文峰集团87亿套现路径：为59位业务骨干代持惹出官司|持股份|杰赛_凤凰财经
文峰集团87亿套现路径：为59位业务骨干代持惹出官司
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而其中，最典型的要算文峰集团的部分前员工指责徐长江及文峰股份侵吞股权。文峰集团旗下的地产业，布局了不少商业项目，社会上早已传出文峰集团的租户因生意萧条而出现拖欠租金现象。
徐长江和文峰集团的87亿套现路径
从5000元起家变身百亿资产，调整净利增速下降15%面临业绩挑战
□本报记者沈佑荣
二级市场上的疯狂套现，让江苏文峰集团徐长江一夜成名，成为2015年江苏当之无愧的&套现大王&。
长江商报记者调查梳理，在日至5月6日短短不到一个月时间内，徐长江控制的文峰集团及其子公司新有雯通过大幅减持股权，累计套现已超过70亿元，算上近半年来协议转让股权获取的收益，累计超过87亿元。而其个人，也以套现34亿元登上《2015胡润套现富豪榜》第七位。
公开信息显示，5000元起家的徐长江，在饭店、商贸等领域不断创造奇迹，将简单的招待所发展成星级酒店，从单一的饭店经营拓展成为集、商贸、房地产、服装、等为一体的综合型企业集团，市值早已超百亿。
然而，市场上关于徐长江的资本手法争议颇多。长江商报记者发现，有关徐长江本人及其控制的文峰集团的投诉不少，涉及到员工工作环境、与维权商家发生
纠纷、股权纠纷等。此外，还有8名股东状告文峰集团侵吞股权等。再加上此次股权代持、疯狂套现，文峰集团及徐长江可谓是麻烦缠身。
12月22日，就上述诸多争议，长江商报记者向文峰股份发去了采访函。12月25日，文峰股份董事会办公室回复称，因证监会正在对文峰股份及文峰集团进行调查，相关情况待证监会调查结束后，公司将及时披露。
12月25日，一人士向长江商报记者表示，抛开此次证监会对文峰集团的调查及可能面临的处罚，文峰集团主业为商贸、地产、服装等行业，目前尚处于调整期，未来业绩将面临挑战。
文峰股份三季报显示，净利润为2.7亿元，同比下降15%。而今年以来，净利润增幅更呈现持续下滑并扩大之势。
套现34亿居江苏之首金额超第二位近两倍
与其他富豪不同，江苏文峰集团总裁徐长江的成名是在二级市场上疯狂套现，并跻身胡润2015年套现富豪榜。
上月，胡润研究院发布《2015胡润套现富豪榜》，30位大陆富豪过去一年套现超13.5亿元。其中，广东合生创展的朱孟依家族卖掉股份后
获利82亿，成为&2015套现大王&。江苏共有5位企业家上榜，总数位列全国第三。其中，文峰股份的徐长江套现34亿元，成为江苏的&套现大王&。其次
为沙钢集团沈文荣套现18亿、祝义才套现16亿等，徐长江的套现金额是后者之和。
长江商报记者依据文峰股份的公告初步计算发现，除了去年12月底将29.76%股权转让给自然人郑素贞、陆永敏之外，在今年4月至5月的不足一个月内，徐长江控制的文峰集团及其全资子公司又累计减持了4.62亿股，套现超过70亿元，算上协议转让股权获取的收益，累计超过87亿元。徐长江持有文峰集团40%股份，个人因此套现超过34亿元。
事实上，仅凭徐长江的个人财富也足以登上中国富豪排行榜。
文峰集团官网显示，集团是以商贸业、酒店业为发展主体的综合型企业集团，现有全资或控股企业40多家、职工总数15000多人，总资产150多亿元。集团旗下拥有级的南通有斐大酒店、四星级的南通大饭店和文峰饭店，三星级标准的上海家宜宾馆以及多家商务连锁酒店。而上市公司文峰股份拥有多种形态的连锁企业800多家，其经营业绩连续八年名列全国连锁百强前20位，市值早已超百亿。
此外，文峰集团还布局有产业，目前拥有东本、长马、、广丰等7个品牌10个4S店，2011年销售收入近30亿元。按照文峰集团规划的&十二五&目标，营业收入300亿、税利总额超20亿，今年，文峰集团利税已近翻倍，集团总资产预计增长不少。
毫无疑问，徐长江控股的文峰集团旗下产业众多，其个人财富随着这些产业的壮大而暴增。不过，除了文峰股份上市外，其他资产均未公开，究竟价值几何尚无法统计。
今年10月，胡润研究院发布的《2015胡润百富榜》显示，徐长江以49亿元财富位列第788位。长江商报记者了解到，胡润百富榜统计的个人财富，
主要以公开信息作为计算财富依据，不少富豪的隐形财富均未计入其中。公开信息显示，徐长江几乎垄断了南通的商贸零售业，是名副其实的零售大王。
为59位业务骨干代持惹出官司被指侵吞股权
与巨幅减持套现一样，徐长江的发家史也备受市场质疑。
公开信息显示，1982年前，徐长江还只是南通市有斐饭店总务部的普通一员。在这个小招待所陷入困境之时，徐长江挺身而出，挑起了南通文峰饭店重担。不过，他赚取的第一桶金并不是饭店，而是靠商贸，利用与上海市近的便利，做起了贸易，靠商贸赚取的钱反哺饭店。随后，他迅速将小招待所做成了南通市闻名的星级酒店，并迈开了产业化发展之路，如进军商贸零售业、地产业、旅游、服装、金融等。
一名曾在江苏南通打工的黄冈籍人士告诉长江商报记者，南通当地一些小微企业负责人谈及徐长江，均将其树为偶像，因为徐长江的身上充满传奇&&目光敏
锐，决策果断精准，身处困境之时总有神来之笔。不过，当地一些曾在文峰集团旗下企业做事的工人对徐长江的印象并不太好，称徐过于遵守商业规则，不太讲人
情，对员工近乎苛刻。
其实，网络上关于文峰集团的投诉不少。除了曾有帖文爆出文峰集团工作环境恶劣外，还有自称是文峰集团旗下商铺租户维权被打的帖文，一度闹得沸沸扬扬。
而其中，最典型的要算文峰集团的部分前员工指责徐长江及文峰股份侵吞股权。
有信息显示，日，文峰集团改制，按照当初的相关规定，文峰集团改制将形成经营层控股、经营者持大股、业务骨干参股的股权结构，即主要经营者占40%，其他经营层人员占40%，业务骨干占20%。由于业务骨干分布在公司本部及下属52家企业，其20%的股权暂由徐长江代持。 然而，就是这笔股份代持惹出了官司。
据称，当初规定曾要求文峰集团在新企业办理工商变更登记手续时，须将20%的股权明确到具体的业务骨干人员，共有59人。然而，直到2011
年，51人获得文峰集团的股权证，有三位高管退休后索要股权时才开始量化落实，但有8人至今未获得文峰集团的股权证。对此，文峰集团的回答是&8人已经辞
职离开文峰集团&。不过，此8人称，作为改制前的业务骨干，根据改制相关规定，股权受让权的设定人是南通市政府，文峰集团及其有利害关系的其他股东无权决
定甚至是剥夺。
一份关于徐长江及文峰股份侵占小股东股权的帖文显示，沈锡章、谭荣华等8人为此向南通市崇川法院起诉，后被移交给泰州市海陵区人民法院审理，并已于今年7月开庭审理过一次。
不过，长江商报记者并未查到文峰股份对此诉讼案进行公告。长江商报记者发给文峰股份的采访函中专门提到此案，文峰股份也未给予回复。
净利润同比负增长文峰集团恐暗存风险
一度雄心勃勃要让文峰集团在十二五末营收达到300亿元、利税超20亿的徐长江，其实风险早已暗存。
长江商报记者了解到，证监会的一纸调查令暴露了陆永敏代持股份后，已有上海杰赛律师事务所律师王智斌等人在网上发出索赔维权预征集公告，采取风险代理方式帮购买文峰股份而受损的股民维权。目前，已有不少股民联系了王智斌。
湖北忠三律师事务所律师胡怡向长江商报记者表示，对于文峰股份及其大股东文峰集团违反信批规定导致股民受损的，股民如何索赔、能否获得赔偿，目前法
律上并未明确，因此，文峰股份及文峰集团到底会支付多少赔偿尚不可知。不过，在他看来，证监会调查结束后，如果仅仅是目前的违反信批规定，将会对相关方做
出处罚，一般是30万至60万元。
此外，如果上述8人状告文峰集团侵占股权属实，法院最终判决8人胜诉的话，文峰集团将面临股权量化及落实转让股权，这对文峰集团而言，又是一个小麻烦。
相较于上述两项，文峰集团的产业面临挑战则显得更为严峻。
文峰股份公开资料显示，今年前三季度，其营收、净利润同
比均成负增长，其中净利润增幅为-15.62%。主营业务中，百货业占比为63.85%。显然，在网购蓬勃兴起的今天，传统百货业已成江河日下之势，文峰
股份受到的冲击不言而喻。还是百货业，文峰股份在南通市的布局占比超过八成，尽管文峰股份在南通享有一家独大优势，但偏安于南通一地的购买力有限，文峰股
份的业绩增长也将乏力。
此外，文峰集团旗下的地产业，布局了不少商业项目，社会上早已传出文峰集团的租户因生意萧条而出现拖欠租金现象。
北京正略钧策企业管理咨询公司分析师闫强向长江商报记者表示，目前，网购时代，传统店商的生存变得艰难，与之对应的则将是弃租暴增。于文峰集团而言，也不会例外，其店铺面临闲置风险。
除了商贸零售业，作为徐长江起家的主营业务酒店业，业绩增长的前景也不会太好。从全国反而言，受相关政策影响，酒店业暂别了黄金时代，不少星级酒店走亲民路线，文峰集团旗下的酒店也难以独善其身。
12月25日，天风证券一人士向长江商报记者表示，还有一个因素不容忽视，那就是泽熙系实际控制人徐翔之母郑素贞受让的文峰股份14.88%股权已被冻结，冻结期限为两年，徐翔概念股的影子还在，这将对文峰股份在二级市场上走出低谷产生不利影响。
&文峰集团曾宣称减持套现后布局新兴产业，反哺文峰股份，可至今未见明显实质性动作。&持有1万股文峰股份的投资者刘先生担忧的是，种种迹象表明，文峰集团已经陷入行业调整困局，如果不能尽快出新招，其风险或将来临。刘先生目前正犹豫着是否清空文峰股份。
长江商报记者依据文峰股份的公告初步计算发现，除了去年12月底将29.76%股权转让给自然人郑素贞、陆永敏之外，在今年4月至5月的不足一个月内，徐长江控制的文峰集团及其全资子公司又累计减持了4.62亿股，套现超过70亿元，算上协议转让股权获取的收益，累计超过87亿元。徐长江持有文峰集团40%股份，个人因此套现超过34亿元。
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48小时点击排行证监会调查曝光：文峰股份大股东涉上亿股权代持|文峰|证监会_凤凰财经
证监会调查曝光：文峰股份大股东涉上亿股权代持
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【证监会调查曝光：文峰股份大股东涉上亿股权代持】如果你是一位长期跟踪文峰股份(601010，收盘价7.45元)的投资者，那你可能还记得2014年末，公司大股东文峰集团分别向两位自然人郑素贞、陆永敏转让了1.1亿股文峰股份股权。
如果你是一位长期跟踪(601010，收盘价7.45元)的投资者，那你可能还记得2014年末，公司大股东文峰集团分别向两位自然人郑素贞、陆永敏转让了1.1亿股文峰股份股权。其中，郑素贞为&私募一哥&徐翔的母亲，而南通人陆永敏则似乎有些籍籍无名。但正是这位1965年出生的女士，与郑素贞一样拿出了8.64亿元巨资接盘文峰股份股票。
然而，证监会一纸调查令，揭开了陆永敏只是公司大股东文峰集团的一个&马甲&。
文峰集团左手倒右手
文峰股份12月20日晚间公告，公司及公司大股东文峰集团于12月18日分别收到证监会《调查通知书》。证监会指出，因公司及文峰集团未披露陆永敏代文峰集团持有&文峰股份&股票事项，根据《人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司及文峰集团进行调查，请予以配合。
文峰股份历史公告显示，日，上市公司公告宣称，为优化公司股权结构，增强股票流动性，公司第一大股东文峰集团将减持部分股票，减持所得资金将部分投入新兴产业，开发项目一旦盈利，文峰集团承诺将该项目优先置入上市公司，以支持公司发展壮大。其中，文峰集团于日向郑素贞转让了1.1亿股无限售流通股(占上市公司总股本的14.88%)，转让总价达8.64亿元。次日，文峰集团与自然人陆永敏签署了《股份转让协议》，将其持有的文峰股份1.1亿股股权转让给了陆永敏，转让价同为8.64亿元。
《每日经济新闻》记者注意到，当时，郑素贞已经不止一次出现在上市公司的非公开发行股票预案中，抑或是股权转让交易公告中，其为徐翔母亲的身份已经被市场认为是铁定的事实。但陆永敏不大一样，其并非是资本市场上的红人，公开资料寥寥无几。权益变动书也仅仅披露了其住所为&江苏南通市崇川区中南世纪城&。
一时间，市场对陆永敏的身份产生了各种猜测。但令人没想到的是，陆永敏原来只是文峰集团的&马甲&。也就是说，文峰集团当初的巨额减持其实只是左手倒右手而已。
代持是为了避税？
有一个疑问是：为何文峰集团选择将股份由一个自然人代持？如果是为了方便减持，似乎大可不必。
鉴于郑素贞为徐翔母亲的特殊身份，文峰集团上述股权转让一经披露便引发市场高度关注。文峰股份股价随之上扬。此后，上市公司于2015年2月份披露了10转15股派3.6元(含税)的2014年度分红预案，更是为火热的股价浇上了一层火油。自2014年12月底至日，文峰股份股价累计涨幅超过500%。令人瞠目结舌的暴涨背后，文峰集团及其子公司自日~5月4日累计减持文峰股份股票逾4.6亿股，套现金额超过67亿元。郑素贞、陆永敏也间接获益，随着文峰股份2014年度分配方案于4月中旬实施，上述二人的持股数量均增至2.75亿股，并获得了近4000万元的红利。从上述情况可以看到，由于文峰集团及其子公司当时的持股几乎都是非限售股，其可以随时减持套现。
对此，有分析人士认为，文峰集团这么做或许是为了避税，通过在低位减持给&非关联人&，然后由受让方在高位套现由此获取更大收益。
事实上，在权益变动书中，陆永敏便表示，接手文峰股份的目的在于&获得较好的股权投资收益&。由于持有上市公司5%股份的股东不得在6个月内进行短线交易，这意味着上述二者持股将锁定6个月。根据上市公司公告推算，陆永敏所持股份的解禁期约在2015年7月初。
不过，截至2015年三季度末，陆永敏与郑素贞均未减持。有投资者认为，自4月下旬以来，在文峰集团巨额减持等消息作用下，文峰股份股价持续下跌，加上A股6月中旬后的大幅回调，更是加剧了公司股价的下行。盈利空间的大幅变窄或许使得二者不愿意就此交出筹码。
值得一提的是，随着徐翔因内幕交易等于11月初被带走调查，郑素贞持有的文峰股份股权也已经被冻结。此次股权代持事件是否与泽熙相关，也备受市场关注。一切还需等待监管层作进一步的披露。助你寻找概念牛股，把脉蓝筹主力动向，最全风控策略，尽在微信公众号【凤凰证
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48小时点击排行六家公司被立案调查 新一年这些公司可索赔
作者：余以墨
　　过去的2015年，A股证券民事赔偿领域获得不少胜利果实，(,)、仪电集团等投资者索赔案都获得良好赔偿收益，为后续进行起诉的投资者增强了信心。事实上，A股市场选择铤而走险，因为信批问题而被证监会立案调查或者处罚的公司永远“野火烧不尽，春风吹又生”般顽强。新年伊始，已经又有不少公司开始面临起诉。以下是《投资快报》记者采访专业维权律师总结的近期被证监会处罚的上市公司，供投资者参考。
　　六家公司被立案调查
　　日晚，神马实业股份有限公司（证券简称：(,)，代码：600810）发布称收到证监会河南监管局送达的《中国证券监督管理委员会调查通知书》(编号：豫调查字201519号)，因公司涉嫌违反证券法规，证监会决定对公司立案调查。上海天铭律师事务所律师指出，根据规定，初步确定符合条件的投资者为：在日前买入神马股份（代码：600810），并在日后卖出或继续持有。
　　日晚，山东恒邦冶炼股份有限公司（证券简称：(,)，代码：002237）发布公告称收到证监会调查通知书（鲁证调查通字15121号），因公司涉嫌信息披 露违法违规，证监会决定对公司立案调查。宋一欣律师表示，根据司法解释规定，初步确定符合条件的投资者为：在日前买入恒邦股份（代码：002237），并在日后卖出或继续持有股票。
　　日晚间公告称，(,)(600078)收到中国证监会《调查通知书》，因公司涉嫌未按规定披露信息，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。同日，公司控股股东江阴澄星实业集团有限公司（简称“”）收到中国证监会《调查通知书》，因澄星集团涉嫌违法违规，证监会决定对澄星集团立案调查。
　　宋一欣律师表示，根据司法解释规定，初步确定符合条件的投资者为：在日前买入澄星股份(600078) 股票，并在日及之后卖出或继续持有而受到损失的投资者。
　　日，(,)(601010)公告称收到证监会的立案调查通知书，被调查的原因是公司股东陆永敏涉嫌违规代持，公司没有及时进行披露。而公司此前减持收益60亿元，存在通过减持避税的嫌疑。
　　回查公告发现，日，文峰集团与两位自然人签署了《文峰大世界连锁发展股份有限公司股份转让协议书》，文峰集团将其持有的文峰股份2.2亿无限售流通股转让给郑素贞和陆永敏，占总股本的29.76%，转让价分别为8.64亿元，转让价格为7.85元/股。
　　宋一欣律师表示，根据司法解释规定，初步确定符合条件的投资者为：在日至日之间买入文峰股份(601010) 股票，并在日之后卖出或继续持有证券而受到损失的投资者。
　　日晚，(,)(002330)公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司立案调查。宋一欣律师表示，根据司法解释规定，初步确定符合条件的投资者为：在日前买入得利斯(002330) 股票，并在日及之后卖出或继续持有而受到损失的投资者。
　　(,)（15年12月18日晚间公告，公司于12月18日接到中国证券监督管理委员会调查通知书，因公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。
　　同日，雪峰科技公告对上交所问询函的回复，表示公司因关联方雪峰控股银行贷款未及时到位，公司以提供短期周转资金为由，2015年度与雪峰控股发生多笔资金往来，期间关联方资金往来余额最高达到2.63亿。截止12月9日，上述资金已全部收回，同时雪峰控股向公司支付利息资金1010.7万元。
　　宋一欣律师表示，根据司法解释规定，初步确定符合条件的投资者为： 日前买入雪峰科技（603227），且在日卖出证券或继续持有且受到损失的投资者。
　　浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，欲起诉上述公司的投资者应提供身份证复印件、上交所股东卡复印件、加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单原件（从第一次买入神马股份打印到现在或全部卖掉之日）、联系电话手机及地址邮编。免费审核后，律师将对符合初步索赔条件、有委托意向的投资者进行登记，一旦证监会作出行政处罚决定，律师将在第一时间代理投资者向法院起诉。
　　两家公司收预先处罚告知书
　　日晚，(,)集团股份有限公司（代码：000668，简称：荣丰控股）发布关于收到证监会《行政处罚事先告知书》的公告。告知书主要内容如下，荣丰控股涉嫌信息披露违法案已由证监会调查完毕，证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚。经查明，荣丰控股存在的违法事实包括未按规定及时披露与关联法人之间的大额非经营性资金往来，以及在两个年度的相关定期报告中存在虚假记载；未依法披露与关联自然人的关联交易等问题。证监会遂作出相关处罚。
　　厉健律师表示，根据处罚事先告知书，荣丰控股被处罚基本上“板上钉钉”。即将到来的行政处罚不足以有效惩戒其违法行为，相比之下，权益受损投资者依法起诉索赔才是硬道理。本案将由上海市第一中级人民法院管辖审理。
　　宋一欣律师表示，根据司法解释规定，符合下列条件的投资者可以起诉索赔：在日到日期间买入荣丰控股股票（代码：000668），并且在日后卖出或继续持有股票。
　　日，(,)（002167）发布公告称，公司公告收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟决定对东方锆业给予警告，并处以30万元罚款；对公司副董事长兼总经理给予警告，并处以10万元罚款；对黄超华、姚澄光、、彬、陈恩敏给予警告，并分别处以3万元罚款。公司2011年定增方案募资用途发生改变，而未按照有关规定在、2013年、2014年年报和各次关于募集资金使用和管理的情况说明的公告中披露。之前，日，东方锆业公告，被中国证监会立案调查。
　　宋一欣律师表示，根据司法解释规定，初步确定符合条件的投资者为：在日到日之间买入东方锆业股票（002167），并且在日之后卖出或继续持有证券而受到损失的投资者。
　　超日太阳、(,)索赔案诉讼时效即将到期
　　日，超日太阳公司（后更名(,)，002506）公告，因涉嫌未按规定披露信息，被中国证监会立案调查。日晚间，超日太阳发布《2011年公司债券第二期利息无法按期支付的公告》，超日太阳2011年公司债券第二期简称：11超日债， 债券代码：112061。
　　日，协鑫集成公司发布公告称，收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。日，协鑫集成公司发布公告称，收到中国证监会《行政处罚决定书及市场禁入决定书》。
　　行政处罚决定书认定，超日太阳信息披露违规和财务舞弊共六个方面的问题。1、超日股份未披露在海外收购光伏电站项目的情况。2、超日股份未按规定披露超日卢森堡向（以下简称国开行）贷款过程中相关股权质押情况。3、超日股份未及时披露公司与境外合作方签订的《电站公司管理协议》。4、超日股份虚假确认对上海佳途太阳能科技有限公司（以下简称上海佳途）销售收入1.63亿元，导致2012年半年报、第三营业收入和利润总额虚假记载。5、超日股份提前确认对天华阳光有限公司（以下简称天华新能源）销售收入2.38亿元，导致2012年第三季度报告营业收入、利润总额虚假记载。6、超日股份未及时公告对已售太阳能组件调减价格的情况。
　　宋一欣律师表示，根据司法解释规定，初步确定符合条件的投资者为：1、在日到日之间买入超日太阳股票（002506）或债券（112061），并且在日之后卖出或继续持有证券受到损失的投资者；2、在日到日之间买入超日太阳股票（002506）或债券（112061），并且在日之后卖出证券或继续持有受到损失的投资者。
　　日，紫鑫药业股份有限公司 (简称“紫鑫药业”， 代码：002118)公告称其收到证监会《行政处罚决定书》（[2014]24号）。
　　经证监会查明，紫鑫药业存在以下违法事实：紫鑫药业未在《2010年年度报告》中披露与延边耀宇人参贸易有限责任公司、延边劲辉人参贸易有限责任公司、延边欣鑫人参贸易有限责任公司、通化伟诚人参贸易有限公司、通化嘉熙人参贸易有限公司、通化振豪人参贸易有限公司、吉林正德药业有限公司的关联关系和关联交易，构成了《证券法》第一百九十三条所述的上市公司报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的违法行为。故证监会决定责令紫鑫药业改正，给予警告，并处以40万元罚款；相关高管也受到警告、罚款等相应处罚。目前，诉讼时效即将到期。
　　宋一欣律师指出， 根据司法解释规定，符合下列索赔条件之一的投资者即可参加索赔：在日到日之间买入紫鑫药业股票，并且在日之后卖出或继续持有紫鑫药业股票的投资者，且存在亏损或推定亏损的投资者。
　　《投资快报》发自广州
（责任编辑：张振江 HN061）
01/05 09:3301/06 04:2001/06 03:5101/06 02:0401/06 02:0301/06 02:02
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（原标题：文峰股份秘密代持遭质疑 近500投资者欲提起诉讼）
4月19日，文峰股份（601010.SH）发布公告称收到证监会《行政处罚事先告知书》，根据该事先告知书，证监会认定2014 年12月文峰集团向陆永敏协议转让 11000 万股“文峰股份”系陆永敏代文峰集团持有。证监会认为，文峰集团、文峰股份以及徐长江、陆永敏等14人未在日公告、日《文峰股份简式权益变动报告书》以及文峰股份2014年半年报、2015年年报中未如实披露代持股信息，已违反了《证券法》第193条，证监会拟对文峰股份、文峰集团处以人民币40万元的行政罚款，并对徐长江、陆永敏等14位自然人处以3万至40万不等的行政罚款。4月20日，对此，上海明伦律师事务所律师王智斌对21世纪经济报道记者表示，证监会虽然从信息披露的角度拟对责任人进行行政处罚，但在此之外，文峰集团为何以协议转让的方式秘密“分仓”同样应该成为监管重点。王智斌称，对于上市公司控股股东而言，分仓的好处就可以使代持的股份逃避监管并减少市场对于控股股东增减持的关注。考虑到徐翔母亲郑素贞为文峰股份第三大股东，文峰集团秘密分仓的行为，极有可能是文峰集团提前知悉徐翔系的操盘计划而作出的提前布局，以方便文峰集团后续通过陆永敏账户配合徐翔系造势或者高位套现。“如果的确存在这样的安排，那么文峰集团涉嫌的不仅仅是虚假陈述的问题，还有涉嫌构成内幕交易、操纵市场等其他违法违规行为，监管部门不应仅从信息披露的角度予以调查。” 王智斌如是说。“即便文峰集团、文峰股份仅仅构成虚假陈述，事情也远未结束。”
根据《行政处罚事先告知书》披露的事实，日至日期间买入文峰股份且未在此期间全部清仓的投资者，其亏损与文峰集团、文峰股份的虚假陈述行为之间存在直接的因果关系，符合条件的投资者有权要求文峰集团、文峰股份承担赔偿责任。王智斌透露，“目前已有近500位文峰股份投资者枕戈待旦，准备对上市公司提起民事赔偿诉讼。我们将在证监会正式处罚落地后第一时间向南京市中级人民法院递交起诉材料。”
本文来源：21世纪经济报道
责任编辑：王晓易_NE0011
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