2014年证券从业资格《证券交易》强化练习试题及答案(二)
　　1.下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有( )　　A.中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行扎差清算　　B.中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用　　C.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司　　D.中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令　　参考答案：ABCD　　2.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比列及计算公司，下列说法正确的是()　　A.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%　　B.融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(融资买入证券数量×买入价格)×100%　　C.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%　　D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%　　参考答案：AD　　3.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括( )　　A.已在营业部开立的普通证券账户　　B.已在营业部开立的普通资金账户　　C.住址证明　　D.融资融券担保品证明　　参考答案：ABCD　　4.按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是()　　A.停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销　　B.复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价　　C.停牌期间，可以接受新的申报　　D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易　　参考答案：BCD　　5.下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有()　　A.沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生　　B.沪深证券交易所的开盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价　　C.按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格　　D.前收盘价可能成为当日收盘价　　参考答案：ACD　　6.2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括()　　A.认购证发行　　B.按市值配售　　C.与储蓄存款单挂钩发行　　D.累计投标询价发行　　参考答案：BD　　7.证券的流动性是证券市场生存的条件。()可以反映证券的流动性。　　A.成交速度　　B.成交价格　　C.价格波幅　　D.成交数量　　参考答案：AB　　8.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有()　　A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让　　B.由证券交易所为股份转让公司制定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务　　C.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理　　D.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份　　参考答案：ACD　　9.证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本计算的总金额。　　A.非货币投资基金　　B.债券　　C.可转换债券　　D.人民币普通股　　参考答案：AD　　10.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有()　　A.证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价　　B.证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生　　C.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生　　D.上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)　　参考答案：BCD　　11.我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有()　　A.以回购期货资金的利息收入报价　　B.以百元面值国债到期回购价报价　　C.以日收益率报价　　D.以年收益率报价　　参考答案：BD　　12.结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括()　　A.每首结算参与人的卖空得利　　B.按卖空金额的1%收取卖空违约金　　C.要求结算参与恶人及时补够卖空权证　　D.动用权证卖空至今为该结算参与人代为补入相应权证　　参考答案：ACD　　13.证券经营机构自营买卖的对象()　　A.包括上市证券　　B.包括非上市证券　　C.仅限于上市证券　　D.仅限于非上市证券　　参考答案：AB　　14.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括()　　A.股东人数不少于3000人　　B.在交易所上市交易满3个月　　C.融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元　　D.股票发行公司已完成股权分置改革　　参考答案：BD　　15.根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有()　　A.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明　　B.上市公司的配股方案要经股东大会审议通过　　C.目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管　　D.配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比列，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证　　参考答案：ABCD　　16.净额清算方式的主要优点有()　　A.防止风险积累　　B.防止买空卖空行为的发生　　C.提高清算效率　　D.简化操作手续　　参考答案：CD　　17.按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有()　　A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价　　B.卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价　　C.最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价　　D.最高买入申报与最低卖出申报价为相同，以该价格为成交价　　参考答案：AD　　18.上海证券交易所实行全面制定交易后()　　A.投资者领取股息时要以卖出方申报　　B.送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上　　C.未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息　　D.红利不再挂牌　　参考答案：BCD　　19.按深圳证券交易所规定，一下关于交易单元的说法正确的是()　　A.会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报　　B.会员可只通过一个网关进行一个交易单元的交易申报　　C.会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报　　D.会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报　　参考答案：AD　　20.在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有()　　A.信用证券账户　　B.融券专用证券账户　　C.融券余额专用账户　　D.客户信用交易担保证券账户　　参考答案：ABD　　21.在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在()　　A.对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权　　B.在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则　　C.对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同那个对手方”　　D.中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度　　参考答案：AB　　22.一下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是()　　A.上市公司股权结构发生重大变化　　B.上市公式1/4监事发生变动　　C.上市公司董事长突然死亡　　D.上市公司发生重大债务　　参考答案：ACD　　23.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有()　　A.接受交易结果　　B.履行交割清算义务　　C.全权委托经纪商代理交易　　D.按规定缴存交易结算资金　　参考答案：ABD　　24.关于证券账户，下列说法正确的是()　　A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的　　B.证券账户是证券公司为投资者开立的　　C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益　　D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细　　参考答案：AC　　25.在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是()　　A.无论申报方式如何，均以证券经纪商换到书面凭证的顺序决定优先顺序　　B.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序　　C.申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定　　D.同价位申报，按申报时序决定优先顺序　　参考答案：CD　　26.我国证券交易所中的普通席位是经营()等买卖的席位　　A.债券　　B.B股　　C.基金　　D.A股　　参考答案：ACD　　27.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有()　　A.投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托　　B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托　　C.投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托　　D.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托　　参考答案：BC　　28.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的()　　A.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支　　B.集合资产管理计划的申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产　　C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应计中在专用席位上进行　　D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行委托　　参考答案：BCD　　29.关于认股权证，以下说法正确的有()　　A.认股权证的交易方式与股票类似　　B.认股权证的持有者可以在规定的期限内以实现确定的价格买入发行公司发行的股票　　C.认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值　　D.认股权证具有债权的性质　　参考答案：ABC　　30.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报()　　A.对手方最优价格申报　　B.全额成交或撤销申报　　C.最优5档即时成交剩余撤销申报　　D.本方最优价格申报　　参考答案：ABCD　　31 境内自然人申请开立证券帐户，需提供的材料。　　A.单位介绍信或街道证明　　B.证券帐户注册申请表　　C.本人身份证及复印件　　D.住址证明　　参考答案：BC　　32 下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是。　　A.回购期限的计算单位为天　　B.资金清算单位为元　　C.债券结算单位为手　　D.回购交易单位为万元　　参考答案：ABD　　33 关于网上竟价发行，下列说法这个却的有。　　A.新股竟价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式　　B.网上竟价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发布市场与交易市场的平稳对接　　C.新股竟价发祥是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式　　D.网上竟价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资金风险　　参考答案：ABCD　　34 下列关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有。　　A全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元　　B全国银行见债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元。　　C 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规划》第六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月　　D 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期　　参考答案 BC　　35下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有　　A 客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险　　B.客户委托买卖时，政权公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险　　C.客户开户时，政权公司工作人员审核政见、资料不严而导致的风险　　D.证券公司工作人员申报差错引起的奉贤　　参考答案：ABCD　　36.关于伤害证券交易所开立帐户的开户费，以下说法正确的是()　　A.开立机构权证帐户的开户费是100元/户　　B.开立机构A股帐户的开户费是400元/户　　C.开立基金帐户的开户费是5元/户　　D.开立个人A股帐户的开户费是40元/户　　参考答案：BCD　　37.在证券经纪业务中，政权经纪商应该承担的义务包括()　　A.认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》　　B.坚持了解客户原则　　C.忠实办理受托业务　　D.保证受托证券交易按时完成　　参考答案：ABC　　38.深圳证券交易所目前公布的指数包括()等　　A.中小企业伴指数　　B.深证B股指数　　C.深证红利指数　　D.深证红利指数　　参考答案：ABC　　39.上海证券交易所B股的一般结算会员包括　　A.B股的境外代理商　　B.B股托管银行　　C.获得B股经纪商资格的证券经营机构　　D.B股机构投资者　　参考答案：AB　　40.下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有()　　A.证券交易监管费　　B.证券交易所手续费　　C.证券交易印花税　　D.证券公司经纪佣金　　参考答案：ABCD　　41.下列有关新股竞价发行的说法，正确有()　　A.竞价发行是我国的特有做法　　B.竞价发行是国外通行做法　　C.由一家承销机构确定发行价格　　D.在国外竞价发行方式也称招标购买的方式　　参考答案：BD　　42.政权公司的投资决策机构负责确定()　　A.投资品种　　B.可承受的风险限额　　C.资产配制策略　　D.自营业务规模　　参考答案：AC　　43.证券公司在进行自营义务时禁止行为包括()　　A.当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票　　B.操纵市场　　C.接受全权委托　　D.内幕交易　　参考答案：ABD　　44违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限　　B.双方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方　　C.融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方　　D.融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方　　参考答案：AD　　45.金融期货主要包括　　A.利率期货　　B.股权类期货　　C.外汇期货　　D.铜期货　　参考答案：ABC　　46.按照现行规定，下列关于证券交易过户费得说法，正确的有()　　A.深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.05%，但最高不超过500港币　　B.上海证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.05%　　C.深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费　　D.上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的0.1%，起点为1元人民币　　参考答案：CD　　47.一般而言，在证券交易所市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有：()　　A.向债券发行人要求提前兑付　　B.将债券转换成普通股股票　　C.持有至偿还期清收回本金和利息　　D.在证券交易市场上抛售　　参考答案：BCD　　48.质押式债券回购交易的实质内容是()以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。　　A.逆回购方　　B.正回购方　　C.融资者　　D.融券者　　参考答案：BC　　49.下列有关开盘价和收盘价的标书中，正确的有()　　A.前收盘价可能成为当日收盘价　　B沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价　　C.沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生　　D.按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格　　参考答案：AD　　50.按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有()　　A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜　　B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告　　C.开立非上市股份有限股份转让账户　　D.指导和督促股份制转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息　　参考答案:：ABD　　51.下列行为中属于内幕交易行为的包括()　　A.内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券　　B.内幕人员利用内幕信息买卖证券　　C.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易　　D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券　　参考答案：ABCD　　52.下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实()　　A.新中国证券交易所的正式开业始于1990年　　B.新中国证券交易市场的建立始于1990年　　C.股权分置改革始于2006年4月底　　D.我国证券市场国际化始于1995年　　参考答案：BCD　　53.关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是()　　A.网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记　　B.申购日后的第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人　　C.申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果　　D.如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将与申购日后的第二个交易日(T+2日)最要好抽签，并公布中签结果　　参考答案：AC　　54.从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有()　　A.全价交易　　B.净价交易　　C.询价交易　　D.市价交易　　参考答案：AB　　55.定向资产管理合同中至少包括()　　A.客户资产的管理方式和管理权限　　B.各类风险提示　　C.当事人的权利和义务　　D.客户资产的清算返还事宜　　参考答案：ABCD　　56.证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()　　A.投资偏好　　B.风险承受能力　　C.收入状况　　D.资产状况　　参考答案：ABCD　　57.我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有()　　A.B股　　B.国债　　C.A股　　D.基金　　参考答案：BCD　　58.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守得原则包括()　　A.必须经证监会和人民银行的批准　　B.证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部　　C.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定　　D.证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责　　参考答案：BC　　59.我国证券交易所现行竞价方式有()　　A.连续竞价　　B.拍卖竞价　　C.集合竞价　　D.招标竞价　　参考答案：AC　　60.上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理()　　A.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失　　B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务　　C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月　　D.最近2年连续亏损　　参考答案：CD　　51.下列行为中属于内幕交易行为的包括()　　A.内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券　　B.内幕人员利用内幕信息买卖证券　　C.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易　　D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券　　参考答案：ABCD　　52.下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实()　　A.新中国证券交易所的正式开业始于1990年　　B.新中国证券交易市场的建立始于1990年　　C.股权分置改革始于2006年4月底　　D.我国证券市场国际化始于1995年　　参考答案：BCD　　53.关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是()　　A.网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记　　B.申购日后的第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人　　C.申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果　　D.如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将与申购日后的第二个交易日(T+2日)最要好抽签，并公布中签结果　　参考答案：AC　　54.从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有()　　A.全价交易　　B.净价交易　　C.询价交易　　D.市价交易　　参考答案：AB　　55.定向资产管理合同中至少包括()　　A.客户资产的管理方式和管理权限　　B.各类风险提示　　C.当事人的权利和义务　　D.客户资产的清算返还事宜　　参考答案：ABCD　　56.证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()　　A.投资偏好　　B.风险承受能力　　C.收入状况　　D.资产状况　　参考答案：ABCD　　57.我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有()　　A.B股　　B.国债　　C.A股　　D.基金　　参考答案：BCD　　58.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守得原则包括()　　A.必须经证监会和人民银行的批准　　B.证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部　　C.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定　　D.证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责　　参考答案：BC　　59.我国证券交易所现行竞价方式有()　　A.连续竞价　　B.拍卖竞价　　C.集合竞价　　D.招标竞价　　参考答案：AC　　60.上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理()　　A.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失　　B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务　　C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月　　D.最近2年连续亏损　　参考答案：CD　　21.在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在()　　A.对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权　　B.在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则　　C.对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同那个对手方”　　D.中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度　　参考答案：AB　　22.一下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是()　　A.上市公司股权结构发生重大变化　　B.上市公式1/4监事发生变动　　C.上市公司董事长突然死亡　　D.上市公司发生重大债务　　参考答案：ACD　　23.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有()　　A.接受交易结果　　B.履行交割清算义务　　C.全权委托经纪商代理交易　　D.按规定缴存交易结算资金　　参考答案：ABD　　24.关于证券账户，下列说法正确的是()　　A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的　　B.证券账户是证券公司为投资者开立的　　C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益　　D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细　　参考答案：AC　　25.在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是()　　A.无论申报方式如何，均以证券经纪商换到书面凭证的顺序决定优先顺序　　B.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序　　C.申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定　　D.同价位申报，按申报时序决定优先顺序　　参考答案：CD　　26.我国证券交易所中的普通席位是经营()等买卖的席位　　A.债券　　B.B股　　C.基金　　D.A股　　参考答案：ACD　　27.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有()　　A.投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托　　B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托　　C.投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托　　D.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托　　参考答案：BC　　28.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的()　　A.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支　　B.集合资产管理计划的申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产　　C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应计中在专用席位上进行　　D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行委托　　参考答案：BCD　　29.关于认股权证，以下说法正确的有()　　A.认股权证的交易方式与股票类似　　B.认股权证的持有者可以在规定的期限内以实现确定的价格买入发行公司发行的股票　　C.认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值　　D.认股权证具有债权的性质　　参考答案：ABC　　30.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报()　　A.对手方最优价格申报　　B.全额成交或撤销申报　　C.最优5档即时成交剩余撤销申报　　D.本方最优价格申报　　参考答案：ABCD　　31 境内自然人申请开立证券帐户，需提供的材料。　　A.单位介绍信或街道证明　　B.证券帐户注册申请表　　C.本人身份证及复印件　　D.住址证明　　参考答案：BC　　32 下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是。　　A.回购期限的计算单位为天　　B.资金清算单位为元　　C.债券结算单位为手　　D.回购交易单位为万元　　参考答案：ABD　　33 关于网上竟价发行，下列说法这个却的有。　　A.新股竟价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式　　B.网上竟价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发布市场与交易市场的平稳对接　　C.新股竟价发祥是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式　　D.网上竟价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资金风险　　参考答案：ABCD　　34 下列关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有。　　A全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元　　B全国银行见债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元。　　C 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规划》第六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月　　D 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期　　参考答案 BC　　35下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有　　A 客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险　　B.客户委托买卖时，政权公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险　　C.客户开户时，政权公司工作人员审核政见、资料不严而导致的风险　　D.证券公司工作人员申报差错引起的奉贤　　参考答案：ABCD　　36.关于伤害证券交易所开立帐户的开户费，以下说法正确的是()　　A.开立机构权证帐户的开户费是100元/户　　B.开立机构A股帐户的开户费是400元/户　　C.开立基金帐户的开户费是5元/户　　D.开立个人A股帐户的开户费是40元/户　　参考答案：BCD　　37.在证券经纪业务中，政权经纪商应该承担的义务包括()　　A.认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》　　B.坚持了解客户原则　　C.忠实办理受托业务　　D.保证受托证券交易按时完成　　参考答案：ABC　　38.深圳证券交易所目前公布的指数包括()等　　A.中小企业伴指数　　B.深证B股指数　　C.深证红利指数　　D.深证红利指数　　参考答案：ABC　　39.上海证券交易所B股的一般结算会员包括　　A.B股的境外代理商　　B.B股托管银行　　C.获得B股经纪商资格的证券经营机构　　D.B股机构投资者　　参考答案：AB　　40.下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有()　　A.证券交易监管费　　B.证券交易所手续费　　C.证券交易印花税　　D.证券公司经纪佣金　　参考答案：ABCD　　41.下列有关新股竞价发行的说法，正确有()　　A.竞价发行是我国的特有做法　　B.竞价发行是国外通行做法　　C.由一家承销机构确定发行价格　　D.在国外竞价发行方式也称招标购买的方式　　参考答案：BD　　42.政权公司的投资决策机构负责确定()　　A.投资品种　　B.可承受的风险限额　　C.资产配制策略　　D.自营业务规模　　参考答案：AC　　43.证券公司在进行自营义务时禁止行为包括()　　A.当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票　　B.操纵市场　　C.接受全权委托　　D.内幕交易　　参考答案：ABD　　44违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限　　B.双方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方　　C.融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方　　D.融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方　　参考答案：AD　　45.金融期货主要包括　　A.利率期货　　B.股权类期货　　C.外汇期货　　D.铜期货　　参考答案：ABC　　46.按照现行规定，下列关于证券交易过户费得说法，正确的有()　　A.深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.05%，但最高不超过500港币　　B.上海证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.05%　　C.深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费　　D.上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的0.1%，起点为1元人民币　　参考答案：CD　　47.一般而言，在证券交易所市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有：()　　A.向债券发行人要求提前兑付　　B.将债券转换成普通股股票　　C.持有至偿还期清收回本金和利息　　D.在证券交易市场上抛售　　参考答案：BCD　　48.质押式债券回购交易的实质内容是()以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。　　A.逆回购方　　B.正回购方　　C.融资者　　D.融券者　　参考答案：BC　　49.下列有关开盘价和收盘价的标书中，正确的有()　　A.前收盘价可能成为当日收盘价　　B沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价　　C.沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生　　D.按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格　　参考答案：AD　　50.按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有()　　A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜　　B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告　　C.开立非上市股份有限股份转让账户　　D.指导和督促股份制转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息　　参考答案:：ABD　　51.下列行为中属于内幕交易行为的包括()　　A.内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券　　B.内幕人员利用内幕信息买卖证券　　C.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易　　D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券　　参考答案：ABCD　　52.下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实()　　A.新中国证券交易所的正式开业始于1990年　　B.新中国证券交易市场的建立始于1990年　　C.股权分置改革始于2006年4月底　　D.我国证券市场国际化始于1995年　　参考答案：BCD　　53.关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是()　　A.网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记　　B.申购日后的第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人　　C.申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果　　D.如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将与申购日后的第二个交易日(T+2日)最要好抽签，并公布中签结果　　参考答案：AC　　54.从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有()　　A.全价交易　　B.净价交易　　C.询价交易　　D.市价交易　　参考答案：AB　　55.定向资产管理合同中至少包括()　　A.客户资产的管理方式和管理权限　　B.各类风险提示　　C.当事人的权利和义务　　D.客户资产的清算返还事宜　　参考答案：ABCD　　56.证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()　　A.投资偏好　　B.风险承受能力　　C.收入状况　　D.资产状况　　参考答案：ABCD　　57.我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有()　　A.B股　　B.国债　　C.A股　　D.基金　　参考答案：BCD　　58.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守得原则包括()　　A.必须经证监会和人民银行的批准　　B.证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部　　C.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定　　D.证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责　　参考答案：BC　　59.我国证券交易所现行竞价方式有()　　A.连续竞价　　B.拍卖竞价　　C.集合竞价　　D.招标竞价　　参考答案：AC　　60.上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理()　　A.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失　　B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务　　C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月　　D.最近2年连续亏损　　参考答案：CD