公司，并先后获得《环球金融》、《财资》、中国银行业协会等颁发的“中国最佳银行”、“卓越管理及公司管治”与“2011年度最具社会责任金融机构”等奖项。　　中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工209人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。　　（二）主要人员情况　　杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。　　纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。　　张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。　　郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。　　（三）基金托管业务经营情况　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至日，中国建设银行已托管267只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续三年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖。　　二、基金托管人的内部控制制度　　（一）内部控制目标　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。　　（二）内部控制组织结构　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。　　（三）内部控制制度及措施　　投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序　　（一）监督方法　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统――基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。　　（二）监督流程　　1．每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。　　2．收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。　　3．根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。　　4．通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。　　第五部分 相关服务机构　　一、基金份额发售机构　　（一）直销机构：　　1、中欧基金管理有限公司上海直销中心　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层　　联系人：吉亦超　　电话：021－　　传真：021－　　客服热线：021－0－700－9700（免长途话费）　　网址：ｗｗｗ．ｌｃｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ　　2、中欧基金管理有限公司网上交易系统　　网址：ｗｗｗ．ｌｃｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ　　（二）其他销售机构（排名不分先后）　　1、中国建设银行股份有限公司　　住所：北京市西城区金融大街25号　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼　　法定代表人：王洪章　　联系人：王琳　　电话：010－　　传真：010－　　客服热线：95533　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ　　2、中国邮政储蓄银行股份有限公司　　住所：北京市西城区金融大街3号　　办公地址：北京市西城区金融大街3号金鼎大厦Ａ座　　法定代表人：李国华　　联系人：文彦娜　　传真： 010－　　客服热线： 95580　　网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ　　3、股份有限公司　　住所：上海市银城中路188号　　办公地址：上海市银城中路188号　　法定代表人：牛锡明　　联系人：陈铭铭　　电话：021－　　传真：021－　　客户热线：95559　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ　　4、股份有限公司　　住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座　　法定代表人：田国立　　联系人：赵树林　　电话：010－　　传真：010－　　客服热线：95558　　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ　　5、股份有限公司　　住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行27Ｆ　　法定代表人：孙建一　　联系人：张莉　　电话：021－　　传真：021－　　客服热线：95511－3　　网址：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ　　6、股份有限公司　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38―45层　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38－45层　　法定代表人：宫少林　　联系人：林生迎　　电话：66　　传真：36　　客服热线：98111　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ　　7、股份有限公司　　住所：南京市中山东路90号　　办公地址：南京市中山东路90号　　法定代表人：吴万善　　联系人：万鸣　　电话：025－
(责任编辑：Newshoo)
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主演：黄晓明/陈乔恩/乔任梁/谢君豪/吕佳容/戚迹
主演：陈晓/陈妍希/张馨予/杨明娜/毛晓彤/孙耀琦
主演：陈键锋/李依晓/张迪/郑亦桐/张明明/何彦霓
主演：尚格?云顿/乔?弗拉尼甘/Bianca Bree
主演：艾斯?库珀/ 查宁?塔图姆/ 乔纳?希尔
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