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日，中国证券投资基金业协会“资产管理业务综合报送平台”（登录入口：https://ambers.，以下简称“新系统”）正式上线运行，同时“私募基金登记备案系统”（登录入口：https://pf.）也将并行一段时间，具体何时整体升级待通知。新系统上线后，新申请私募基金管理人登记的机构对于新系统的操作，应做哪些准备工作，从本律师的实践经验来看，将做如下分享：一、先注册后登记首次使用新系统，需要申请注册平台账号，需要准备以下注册信息：1、机构名称（需要输入中文名称）&2、组织机构代码证（三证合一的情况下，就是统一社会信用代码，该信息不可更改，故需万分小心）3、主要联系人邮箱（建议留存公司主要负责人的邮箱，后期反馈信息会通过该邮箱进行信息沟通）4、用户名（想一个能记住的名字）5、密码（想一个好记不忘的密码，最好不要用银行卡密码呦~万一负责任的律师和你要用户名和密码，进行法律意见书信息核对。）6、验证码（我真心搞不懂为什么会有验证码这个东西，个人觉得是测试填写人的耐心。）&二、登记流程的严格顺序管理人登记需依次提交以下信息：（一）首次登记信息、（二）机构基本信息、（三）相关制度信息、（四）机构持牌及关联方信息、（五）诚信信息、（六）财务信息、（七）出资人信息、（八）实际控制人、（九）高管信息、（十）管理人登记法律意见书。需要注意的事，前一顺序信息未提交完毕，无法进入后一顺序提交信息。&三、高管信息的前置登记审批新系统在高管信息录入这个过程中只能填写已经在“从业人员管理系统http://person./pages/gr/login.html”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。即需要先在从业人员管理系统进行高管信息的录入，且需要经过基金业协会的前期审批，高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至本平台。至于实践中是不是就是第二天，还要放好心态，耐心等待。&四、新系统的信息录入（一）首次基本信息需填写信息：用户名（注册获得）、登记编号（注册获得）、组织机构代码（同社会统一信用代码）、机构名称、机构办公地址、邮编（南京滴210000）、机构网址（可填）、主要联系人姓名、办公电话、移动电话、邮箱、传真、备用联系人姓名、办公电话、移动电话、邮箱、传真。&（二）机构基本信息1、需填写信息机构全称、组织机构代码、法定代表人姓名（不用填写，由高管信息自动同步））、成立时间、机构简称、机构性质、机构组织形式、主要联系人姓名、办公电话、移动电话、邮箱、传真、机构办公地址、机构注册地址、注册资本（万元）、实缴资本（万元）、经营范围、员工人数、是否挂牌上市。2、需准备文件登记承诺函（系统内下载，需要盖章和法定代表人签字，强烈建议提前准备）出资证明（银行流水，第三方验资证明PDF）、公司章程PDF；营业执照JPG(税务登记证、税务登记证通用)、写字楼照片JPG、前台图片JPG（若前台照片涉嫌造假，将视为虚假填报！）3、注意事项在“机构类型”初次选定、提交办理后，在“退回补正”时将不能再修改，所以呢，慎重选择。若需要修改“机构类型”，请点击系统右上角的“放弃登记”，重新填写登记申请信息，工作量是这样增大的。&（三）相关制度1、需准备文件运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、其他制度（比如董事会议事规则）。2、注意事项1、所有文件为PDF；2、和法律意见书一致，除了“其他制度”，法律意见书所列制度必须上传。&（四）机构持牌及关联方信息1、机构持有行政许可相关信息指金融监督部门及金融行业自律组织向机构颁发的与金融业务相关的牌照。从这一点可以预测协会对于以后投资类公司的前置拍照将提出要求，尚待工商局对投资类公司工商登记放开的政策。&2、分支机构、子公司信息及关联方信息&子公司指持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业；分支机构指企业投资设立的、有固定经营场所、以自己名义直接对外从事经营活动的、不具有法人资格、其民事责任由隶属企业承担的经济组织；关联方指受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。需填写信息：类型确定、名称、组织机构代码证、经营范围、是否登记为私募基金管理人、登记编码、关联方是否为境外持牌机构。&（五）诚信信息就”最近三年”的诚信信息进行“是”与“否”的选择录入，其中“最近三年”指机构自提交表格之日起最近36个月，机构成立不满36个月的，自成立之日起计算。诚信信息指：1、最近三年是否受到刑事处罚2、是否被市场禁入3、最近三年是否受到证监会的行政处罚4、最近三年是否被证监会采取行政监管措施5、最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚6、最近三年是否被基金业协会采取自律措施7、最近三年是否被其他自律组织采取措施8、最近三年是否涉及诉讼或仲裁&（六）财务信息1、需填写信息会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩报酬、其他收入、营业收入合计、职工薪酬、外包服务费用支出、其他支出、营业支出合计、营业利润、净利润、上一年度审计报告中会计师事务所出具的是否是标准意见（选择）、会计师事务所名称、会计师事务所是否具有证券期货机构审计业务资格（选择）、会计师事务所联系人、移动电话、电子邮箱、办公地址。2、需准备文件审计报告PDF、上一年度资产负债表PDF、上一年度损益表PDF、上一年度现金流量表PDF、会计师事务所营业执照JPG。3、注意事项1、财务信息是针对机构成立时间距申请登记时间满一年的机构，不满一年的可以不填。2、“营业收入”和“营业支出”，如果管理机构以集团形式（下设管理子公司）运作，母公司和子公司应按照各自财务报表（即合并财务报表前）的数据分别填写。&（七）出资人信息1、类型选择首先需要填写控股类型（下拉选择：国有控股、社团集体控股、自然人及其他所控制民营企业控股、外商控股、其他）2、出资人为法人或其他组织时需填写信息：名称、成立时间、证件类型、证件号码、机构性质（内资or外资）、注册国家（地区）组织形式、企业控股类型、近三年曾用名、办公地址、经营范围、是否从事基金相关业务、联系人、联系人职务、联系人移动电话、电子邮箱、认缴出资额、实际出资额、出资资金是否为境外资金、是否为控股股东。需准备文件：营业执照JPG、实缴出资证明（银行转账或第三方出资证明PDF）。3、出资人为自然人时需填写信息：姓名、国籍、证件类型、证件号码、出生年月、性别、通讯地址、最高学历、毕业学校、办公电话、移动电话、电子邮箱、认缴出资额、实际出资额、出资资金是否为境外资金、是否为控股股东。需准备文件：证件扫描件JPG、学位/学历证书证明文件PDF（如无，请上传学历遗失说明，机构盖章）、实缴出资证明。4、注意事项需按持股比例大小依次填写所有持股比例5%以上的股东。&（八）实际控制人&1、实际控制人为机构时需填写信息：名称、成立时间、证件类型、证件号码、机构性质、注册国家（地区）、近三年曾用名、组织形式、办公地址、经营范围、是否从事基金相关业务、联系人、联系人职务、移动电话、电子邮箱。需准备文件：营业执照JPG、与管理人之间的控制关系图JPG。2、实际控制人为自然人时需填写信息：姓名、国籍、证件类型、证件号码、出生年月、性别、通讯地址、最高学历、毕业学校、办公电话、移动电话、电子邮箱。需准备文件：证件扫描件JPG、学位/学历证书证明文件PDF（如无，请上传学历遗失说明，机构盖章）、与管理人之间的控制关系图JPG。&（九）高管人员信息表首先登陆“从业人员管理系统”，登录地址：http://person./pages/gr/login.html。1、需填写信息姓名、曾用名、性别、系统编号（初始登记时自动生成）、出生日期、性别、婚姻状况、国籍、证件类型、证件号码、政治面貌、手机、电子邮箱、职务、工作部门、办公电话、从业岗位、是否为私募高管、是否为法人、是否为经理、出生地、家庭住址、办公住址、办公所在地区。教育经历（从高中填起，起至时间，学校、专业、学历、毕业转台、学历证明编号、学位、学位证书编号）、工作经历（起至时间、工作单位、工作部门、职务岗位、任职类型、行业类别、证明人、证明人联系方式）考试取得方式、通过的资格考试科目、通过日期、考试成绩、照片。个人学历、现机构聘任时间、民族、风控负责人、家庭邮编、办公地编号、证券从业年限、办公传真。Ok,协会对个人信息的事无巨细的填报要求已涉及家庭隐私，深入高中生活。2、需准备文件照片JPG，身份证JPG，考试资格证书JPG。3、注意事项关于工作经历，需按由近及远的时间顺序依此填写你参加工作之后完整的工作经历，包括所有全职、兼职工作、军队服役，也包括失业、脱产学习以及其它经历的情况。任何两段相邻的工作经历和学习经历之间不得有超过3个月的时间间隔。&（十）管理人登记法律意见书1、需填写信息律师事务所名称、律师事务所执业许可证号、注明法律意见书是否有保留意见、出具意见书律师姓名、执业证号、办公电话、传真、移动电话、电子邮箱。2、需准备文件律师事务所执业许可证JPG、法律意见书（压缩包rar）、私募基金管理人重要情况说明函PDF（两名律师签字、律所盖骑缝章、日期齐备）3、重要情况说明函内容选择1）申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整2）申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样3）私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样4）是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则5）申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务6）申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务7）申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营其他非金融业务8）申请机构直接或间接持股的境外股东，穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定9）申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方10）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件11）申请机构是否已经制定风险管理和内部控制制度（其中包括不限于运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度等）12）申请机构是否与未取得中国基金业协会外包服务资格的机构签署基金外包服务协议13）申请机构的高级管理人员基金从业资格情况是否符合中国基金业协会的要求14）申请机构的高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求15）申请机构及其高管人员是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或被采取行政监管措施16）申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分17）申请机构及其高管人员是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息18）申请机构及其高管人员是否被列入失信被执行人名单19）申请机构及其高管人员是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录20）申请机构及其高管人员是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录21）申请机构最近三年是否涉诉或仲裁22）其他需要说明的情况 & &陆鞒芈墒Γ杖墒κ挛袼暇┐笱Хㄑ妒浚ㄗ⒂谧时臼谐⊥度谧室滴瘛⑺侥蓟鸱煞瘛⑵笠挡⒐褐刈椤⒐局卫矸梢滴瘛⑵笠捣晒宋实裙ぷ鳎嗉夜咎峁┳ㄏ罘煞瘛
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