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C14003_新《中华人民共和国证券投资基金法》概要(下)【最全真题库 100分答案】
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官方公共微信证券投资基金运用基金财产进行投资的范围包括哪些_百度知道
证券投资基金运用基金财产进行投资的范围包括哪些
目前，证券投资基金的投资范围包括证券市场上所有证券，包括股票、国债、企业债、金融债、可转债、货币市场工具、权证、资产证券化产品等。但具体到每一个基金，由于其投资目标的不同有所区别。股票型基金以股票投资为主，而不同风格类型的股票型基金其选择的股票种类也不相同，如价值型基金主要选择那些盈利水平和经营都很稳定的上市公司进行投资；成长型基金主要选择那些盈利增长水平高的上市公司进行投资；指数基金主要投资于证券指数的成分股；债券型基金主要投资各种债券；货币市场基金仅投资于货币市场工具等。
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第四条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则,对基金运作活动实施监督管理。
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中华人民共和国证券投资基金法释义：第五十九条
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　　第五十九条 基金财产不得用于下列投资或者活动： 　　（一）承销证券； 　　（二）向他人贷款或者提供担保； 　　（三）从事承担无限责任的投资； 　　（四）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 　　（五）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； 　　（六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 　　（七）从事内幕安易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 　　（八）依照、规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 　　【释义】 本条是对基金财产禁止从事的投资或者活动的规定。 　　证券投资基金立法的一个核心问题，是要充分保护基金份额持有人的合法权益。如果没有法律规制，那么拥有巨额资金力量的基金将会成分&洪水猛兽&，随意投资、随意担保，不仅容易滋生腐败，还容易导致资金风险。因此，为了保证基金财产安全，维护基金份额持有人利益，本法对基金财产的运作进行了严格的限制。依照本条规定，基金财产不得用于下列投资或者活动： 　　一、承销证券 　　所谓证券承销，是指证券公司或者投资银行根据承销协议，协助证券发行人推销其所发行证券的行为。证券承销有两种主要方式：一是代销，即证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；二是包销，即证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。实践中发行证券主要采用包销的方式。由于证券承销存在着发行风险，如果允许将基金财产用于证券承销，一旦发生证券不能全部售出的情况，势必会出现由基金财产将售后剩余证券全部自行购入的情况，这就违背了运用基金财产进行证券投资应当采用资产组合方式的原则，且证券承销从性质上讲是一种经纪业务，而基金财产只能用于符合法律规定的投资，所以对基金财产用于证券承销的行为必须严加禁止，以保证基金财产的安全。 　　二、向他人贷款或者提供担保 　　本法第58条对基金财产的投资方向作出了明确的规定，即基金财产应当用于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种的投资，这也就是说基金财产只能用于符合法律规定的证券品种的投资，而不能用基金财产从事其他的投资或者活动，当然用基金财产向他人贷款或者提供担保也不例外。由于用基金财产向他人贷款或者提供担保存在着较大风险，可能会对基金份额持有人利益造成严重损害，因此对基金财产用于向他人贷款或者提供担保的行为同样必须严加禁止，以保证基金财产的安全。 　　三、从事承担无限责任的投资 　　所谓承担无限责任的投资，是指无论以多少基金财产投资都要用全部基金财产承担责任的投资。由于这种投资的风险极大，一旦失败将会给基金财产带来毁灭性损失，因此法律禁止基金财产从事承担无限责任的投资，以防止基金份额持有人的利益遭受损害。 　　四、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外 　　为了防止基金管理人利用不同基金之间的买卖进行利益输送，一般应当禁止基金之间相互投资。因此本项规定了基金财产不得用于&买卖其他基金份额&，同时考虑到我国今后可能会允许设立专门用于购买其他基金份额的基金，而法律对具有特定投资方向的基金，可以授权国务院作出特别规定，所以本项又规定了&但是国务院另有规定的除外&，这就为今后发展&基金的基金&等基金品种预留出了法律空间。 　　五、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券 　　由于利用基金财产向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券涉嫌利益输送、不当关联交易等证券投资违法行为，且极有可能给基金份额持有人的利益造成损害，因此针对实践中出现的问题，对基金管理人、基金托管人利用与其他利害关系人之间的关联关系，从事危害基金财产安全的行为，作出禁止性规定是完全必要的。 　　六、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 　　利用基金财产买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券同样涉嫌利益输送、不当关联交易等证券投资违法行为，如不加以禁止很容易诱发不正当的证券交易活动，从而损害基金份额持有人的利益，所以也必须予以禁止。这里需要注意的是，对于买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司承销期结束后承销的证券并不在此限制之内。 　　七、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 　　所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行的证券交易；所谓操纵证券交易价格，是指背离市场竞争原则和供求原则，通过增加买进或者卖出证券的数量来人为他操纵证券交易价格，引诱他人参与证券交易，为自己牟取利益或者转嫁风险。如果利用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动，不仅会破坏证券市场的正常秩序，而且也会损害到国家利益和社会公共利益，因此，为了维护证券交易公正合理地进行，必须禁止内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 　　八、依照法律、行政有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动 　　即是指除前面所列举的七项基金财产从事投资或者活动的禁止性行为外，依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他利用基金财产从事的投资或者活动。这样规定主要是考虑法律对具体行为难以-一列全，作出这一概括性的规定，可以适应证券市场监管中的复杂情况，有利于规范证券投资基金活动，保证基金财产安全，维护基金份额持有人利益。
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中国证券监督管理委员会令
    
第　21　号
    
　　《证券投资基金运作管理办法》已经 日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过，现予公布，自日起施行。
主　席　　尚福林               
二○○四年六月二十九日    
    
    
证券投资基金运作管理办法
    
第一章　总　　则
    
    第一条　为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。
    第二条　本办法适用于证券投资基金(以下简称基金)的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、基金收益的分配、基金份额持有人大会的召开，以及其他基金运作活动。
    第三条　从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
    第四条　中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则，对基金运作活动实施监督管理。
    第五条　基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金运作活动进行自律管理。
    
第二章　基金的募集
    
    第六条　申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：
　　(一)拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；
　　(二)有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；
　　(三)基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；
　　(四)最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
　　(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
　　(六)不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
　　(七)不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；
　　(八)拟任基金管理人前只获准募集的基金，基金合同已经生效，或者募集期限届满，不能满足本办法第十二条规定的条件，自返还全部投资人已缴纳的款项及其利息之日起已满6个月；
　　(九)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
    第七条　申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：
　　(一)有明确、合法的投资方向；
　　(二)有明确的基金运作方式；
　　(三)符合中国证监会关于基金品种的规定；
　　(四)不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；
　　(五)基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
　　(六)基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容；
　　(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
    第八条　基金管理人申请募集基金，应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。
　　申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。
    第九条　中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第三十九条的规定，受理基金募集申请，并进行审查，做出决定。
    第十条　中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金募集申请进行评审。
    第十一条　基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
    第十二条　基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
　　(一)基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；
　　(二)基金份额持有人的人数不少于2百人。
    第十三条　中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
　　基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
    第十四条　基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支；基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
    
第三章　基金份额的申购和赎回
    
    第十五条　开放式基金的基金合同应当约定，并在招募说明书中载明基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的日期(以下简称开放日)和时间。
    第十六条　开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过3个月，并应当在招募说明书中载明。
    第十七条　开放式基金份额的申购、赎回价格，依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算。开放式基金份额的申购、赎回价格具体计算方法应当在基金合同和招募说明书中载明。
　　开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。具体计算方法应当在基金合同和招募说明书中载明。
    第十八条　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
　　投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
    第十九条　投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外；投资人交付款项，申购申请即为有效。
    第二十条　基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。
　　基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
    第二十一条　开放式基金的基金合同可以约定基金达到一定的规模后，基金管理人不再接受认购、申购申请，但应当在招募说明书中载明。
　　基金管理人在基金募集期间不得调整基金合同约定的基金规模。基金合同生效后，基金管理人可以按照基金合同的约定，根据实际情况调整基金规模，但应当提前3日公告，并更新招募说明书。
    第二十二条　开放式基金的基金合同可以对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或者数量设置限制，但应当在招募说明书中载明。
    第二十三条　开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的，为巨额赎回。
　　开放式基金发生巨额赎回的，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10%， 对其余赎回申请可以延期办理。
    第二十四条　开放式基金发生巨额赎回的，基金管理人对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。
　　基金份额持有人可以在申请赎回时选择将当日未获办理部分予以撤销。基金份额持有人未选择撤销的，基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。
    第二十五条　开放式基金发生巨额赎回并延期办理的，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式，在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。
    第二十六条　开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金合同的约定和招募说明书的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日，并应当在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。
    第二十七条　开放式基金的基金合同可以约定，单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例的，基金管理人可以按照本办法第二十六条的规定暂停接受赎回申请或者延缓支付。
    第二十八条　开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
    
第四章　基金的投资和收益分配
    
    第二十九条　基金合同和基金招募说明书应当按照下列规定载明基金的类别：
　　(一)60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金；
　　(二)80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金；
　　(三)仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金；
　　(四)投资于股票、债券和货币市场工具，并且股票投资和债券投资的比例不符合第(一)项、第(二)项规定的，为混合基金；
　　(五)中国证监会规定的其他基金类别。
    第三十条　基金名称显示投资方向的，应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
    第三十一条　基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：
　　(一)1只基金持有1家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；
　　(二)同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，超过该证券的10%；
　　(三)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　(四)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；
　　(五)中国证监会规定禁止的其他情形。
　　完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受前款第(一)项、第(二)项规定的比例限制。
    第三十二条　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
    第三十三条　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本办法第三十一条第一款第(一)项、第(二)项规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
    第三十四条　下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：
　　(一)基金管理人的管理费；
　　(二)基金托管人的托管费；
　　(三)基金合同生效后的信息披露费用；
　　(四)基金合同生效后的会计师费和律师费；
　　(五)基金份额持有人大会费用；
　　(六)基金的证券交易费用；
　　(七)按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    第三十五条　封闭式基金的收益分配，每年不得少于1次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
　　开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。
    第三十六条　基金收益分配应当采用现金方式。
　　开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有人事先未做出选择的，基金管理人应当支付现金。
    
第五章　基金份额持有人大会
    
    第三十七条　除《证券投资基金法》第七十一条第(一)项至第(五)项规定的事项外，基金合同还应当按照中国证监会的规定，约定对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，须召开基金份额持有人大会的变更合同等其他事项。
    第三十八条　基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
    第三十九条　代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。
　　基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
    第四十条　基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人可以按照《证券投资基金法》第七十二条第二款的规定自行召集基金份额持有人大会。
　　基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前30日向中国证监会备案。
    第四十一条　基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
    第四十二条　基金份额持有人大会按照《证券投资基金法》第七十五条的规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。
　　基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
    第四十三条　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
    
第六章　监督管理和法律责任
    
    第四十四条　开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
    第四十五条　中国证监会及其派出机构对基金管理人、基金托管人从事基金运作活动的情况进行定期或者不定期检查，基金管理人、基金托管人应当予以配合。
    第四十六条　基金管理人、基金托管人违反法律、行政法规和本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
    第四十七条　基金管理人、基金托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事基金运作活动，中国证监会依照法律、行政法规的有关规定进行行政处罚；法律、行政法规未做规定的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
    第四十八条　基金管理人违反本办法第十八条的规定，在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额的申购、赎回或者转换的，依照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚。
    第四十九条　基金管理人违反本办法第三十一条的规定，运用基金财产进行证券投资的，依照《证券投资基金法》第九十条的规定处罚。
    第五十条　基金管理人、基金托管人不按照本办法第三十八条、第三十九条的规定召集基金份额持有人大会的，依照《证券投资基金法》第九十五条的规定处罚。
    第五十一条　基金管理人申请募集基金，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准，并处以警告。
    第五十二条　基金管理人从事基金运作活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款：
　　(一)未按照本办法第十七条的规定计算基金份额申购、赎回价格；
　　(二)未按照本办法第二十条的规定确认申购、赎回的有效性，并支付赎回款项；
　　(三)未按照本办法第二十三条第二款的规定办理赎回申请；
　　(四)未按照本办法第二十八条的规定保持现金或者政府债券；
　　(五)未按照本办法第三十三条的规定调整投资比例；
　　(六)未按照本办法第三十五条、第三十六条的规定进行收益分配；
　　(七)未按照本办法第四十四条的规定报告、说明有关情况，或者报送解决方案。
    第五十三条　基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款：
　　(一)未按照本办法第四十一条规定配合基金份额持有人召集基金份额持有人大会；
　　(二)未按照本办法第四十二条的规定申请核准或者备案基金份额持有人大会决定的事项；
　　(三)未按照本办法第四十三条的规定执行基金份额持有人大会的生效决定；
　　(四)未按照本办法第四十五条的规定配合中国证监会及其派出机构进行检查。
    
第七章　附　　则
    
    第五十四条　本办法自日起施行。
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