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提示：用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定证券投资并承担相应风险。国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
来源：中证网-中国证券报
［重要提示］ 1、国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可【号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是混合型证
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券投资基金，基金运作方式是契约型开放式。 3、本基金的基金管理人和注册登记机构为国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为股份有限公司（以下简称“中国银行”）。 4、本基金的认购代码为000165。 5、本基金不设募集目标上限。 6、本基金自日至日通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。 7、本基金发售对象包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。 8、投资者欲认购本基金，需开立本公司开放式基金账户。除法律法规另有规定外，每个投资者仅限开立和使用一个本公司基金账户。已经开立本公司开放式基金账户的投资者可免于办理开户。 9、募集期内，投资者可对本基金进行多次认购，认购申请一经受理，不得撤销。投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。 10、投资者在销售机构网点（含本公司直销中心）首次认购本基金份额的单笔最低限额为人民币1，000元，追加认购单笔最低限额为人民币1，000元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 11、投资者认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。 12、销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。投资者可在《基金合同》生效后第2个工作日起到各销售网点查询认购申请确认情况和认购的基金份额。 13、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（400－880－6868）咨询购买事宜。 14、在募集期间，本基金有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。 15、本基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。 16、风险提示： 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债）、中期票据、债券回购、银行存款（包括银行活期存款、银行定期存款、协议存款、大额存单等）、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的规定）。本基金股票资产占基金资产的比例范围为0％－95％，除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为5％－100％，其中权证投资比例不高于基金资产净值的3％，每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5％。 基金在投资运作过程中可能遇到各种风险，既包括市场风险（政策风险、经济周期风险、利率风险、再投资风险、购买力风险、流动性风险等），也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。 本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本《发售公告》以及其他相关公告。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 一、本基金募集基本情况 （一）基金名称 国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金 （二）基金类型 混合型 （三）基金运作方式 契约型、开放式 （四）基金代码 本基金的基金代码为000165，基金简称为国投瑞银策略精选混合 （五）基金份额初始面值 每份基金份额初始面值为人民币1．00元，按面值发售 （六）基金存续期限 不定期 （七）募集对象 符合法律法规的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者 （八）基金募集规模 本基金不设募集目标上限 （九）发售时间 根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。 本基金的发售期为日至日。 基金管理人根据认购的具体情况可适当延长发售期，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市场情况缩短发售时间。 如遇突发事件，以上募集期的安排可以依法适当调整。 （十）基金份额发售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心（含直销柜台与网上交易） 2、代销银行：中国银行、中国、。 3、代销券商：国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、、、银河证券、、申银万国证券、、、平安证券、国盛证券、华安证券、（浙江）、中信万通证券、齐鲁证券、安信证券、瑞银证券、、长城证券、渤海证券、、中投证券、广州证券、东莞证券、东海证券、上海证券、国都证券、、万联证券、江海证券、华宝证券、财富证券、信达证券、、国联证券、中金公司、华福证券、中航证券、中信证券、华龙证券、世纪证券、厦门证券、爱建证券、、日信证券、、华鑫证券、浙商证券等。 4、其他发售机构：天相投顾公司、众禄基金销售、长量基金销售、好买基金销售、数米基金销售、天天基金销售、浙江基金销售、和讯科技等。 5、如本次募集期间新增代销机构或营业网点，将另行公告。 二、发售方式及相关规定 1、认购方式 本基金的认购采用全额缴款、金额认购的方式。 2、认购费率 本基金的认购费率最高不超过1．2％，且随认购金额的增加而递减。认购费率如下表所示： 认购金额（Ｍ） 认购费率（％） Ｍ＜100万元 1．2％ 100万元≤Ｍ＜500万元 0．8％ Ｍ≥500万元 每笔1，000元 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 3、认购份额的计算 认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额÷（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）÷基金份额初始面值 认购份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 例1：某投资者投资10，000元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为10元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额＝10，000÷（1＋1．2％）＝9，881．42元； 认购费用＝10，000－9，881．42＝118．58元； 认购份额＝（9，881．42＋10）÷1．00＝9，891．42份。 即投资者投资10，000元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到9，891．42份基金份额。 4、认购份额以投资者单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。投资者在募集期内可多次认购本基金，已经受理的认购申请不得撤销。 5、本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息的具体金额以注册登记机构的记录为准。 6、投资者在销售机构网点（含本公司直销中心）首次认购本基金份额的单笔最低限额为人民币1，000元，追加认购单笔最低限额为人民币1，000元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 三、个人投资者的开户及认购程序 （一）直销机构 1、开户及认购受理时间 日至日，9：30―17：00（周六、周日照常受理，但该等业务申请算作下一个交易日提交的交易申请）。 2、个人投资者办理开户申请时须提供下列资料： （1）本人有效身份证件（居民身份证、中国公民护照、军官证、士兵证、户口本等）原件及复印件，其中，使用未成年人身份证件开户的，必须同时提交符合规定的代理人身份证件资料； （2）指定银行账户的银行存折、借记卡等的原件及复印件； （3）填妥的账户业务申请表。 注：上述（2）项中“指定银行账户”是指：在本公司直销中心办理开户及认购的投资者需指定一个银行账户作为投资者赎回、分红以及认购／申购无效资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户，账户名称必须与投资者姓名一致。 3、个人投资者办理认购手续需提供下列资料： （1）本人有效身份证件原件及复印件； （2）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件； （3）填妥的认购申请表。 4、认购资金的划付 个人投资者认购本基金时应将足额认购资金汇入本公司以下开放式基金直销资金账户： 户名：国投瑞银基金管理有限公司直销专户 账号：0140220 开户行：中国深圳市分行喜年支行 大额支付号： 在办理汇款时，请投资者务必注意以下事项： （1）认购资金的汇款人应为投资者本人，汇出账号的户名应与投资者在本公司直销中心开立基金账户时登记的姓名一致； （2）投资者所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码； （3）投资者汇款金额不得小于申请的认购金额。 投资者若未按上述规定划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 5、注意事项 （1）投资者开立基金账户未确认前，可以办理认购申请。如基金账户开户失败，则认购申请失败，认购资金退回投资者。 （2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： ①投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ②投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的； ③投资者划入的认购金额小于申请的认购金额的； ④本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （3）投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记机构确认为无效后3个工作日内向投资者指定账户划出。如投资者未开户或开户不成功，其认购资金将退回其来款账户。 （二）中国银行 1、开户及认购的时间： 日至日期间，上午9：00至下午16：00（周六、周日部分网点只受理个人投资者业务申请）。 2、个人投资者办理开户申请时须提供下列资料： （1）本人有效身份证件（居民身份证、中国公民护照、军官证、士兵证等）原件及复印件，其中，使用未成年人身份证件开户的，必须同时提交符合规定的代理人身份证件资料； （2）填妥的《中国银行开放式基金业务申请表（个人）》； （3）中国银行长城借记卡； （4）交易协议书（一式两份）。 投资者可于Ｔ＋2日以后通过中国银行指定的代理基金销售业务网点办理开户确认手续。 3、个人投资者办理开户的同时可办理认购手续，认购时需填妥并提交以下材料： （1）本人有效身份证件原件及复印件； （2）中国银行长城借记卡； （3）填妥的《基金认购申请表》； （4）中国银行基金交易卡。 中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在Ｔ＋2日（工作日）在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能确认。 4、注意事项 （1）一个投资者只能开立一个国投瑞银基金管理有限公司的基金账户。 （2）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。 （3）中国银行代销网点在个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的中国银行长城借记卡中存入足额的资金。 （4）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。 （5）中国银行代销具体事宜，请以中国银行公告为准。 （三）其他代销银行 个人投资者在中国建设银行、招商银行的开户及认购手续以各代销银行的规定为准。 （四）通过证券公司办理开户及认购的程序 以下个人投资者开户和认购程序原则上在本基金的各代销证券公司均适用。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销证券公司的规定和说明为准。 1、业务办理时间 日至日9：30－15：00（周六、周日和法定节假日不营业）。 2、办理开户和认购手续 （1）资金账户的开立 个人投资者申请在各代销证券公司开立资金账户应提供以下材料： ① 填妥的资金账户开户申请表； ② 本人有效身份证明原件及复印件。 （2）基金账户的开立 个人投资者在各代销证券公司开立基金账户须提供以下资料： ① 基金账户开户申请表； ② 本人有效身份证件原件及复印件，其中使用未成年人身份证件开户的必须同时提交符合规定的代理人身份证件资料； ③证券公司资金账户卡。 （3）已开立资金账户和国投瑞银基金管理有限公司基金账户的投资者无需再开立资金账户和基金账户，可直接认购本基金（投资者须提供基金账号）。 （4）提出认购申请 个人投资者在各代销证券公司认购须提交以下资料： ①填妥的认购申请表； ②本人有效身份证件原件； ③证券公司资金账户卡。 四、机构投资者的开户及认购程序 （一）直销机构 1、开户及认购受理时间 日至日，9：30―17：00（周六、周日和法定节假日不受理）。 2、机构投资者办理开户手续时，须提供下列资料： （1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件； （2）加盖单位公章的有效组织机构代码证、税务登记证复印件； （3）办理本基金业务的授权委托书（法定代表人签章并加盖机构公章）； （4）法定代表人和经办人的有效身份证件原件及复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）； （5）印鉴卡一式三份； （6）指定银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件或指定银行出具的开户证明； （7）签署一式两份的《开放式基金传真交易服务协议书》； （8）《国投瑞银基金管理有限公司投资人风险承受能力调查问卷》 （9）填妥的账户业务申请表并加盖公章、法人章。 注：上述第（6）项中“指定银行账户”是指：在本公司直销中心办理开户及认购的机构投资者需指定一个银行账户作为投资者赎回、分红及无效认购／申购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户，账户名称必须与投资者名称一致。 3、机构投资者办理认购手续需提供下列资料： （1）办理基金业务的授权委托书（法定代表人签章并加盖机构公章）； （2）经办人的有效身份证件原件及复印件、加盖预留印鉴； （3）填妥的基金认购申请表并加盖预留印鉴； （4）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。 4、资金划拨： 机构投资者办理基金认购需将足额认购资金汇入本公司以下开放式基金直销资金账户： 户名：国投瑞银基金管理有限公司直销专户 账号：0140220 开户行：中国工商银行深圳市分行喜年支行 大额支付号： 在办理汇款时，请机构投资者务必注意以下事项： （1）认购资金汇出账号的户名应与投资者在本公司直销中心开立基金账户时登记的投资者名称一致； （2）所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码； （3）汇款金额不得小于申请的认购金额； （4）若未按上述规定划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任； 5、注意事项 （1）投资者开立基金账户未确认前，可以办理认购申请。如基金账户开户失败，则认购申请失败，认购资金退回投资者。 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 （下转A26版）
(责任编辑：Newshoo)
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主演：黄晓明/陈乔恩/乔任梁/谢君豪/吕佳容/戚迹
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基金类型：混合型&&&&
成立日期：&&&&
基金规模：2.42亿份&&&&
基金经理：
基金全称：国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金&&&&
基金管理人：
基金净值[]
日增长率：&&&&
累计净值：
近一周增长率-0.42%
近一月增长率2.03%
近一季增长率-6.16%
近半年增长率11.11%
净值估算&仅供参考&
净值估算涨跌--
净值估算涨跌幅--
购买状态：
申购-&&|&&
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原申购费率：1.5%
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国投瑞银策略精选混合：招募说明书摘要
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
(2014年11月更新)
【重要提示】
本基金经中国证监会日证监许可[号文核准募集。本基金基金合同于日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、股指期货等金融衍生品投资风险、其他风险,等等。其中,本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负责。
本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%,除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为5%-100%,其中权证投资比例不高于基金资产净值的3%,每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金风险与预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日期为日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为日。
本基金托管人中国银行股份有限公司于日对本招募说明书(2014年11月更新)进行了复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所:上海市虹口区东大名路638 号7 层
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人:钱蒙
设立日期:日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期限:持续经营
联系人:杨蔓
客服电话:400-880-6868
国投信托有限公司
瑞士银行股份有限公司(UBSAG)
(二)主要人员情况
1、董事会成员
钱蒙先生,董事长,中国籍,硕士,现任国家开发投资公司党组成员、副总裁,国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理,中国包装总公司党组书记、总经理,国投财务有限公司董事长,国投资产管理公司总经理,安徽省六安市市委副书记,兴业基金管理有限公司董事,国家开发投资公司金融投资部总经理、经营部主任,国投机轻有限公司副总经理,国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理,国家机电轻纺投资公司工程师、副处长,国家计委干部、主任科员。
凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任瑞士银行(香港)环球资产管理公司董事总经理,中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公司总裁助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任国投信托有限公司副总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书,国投信托有限公司资产管理部经理,北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。
董日成先生,董事,中国香港籍,英国Sheffield大学学士。现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事,瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银环球资产管理台湾总经理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。
刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(BDO)关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理。
李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社主编、中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士,现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师,主要从事公司经常性业务及IPO、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务 兼任中国忠旺控股有限公司独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生,独立董事,中国籍,硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长,中央财经大学会计系副教授,兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。
2、监事会成员
卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士,现任瑞银环球资产管理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。
展飞先生,监事,中国籍,硕士,现任国投信托有限公司固有业务总部负责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理,国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部项目经理。
王明辉先生,监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。
冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司运营部总监。曾任职中融基金管理有限公司清算主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。
3、公司高级管理人员及督察长
刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(BDO)关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理。
王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院,内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,利安达信隆会计师事务所项目经理,国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。
包爱丽女士,副总经理,中国籍,美国哥伦比亚大学硕士,兼任国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管,银华基金管理有限公司战略发展部总监,国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。
张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任湘财证券有限公司营业部总经理助理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理,国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理。
刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工商管理学硕士,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理,君安证券东门南营业部研究员,平安证券蛇口营业部投资顾问,招商基金管理有限公司客户服务部总监,国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。
4、本基金基金经理
马少章先生,中国籍,上海交通大学管理学硕士,16年证券从业经历。曾任浙商证券有限公司(原金信证券)研究员、投资经理,东吴基金管理有限公司研究员,及红塔证券股份有限公司投资经理。2008年4月加入国投瑞银基金管理有限公司任研究部高级研究员。日起任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理,日起兼任国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾于日至日任稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 日至日任国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金基金经理,日至日任国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金基金经理。
陈小玲女士,中国籍,牛津大学计算机硕士,9年证券从业经验。曾任职招商基金管理有限公司,2005年8月加入国投瑞银基金管理有限公司,曾任风险控制经理,2006年10月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。日至日期间任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理助理,日起任国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,日起任国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
(1)投资决策委员会召集人:刘纯亮先生,总经理
(2)投资决策委员会成员:
徐炜哲先生,总经理助理,基金经理
孟亮先生:基金投资部副总监,基金经理
陈翔凯先生:固定收益部总监,基金经理
何明女士:研究部副总监
LU RONGQIANG先生:量化投资部总监,基金经理
杨俊先生:交易部总监
蔡玮菁女士:专户投资部负责人,投资经理
(3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理:李爱华
托管部门信息披露联系人:王永民
客服电话:95566
传真:(010)
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内,中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至日,中国银行已托管276只证券投资基金,其中境内基金251只,QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人:钱蒙
联系人:曹丽丽、杨蔓
客服电话:400-880-6868
2、代销机构:
(1)中国银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街1号
办公地址:北京市复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
联系人:客户服务中心
客服电话:95566
(2)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
(3)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:王洪章
联系人:王琳
客服电话:95533
(4)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
客服电话:95511-3
公司网站: www.
(5)渤海银行股份有限公司
住所:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
客服电话:400 888 8811
公司网站:.cn
(6)东亚银行(中国)有限公司
住所:上海市浦东新区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼2701室、
28楼、37楼、38楼(名义楼层28楼2801室、29楼、30楼3001室、31楼、
41楼、42楼)
办公地址:上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼
法定代表人:李国宝
联系人:杨俊
垂询热线:800 830 3811
公司网址:.cn
(7)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32楼
办公地址:上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32楼
法定代表人:宫龙云
联系人:戴莉丽
客服电话:021-
(8)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
公司网站:.cn
(9)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:杜庆平
联系人:胡天彤
客服电话:400-651-5988
(10)财富证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:孙智勇
联系人:郭磊
客服电话:0
(11)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
客服电话:0、400-
(12)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:杨树财
联系人:安岩岩
客服电话:400-600-0686
(13)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:刘化军
联系人:王一彦
客服电话:8-8588
公司网站:.cn
(14)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
客户服务电话:
(15)东莞证券有限责任公司
住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
公司网站:.cn
(16)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
联系人:李芳芳
客服电话:98788
(17)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路183-187号大都会广场43楼(房)
办公地址:广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
公司网站:.cn
(18)广州证券有限责任公司
住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
客服电话:020-961303
公司网站:.cn
(19)国都证券有限责任公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
(20)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:刘一宏
客服电话: (四川省内拨打)
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(21)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
客服电话:95570
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(22)国盛证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
办公地址:南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:周欣玲
(23)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
(24)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法定代表人:何如
联系人:周杨
客服电话:95536
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(25)国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路179号
办公地址:合肥市寿春路179号
法定代表人:蔡咏
联系人:李蔡
客服电话:95578
公司网站:.cn
(26)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553
(27)宏源证券股份有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
(28)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
客服电话:96518(安徽)、(全国)
(29)华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
客服电话:400-820-9898
(30)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张宗锐
客服电话:96326(福建省外加拨0591)
公司网站:.cn
(31)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
客服电话:400-689--96668
(32)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28
层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路750号
法定代表人:洪家新
联系人:陈敏
客服电话:021--
公司网址:.cn
(33)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
联系人:张背北
客服电话:400-666-2288
公司网站:.cn
(34)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
客服电话:95511-8
(35)齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
客服电话:95538
公司网站:.cn
(36)日信证券有限责任公司
住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层
法定代表人:孔佑杰
电话: 010-
联系人:陈文彬
客服电话:400-660-9839
公司网站:.cn
(37)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
法定代表人:程宜荪
联系人:牟冲
客服电话:400-887-8827
(38)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
客服电话:96-1618
公司网站:.cn
(39)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路336号
办公地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
客服电话:021-08-918-918
(40)申银万国证券股份有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45楼
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼
法定代表人:储晓明
联系人:曹晔
客服电话:95523
(41)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
法定代表人:姜昧军
联系人:袁媛
客服电话:1
公司网站:.cn
(42)万联证券有限责任公司
住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人:张建军
联系电话:020-
传真:020-3
联系人:王鑫
客服电话:400-
(43)厦门证券有限公司
住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
联系人:赵钦
(44)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
客服电话:400-800-8899
(45)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大?五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
联系人:黄英
客服电话:95562
公司网站:.cn
(46)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
联系人:宋明
客服电话:400-888-8888
公司网站:.cn
(47)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
客服电话:98111
公司网站:.cn
(48)浙商证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座
办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座
法定代表人:吴承根
联系人: 陆云
公司网站:.cn
(49)中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层
办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
客服电话:400-
(50)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
客服电话:400-600-
公司网站:www.
(51)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
(52)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
客服电话:95548
公司网站:.cn
(53)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
客服电话:95548
公司网站:www.
(54)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
客服电话:400-089-1289
(55)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
电话: 021-
联系人:张茹
客户服务电话:400-700-9665
(56)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
电话:021--
联系人:于杨
客服电话:400-920-0022
(57)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州省滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
电话:021-1-
联系人:张裕
(58)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市龙田路195号3C座7楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
客服电话:400-
公司网站:.cn
(59)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人:林义相
联系电话:010-
联系人:尹伶
客服电话:010-
天相投顾网址:
天相基金网网址:.cn
(60)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人:凌顺平
电话:8-8653
联系人:胡璇 杨翼
(61)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦I、J单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
客户服务电话:
(62)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室
法定代表人:沈伟烨
联系人: 程刚
客服电话:400-
(63)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
法定代表人:申健
联系人:付江
客服电话:021-
公司网站:.cn
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:国投瑞银基金管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路638 号7 层
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人:钱蒙
联系人:冯伟
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:(021)
传真:(021)
经办律师:刘佳、张兰
联系人:廖海
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话:(010)、(8
传真:(010)、(8
签章注册会计师:昌华、王华
联系人:李妍明
四、基金的名称
本基金的名称:国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:混合型
基金运作方式:契约型、开放式
六、基金的投资目标
本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的前提下,力求实现基金资产的长期稳定增长。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债)、中期票据、债券回购、银行存款(包括银行活期存款、银行定期存款、协议存款、大额存单等)、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的规定)。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%,除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为5%-100%,其中权证投资比例不高于基金资产净值的3%,每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金将采取主动的类别资产配置策略,注重风险与收益的平衡。本基金将精选具有较高投资价值的股票和债券,力求实现基金资产的长期稳定增长。
(一)类别资产配置
本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别,对股票、债券及货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整,以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。
本基金采用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面,采取定量与定性相结合的分析方法,对证券市场投资机会与风险进行综合研判。
1、宏观经济环境。主要是对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经济环境进行分析,研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。分析的主要指标包括:GDP增长率,进出口总额与汇率变动,固定资产投资增速,PPI和CPI数据,社会商品零售总额的增长速度,重点行业生产能力利用率等
2、政策因素。进行政策的前瞻性分析,研究不同政策发布对不同类别资产的影响。分析内容包括:规范与发展资本市场的政策与举措,财政政策与货币政策,产业政策,地区经济发展政策,对外贸易政策等
3、市场利率水平。分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分析指标包括存贷款利率、短期金融工具利率和债券收益率曲线形态变化,等等
4、资金供求因素。指证券市场供求的平衡关系,主要考量指标包括:货币供应量及流向的变化,保证金数据,市场换手率水平 IPO及再融资速度,限售股份释放日期与数量,各类型开放式基金认购与赎回状况,融资融券政策的进展,等等
5、投资价值。包括内在价值——市场整体或行业盈利状况(收入、利润、现金流等)变化,市场价值——市场或行业P/E、P/B与P/CF等的估值水平的变化以及国际比较
6、市场运行内在动量。指证券市场自身的内在运行惯性与回归(规律)。参考内容包括:对政策的市场反应特征,国际股市趋势性特征,投资者基于对上市公司投资价值认可程度的市场信心,市场投资主题,等等 但是,分析核心着眼于发现驱动证券市场向上或向下的基本因素。
本基金管理人综合以上因素的分析结果,给出股票、债券和货币市场工具等资产投资机会的整体评估,作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、债市等的相对风险收益预期,调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。
此外,本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验,根据市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。
(二)股票投资管理
1、行业配置策略
本基金管理人在进行行业配置时,将采用自上而下与自下而上相结合的方式确定行业权重。在投资组合管理过程中,基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。
(1)自上而下的行业配置
自上而下的行业配置策略是指通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化特征以及在国民经济中所处的位置,确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业。
(2)自下而上的行业配置
自下而上的行业配置策略是指从行业的成长能力、盈利趋势、价格动量、市场估值等因素来确定基金重点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方面:
1)景气分析
行业的景气程度可通过观测销量、价格、产能利用率、库存、毛利率等关键指标进行跟踪。行业的景气程度与宏观经济、产业政策、竞争格局、科技发展与技术进步等因素密切相关。
2)财务分析
行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可持续性以及盈利质量,同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。财务分析考量的关键指标主要包括净资产收益率、主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货周转率、应收账款周转率、经营性现金流状况、债务结构等等。
3)估值分析
结合上述分析,本基金管理人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的估值方法,同时参考可比国家类似行业的估值水平,来确定该行业的合理估值水平,并将合理估值水平与市场估值水平相比较,从而得出该行业高估、低估或中性的判断。估值分析中还将运用行业估值历史比较、行业间估值比较等相对估值方法进行辅助判断。
此外,本基金还将运用数量化方法对上述行业配置策略进行辅助,并在适当情形下对行业配置进行战术性调整,使用的方法包括行业动量与反转策略,行业间相关性跟踪与分析等。
2、优选个股策略
本基金构建股票组合的步骤是:根据定量与定性分析确定股票初选库 基于公司基本面全面考量、筛选优势企业,运用现金流贴现模型等估值方法,分析股票内在价值 结合风险管理,构建股票组合并对其进行动态调整。
(1)确定股票初选库
本基金将采用定量与定性分析相结合的方式确定股票初选库。定量分析方面,基金管理人将综合考虑个股的价值程度、成长能力、盈利趋势、价格动量等量化指标对个股进行初选。为克服纯量化策略的缺点,投研团队还将根据行业景气程度、个股基本面预期等基本面分析指标,结合对相关上市公司实地调研结果,提供优质个股组合并纳入股票初选库。
(2)股票基本面分析
基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司
(下转B47版)
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