财达证券在人行2015反洗钱考核中再获“A”类评级
【摘要】近日，财达证券在人行石家庄辖区反洗钱工作2015年度考核中再获“A”类评级，在167家参与考评的金融机构中得分最高(92分)，与泰康人寿河北分公司并列第一名，这是继2014年首次获得“A”类评级后，财达证券连续第二年获得该项荣誉。
　　长城网4月18日讯（记者赵君华、丁丽洁）近日，财达证券在人行石家庄辖区反洗钱工作2015年度考核中再获“A”类评级，在167家参与考评的金融机构中得分最高(92分)，与泰康人寿河北分公司并列第一名，这是继2014年首次获得“A”类评级后，财达证券连续第二年获得该项荣誉。　　本次考核是人行石家庄中心支行对辖区金融机构2015年度反洗钱工作的合规和有效性进行的考核，考核内容包括：内控制度建设、反洗钱自评估、客户身份识别及风险等级划分、大额可疑交易报送、反洗钱宣传培训和内控自主管理及内部审计六大方面。A类评级是监管部门对公司2015年反洗钱工作的肯定，成绩的取得一方面得益于公司领导高度重视，另一方面与各业务部门的大力配合和全体反洗钱员工的不懈努力分不开。　　荣誉只代表过去，国内反洗钱形势依然复杂严峻，面对新的要求和挑战，财达证券将再接再厉，认真组织做好反洗钱各项工作，为公司合规发展、转型创新做出新的更大贡献。【2016券商分类评级发布在即 13家AA类券商遭罚】2015年证券公司分类评级中获得AA评级的27家券商中，13家今年极有可能与AA无缘，其中中信证券、海通证券、广发证券、华泰证券因为被扣分过多，在即将发布的2016年版评级中，降级或在所难免。（券商中国）
【2016券商分类评级发布在即 13家AA类券商遭罚】2015年证券公司分类评级中获得AA评级的27家券商中，13家今年极有可能与AA无缘，其中中信证券、海通证券、广发证券、华泰证券因为被扣分过多，在即将发布的2016年版评级中，降级或在所难免。（券商中国）
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北京: 010-， 上海: 021-， 广州: 020-， 深圳: 9， 成都: 028-2014年证券公司分类结果出炉 光大证券评级从AA降到C|分类结果|光大证券_新浪财经_新浪网
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<h1 id="artibodyTitle" pid="31" tid="1" did="" fid="年证券公司分类结果出炉 光大证券评级从AA降到C
　　新华网消息 15日中国证监会发布2014年证券公司分类结果，从这次分类结果看，96家证券公司中依然没有AAA公司，而评级最低。
　　根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、证券基金机构监管部复核，由证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2014年证券公司分类结果。
　　证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
　　值得关注的是，去年光大证券的评级为AA，但由于光大乌龙指一事，此次光大证券从AA连降至C。
　　2014年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下：
　　公司名称
　　2014年级别
　　公司名称
　　2014年级别
　　公司名称
　　2014年级别
　　爱建证券
　　国信证券
　　世纪证券
　　安信证券
　　国元证券
　　首创证券
　　北京高华
　　海通证券
　　太平洋证券
　　渤海证券
　　航天证券
　　天风证券
　　财达证券
　　恒泰证券
　　天源证券
　　财富证券
　　红塔证券
　　万和证券
　　财通证券
　　宏信证券
　　万联证券
　　长城证券
　　宏源证券
　　五矿证券
　　长江证券
　　华安证券
　　西部证券
　　诚浩证券
　　华宝证券
　　西藏同信
　　川财证券
　　华创证券
　　西南证券
　　大通证券
　　华福证券
　　厦门证券
　　大同证券
　　华林证券
　　湘财证券
　　德邦证券
　　华龙证券
　　新时代证券
　　第一创业
　　华融证券
　　信达证券
　　东北证券
　　华泰证券
　　兴业证券
　　东方证券
　　华西证券
　　银河证券
　　东海证券
　　华鑫证券
　　银泰证券
　　东莞证券
　　江海证券
　　英大证券
　　东吴证券
　　金元证券
　　招商证券
　　东兴证券
　　开源证券
　　浙商证券
　　方正证券
　　联讯证券
　　中航证券
　　光大证券
　　民生证券
　　中金公司
　　广发证券
　　民族证券
　　中山证券
　　广州证券
　　南京证券
　　中天证券
　　国都证券
　　平安证券
　　中投证券
　　国海证券
　　齐鲁证券
　　中信建投
　　国金证券
　　日信证券
　　中信证券
　　国开证券
　　瑞银证券
　　中银国际
　　国联证券
　　山西证券
　　中邮证券
　　国盛证券
　　上海证券
　　中原证券
　　国泰君安
　　申银万国
　　众成证券
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看过本文的人还看过惠誉评级：华泰财险财务评级上调至A
来源：21世纪经济报道
作者：李致鸿
　　21世纪经济报道 李致鸿 北京报道
　　9月10，21世纪经济报道记者在惠誉评级机构官网上看到其发布的公告称，将华泰财产有限公司（以下简称“华泰财险”）财务实力评级（IFS评级）从“A-”上调至“A”，评级展望为“稳定”。
　　此前，华泰财险财务实力连续三年被惠誉评为“A-”。
　　惠誉评级称，本次评级上调表明华泰财险资本金实力雄厚，赔付率不断改善，资产流动性良好且该公司对风险资产的敞口可控。
　　同时，此评级也考察了华泰财险公司在中国财险市场过往的营运业绩，以及确认华泰财险作为华泰保险集团有限公司（以下简称“华泰保险集团”）核心子公司的地位。
　　根据惠誉的保险评级方法，华泰财险被确认为华泰保险集团内的核心子公司。按照惠誉的Prism风险导向型资本模型（FBM），2014年底，华泰保险集团的合并口径风险调整后资本金水平为“极为良好”。（编辑：李伊琳）
(责任编辑：陈大伟)
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客服邮箱：证券业行业2016年日常报告：分类评级对券商业务的影响_ 研究报告正文 _ 数据中心 _ 东方财富网
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证券业行业2016年日常报告：分类评级对券商业务的影响
10.03% 2.94% 2.11% 0.78%
净流入(万)
929.26 21454.98 14569.95 1178.74
事件 7月15日，证监会发布证券公司2016年分类评级结果。家证券公司，有30家与其母公司合并评价，因此共有95家证券公司参评。分类结果为AA类8家，A类28家，BBB类40家，BB类7家，B类4家，CCC类6家，CC和C类各1家，无D、E类公司。 评论 证券公司分类评级是证券监管部门以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。证券公司分类每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，分类结果于每年7月15日之前公布。 分类评级评价指标主要有资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露6类，按照评分高低分为5大类11级，即A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E。 其中，A、B、C三大类中的公司都是正常经营的证券公司，其类别、级别的划分只是反映公司在行业内风险管理能力的相对水平；而D类、E类证券公司则分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
券商降级并非全是扣分导致，加分项不足也会导致评级下降，评级的基准分为100分，B类BB 级及以上公司的评价计分需要高于基准分100 分，所以BB级以上需要加分项支持。 2016年，AA类公司为8家，较2015年27家大幅减少，主要是因为大部分券商在2015年融资融券业务受到处罚所致。2016年AA类公司为招商证券、国泰君安、东方证券、光大证券、国金证券、申万宏源、中信建投、华西证券。
在57家评级下降公司中，中信证券、华泰证券、海通证券、广发证券、国信证券、兴业证券由AA降至BBB，东兴证券、长江证券由AA降至BB，方正证券由A降至C，主要是在两融业务开展、两融客户身份认定、投研业务、投行业务等违规受到处罚所致。 在7家评级上升公司中，主要为中小型券商，除光大证券为上市公司外，其他均为非上市公司，为平安证券、南京证券、长城证券、华宝证券、华西证券、银泰证券。其中，光大证券和华西证券由A上升为AA，平安证券由B连升3级到A，上升幅度最大。 历史上，光大证券、平安证券均发生过大幅降级，2013年，因万福生科事件，平安证券评级由A连降6级至C；2014年，由于“乌龙指”事件，光大证券评级由AA连降7级至C，2016年，两家公司评级重回A类行列，公司经营合规改善显着。对于A、B、C类证券公司，分类评级结果对证券公司现有业务经营总体影响较小，评级变动主要影响公司风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，对于公司申请新业务试点、新设机构网点、缴纳投资者保护基金比例、及未上市券商的发行上市等方面产生影响，评级下降，也会增加监管机构对于公司现场或非现场检查的频率。根据《证券公司分类监管规定》，A类券商可以较好的控制新业务及现有业务扩张的风险，B类可以较好的控制业务扩张的风险，C类公司风险管理能力只与当前现有业务匹配，暂时不具有开展新业务或者业务扩张的能力。投资建议 对于A、B类的券商，评级调整相对影响较小，暂时评级下调对于公司经营影响有限；评级结果落地，也将推动公司进一步改善合规经营，回到优质券商群体。 券商行业长期受益于资本市场改革，当前行业PB2.2X，下半年业绩在增速表现上有望好于上半年，深港通等资本市场改革政策的推进将继续推动行业发展，维持行业“增持”评级。个股推荐宝硕股份、长江证券、兴业证券、东吴证券、国元证券。
文中涉及到的个股
券商信托最新研究报告
券商信托热门个股评级一览
机构投资评级（近六个月）
券商信托个股未来3年盈利预测
1.4731.8032.193 1.3831.6271.828 1.1341.3841.684 1.0231.2581.473 0.9731.2001.446 0.9541.1621.344 0.8451.1351.240 0.8330.9581.178 0.8300.9301.045 0.8220.9711.229 0.7671.0201.175 0.6970.8451.026 0.5420.6900.833 0.5100.7860.932 0.5010.6050.730
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