扬州日报社--扬州晚报
第B04版：财经新闻
可持续城市及可持续城镇化
非上市公司股转
只能新三板进行
&&&&证监会16日发布的《关于修改&非上市公众公司监督管理办法&的决定(征求意见稿)》提出，非上市公众公司股票公开转让只能在全国中小企业股份转让系统（即新三板）进行。&&&&征求意见稿调整了非上市公众公司范围的表述，将“股票以公开方式向社会公众公开转让”修改为“股票公开转让”。对于股东人数未超过200人的公司申请股票公开转让，证监会豁免核准，由全国股份转让系统进行审查。对于依法需要证监会核准的行政许可事项，审核期限为20个工作日，不再要求公司提供交易场所的审查意见。
<INPUT type=checkbox value=0 name=titlecheckbox sourceid="SourcePh" style="display:none">
扬州日报社版权所有 |
| 苏新网备2006011号 |
| 广告服务 | [ 帮助 ] [ 评论 ]股转公司部署新三板半年报披露事项_凤凰财经
股转公司部署新三板半年报披露事项
用微信扫描二维码分享至好友和朋友圈
全国股转公司24日发布《关于做好挂牌公司、两网公司及退市公司2016年半年度报告披露相关工作的通知》，要求挂牌公司、两网公司及退市公司应当于8月31日前完成2016年半年度报告的编制、报送及公开披露工作，主办券商需要及时做好统筹协调及审查工作。（王小伟）
全国股转公司24日发布《关于做好挂牌公司、两网公司及退市公司2016年半年度报告披露相关工作的通知》，要求挂牌公司、两网公司及退市公司应当于8月31日前完成2016年半年度报告的编制、报送及公开披露工作，主办券商需要及时做好统筹协调及审查工作。（王小伟）中国保监会发布《中国保监会关于进一步加强保险公司合规管理工作有关问题的通知》为了进一步规范和强化保险公司合规管理工作，近日中国保监会发布《中国保监会关于进一步加强保险公司合规管理工作有关问题的通知》（以下简称《通知》）。《通知》将于日起施行，2008年实施的《关于 15:50保监会：进一步加强保险公司合规管理工作《通知》将于日起施行，2008年实施的《关于具体适用有关事宜的通知》（保监发〔2008〕29号）同时废止。 《通知》进一步贯彻落实了国务院关于规范行政审批工作的要求，主要内容包括：一是完善保险公司合规负责人任职条件和禁止任职情形。结合合规管理工作实际需要，对合规负责人的任职条件和禁止任职情形进行了适当调整。 15:57保监会发文要求进一步加强保险公司合规管理工作《通知》明确规定了保险公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、各分支机构应当支持和配合合规负责人的工作，有利于加强和改善保险公司合规管理工作。 《通知》的主要内容包括：一是完善保险公司合规负责人任职条件和禁止任职情形。结合合规管理工作实际需要，对合规负责人的任职条件和禁止任职情形进行了适当调整。二是全面梳理任职资格申请材料申报要求。整合相关文件对提交合规负责人任职资格申请材料的要求，统一规定申请合规... 16:16生命人寿控制人协助调查 公司各项工作一切正常富德保险控股称，经向公司董事长张峻家属了解，张峻正在协助有关部门调查，属于个人事务。目前公司、旗下企业及关联公司均没有被调查或被要求协助调查。公司法人治理结构完善，高管团队分工明确，财务健康，运营稳定，各项工作一切正常。 早在春节前，就有传言称，张峻在协助调查。 08:37原董事王玉军被控贪污受贿 获刑10年半(记者 申冉)21日，记者从江苏省人民检察院获悉，由江苏省镇江市人民检察院立案侦查并提起公诉的华润电力控股有限公司原执行董事、王玉军受贿、贪污一案，经镇江市中级人民法院公开审理，于6月17日公开宣判，数罪并罚，执行有期徒刑10年6个月，处罚110万元。 09:01华润电力原总裁王玉军被判十年半大学舍友送钱最多 华润电力2014年8月发布公告，王玉军被江苏省有关检察机关立案调查，9月发布公告，王玉军因涉嫌受贿及贪污，被江苏省镇江市检察院刑事拘留。 去年10月，王玉军案在江苏镇江开庭审理。据报道，在法庭上，50岁的王玉军身穿黑色长袖T恤衫，表情平静，声音不大，表示认罪。 据澎湃报道，向王玉军送钱最多的是河南登封运通物流有限公司法定代表人、经理齐某。齐某是王玉军的大学舍友。 02:10男子办3公司非法吸资3500万被判6年半罚35万为取得投资人信任并吸引其他新人投资，闫志勇先后向投资人返利400余万元。 日，任冬云入职北京荣绅做经理。她负责接待投资人，并向他们讲解公司及投资项目情况。任入职后至案发，涉嫌吸收100余人2400余万元的投资款。 □供述 除了吸收存款无任何业务 日，闫志勇、任冬云两人在东方瑞景小区2号楼910室北京荣绅办公室内被抓获。 10:06信用卡透支5万元后消失 女子获刑一年半柳州市柳江县的房女士信用卡透支5万元用于网上和生活消费，然后逃匿并改变联系方式，逃避银行催收欠款，不料还是逃不了法律的制裁。 10:19
用微信扫描二维码分享至好友和朋友圈
免责声明：本文仅代表作者个人观点，与凤凰网无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实，对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺，请读者仅作参考，并请自行核实相关内容。
预期年化利率
凤凰点评：凤凰集团旗下公司，轻松理财。
凤凰点评：业绩长期领先，投资尖端行业。
凤凰点评：进可攻退可守，抗跌性能尤佳。
同系近一年收益
凤凰点评：震荡市场首选，防御性能极佳且收益喜人，老总私人追加百万。
凤凰财经官方微信
播放数：264971
播放数：2142
播放数：7819285
播放数：5808920
48小时点击排行新三板尽职调查工作底稿模板整理-修改无批注_图文_百度文库
两大类热门资源免费畅读
续费一年阅读会员，立省24元！
新三板尽职调查工作底稿模板整理-修改无批注
上传于||暂无简介
阅读已结束，如果下载本文需要使用1下载券
想免费下载本文？
定制HR最喜欢的简历
下载文档到电脑，查找使用更方便
还剩28页未读，继续阅读
定制HR最喜欢的简历
你可能喜欢新三板年报披露很重要！38家公司年报遭股转公司问询
6月30日对一些公司来说绝对是”大日子“，因为如果今天再拿不出2015年年度来，就要被股转系统”炒鱿鱼“了。 截至6月30日20:00，18家公司中能出年报的都出了，出不了年报的也勉强出了，实在无米下炊的几家公司则主动提出了终止挂牌申请。 年报迟到是值得警惕的风险信号 赶在最后一天出年报的有鑫秋（832268）、飞尼颗斯（430700）和中卉生态（430254），这三家公司中鑫秋农业和飞尼课斯业绩亏损，其中鑫秋农业巨亏1.10亿元，计提棉种存货跌价导致资产减值损失高达7874.58万元。 在迟到的年报中，鑫秋农业表示，由于公司决策失误，转型缓慢，且受市场变化不利影响，导致运营资金不足、短期偿债、应收账款回款风险增加，公司持续经营能力存在风险。这份年报被中兴华会计师事务所出具了非标准审计意见审计报告。 解读君之前说过，无论是出于什么原因，年报迟到都一个值得警惕的风险信号。上周提到的18家公司中，大部分业绩亏损，而且有9家公司的年报被审计机构出具了非标准审计意见。
这些年报质量如何呢？ 新绿股份6月28日披露年报，结果其主办券商海通证券想了想，今天发了份公告说，为了避免企业被强制摘牌，主办券商仅对企业年报数据和内容作了基础审查工作，如果有年报审核未尽事宜，后续将发布补充公告或者风险提示。 万一挂牌企业年报有什么质量问题，券商也吃不了兜着走。为了给新绿股份“保命”，海通证券也是操碎了心了。与其他公司“放手一搏”不同，年报实在拿不出手的中成新星（831610）、朗顿教育（831505）两家公司则在最后关头选择了主动退市。 整体上看，去年新三板共有48家公司的年报被审计机构出具了非标准审计意见。其中保留意见7家，无法表达意见7家，带强调事项的无保留意见33家，ST赛诺达被出具否定意见。
上述48家公司中，有38家去年业绩亏损，25家公司连续两年亏损。
截至6月30日，共有38家公司的年报收到了股转系统的问询函，全部为基础层企业。
【版权提示】中商情报网倡导尊重与保护知识产权。如发现本站文章存在版权问题，烦请联系、5，我们将及时沟通与处理。
中商情报网扫一扫、与您一起发现数据的价值
每日融资简报扫一扫、掌握资本市场最新情报
中商情报网始终聚焦科技、互联网+、创业、财经、产经大数据等，目前在全国财经网站中排名居前，旗下中商产业研究院专注产业经济细分市场研究，中商可以为用您提供一手的市场数据和高价值的商业资讯，欢迎沟通交流合作！
广告、内容合作请点这里：
askci Corporation, All Rights Reserved
中商情报网版权所有
增值电信业务经营许可证：粤B2-股转系统权威科普：关于新三板你需要知道的全部
3592次阅读
来源：全国股转系统全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）是经国务院批准，依证券法设立的，继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所，定位于为创新、创业、成长型中小微企业提供股票公开转让、融资及资产重组等服务。全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）为其运营机构。挂牌公司为中国证监会统一监管的非上市公众公司，股东可以超过200人，股份可以公开转让。&&&&&&& 【开户篇】1.参与挂牌公司股票转让的投资者准入门槛是什么？&《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（以下简称《适当性管理细则》）明确了参与挂牌公司股票公开转让的投资者准入标准：1）注册资本500万元人民币以上的法人机构或实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。&&& 2）本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者。&&&&&& &证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所上市、挂牌和全国股转系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。&&&&&&& 3）集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。&&&&&&& 符合上述准入标准的投资者可以买卖所有挂牌公司股票。公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股票的股东、《适当性管理细则》发布前已经参与挂牌公司股票买卖的投资者等，如不符合上述准入标准的，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。&&&&&&& 2.为什么这样设定投资者准入门槛？&&&&&&& 全国股转系统挂牌公司多为处于初创期和成长早期的创新创业成长型中小微企业，新经济、新模式特征明显，业绩分化现象突出，要求投资者应当具备较高的风险识别和承受能力。另外，如此设定也为全国股转系统理念、产品、制度创新预留空间。无法达到要求的投资者可以通过证券投资基金、资产管理计划等方式间接投资全国股转系统。&&&&&&& 3.投资者开户的具体流程有哪些？&& 【交易篇】& （一）一般规定&& 1.转让方式有哪些，如何委托交易？&&&&&&& 挂牌股票可以采取做市转让方式、协议转让方式、竞价转让方式（暂未推出）之一进行转让。&&&&&&& 股票采取做市转让方式的，应当有2家（含）以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应当为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。&&&&&&& 与沪深股票类似，已开通全国股转系统挂牌股票买卖权限的投资者，可通过主办券商柜台、互联网、自助终端等方式委托主办券商买卖股票。&&&&&&& 2.交易时间如何规定？&&&&&&& 股票转让时间为每周一至周五9:15至11:30,13:00至15:00.转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。遇法定节假日和全国股转公司公告的休市日，全国股转系统休市。&&&&&&& 3.股票转让实行“T+1”交易制度吗？&&&&&&& 投资者买入的股票，买入当日不得卖出；卖出股票后获得的资金当天可用于购买证券类资产，但不可取现。&&&&&&& 做市商买入的其担任做市商的挂牌公司股票，买入当日可以卖出。&&&&&&& 4.股票申报数量有何要求？&&&&&&& 买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。&&&&&&& 股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股。&&&&&&& 5.股票转让计价单位是多少？&&&&&&& 挂牌公司股票转让计价单位为“每股价格”,申报价格最小变动单位为0.01元人民币。&&&&&&& 按成交原则达成的价格不在最小价格变动单位范围内的，按照四舍五入原则取至相应的最小价格变动单位。&&&&&&& 6. 股票转让是否存在涨跌幅限制？全国股转系统对挂牌公司股票转让不设涨跌幅限制。&&&&&&& 7.申报有效期是多少？申报当日有效。&&&&&&& 8.是否可以开展融资融券业务？全国股转系统目前暂不能开展融资融券业务。&&&&&&& （二）协议转让方式&&&&&&& 1.协议转让方式下，投资者可以进行哪些类型委托？&&&&&&& 协议转让方式下投资者委托包括定价委托、成交确认委托和意向委托三种委托类型。其中：定价委托是指投资者委托主办券商按其指定的价格买卖不超过其指定数量股票的指令，该指令适用于投资者确定了买卖价格、买卖数量，但交易对手方不确定、需要公开寻找交易对手方的的情形；成交确认委托指买卖双方达成成交协议，或投资者拟与定价委托成交，委托主办券商以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令；意向委托是指投资者委托主办券商按其确定价格和数量买卖股票的意向指令，意向委托不具有成交功能。&&&&&&& 需要注意的是，目前全国股转系统交易支持平台仅支持定价委托、成交确认委托，意向委托将在后续相关技术开发完成后实施。&&&&&&& 2. 协议转让方式下有哪几种成交方式？&&&&&&& 协议转让方式下主要有三种成交方式，分别为：&&&&&&& （1）点击成交方式。其交易过程为：交易一方确定了买卖价格、买卖数量，但未确定交易对手方，因此，其通过主办券商向全国股转系统提交了定价委托。全国股转系统收到主办券商定价申报后，通过行情系统向市场发送逐笔定价申报信息。其他投资者可以通过主办券商交易软件点击揭示的定价申报信息，提交成交确认申报，与指定的定价申报成交。&&&&&&& （2）互报成交确认申报。其交易过程为：投资者双方协商好成交价格、成交数量、约定号等交易要素，然后双方均通过全国股转系统提交约定号一致的成交确认申报（包括对手方交易单元代码、对手方证券账户号码），全国股转系统对符合规定的申报予以确认成交。&&&&&&& （3）收盘自动匹配成交。在每个转让日15:00收盘时，对价格相同、买卖方向相反且未成交的定价申报，将由全国股转系统交易主机进行自动匹配成交。&&&&&&& 3.协议转让方式下有哪些成交原则？&&&&&&& （1）成交确认申报与定价申报成交原则：全国股转系统按照时间优先原则，将成交确认申报和与该成交确认申报证券代码、申报价格相同，买卖方向相反及成交约定号一致的定价申报进行确认成交。成交确认申报与定价申报可以部分成交。成交确认申报未成交部分以撤单处理。&&&&&&& （2）互报成交确认申报成交原则：全国股转系统对证券代码、申报价格和申报数量相同，买卖方向相反，指定对手方交易单元、证券账户号码相符及成交约定号一致的成交确认申报进行确认成交。&&&&&&& （3）收盘自动匹配成交原则：每个转让日15:00,全国股转系统按照时间优先原则，将证券代码和申报价格相同、买卖方向相反的未成交定价申报进行匹配成交。&&&&&&& 4、协议转让过程中投资者应注意哪些问题？&&&&&&& 投资者协议转让股票，需要注意：（1）协议转让没有涨跌幅限制，因此定价申报时需要准确填写申报价格，谨防出现价格错误被对手方点击成交；（2）双方填报的互报成交确认申报证券代码、价格、数量、约定号必须完全一致，买卖方向应当相反，指定对手方交易单元、证券账户号码应当相符，否则会导致申报失败做撤单处理；（3）投资者拟与定价申报即时匹配成交，应选择成交确认申报，而不是买卖方向相反的定价申报；（4）对拟与定价申报成交的成交确认申报，如系统中无对应的定价申报，该成交确认申报会作撤单处理，不会保留在系统中；（5）定价申报方式可能会被任意投资者点击成交，因此，如投资者欲与确定对手方成交，请选择互报成交确认申报方式。&&&&&&& 案例一：选错委托类型，丧失成交机会。&&&&&& &10:30投资者甲看到一笔以5元/股的价格买入4000股A股票的定价申报，拟与其成交，但甲投资者并未在交易下单软件中点选该笔定价申报信息，提交成交确认委托，而是提交了价格为5元/股、数量为4000股的定价卖出委托；10:35时投资者丙也看到了A股票的前述定价买入申报，立即在交易下单软件中点选该笔申报，提交了一笔价格为5元/股、数量为4000股成交确认卖出委托；全国股转系统收到投资者丙的成交确认卖出申报后即时匹配成交，投资者甲由于选错委托类型，丧失成交机会。&&&&&&& 案例二：选错委托类型，未能与指定对手方成交。&&&&&&& 投资者甲与投资者乙协商约定，投资者甲以4元/股的价格出让10000股B股票给投资者乙。为达成上述交易，本应选择互报成交确认申报方式，但投资者甲在交易下单软件中输入A股票代码，错误地选择委托类型为定价委托，填写卖出价格为4元/股，数量为10000股；投资者丙看到行情显示投资者甲的上述定价卖出申报后，立即点选该笔申报，提交了一笔价格为4元/股，数量为10000股的成交确认买入申报；全国股转系统收到投资者丙的成交确认买入申报后即时与投资者甲的定价申报匹配成交。投资者甲由于选错委托类型，未能与指定对手方投资者乙成交。&&&&&&& 5.开盘价与收盘价如何形成？&&&&&&& 开盘价为当日该股票的第一笔成交价格。&&&&&&& 收盘价为当日最后30分钟转让时间的成交量加权平均价格。最后30分钟无成交的，以当日成交量加权平均价格为收盘价，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。&&&&&&& （三）做市转让方式&&&&&&& 1.什么是做市转让？&&&&&&& 做市转让方式是指做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价，并在报价价位和数量范围内履行与投资者成交的义务。做市转让方式下，投资者之间不能成交。&&&&&&& 做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格和卖出价格，且相对买卖价差{（卖出价格-买入价格）/卖出价格*100%}不得超过5%.&&&&&&& 2.全国股转系统做市转让方式下有什么委托类型？如何成交？&&&&&&& 做市转让方式下，投资者只可进行限价委托。限价委托是指投资者委托主办券商按其限定的价格买卖股票的指令，主办券商必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入股票；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出股票。&&&&&&& 限价委托包括证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格等内容。&&&&&&& 全国股转系统对到价的限价申报即时与做市申报进行成交；如有2笔以上做市申报到价的，按照价格优先、时间优先原则成交。成交价以做市申报价格为准。&&&&&&& 做市商更改报价使限价申报到价的，全国股转系统按照价格优先、时间优先原则将到价限价申报依次与该做市申报进行成交。成交价以做市申报价格为准。&&&&&&& 到价是指限价申报买入价格等于或高于做市申报卖出价格或限价申报卖出价格等于或低于做市申报买入价格。&&&&&&& 限价申报之间、做市申报之间不能成交。&&&&&&& 3.投资者与做市商交易需要注意哪些问题？&&&&&&& 做市转让方式下成交价格均以做市商报价为准，投资者在下单前应参考做市商的报价信息，不宜以偏离做市商做市申报价格过多的委托价大量下单。因为，投资者到价订单即时与做市申报撮合成交，若投资者以高价大量委托买进或低价大量委托卖出，当做市申报数量全部成交后，做市商可能更改报价，此时投资者价格偏高的订单或价格偏低的订单可能以较为不利的价格成交。&&&&&&& 案例：投资者以偏离做市申报价格过多的委托价大量下单，部分订单以较为不利价格成交。&&&&&&& 投资者甲想卖出8000股的A股票，此时做市商报买价为10元，数量为5000股，甲为让自己的申报优先于其他投资者的申报成交，决定以比做市商报买价低的5元/股的价格申报卖出。甲在交易下单软件中选择限价委托，买卖方向选为卖出，输入A股票代码、价格5.00元、数量8000股。此时，甲的申报为系统中价格最优的卖出申报，根据成交原则，甲的限价卖出申报立即以10.00元成交了5000股。做市商做市买入申报5000股被成交后，见投资者仍剩余3000股未成交，就立刻修改报买价为5.00元、数量为3000股，则甲的剩余3000股将以5元/股的价格成交，甲的利益将因此受损。&&&&&&& 4.做市商报价豁免情形及恢复报价义务如何规定？&&&&&&& 做市商持有库存股票不足1000股时，可以免于履行卖出报价义务；出现该情形后，做市商应及时向全国股转公司报告并调节库存股票数量，并最迟于该情形发生后第3个转让日恢复正常双向报价。&&&&&&& 单个做市商持有库存股达到挂牌公司总股本的20%时，可以免于履行买入报价义务；出现该情形后，做市商应及时向全国股转公司报告，并最迟于该情形发生后第3个转让日恢复正常双向报价。&&&&&&& 5.开盘价与收盘价如何形成？&&&&&&& 开盘价为当日该股票的第一笔成交价。&&&&&&& 收盘价为当日该股票的最后一笔成交价，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。&&&&&&& 【结算篇】1.挂牌公司股票如何进行登记托管？&&&&&&& 与沪深股票类似，全国股转系统挂牌股票的登记托管机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”），由其作为共同对手方，为股票转让提供清算和交收服务；或不作为共同对手方，提供其他清算、交收等服务。&&&&&& &2.投资者需缴纳哪些税费？&3. 挂牌公司股票买入后如何通过另一家主办券商卖出？&&&&&&& 投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同营业部买卖股票。投资者卖出股票，须委托代理其买入该股票的主办券商办理。如需委托另一家主办券商卖出该股票，须办理股票转托管手续。&&&&&&& 【信息篇】1.如何获取挂牌公司交易行情信息及公司公告？&&& 投资者可通过各主办券商交易软件、通达信、大智慧、同花顺、Wind等证券软件和全国股转系统官方网站.cn/www.neeq.cc（即时行情延时15分钟以上）获取即时行情、股票转让公开信息等转让信息和挂牌公司公告等基本资料。&&&&&&& 相关行情软件使用指引如下。①通达信：股转→挂牌公司；②大智慧：相关市场→股转系统→挂牌公司；③同花顺：报价→股转系统→挂牌公司；④万得：专题统计→股转系统→挂牌公司行情。
全国首家区域垂直的金服平台
反馈意见：
服务电话：
公司地址：
扫码关注微信公众平台
扫码关注投实小秘书
Copyright & 投实 All Rights Reserved 豫ICP备号