募资沦为新三板赌博筹码 业界建议规范募资用途|新三板|炒股|认购_新浪财经_新浪网
　　近日本报曝出新三板公司仁会生物将1亿元募集资金用于炒股，变身股神之事(详见9月22日北京商报6版《仁会生物募集资金炒股变股神》)，引发了市场对新三板募集资金投向的关注。而据北京商报记者了解，类似将募集资金投向高风险项目的新三板企业并不在少数，除炒股之外，还有企业将部分募集资金转投新三板项目、购买私募基金等，虽说这并不违规，但挂牌企业这种“不务正业”的行为无疑是在挑战监管，目前已有业界人士呼吁新三板规范募集资金的投向。
　　有募集资金被投向证券市场
　　北京商报记者注意到，仁会生物不仅将1亿元募集资金用于炒股，而且还将部分资金用于认购新三板企业一铭软件的定增。一铭软件4月3日披露的股票认购方案显示，仁会生物以15.1元/股认购了一铭软件100万股股票，耗资约1510万元。另外，仁会生物实际控制人桑会庆及总经理左亚军也分别认购了90万股和10万股。
　　事实上，在新三板市场，一家挂牌企业参与另一家挂牌企业的定增已开始普遍。新昶虹在5月4日公告称，公司出资240万元认购飞宇科技50万股增发股份；绿岸网络也在5月出资275万元认购麟龙新材的股票。而且，绿岸网络还计划花不超过5亿元投资包括各类理财产品、资管产品、信托产品、基金产品、新三板挂牌公司以及上市公司的股票等。
　　如果说新三板企业参与新三板定增的现象有些不可思议的话，那么，将自有资金用于投放“高利贷”后又向新三板募资的现象恐怕更令人诧异。芯邦科技在去年底通过深圳高新技术区支行向深圳市文鸿实业发展有限公司和深圳市厚德物业服务有限公司分别借出1000万元和2000万元的委托贷款，年利率18%，类似于高利贷。随后在今年上半年，芯邦科技向新三板募资1350万元。然后，在A股暴跌的7月6日，芯邦科技又花1000万元认购深圳展博投资管理有限公司发行的私募基金“展博恒天专享5期证券投资基金”。此外，英派瑞在完成多次融资后，也在今年7月15日宣布花200万元认购上海兴蒙投资有限公司发行的私募基金“SyncHedge 程序化1号基金”。
　　银音科技则是在6月初融资1.04亿元后，很快就表示要用5000万元设立一家投资公司，并表示会择机开展权益投资、投资管理、项目合作等业务。
　　挂牌企业被指“不务正业”
　　新三板企业将部分募集资金投向高风险项目的行为，已引起市场的质疑。虽说有些企业或许花的是自有资金，然后再向新三板市场融资，但是这依然令市场感到担忧。在分析人士看来，这些企业是在不务正业，并在挑战监管。
　　“对外做与主业无关的投资，绝对是不务正业。”一位做新三板业务的券商人士在接受北京商报记者咨询时表示，挂牌企业将募集资金做主营业务以外的事，将来无论是盈利还是亏损都会算入非经常性损益科目，而这也意味着，这些投资对公司的业绩影响极大。该券商人士指出，新三板公司大多没有专业的投研团队，他们将募集资金投向证券市场将承受非常大的风险。
　　一位南方地区的券商人士也对北京商报记者表示，“这种现象实际上是利益所趋，用一句大白话来表达就是，‘没出事就没问题’，而且新三板的信息披露又没有那么严重，更有利于投机”。
　　北京商报记者注意到，前述企业普遍是在今年上半年将资金投向证券市场的。而当时A股正处于大牛市阶段，这也印证了上述券商人士所说的“利益所趋”的观点。仁会生物就是在今年上半年投资1亿元炒股后，暴赚两三倍收益的。
　　“有钱购买A股和新三板股票、炒基金，就说明并不那么缺钱，这些投资不论是在融资前还是融资后发生，都是对投资者不负责的行为。他们这么做，以后还怎么在新三板树立诚信。”北京的一位业界人士这样指出。
　　业界建议规范募资用途
　　那么，新三板募集资金用于投向高风险项目是否违规呢？在新三板的相关规则中，并没有看到对募集资金用途有所限制的规定。为此，北京商报记者咨询了新三板的一位内部人士，对方表示，只要合规披露，募集资金拿去做什么并没有规则限制。然而，这恐怕也为新三板企业的投机提供了宽松的环境。
　　目前，已有业界人士呼吁对新三板募集资金做出适度监管。“新三板企业将募集资金用于炒股等一些高风险项目，等同于拿投资者的钱赌博。我曾多次呼吁监管层应该对新三板募集资金的投向做出一些简单限制，募集资金用于炒股等行为应明令禁止，因为这样一来新三板企业就无心经营实体企业了，再者炒股等一旦出现黑天鹅事件，中弹的可能性会很高。它会产生一系列连锁反应，例如可能会因为本金损失而导致后期项目资金不足的情况，严重的或许还会导致新三板公司的生存危机。”经济学家宋清辉在接受北京商报记者采访时如是说。
　　北京华沛德权律师事务所高级合伙人张永福律师也赞成对所募集资金进行适度的监管。“新三板募集资金应该不得用于高风险的投资。否则，对于投资人以及公司本身的影响都不好。”
　　而前述做新三板业务的券商人士也直接表示，“肯定要规定了，不然大家把这么多的钱投资到企业那也不会放心。另外，谁知道你投资证券市场是不是熟手”？他指出，即便现在投资者没有办法来约定企业的资金用处，但事发后，对相关企业的影响会非常大，以后他们再次进行的定向增发可能就是一纸空文。在他看来，新三板现在刚扩容不到两年，还在摸索中成长，有些制度只有在遇到问题后才能得到完善。
　　北京商报记者 马元月 叶龙招/文 韩玮/制表相关公司股票走势
经中国证券监督管理委员会《关于核准海南瑞泽新型建材股份有限公司向三亚大兴集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可号）核准，海南瑞泽新型建材股份有限公司（以下简称“公司”或“海南瑞泽”）非公开发行人民币普通股（A股）12,431,626股，每股发行价格20.11元，募集资金总额249,999,998.86元，扣除发行费用18,014,247.79元，实际募集资金净额为人民币231,985,751.07元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于日出具了信会师报字[2015]第310934号《验资报告》。　　二、募集资金管理情况　　为规范公司募集资金的管理与使用，保护投资者的权益，根据有关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的规定，公司在股份有限公司三亚分行（以下简称“专户银行”）开设了募集资金专项账户，并于2015 年12月17日与专户银行和保荐机构股份有限公司（以下简称“广发证券”）签订了《募集资金三方监管协议》，详见公司《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：）。　　三、募集资金专项账户注销情况　　截至本公告日，公司在中信银行股份有限公司三亚分行开立的募集资金专用账户（账号 ：0006212）资金已按照本次募集资金用途支出完毕，包括：使用募集资金231,985,751.07元向三亚新大兴园林生态有限公司增资，使用募集资金3,014,247.79元支付除广发证券承销费之外的发行费用，利息结余已转至公司基本户，该募集资金专用账户不再使用。为方便募集资金的管理与使用，公司已办理了该募集资金专用账户的注销手续。该募集资金专用账户注销后，公司与中信银行股份有限公司三亚分行及广发证券共同签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。　　特此公告。　　海南瑞泽新型建材股份有限公司　　董事会　　二○一五年十二月三十日
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奥维云网:募集资金专项存储及使用管理制度
来源：交易所&&&
作者：佚名&&&
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　　公告编号：
　　证券代码：831101
证券简称：奥维云网
主办券商：国联证券
　　北京奥维云网大数据科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度
　　二○一六年三月
　　第一章
　　第二章
募集资金存储......3
　　第三章
募集资金使用......4
　　第四章
募集资金用途变更......4
　　第五章
募集资金使用管理与监督......5
　　第六章
　　北京奥维云网大数据科技股份有限公司
　　募集资金专项存储及使用管理制度
　　第一章总则
　　第一条
为进一步规范北京奥维云网大数据科技股份有限公司(以下简称“公司”)
　　募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律法规和《北京奥维云网大数据科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
　　第二条
本制度所称募集资金系公司通过发行证券向投资者募集的资金，但不包
　　括公司实施股权激励计划募集的资金。
　　第三条
公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资
　　金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。
　　第四条
公司董事会负责建立健全公司募集资金专项存储及使用管理制度，并确
　　保本制度的有效实施。
　　第二章
募集资金存储
　　第五条
公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户(以下简称“募
　　集资金专户”)集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
　　第六条
募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会
　　计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内。
　　第三章
募集资金使用
　　第七条
公司应当严格按照发行文件中承诺的募集资金用途使用募集资金，实行
　　专款专用。
　　第八条
公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途
　　的投资。
　　公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用。
　　第九条
暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：
　　(一)安全性高，满足保本要求。
　　(二)流动性好。
　　(三)投资产品的期限不得超过12个月。
　　投资产品不得质押，产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者用作其他用途。
　　第十条
使用闲置募集资金投资产品的，应当经董事会审议通过，监事会发表
　　明确同意意见。公司应当在董事会决议后2个交易日内公告下列内容：
　　(一)本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及用途等；
　　(二)闲置募集资金投资产品的额度及期限；
　　(三)投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
　　(四)监事会出具的意见。
　　第四章
募集资金用途变更
　　第十一条
公司募集资金应当按照发行文件所列用途使用。公司募集资金用途发
　　生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过，且经监事会发表明确同意意见后方可变更。
　　第十二条
公司拟变更募集资金用途的，应当在提交董事会审议后2个交易日内
　　公告以下内容：
　　(一)原募集资金用途及变更的具体原因；
　　(二)新募集资金用途；
　　(三)监事会对变更募集资金用途的意见。
　　第十三条
公司在取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函之前，不得
　　使用本次股票发行募集的资金。
　　第五章
募集资金使用管理与监督
　　第十四条 公司财务部应建立募集资金管理和使用台帐，详细记录募集资金存放
　　开户行、帐号、存放金额、使用项目、逐笔使用情况及其相应金额、使用日期、对应的会计凭证号、对应合同、批准程序等事项。
　　第十五条 公司董事会、监事会应当持续关注募集资金实际管理与使用情况。公
　　司董事会、监事会可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。
　　公司应当予以积极配合，并承担必要的费用。
　　第六章附则
　　第十六条 本制度未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的
　　规定执行。
　　第十七条 股东大会授权董事会根据有关法律、行政法规、部门规章和《公司章
　　程》的修改，修订本规则，报股东大会批准。
　　第十八条 本规则自股东大会通过之日起施行，由董事会负责解释。
　　北京奥维云网大数据科技股份有限公司
　　二〇一六年三月十八日
责任编辑：cnfol001
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新三板多家企业因提前使用募集资金被罚
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（原标题：新三板募资使用监管加强 多家企业因提前使用募集资金被罚）
2015年至今，新三板企业融资金额近2000亿元，在融资功能不断增强的同时全国股转系统对用途的也在加强。6月24日，新三板挂牌企业施可瑞（832060）因在未取得股票登记函之前使用募集资金，董事长揭业冰、董事会秘书雷爱芳被全国股转公司约见谈话。宇昂科技（430179）由于改变用途用于炒股，未履行相关规定和未进行信息披露等原因，公司及董事长王宇、信息披露负责人刘振璐被全国股转系统采取通报批评的纪律处分，并计入诚信档案。主因为提前使用募资随着新三板市场的不断扩容，融资功能的增强，全国股转系统开始对挂牌企业募资使用进行监管。从2015年8月至今，共有23家企业因募集资金使用违规被全国股转系统采取监管措施和纪律处分。总体来看，这些挂牌企业大多由于提前使用募集资金被处罚。企业在向全国股转系统提交股票发行备案材料前或在未取得股票登记函的情况下，提前使用募集资金，违反了相关规定。还有企业由于未按规定改变募资用途被处分。上文提到的挂牌企业施可瑞即是由于在取得股票登记函之前，提前使用募集资金共2399.98万元被罚。全国股转系统对施可瑞采取约见谈话自律监管措施的公告显示，自日起，施可瑞提前使用募集资金共2399.98万元，其中2000万元用于结构性存款投资，399.98万元用于日常经营性支出。虽然截止日，施可瑞已归还提前使用的募集资金，但其董事长揭业冰、董事会秘书雷爱芳仍被全国股转系统约见谈话。另外，还有一家挂牌企业宇昂科技于6月23日收到全国股转系统《关于给予上海宇昂水性新材料科技股份有限公司、王宇、刘振璐通报批评纪律处分的决定》。宇昂科技因改变募集资金用途用于购买二级市场股票及分级资金，未根据公司章程履行内部决议程序、未告知主办券商，也未及时披露对外投资公告被处罚。经过审议，全国股转系统给予宇昂科技及其董事长王宇、信息披露负责人刘振璐通报批评的纪律处分，并计入诚信档案。监管加强事实上，由于新三板挂牌企业相关意识的缺乏和监管的不明确等原因，募资使用不规范问题存在已久。绝大多数企业定增方案中募资用途不详细，大多以补充流动资金概括，一些如宇昂科技的企业甚至将募集资金用来理财。全国股转系统对挂牌企业的募资使用监管在不断完善。据媒体报道，在今年3月召开的主办券商执业质量评价培训会上，针对企业募资投向等问题，监管层向各家主办券商表述了最新的监管思路。报道称，在会上全国股转系统要求主办券商在审核企业时必须明确、详细披露企业募集资金的用途。另外，主办券商在企业定增前后还需注意关注，企业在取得股份登记函之前，不得使用募集资金。而变更募集资金用途的公司，应当经过股东大会审议通过。挖贝新三板研究院统计数据显示，2016年3月至今，共有11家挂牌企业因为募集资金使用违规被全国股转系统采取监管措施和纪律处分，接近此前此类监管、处分次数总和。具体措施大多为约见谈话，另外还有约见谈话并提交书面承诺、出具警示函及通报批评。仅今年4月份就有5家企业由于提前使用募集资金，股票发行存在违规行为被全国股转系统约见谈话或出具警示函。其中，在叙述被出具警示函的禾美农业（833515）违规行为时，全国股转系统称，禾美农业明知在取得股票发行股份登记函之前使用募集资金违反相关规定，仍故意而为之，股票发行存在违规行为。
本文来源：挖贝网
责任编辑：康振宇_NF4275
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