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新三板挂牌:全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）
来源：华律网整理 | 时间：日 | 浏览：2713 次
为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股转系统”)办理股票挂牌业务，根据相关法律法规、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等有关规定，制定本指南。
为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股转系统”)办理股票挂牌业务，根据相关、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等有关规定，制定本指南。一、股东开户除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于申请挂牌公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)报送申请挂牌文件前，完成开立证券账户的工作。二、申请证券简称和代码申请挂牌公司应于向全国股转公司报送申请挂牌文件时一并提交《证券简称及证券代码申请书》，证券简称应避免与已挂牌公司和上市公司重复。三、领取同意挂牌函、转让方式的函和缴费通知单申请挂牌公司或主办券商接到领取通知后，于第二个转让日派人持申请挂牌公司出具的介绍信和经办人身份证复印件前往全国股转公司受理窗口领取《同意挂牌函》、《关于同意股票挂牌时采取协议转让方式的函》(或《关于同意股票挂牌时采取做市转让方式的函》)和《缴费通知单》。四、缴费根据《缴费通知单》的要求，申请挂牌公司缴纳挂牌初费和当年年费。五、办理信息披露(一)挂牌前首次信息披露取得证券简称和代码的当日或第二个转让日，主办券商应协助申请挂牌公司通过全国股转系统业务支持平台进行首次信息披露操作。挂牌前首次信息披露文件包括：(1)公开转让说明书;(2)财务报表及审计报告;(3)补充审计期间的财务报表及审计报告(如有);(4)法律意见书;(5)补充法律意见书(如有);(6)公司章程;(7)主办券商推荐报告;(8)股票发行情况报告书(如有);(9)全国股转公司同意挂牌的函;(10)中国证监会核准文件(如有);(11)其他公告文件。上述(1)-(7)文件系统将自动提取反馈回复的最后一稿，无须主办券商再次上传。(二)首次信息披露操作流程主办券商登录业务支持平台，在确认申请挂牌文件在已归档的前提下，进入首次信息批露模块，找到待批露的项目，打开并点击“处理”即可进入传送公告页面。在该页面，系统将自动抓取“5.1(1)-(7)”列示的文件，券商需要上传同意挂牌函等其他披露文件;确认无误后，选择披露日期，点击“披露”，系统将在转让日的15：30后在.cn或www.neeq.cc上进行披露。(三)更正公告文件披露后，不得随意更改、替换或撤销。如确需修改，申请挂牌公司和主办券商通过全国股转系统业务支持平台提交申请挂牌公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主办券商出具的情况说明(如涉及法律意见书更正的，由出具说明;涉及审计报告及财务报表更正的，由会计师事务所出具说明)，上述文件均需加盖公章;经挂牌业务部确认后，发布更正公告及更正后的信息披露文件。(四)在线填写挂牌进度计划主办券商应在获知申请挂牌公司代码和简称的当日或第二个转让日，在全国股转系统业务支持平台上在线填写《主办券商办理股份公司股票挂牌进度计划表》，合理安排申请挂牌公司办理挂牌手续的时间，并严格执行。(五)领取《代码和简称通知书》和缴费发票申请挂牌公司在准备办理股份初始登记前在全国股转公司挂牌业务部领取《关于证券简称及证券代码的通知》和缴费发票。(六)提交股票初始登记申请表公司股份办理初始登记前，无论是否存在首批解除转让限制情形，均需在取得同意挂牌函的当日或第二个转让日向全国股转公司公司业务部提交股票初始登记申请表(加盖主办券商公章)，并说明是否存在申请挂牌同时股票发行情形。除法定限售股份外，申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的，应根据《关于向全国中小企业股份转让系统申请协助出具自愿限售登记函有关事项的公告》(股转系统公告[2014]65号)的要求，向全国股转公司公司业务部提交申请挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见。(七)股份初始登记申请挂牌公司及主办券商应不迟于取得证券简称和代码的第二个转让日向中国证券登记结算有限责任公司分公司(以下简称“中国结算北京分公司”)报送股份初始登记预审文件，根据中国结算北京分公司的安排现场办理登记手续，领取《股份登记确认书》。(八)办理股票挂牌申请挂牌公司取得中国结算北京分公司出具的《股份登记确认书》的当日11时前，将《股份登记确认书》《公开转让记录表》(加盖公章)扫描件提交给全国股转公司挂牌业务部，确定公司挂牌日期(挂牌日为取得《股份登记确认书》后的第二个转让日)以便办理股份进入交易系统的操作。(九)挂牌前的第二次信息披露1. 披露时间t-1日(t日为挂牌日，下同)，申请挂牌公司及主办券商通过全国股转系统业务支持平台报送第二次信息披露文件。系统将在转让日的15：30后在.cn或www.neeq.cc上进行披露。2. 披露文件(1)关于公司股票将在全国股转系统挂牌公开转让的提示性公告;(2)关于公司挂牌同时发行的股票将在全国股转系统挂牌公开转让的公告(如有);(3)其他公告文件。(十)申请挂牌同时发行股票融资的流程全国股转系统是公开市场，为提高投融资对接的效率，满足申请挂牌公司的融资需求，申请挂牌公司可在申请挂牌时或挂牌审查期间提出股票发行申请，履行董事会、股东大会审议程序，自主决定发行方式、发行价格和发行的比例。申请挂牌同时股票发行后股东不超过200人的，中国证监会豁免核准。1. 披露发行意向申请挂牌同时发行股票且尚未确定认购对象的，可在报送申请挂牌材料后向全国股转公司挂牌业务部申请在.cn或www.neeq.cc披露股票发行意向。2. 披露公开转让说明书等文件取得证券简称和代码后，申请挂牌公司按照 “5.1挂牌前首次信息披露”流程办理《公开转让说明书》等文件的信息披露事宜。3. 报送备案材料在完成股票认购、验资后，参照《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》及其指引的有关规定，申请挂牌公司通过业务支持平台向全国股转公司受理窗口报送备案材料;取得全国股转公司出具的股份登记函。4. 办理股份登记取得股份登记函后，申请挂牌公司、主办券商持股份登记函及其他材料前往中国结算北京分公司办理股份初始登记，初始登记的股份为发行完成后的全部股份。5. 披露发行的股份等文件取得《股份登记确认书》后，申请挂牌公司披露《关于公司挂牌同时股票发行的股票将在全国股转系统挂牌公开转让的公告》等文件。6. 披露工商变更登记公告申请挂牌公司完成工商变更登记后，发布《关于完成工商变更登记的公告》。7. 通过股票发行持有公司股份的股东根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》的规定，通过申请挂牌同时股票发行持有公司股份的股东，如不符合参与挂牌公司公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。8. 挂牌日后完成股票发行的申请挂牌公司拟于挂牌日后完成股票发行的，其发行程序及投资者适当性要求按照已挂牌公司股票发行的规定办理。(十一)挂牌仪式申请挂牌公司拟举办挂牌仪式的，请填写《全国股转公司挂牌仪式申请》，发邮件至guapaiyishi
@，与全国股转公司信息服务研究部沟通具体事宜。(十二)临时公告申请挂牌公司在首次信息披露至股票挂牌期间应遵守《关于申请挂牌期间公司信息披露相关问题的通知》(股转系统公告[2014]26号)的规定，履行信息披露义务。在此期间需进行信息披露的，应通过电子邮件方式向全国股转系统挂牌业务部财务和非财务审查员提交公告文件(加盖申请挂牌公司公章或其他信息披露主体公章)、主办券商情况说明(加盖主办券商公章)、信息披露业务流转表(加盖主办券商公章)等文件的扫描件，同时将抄送xxpl@。经同意后，相关公告文件在转让日的15：30后在.cn或www.neeq.cc上进行披露。以上就是华律小编为大家整理的有关新三板挂牌的知识，如果您还有更多的疑问，可以专业律师，或者直接帮您摆脱法律困境。延伸阅读：
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10余只白鼠围在草丛里，形状硕大。
　　谈到原始股，市场上总是把它和“暴利”画上等号。随着新三板的大热，普通投资者也开始摩拳擦掌，欲做一把新三板公司的原始股东。那么问题来了，普通投资者怎么才能购买到新三板的原始股？该不该买原始股呢？
　　原始股值不值得买？
　　新三板原始股真的值得买吗？原始股，其实是企业还在股份有限公司设立时向社会公开募集的股份，现在新三板的企业原始股的市盈率是3――4倍，可以说今后上市之后是稳赚不赔的。企业如果在新三板上市后进行定增，定价会是市盈率的35――55倍，投资者不仅能够通过在新三板的投资赚钱，如果新三板转板，利润则更为丰厚。
　　散户如何购买原始股？
　　原始股的利润如此丰厚，那散户要如何购买呢？如果企业已经开始准备上新三板，它的原始股一般不会再对外进行发售，只会针对内部高管、核心员工等发售，另外会对风投、私募或者特定对象来融资。既然个人投资者很难买到新三板企业的原始股，更多地要依托机构，就要选择从事这方面业务时间长、业务量多的机构，这样才更有保障。
　　1.看承销商资质
　　购股者要了解承销商是否有授权经销该原始股的资格，一般有国家授权承销原始股的机构所承销的原始股的标的都是经过周密的调研后才进行销售该原始股的。
　　2.企业经营情况
　　购股者要了解发售企业的生产经营现状，如销售收入、销售税金、利润总额等。
　　3.企业负债情况
　　要看发售股票企业负债的额度，如企业资产总额、负债总额、资产净值等。
　　4.看预测股利
　　要看预测分红的股利。股利越高说明资金使用效果越好。在选择购买股票时，股利高的是优先选择的对象，低的应当慎重购买。
　　5.看溢价比例
　　要看溢价发售的比例。企业发售股票大多采取溢价发售的办法。溢价发售的比例越小，购股者的风险性越小，溢价发售的比例越大，给购股者造成的风险性就越大。
　　买来的原始股可能面临卖不掉的尴尬
　　买来了原始股，放在自己手中，就算升值100倍也是空话，必须要卖掉它，升值的部分才是你的。但是卖掉原始股真的那么容易吗？截至5月22日，全国新三板挂牌企业总数为2452家，而在这些新三板企业当中，真正实现交易的公司只有约30%，只有交易动起来，新三板投资者才可能实现股票升值甚至变现。
　　三十六个财务报表指标，看穿新三板企业实质
　　1.企业销售业绩是反映还款能力的真实写照，基于此，银行首当其冲会将目光锁定在企业三年来的销售收入上，与此同时，可以看出企业的销售收入情况是愈加渐入佳境，还是陷入窘境。一般来说，主营业务收入增长率大于8%，说明该企业的主业正处于成长期，如果该比率不足5%，说明该产品将进入生命末期了。
　　2.企业近三年的利润总额和销售利润分别是多少?三年来这些数据的变化情况，反映了企业怎样的成长曲线，原因几何?是企业竞争乏力，是行业不景气，还是企业具有季节性销售模式，诸如此类的种种猜测会迅速在信贷员的脑海中跳转。
　　3.企业近三年的资产负债情况如何?资产、负债、所有者权益分别是多少?资产负债率与行业总体特征是否趋同，保持“步调”一致。
　　4.企业近三年的经营现金流量是多少?净利润与现金净流量之间的差额又是多少?若现金净流量小于净利润，那么为何企业总向外掏钱，导致荷包扁扁。
　　5.企业流动资产和流动负债是多少?流动资产减去流动负债，剩余的运营资本有多少?若流动负债处于高位，是什么原因所致?是企业出现短贷长用的现象，还是显现出山穷水尽的迹象。
　　6.企业应收账款明细账上，有哪些应收账款的账龄超过1年，它们中有多少会沦为呆账，企业是否按照财务制度制定坏账准备。
　　7.应收账款的客户群体是单一化，还是零零散散、较为分散，它们是否有债务违约或取消合作的可能性。
　　8.应收账款周转速度是快如飞瀑，还是慢如蜗牛，是否符合同业标准?应收账款周转速度应大于六，速度越高，应收账款平均收款期越短，资金回笼的速度也就越快。资产流动性既然就有了保障，偿债能力当然也不会受拖累。
　　9.正所谓勿以“数”小而不为，当收入增长率敌不过应收账款增长率时，银行异样眼光也会向企业投射过来，眼神中夹杂着一丝疑惑，好像在说导致这一现象的原因究竟是企业经营管理不善，还是市场竞争环境加剧所致。
　　10.查看企业库存商品明细账，摸清其收发结存的情况及规律。
　　11.了解囤积在企业1年以上，不易变现的库存商品和半成品分别有多少。
　　12.产品售价以低于采购价出售时，损失达到多少?存货是否计提跌价损失。
　　13.存货周转速度中小企业应大于五次。存货周转速度越快当然越是一件好事，存货占用水平越低，流动性越强，流动资金能够在企业的控制范围内，为偿债能力上了一道安全锁。
　　14.存货增长额是多少?存货增长额与销售收入增长额之间的关系?与固定资产增长额之间的关系?与利润总额之间的关系?
　　15.存货发出时，企业采用了哪种计价方式?是实际成本计价法还是计划成本计价法，采用后对当期利润和成本带来了哪些影响。
　　16.存货当下存放在何处，是场内还是场外?存货是否已被缓解企业的资金压力派上用场，质押给他行或第三人。
　　17.查看预付账款明细，将采购价与市场价格做比较，看是否合理，且是否符合合同约定。
　　18.其他应收账款明细是什么?如果企业其他应收款/流动资产总额≥10%，则应审核其他应收款。要求核实说明该企业其他应收款的主要项目，以证实是否存在抽逃投资、大额资产转移现象，同时要对其他应收款的回收性进行审核说明。
　　一般情况下，其他应收款具体项目包括应收的各种赔款、罚款，应收出租包装物租金，应向职工收取的各种垫付款项，备用金，存出保证金，预付账款转入等。
　　19.固定资产明细是什么?产权是否明晰?
　　20.固定资产是否已抵押登记给他行或第三人?
　　21.企业采用了怎样的固定资产折旧方法?是年限平均法、工作量法、双倍余额递减法还是年数总和法?采用后，对当期利润带来哪些影响。
　　22.固定资产入账依据是什么?固定资产账面价值与实际购买价值是否相符?固定资产评估入账的依据是否充分?评估价值是否过高?
　　23.生产设备是具有时代感还是富有年代感?其是否具备可变现为王的魅力。
　　24.在建工程的总投资多少?已投资多少?竣工验收还需投资多少?在建工程投入使用对未来销售收入、利润、融资需求的影响?在建工程是否已抵押?
　　25.有禁止转让或补交土地出让金后转让的要求?土地是否已抵押?
　　26.固定资产是否已出租?出租合同的期限和付款方式是什么?出租价格是否合理?承租人是否同意租赁人违约时解除租赁合同或将租金缴纳给银行?
　　27.短期借款、长期借款、应付票据明细?各银行授信金额多少?授信余额多少?到期日?利率水平?是否逾期?五级分类?担保方式?是否有短贷长用现象?
　　28.应付账款明细?应付账款期限是多少?一年以上应付账款有多少?是否已违约?是否有纠纷?
　　29.应付账款增长额是多少?是否高于往年增长额?是否高于平时增长额?是否有调整经营性现金净流量的嫌疑?
　　30.预收账款明细?预收账款金额与合同约定生产进度是否相符?是否已开出预收账款保函?
　　31.企业营业税缴纳多少?企业进项增值税多少?销项增值税多少?是否与税单相符?与报表销售收入是否匹配?
　　32.企业是否享受各种税费减免政策?是否享受各种补贴?
　　33.企业实收资本多少?注资方式是什么?是否抽逃?
　　34.企业资本公积计账是否合理?固定资产评估增值是否符合市场价格?
　　35.企业经营性现金流入量占销售收入比是多少?
　　36.投资收益率是否符合同业水平?投资收益中获得现金的比率是否正常?长期投资是否存在不良资产?
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新三板拟挂牌公司如何申请在中国结算办理股份初始登记业务？
来源：港澳资讯
&&&& 在办理初始登记业务前，拟挂牌公司应首先获得全国股份转让系统公司出具的同意挂牌函（需要中国证监会核准的，还需提供证监会的核准文件）、证券简称及证券代码的通知和股票初始登记明细表。&&&& 在准备好以上材料后，拟挂牌公司应及时联系北京分公司相关业务人员索取《证券登记及服务协议》，及时签订并将原件送交中国结算北京分公司，然后方可申请办理股份初始登记事宜。发行人在办理股票发行新增股份登记等业务时，若事前已经签订上述协议则不需再签订。&&&&