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取水楼国贸新都B座16楼是什么公司
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出门在外也不愁上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2014年第2号）
&&&&上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2014年第2号）
&&&&基金管理人：南方基金管理有限公司
&&&&基金托管人：中国建设银行股份有限公司
&&&&本招募说明书（更新）摘要内容截止日：日
&&&&重要提示
&&&&本基金经中国证监会日证监许可[号文核准募集。本基金基金合同于日生效。
&&&&基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
&&&&本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险：本基金为目标ETF的联接基金，通过投资目标ETF紧密跟踪上证380指数的表现，与目标ETF在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。
&&&&本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
&&&&本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现截止日为日(财务资料未经审计)。
&&&&一、基金管理人
&&&&（一）基金管理人概况
&&&&名称：南方基金管理有限公司
&&&&住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
&&&&成立时间：日
&&&&法定代表人：吴万善
&&&&注册资本：1.5亿元人民币
&&&&电话：（88
&&&&传真：（89
&&&&联系人：鲍文革
&&&&南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字[号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
&&&&（二）主要人员情况
&&&&1、董事会成员
&&&&吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、南方资本管理有限公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事。
&&&&张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。1994年8月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事。
&&&&姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。1994年12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书、华泰联合证券有限责任公司董事、江苏银行股份有限公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
&&&&余钢先生，董事，中共党员，高级经济师，大学本科毕业于湘潭大学英语专业，研究生毕业于华中科技大学经济法专业。曾在广州军区、深圳市投资管理公司、深圳市国资委、深圳市地铁集团等单位工作，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。2010年4月加入深圳市投资控股有限公司，现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记。
&&&&项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、深圳市商贸投资控股公司任职，2004年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、深圳市长城润达资产管理有限公司监事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品（深圳）有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事、深圳市深投华控产业投资基金管理有限公司董事。
&&&&李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。
&&&&庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。
&&&&杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。2012年加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
&&&&姚景源先生，独立董事，硕士研究生学历。曾任国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府代市长、市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师。现任国务院参事室研究员、中国统计学会副会长、北京大学、清华大学、吉林大学、浙江大学兼职教授、博士生导师。
&&&&李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单位的博士后指导导师、上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员、复旦大学金融研究院兼职教授、教育部金融开放实验室副主任（兼）、中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长，国家开发银行江苏分行咨询顾问、南京市江宁区、秦淮区政府顾问、国电南瑞科技股份有限公司独立董事、南京证券股份有限公司独立董事。
&&&&周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，历任香港警务处(黄大仙及油尖区)警务督察，香港警务处(商业罪案调查科)&警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部高级经理、总监、顾问，现任香港汇业集团控股有限公司及其旗下汇业证券有限公司、汇业金融期貨有限公司、汇业财富管理有限公司独立非执行董事。
&&&&郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士及工商管理硕士，20年以上证券从业经历。毕业于财政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事合伙人，兼任证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
&&&&周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾于西北大学宣传部、陕西电视台新闻部、陕西博硕律师事务所、北京市万商天勤（深圳）律师事务所、北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所任职，现任北京市金杜（深圳）律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员会副主任、深圳市律师协会证券、期货和基金专业委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事、广西强强碳素股份有限公司独立董事、深圳松海创业投资有限公司独立董事。
&&&&2、监事会成员
&&&&骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。
&&&&舒本娥女士，监事，15年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业，获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998年10月加入华泰证券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理，现任华泰证券股份有限公司财务总监、计划财务部总经理、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
&&&&姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、股权管理、股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长，深圳市科实投资发展有限公司监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、深圳市深福保（集团）有限公司监事、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
&&&&苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。
&&&&林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理，1994年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、??兴业证券风险管理部总经理，现任兴业证券股份有限公司计划财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
&&&&苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
&&&&张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问，2010年1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
&&&&林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年12月加入南方基金管理有限公司，历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理，现任监察稽核部副总监。
&&&&3、公司高级管理人员
&&&&吴万善先生，董事长，简历同上。
&&&&杨小松先生，总裁，简历同上。
&&&&俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
&&&&郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、南方资本管理有限公司董事、总经理。
&&&&朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
&&&&秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。
&&&&鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长。
&&&&4、基金经理
&&&&杨德龙先生，北京大学经济学硕士、清华大学工学学士，具有基金从业资格。2006年加入南方基金，担任研究部高级行业研究员、首席策略分析师；2010年8月至2013年4月，任小康ETF及南方小康基金经理；2011年9月至今，任南方上证380ETF及联接基金基金经理；2013年3月至今，任南方策略基金经理；2013年4月至今，任南方300基金经理；2013年4月至今，任南方开元沪深300ETF基金经理。
&&&&柯晓先生，美国纽约大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾先后担任美国美林证券公司助理副总裁、招商证券首席产品策略师。2006年加入南方基金，任首席产品设计师；2010年8月至今，任小康ETF及南方小康基金经理；2013年4月至今，任南方深成及南方深成ETF的基金经理；2013年5月至今，任南方上证380ETF及联接基金的基金经理。
&&&&5、投资决策委员会成员
&&&&总裁杨小松先生，总裁助理兼固定收益投资总监、固定收益部总监、产品开发部总监、南方东英资产管理有限公司（香港）董事李海鹏先生，总裁助理兼权益投资总监史博先生，交易管理部总监王珂女士，投资部执行总监陈键先生，专户投资管理部执行总监蒋峰先生，固定收益部执行总监韩亚庆先生。
&&&&6、上述人员之间不存在近亲属关系。
&&&&二、基金托管人
&&&&（一）托管人情况
&&&&1、基本情况
&&&&名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
&&&&住所：北京市西城区金融大街25号
&&&&办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
&&&&法定代表人：王洪章
&&&&成立时间：日
&&&&组织形式：股份有限公司
&&&&注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
&&&&存续期间：持续经营
&&&&基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
&&&&联系人：田青
&&&&联系电话：(010)&
&&&&中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
&&&&截至日，中国建设银行资产总额153,632.10亿元，较上年增长9.95%；客户贷款和垫款总额85,900.57亿元，增长14.35%；客户存款总额122,230.37亿元，增长7.76%。营业收入5,086.08亿元，较上年增长10.39%，其中，利息净收入增长10.29%，净利息收益率(NIM)为2.74%；手续费及佣金净收入1,042.83亿元，增长11.52%，占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元，较上年增长11.28%；净利润2,151.22亿元，增长11.12%。资产质量保持稳定，不良贷款率0.99%，拨备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%，保持同业领先。
&&&&中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。
&&&&2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外102项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5，较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中，位列第2，较上年上升13位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。
&&&&中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
&&&&2、主要人员情况
&&&&杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&&&纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&&&张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&&&郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&&&黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&&&3、基金托管业务经营情况
&&&&作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至日，中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
&&&&（二）基金托管人的内部控制制度
&&&&1、内部控制目标
&&&&作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
&&&&2、内部控制组织结构
&&&&中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
&&&&3、内部控制制度及措施
&&&&投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
&&&&（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&1、监督方法
&&&&依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
&&&&2、监督流程
&&&&1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
&&&&2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
&&&&3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
&&&&4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
&&&&三、相关服务机构
&&&&（一）基金份额销售机构
&&&&1、直销机构：
&&&&南方基金管理有限公司
&&&&住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
&&&&法定代表人：吴万善
&&&&电话：（05
&&&&传真：（00
&&&&联系人：张锐珊
&&&&2、代销机构：
&&&&代销银行：
&&&&序号 代销机构名称 代销机构信息
&&&&1 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章电话：010－传真：010－联系人：王嘉朔客服电话：95533网址：
&&&&2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清联系人：陶仲伟联系电话：010-客服电话：95588公司网站：.cn
&&&&3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：蒋超良客服电话：95599公司网站：
&&&&4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：田国立客服电话：95566公司网站：
&&&&5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：牛锡明联系人：曹榕联系电话：021-客服电话：95559公司网站：
&&&&6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红联系人：邓炯鹏客服电话：95555公司网站：
&&&&7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华客户服务电话：95580联系人：王硕传真：（010）公司网址：
&&&&8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：吉晓辉联系人：高天、虞谷云联系电话：021-客服电话：95528公司网站：.cn
&&&&9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：常振明联系人：廉赵峰电话：010-客服电话：95558网址：/
&&&&10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：董建岳联系电话：8，020-客服电话：400-830-8003公司网站：.cn
&&&&11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：董文标联系人：杨成茜电话：010-传真：010-客服电话：95568网址：.cn
&&&&12 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号办公地址:福州市湖东路154号法定代表人:高建平联系人:刘玲联系电话:021-客服电话:95561公司网站:.cn
&&&&13 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：孙建一联系人：张莉联系电话：021-客服电话：95511-3公司网站:
&&&&14 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路46号法定代表人：吴太普联系人：严峻联系电话：9客服电话：、公司网站：.cn
&&&&15 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：范一飞联系人：汤征程联系电话：021-客服电话：95594公司网站：
&&&&16 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：闫冰竹联系人：谢小华电话：010-传真：010-客户服务电话：95526公司网站：.cn
&&&&17 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门北大街16号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街16号法定代表人：王金山联系人：王薇娜电话：010-传真：010-客服电话：9-9-96198网址：
&&&&18 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人：叶文君联系人：王淑华电话：传真：客服热线：公司网址：http://www.yantaibank.net/
&&&&19 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼法定代表人：胡平西联系人：吴海平联系电话：021-客服电话：021-公司网站：
&&&&20 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号办公地址：东莞市莞城区体育路21号法定代表：廖玉林联系人：陈幸联系电话：1客服电话：公司网站：
&&&&21 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建联系人:李慧客服电话:95577公司网站：.cn
&&&&22 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦法定代表人：郭少泉客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588公司网站：
&&&&23 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋客服电话：96528，上海、北京地区962528公司网站：.cn
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&&&&26 汉口银行股份有限公司 注册地址：江汉区建设大道933号汉口银行大厦办公地址：江汉区建设大道933号汉口银行大厦法定代表人：陈新民联系人：李欣联系方式：027-客服电话：96558（武汉）、（全国）公司网站：
&&&&27 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号法定代表人：王自忠联系人：徐刚联系电话：7客服电话：公司网站：
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&&&&29 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号办公地址：温州市车站大道196号法定代表人：邢增福联系人：林波联系电话：2客服电话：公司网站：
&&&&30 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦法定代表人：李伟联系人：宋永成&&王璇联系电话：66、69传真：5客服电话：公司网址：
&&&&31 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人：何沛良联系人：何茂才电话：5传真：2客服电话：网址：
&&&&32 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人：郭志文联系人：遇玺电话：8传真：8客服电话：9-95537网址：.cn
&&&&33 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人：农惠臣联系人：菅烨电话：传真：客服电话：网址：.cn
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&&&&36 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号办公地址：石家庄市平安北大街28号法定代表人：乔志强联系人：王娟电话：7传真：7客服电话：400-612-9999网址：
&&&&37 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦法定代表人：陈占维联系人：李格格&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话：4传真：0&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话：400-664-0099网址：
&&&&38 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人：李宏鸣联系人：叶卓伟电话：5传真：4客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)网址：.cn
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&&&&40 重庆农村商业银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区洋河东路10号办公地址：重庆市江北区洋河东路10号法定代表人：刘建忠联系人：范亮&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话：023-传真：023-客服电话：023-966866网址：
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&&&&7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：王开国电话：021－传真：021-联系人：李笑鸣客服电话：95553公司网址：
&&&&8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：权唐联系电话：010-客服电话：公司网站：
&&&&9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人：孙树明联系人：黄岚统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点公司网站：广发证券网.cn
&&&&10 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层法定代表人：黄耀华联系人:刘阳联系电话:9客服电话:0&&&公司网站：
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&&&&12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：王东明联系人：顾凌电话：010-传真：010-客服电话：95558公司网站：www.
&&&&13 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层法定代表人：储晓明联系人：曹晔电话：021-传真：021-客服电话：95523网址：
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&&&&15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：龙增来联系人：刘毅联系电话：2传真9客服电话：400-600-公司网站：www.
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&&&&18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层法定代表人：牛冠兴联系人：陈剑虹联系电话：1客服电话：公司网站：.cn
&&&&19 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层法定代表人：杨宝林联系人：吴忠超联系电话：6客服电话：95548公司网站：
&&&&20 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F法定代表人：许刚联系人：王炜哲联系电话：021-公司网站：
&&&&21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚联系人：唐静联系电话：010-传真：010-客服电话：400-800-8899公司网址：
&&&&22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人：余政联系人：赵明联系电话：010-客服电话：公司网站：
&&&&23 华融证券股份有限公司 注册地：北京市西城区金融大街8号办公地：北京市西城区金融大街8号法定代表人：祝献忠基金业务联系人：黄恒联系电话：010-传真：010-客服电话：010-网址：.cn
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&&&&25 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：杨泽柱客户服务热线：9-888-999联系人：李良电话：027-传真：027-长江证券客户服务网站：
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&&&&29 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层法定代表人:姚志勇联系人:沈刚联系电话:2客服电话:95570公司网站:.cn
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&&&&33 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常喆联系人：黄静电话：010-传真：010-9客服电话：400-818-8118网址：
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&&&&39 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6-7楼法定代表人：吴承根联系人：邱茵茵电话：021-传真：021-客服电话：网址：.cn
&&&&40 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼法定代表人：陈林联系人：刘闻川&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话：021-客服电话：公司网站：
&&&&41 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍联系人：郭熠联系电话：9客服电话：400-666-公司网站：.cn
&&&&42 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26楼&&办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼&法定代表人:刘学民&联系人:毛诗莉&联系电话:0&公司网站:
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&&&&45 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路13号办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F法定代表人：张雅锋联系人：牛孟宇电话：0传真：0客服电话：95563网址：.cn
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&&&&61 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表人：冉云联系人：刘一宏联系电话：028-传真：028-客服电话：网址：.cn
&&&&62 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人：蔡一兵联系人：郭磊客服电话：33公司网站:
&&&&63 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层法定代表人：庞介民联系人：魏巍联系电话：网址：
&&&&64 华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼法定代表人：李晓安联系人：李昕田&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话：传真：客服电话：8，网址：
&&&&65 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元法定代表人：俞洋联系人：陈敏电话：8传真：8客服电话：021-9-网址：.cn
&&&&66 日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层法定代表人：孔佑杰联系人:陈文彬联系电话：010-公司网站：.cn
&&&&67 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：吴骏联系人：吴尔晖联系电话：9客服电话：公司网站：.cn
&&&&68 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元法定代表人：张永衡联系人：赖君伟电话：0传真：0客服电话：网址：.cn
&&&&69 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人：李红光联系人：谢立军电话：7传真：9客服电话：网址：.cn
&&&&70 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相联系人：尹伶客服电话：010-传真：010-公司网址：公司基金网网址：.cn
&&&&71 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼法定代表人：徐刚联系人：郭晴电话：传真：客服电话：95564网址：.cn
&&&&72 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人：魏庆华联系人：汤漫川电话：010-传真：010-6655客服电话：网址：www.dxzq.net
&&&&73 开源证券有限责任公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：李刚联系人：王姣电话：029-&&&029-传真：029-客服电话：400-860-8866网址：
&&&&74 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层办公地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层法定代表人：黄海涛联系人：马国滨电话：029-传真：029-客服电话：网址：
&&&&75 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F法定代表人：赵大建联系人：李微电话：010-传真：010-客服电话：网址：
&&&&76 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼法定代表人：汪静波联系人：李玲&&&&&&电话：021-传真：021-客服电话：400-821-5399网址：www.
&&&&77 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人：薛峰联系人：童彩平电话：0传真：8客服电话：网址：及
&&&&78 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼法定代表人：杨文斌联系人：张茹电话：021-传真：021-客服电话：400-700-9665网址：
&&&&79 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路2室办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人：陈柏青联系人：张裕电话：0，021-传真：3客服电话：网址：/
&&&&80 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟联系人：单丙烨电话：021-传真：021-客服电话：400-089-1289网址：
&&&&81 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座9楼法定代表人：其实联系人：潘世友电话：021-传真：021-客服电话：400-1818188网址：.cn
&&&&82 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层法定代表人：闫振杰联系人：翟飞飞电话：010-传真：010-客服电话：网址：
&&&&83 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼法定代表人：凌顺平联系人：杨翼电话：8-8653传真：3客服电话：网址：
&&&&84 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层法定代表人：朱剑林联系人：侯英建电话：010-传真：010-客服电话：010-网址：
&&&&85 万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内法定代表人：王斐联系人：廉亮电话：010-传真：010-客服电话：网址：www.
&&&&86 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉联系人：梁檐电话：021-&传真：5客服电话：网址：
&&&&87 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809法定代表人：沈伟桦联系人：程刚电话：010-传真：010-客服电话：网址：
&&&&88 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市西湖区教工路18号世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室办公地址：杭州市西湖区教工路18号世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室法定代表人：陆彬彬联系人：鲁盛电话：7传真：0客服电话：400-068-0058网址：www.
&&&&89 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室办公地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室法定代表人：于海锋联系人：邓鹏电话：传真：028-客服电话：400-8588588网址：
&&&&90 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元法定代表人：赵学军联系人：景琪电话：021-传真：021-客服电话：400-021-8850网址：
&&&&91 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层法定代表人：陈操联系人：刘宝文电话：010-传真：010-客服电话：网址：
&&&&92 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层法定代表人：梁越联系人：陈攀电话：010-传真：010-客服电话：400-786-8868-5网址：
&&&&93 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层法定代表人：赵荣春联系人：魏争电话：010-传真：010-客服电话：400-678-5095网址：www.niuji.net
&&&&94 深圳联合货币基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研大楼B815房（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）&&&&&&&&&&办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405法定代表人：&王清照&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人：&黄晶龙&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话：6&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真：5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话：&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址：
&&&&95 深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址：&深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研究大楼B815办公地址：&深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心4楼法定代表人：&丁海&联系人：向宇豪联系电话：&8-6303传真：8-5客服电话：6&网址：.cn
&&&&96 中国国际期货有限公司 注册地址：&北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层办公地址：&北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层法定代表人：王兵&联系人：&赵森电话：010-传真：010-客服电话：988-160网址：www.cifco.net
&&&&97 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：&北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址：&北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A&法定代表人：&梁蓉&&联系人：&张晶晶&&电话：010-&&&&传真：010-&&客服电话：010-&&&网址：
&&&&98 海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路2250号2幢三层B367室办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼法定代表人：刘世谨联系人：&刘艳妮电话：021-&传真：021-客服电话：网址：
&&&&99 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
&&&&（二）注册登记机构
&&&&名称：南方基金管理有限公司
&&&&住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
&&&&法定代表人：吴万善
&&&&电话：（49
&&&&传真：（68
&&&&联系人：古和鹏
&&&&（三）律师事务所
&&&&名称：广东华瀚律师事务所
&&&&注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
&&&&负责人：李兆良
&&&&电话：(0
&&&&传真：(1
&&&&经办律师：杨忠、戴瑞冬
&&&&（四）会计师事务所
&&&&名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
&&&&住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
&&&&办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
&&&&执行事务合伙人：杨绍信
&&&&联系电话：（021）
&&&&传真：（021）
&&&&联系人：陈熹
&&&&经办会计师：薛竞、陈熹
&&&&四、基金名称
&&&&上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金
&&&&五、基金的类型
&&&&契约型开放式
&&&&六、基金的投资目标
&&&&通过投资于380ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
&&&&七、基金的投资范围
&&&&本基金主要投资于380ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。其中投资于380ETF的比例不少于基金资产净值的90%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
&&&&如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
&&&&八、基金的投资策略
&&&&本基金为完全被动式指数基金，以380ETF作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过本基金投资380ETF。本基金并不参与380ETF的管理。
&&&&（一）资产配置策略
&&&&为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于380ETF。其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。
&&&&在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.3%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
&&&&（二）目标ETF投资策略
&&&&1、投资组合的构建
&&&&基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合，并在建仓期内将股票组合换购成380ETF，使本基金投资于380ETF的比例不少于基金资产净值的90%。
&&&&2、投资组合的投资方式
&&&&本基金投资380ETF的两种方式如下：
&&&&（1）申购和赎回：380ETF开放申购赎回后，根据申购赎回清单进行申购赎回。
&&&&（2）二级市场方式：380ETF上市交易后，在二级市场进行380ETF基金份额的交易。
&&&&当380ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整。
&&&&（三）成份股、备选成份股投资策略
&&&&本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购380ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
&&&&（四）债券投资策略
&&&&本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择，同时着重考虑基金的流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。
&&&&（五）股指期货的投资策略
&&&&本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
&&&&本基金管理人对股指期货及其他金融衍生品的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目标ETF仓位频繁调整的交易成本，达到有效跟踪对标的指数的目的。
&&&&基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
&&&&九、&业绩比较基准
&&&&本基金标的指数为上证380指数。
&&&&上证380指数由上海证券交易所和中证指数有限公司于&日正式发布，反映了上海证券市场成长性蓝筹股表现，成份股数量380只。上证380指数以日为基日，基点为1000点。
&&&&本基金业绩比较基准为上证380指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%
&&&&如果指数编制单位变更或停止上证380指数的编制、发布或授权，或上证380指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致上证380指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，或目标ETF标的指数发生变更，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
&&&&十、&风险收益特征
&&&&本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。同时本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
&&&&十一、基金投资组合报告
&&&&基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本招募说明书（更新）中的投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
&&&&基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
&&&&本投资组合报告所载数据截至日（未经审计）。
&&&&（一）报告期末基金资产组合情况
&&&&序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
&&&&1 权益投资 705,169.97 0.45
&&&&其中：股票 705,169.97 0.45
&&&&2 基金投资 148,626,585.33 93.89
&&&&3 固定收益投资 - -
&&&&其中：债券 - -
&&&&资产支持证券 - -
&&&&4 贵金属投资 - -
&&&&5 金融衍生品投资 - -
&&&&买入返售金融资产 - -
&&&&6 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
&&&&7 银行存款和结算备付金合计 8,889,669.27 5.62
&&&&8 其他资产 84,424.60 0.05
&&&&9 合计 158,305,849.17 100.00
&&&&（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
&&&&代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
&&&&A 农、林、牧、渔业 2,820.00 0.00
&&&&B 采矿业 24,017.00 0.02
&&&&C 制造业 372,704.21 0.24
&&&&D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 49,071.48 0.03
&&&&E 建筑业 25,943.58 0.02
&&&&F 批发和零售业 77,402.70 0.05
&&&&G 交通运输、仓储和邮政业 66,227.72 0.04
&&&&H 住宿和餐饮业 3,282.00 0.00
&&&&I 信息传输、软件和信息技术服务业 30,849.00 0.02
&&&&J 金融业 - -
&&&&K 房地产业 14,135.00 0.01
&&&&L 租赁和商务服务业 7,236.00 0.00
&&&&M 科学研究和技术服务业 - -
&&&&N 水利、环境和公共设施管理业 1,904.00 0.00
&&&&O 居民服务、修理和其他服务业 - -
&&&&P 教育 - -
&&&&Q 卫生和社会工作 - -
&&&&R 文化、体育和娱乐业 14,810.28 0.01
&&&&S 综合 14,767.00 0.01
&&&&合计 705,169.97 0.45
&&&&（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
&&&&序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
&&&&1 600708 海博股份 1,500 10,770.00 0.01
&&&&2 600881 亚泰集团 2,500 9,200.00 0.01
&&&&3 600436 片仔癀 100 7,753.00 0.00
&&&&4 600373 中文传媒 540 7,560.00 0.00
&&&&5 600651 飞乐音响 1,000 7,400.00 0.00
&&&&6 600682 南京新百 600 6,984.00 0.00
&&&&7 601991 大唐发电 1,700 6,052.00 0.00
&&&&8 600879 航天电子 500 5,890.00 0.00
&&&&9 600570 恒生电子 200 5,880.00 0.00
&&&&10 600660 福耀玻璃 700 5,880.00 0.00
&&&&（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
&&&&注：本基金本报告期末未持有债券。
&&&&（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
&&&&注：本基金本报告期末未持有债券。
&&&&（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
&&&&注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
&&&&（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
&&&&注：本基金本报告期末未持有权证。
&&&&（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
&&&&序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例(%)
&&&&1 380ETF 股票型 交易型开放式 南方基金管理有限公司 148,626,585.33 94.38
&&&&（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
&&&&1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
&&&&注：本基金本报告期内未投资股指期货。
&&&&2、本基金投资股指期货的投资政策
&&&&本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
&&&&本基金管理人对股指期货及其他金融衍生品的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目标ETF仓位频繁调整的交易成本，达到有效跟踪对标的指数的目的。
&&&&基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
&&&&（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
&&&&注：本基金本报告期内未投资国债期货。
&&&&（十一）投资组合报告附注
&&&&1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
&&&&2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
&&&&3、其他资产构成
&&&&序号 名称 金额（元）
&&&&1 存出保证金 17,034.66
&&&&2 应收证券清算款 -
&&&&3 应收股利 -
&&&&4 应收利息 1,805.00
&&&&5 应收申购款 65,584.94
&&&&6 其他应收款 -
&&&&7 待摊费用 -
&&&&8 其他 -
&&&&9 合计 84,424.60
&&&&4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
&&&&注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
&&&&5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
&&&&注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
&&&&十二、基金的业绩
&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
&&&&基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本招募说明书（更新）中的净值表现，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
&&&&阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
&&&&- -17.88% 1.08% -17.95% 1.51% 0.07% -0.43%
&&&&- -1.33% 1.37% -0.95% 1.37% -0.38% 0.00%
&&&&- 13.32% 1.27% 13.25% 1.28% 0.07% -0.01%
&&&&- 0.61% 1.09% 0.45% 1.11% 0.16% -0.02%
&&&&自基金合同生效起至今 -7.62% 1.26% -7.52% 1.31% -0.10% -0.05%
&&&&十三、基金的费用概览
&&&&(一)&与基金运作有关的费用
&&&&1、基金费用的种类
&&&&（1）基金管理人的管理费；
&&&&（2）基金托管人的托管费；
&&&&（3）基金财产拨划支付的银行费用；
&&&&（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
&&&&（5）基金份额持有人大会费用；
&&&&（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
&&&&（7）基金的证券交易费用；
&&&&（8）基金的指数使用费；
&&&&（9）依照国家有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。
&&&&本基金终止清算时所发生费用，按实际支出从基金财产总值中扣除。
&&&&2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
&&&&3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
&&&&（1）基金管理人的管理费
&&&&本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有ETF基金份额部分的基金资产后的余额（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
&&&&H＝E×年管理费率÷当年天数
&&&&H为每日应计提的基金管理费
&&&&E为前一日基金资产净值－前一日所持有ETF基金份额部分的基金资产，若为负数，则E取0
&&&&基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
&&&&（2）基金托管人的托管费
&&&&本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有ETF基金份额部分的基金资产后的余额（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下：
&&&&H＝E×年托管费率÷当年天数
&&&&H为每日应计提的基金托管费
&&&&E为前一日的基金资产净值－前一日所持有ETF基金份额部分的基金资产，若为负数，则E取0
&&&&基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
&&&&（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
&&&&4、不列入基金费用的项目
&&&&基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
&&&&5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体上刊登公告。
&&&&(二)与基金销售有关的费用
&&&&1、认购费用
&&&&本基金提供两种认购费用的支付模式。本基金在认购时收取的认购费用称为前端认购费用，在赎回时收取的认购费用称为后端认购费用。基金投资者可以选择支付前端认购费用或后端认购费用。
&&&&本基金前端认购费率最高不高于1.0%，且随认购金额的增加而递减，后端认购费率最高不高于1.2%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
&&&&前端收费：
&&&&购买金额（M） 认购费率
&&&&M＜100万 1.0%
&&&&100万≤M＜300万 0.6%
&&&&300万≤M＜500万 0.3%
&&&&M≥500万 每笔1,000元
&&&&后端收费（其中1年为365天）：
&&&&持有期限（N） 认购费率
&&&&N＜1年 1.2%
&&&&1年≤N＜2年 1.0%
&&&&2年≤N＜3年 0.8%
&&&&3年≤N＜4年 0.6%
&&&&4年≤N＜5年 0.3%
&&&&N≥5年 0
&&&&投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
&&&&2、申购与赎回费
&&&&（1）申购费
&&&&本基金前端申购费率最高不高于1.2%，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最高不高于1.4%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
&&&&前端收费：
&&&&购买金额（M） 申购费率
&&&&M＜100万 1.2%
&&&&100万≤M＜300万 0.8%
&&&&300万≤M＜500万 0.4%
&&&&M≥500万 每笔1,000元
&&&&后端收费（其中1年为365天）：
&&&&持有期限（N） 申购费率
&&&&N＜1年 1.4%
&&&&1年≤N＜2年 1.2%
&&&&2年≤N＜3年 1.0%
&&&&3年≤N＜4年 0.8%
&&&&4年≤N＜5年 0.4%
&&&&N≥5年 0
&&&&申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
&&&&（2）赎回费
&&&&本基金赎回费率不高于0.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中1年为365天）。具体如下表所示：
&&&&申请份额持有时间（N） 赎回费率
&&&&N＜1年 0.5%
&&&&1年≤N＜2年 0.25
&&&&N≥2年 0
&&&&投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
&&&&（3）本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告。
&&&&（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
&&&&（5）、转换费
&&&&基金管理人已于日起开通本基金与公司旗下部分开放式基金间的转换业务，具体内容详见日发布的《南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告》和其他有关本基金转换公告。
&&&&(三)其他费用
&&&&本基金其他费用根据相关法律法规执行。
&&&&十四、对招募说明书更新部分的说明
&&&&1、在“基金管理人”部分，对基金管理人主要人员情况进行了更新。
&&&&2、在“基金托管人”部分，对基金托管人的信息进行了更新。
&&&&3、在“相关服务机构”部分，对基金份额销售机构进行了更新。
&&&&4、在“基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
&&&&5、在&“基金的投资”部分，更新了“净值增长率与同期业绩基准收益率比较表”。
&&&&6、对“基金份额持有人服务”进行了更新。
&&&&7、对“其他应披露事项”进行了更新。
&&&&8、对“风险揭示”进行了更新。
&&&&9、对部分表述进行了更新。
&&&&南方基金管理有限公司
&&&&日
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