证券代码：002505 证券简称： 公告编号：　　湖南大康牧业股份有限公司　　关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的进展公告　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　湖南大
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康牧业股份有限公司（以下简称“公司”或“大康牧业”）于日召开的第四届董事会第二十九次（临时）会议和日召开的2013年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》，同意公司及子公司合计使用不超过45亿闲置募集资金投资保本型理财产品，并在股东大会审议通过之日起十二个月内可滚动使用上述资金额度。　　一、购买理财产品的基本情况　　近日，公司和子公司纽仕兰（上海）乳业有限公司（以下简称“纽仕兰”）分别与上海浦东发展银行股份有限公司上海分行（以下简称“”）签订了《利多多公司理财产品合同保证收益-14天周期型1号》、《利多多公司理财产品合同保证收益型-财富班车1号》以及《利多多公司理财产品合同保证收益型-财富班车2号》，购买金额共计33.5亿元。上述理财产品均为保本收益型产品，浦发银行确保公司和纽仕兰的本金安全并按合同约定支付产品收益。合同的具体内容如下：　　（一）基本情况　　公司名称　　产品名称　　购买金额　　产品代码　　年收益率　　产品收益起算日　　投资期限　　大康　　牧业　　14天周期型1号　　2亿元　　　　4.30%/年　　日　　不设固定到期日，按银行的投资周期（14天）滚动　　财富班车1号　　5亿元　　　　4.50%/年　　日　　30天　　财富班车2号　　7亿元　　　　4.60%/年　　日　　60天　　财富班车2号　　18亿元　　　　4.60%/年　　日　　60天　　纽仕兰　　财富班车1号　　1.5亿元　　　　4.50%/年　　日　　30天　　说明：　　1、上述14天周期型1号理财产品的银行投资周期为每两周的工作日周三为投资周期起始日。公司可在本投资周期起始日至本投资周期结束日的每个工作日9:00-17:00（产品成立日除外）提交对下一周期投资理财全部或部分赎回的申请，银行系统将会在下一个投资周期的起始日返还公司的投资本金。　　2、投资周期滚动期间，浦发银行有权根据投资运作情况对14天周期型理财产品的产品收益率进行不定期调整，并及时将调整后的产品收益率告知公司。　　3、投资期限如遇投资兑付日为非工作日将相应延长。因系统对尾数处理方式的不同，公司实际获得的收益相比预期收益可能存在一定尾差。　　（二）产品收益计算　　1、14天周期型理财产品：在每个投资周期的起始日支付上一投资周期的投资收益。如遇不可抵抗力等意外情况，支付将酌情延迟。收益计算方法：本周期收益=本周期产品购买金额×本周期年化收益率×本周期天数（含周期起始日和结束日）/365；　　2、财富班车1、2号理财产品：投资的到期支付款项 = 该笔投资本金+该笔投资本金×产品收益率×投资期限÷365。　　（三）终止权：浦发银行有权提前终止本产品。　　（四）产品风险提示　　上述理财产品包括但不限于下述风险：　　1. 政策风险：本理财产品仅是针对当前有效的法律法规和政策所设计；如国家宏观政策以及相关法律法规及相关政策发生变化，则其将有可能影响理财产品的投资、兑付等行为的正常进行。　　2. 市场风险：交易期内可能存在市场利率上升、但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形；受限于投资组合及具体策略的不同，理财产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。　　3. 延迟兑付风险：理财产品一个投资周期结束，如遇不可抗力等意外情况导致无法在约定兑付日分配相关利益，则客户面临理财产品延迟兑付的风险。　　4. 流动性风险：若本产品发生巨额赎回，公司可能面临不能及时赎回理财产品的风险。同时公司不可提前终止本产品，则公司应准备持有理财产品直至该投资周期结束，在投资周期期间公司无法取用产品本金和获取投资收益。　　5. 再投资风险：浦发银行可能根据本合同的约定在投资期内行使提前终止权，导致理财产品实际期限短于本合同约定的期限。如果理财产品提前终止，则公司可能无法实现期初预期的全部收益。　　6. 信息传递风险：公司应根据本合同载明的信息披露方式查询本理财产品的相关信息。如果公司未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响导致公司无法及时了解理财产品信息，并由此影响公司投资决策，因此而产生的责任和风险将由公司自行承担。　　7. 不可抗力风险：如果甲乙双方因不可抗力不能履行本合同时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。不可抗力的定义详见本合同第九条的约定。　　二、风险应对措施　　针对上述理财产品可能发生的投资风险，公司会采取如下措施：　　（一）公司财务部将及时分析和跟踪银行理财产品投向及产品进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。　　（二）公司内部审计部为理财产品的监督部门，采取定期和不定期相结合的方式对银行理财产品投资项目进行全面监督审计，发现问题及时向公司审计委员会报告。　　（三）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。　　（四）公司将依据深交所的相关规定及时履行信息披露义务。　　三、对公司影响　　公司和纽仕兰本次共计使用33.5亿闲置募集资金投资保本型银行理财产品是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，此次投资将对公司2014年第三季度业绩产生积极影响。　　四、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况　　序号　　公告日期　　公告编号　　签约方　　购买金额　　产品类型　　预计年化收益率　　收益（元）　　1　　日　　　　上海浦东发展银行上海分行　　33.50亿元　　保本保收益　　5.50%/年　　26,249,315.07　　2　　日　　　　上海浦东发展银行上海分行　　1.50亿元　　保本保收益　　5.50%/年　　1,175,342.47　　3　　日　　　　上海浦东发展银行上海分行　　10.00亿元　　保本保收益　　3.80%/年　　4,327,777.78　　4　　日　　　　厦门国际银行股份有限公司上海分行　　2.00亿元　　保本浮动收益型　　5.70%/年　　未到期　　5　　3.00亿元　　6　　5.00亿元　　五、备查文件：公司和纽仕兰与浦发银行签订的《利多多公司理财产品合同》文本。　　特此公告。　　湖南大康牧业股份有限公司董事会　　日来源上海证券报)点击进入参与讨论
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徐家汇：关于公司运用闲置自有资金投资保本固定收益银行理财产品的公告
18:18:14来源：编辑：
摘要：证券代码：002561 证券简称：徐家汇 公告编号： 上海徐家汇商城股份有限公司 关于公司运用闲置自有资金投资保本固定收益银行理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈
证券代码：002561 证券简称：徐家汇 公告编号： 上海徐家汇商城股份有限公司 关于公司运用闲置自有资金投资保本固定收益银行理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2012 年 1 月 30 日，上海徐家汇商城股份有限公司(下称“公司”)第四届董事会第九次会议审议通过《关于授权公司管理层运用闲置自有资金投资低风险理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币贰亿元额度的闲置资金投资固定收益和浮动收益型保本理财产品，公司可以购买期限在一年以内的保本理财产品，在授权额度内资金可滚动使用。董事会授权公司管理层具体负责相关事宜，授权期限自获本次董事会审议通过之日起三年。 根据上述决议，2013 年 11 月 18 日，公司通过全资子公司上海汇金百货虹桥有限公司与上海银行股份有限公司营业部(下称“上海银行”)签订了《上海银行公司客户人民币封闭式理财产品协议书（赢家 WG13134S 期）》，运用壹亿元人民币闲置自有资金购买该理财产品。现将相关情况公告如下： 一、理财产品主要内容 1、产品名称：上海银行“赢家”人民币理财产品（WG13134S 期）。 2、认购资金总额：人民币壹亿元。 3、产品期限：2013 年 11 月 19 日～2014 年 5 月 19 日。 4、产品投资方向：全部投资于银行间或交易所流通的投资级以上的固定收益工具、存款等，包括但不限于债券、回购、拆借、资产支持证券、存款、现金等。 5、投资收益支付：该产品为保本保证收益型产品，上海银行确保公司本金和 -1-约定收益，到期一次性返还存款本金和约定的产品收益。 6、赎回和提前终止： a) 赎回：在本产品存续期内，客户不可提前赎回，监管机构另有规定的除外； b) 提前终止约定：上海银行按照合同约定单方提前终止该产品的，应按预期收益率及实际存续期限计算并一次性支付本金及收益。 7、资金来源：公司闲置自有资金。 二、产品风险提示 1. 政策风险：本理财产品是针对当前的相关法规和政策设计的。如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响理财产品的受理、投资、偿还等的正常进行，甚至导致本理财产品收益降低甚至本金损失。 2. 市场风险：如果在实际投资期限内，市场利率变化，本理财产品的收益率不随市场利率变化而变化。 3. 流动性风险：本产品采用到期一次兑付的期限结构设计，客户不得提前部分支取或全额赎回本理财产品。在产品存续期内如果客户产生流动性需求，可能面临理财产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。 4. 信息传递风险：上海银行按照本理财产品说明书有关条款的约定，发布本理财产品的付息、到期清算、提前终止、突发事件等信息公告。客户应根据约定及时通过特定客户经理查询。如果客户未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得客户无法及时了解产品信息，因此而产生的责任和风险由客户自行承担。 三、公司与上海银行无关联关系。 四、防范风险措施 1、公司董事会授权管理层行使投资决策权和监督权，公司财务部门应当及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况并及时向管理层报告，管理层发现已有不利因素或者判断或有不利因素的，应当及时采取对应的保全措施，控制投 -2-资风险。 2、根据公司对投资理财的相关管理制度建立管理台帐和会计核算科目，做好资金使用的帐务统筹核算工作。 3、公司内审部门负责对投资理财资金使用与保管情况进行审计监督，每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告。 4、针对操作人员风险，公司拟实行岗位分离操作，实现投资审批、资金出入账、申购赎回操作的分离，同时由专人负责保管资金账户密码并定期修改。 5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 6、公司将根据监管部门规定，在定期报告中详细披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。 五、本次公告日前 12 个月内投资理财产品情况 1、公司全资子公司上海汇金百货有限公司于 2012 年 5 月 15 日与上海浦东发展银行股份有限公司徐汇支行签订《利多多公司理财产品合同(保证收益型)》，运用壹亿元人民币闲置自有资金购买该理财产品。详见 2012 年 5 月 17 日刊载于《中国 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》、《 证 券 时 报 》、《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网(.cn)的《关于公司运用闲置自有资金投资保本理财产品的公告》，公告编号：。该产品已到期。 2、公司全资子公司上海汇金百货虹桥有限公司于 2012 年 10 月 29 日与上海浦东发展银行股份有限公司徐汇支行签订《利多多公司理财产品合同(保证收益型)》，运用壹亿元人民币闲置自有资金购买该理财产品。详见 2012 年 10 月 31 日刊载于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(.cn)的《关于公司运用闲置自有资金投资保本理财产品的公告》，公告编号：。该产品已到期。 -3- 3、公司全资子公司上海汇金百货有限公司于 2012 年 11 月 26 日与浦发银行徐汇支行签订《利多多公司理财产品合同(保证收益型)》，运用壹亿元人民币闲置自有资金购买该理财产品。详见 2012 年 11 月 28 日刊载于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(.cn)的《关于公司运用闲置自有资金投资保本理财产品的公告》，公告编号：。该产品已到期。 4、公司全资子公司上海汇金百货有限公司于 2013 年 3 月 27 日与浦发银行徐汇支行签订《利多多公司理财产品合同(保证收益型)》，运用壹亿元人民币闲置自有资金购买该理财产品。详见 2013 年 3 月 29 日刊载于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(.cn)的《关于运用闲置自有资金投资保本银行理财产品的公告》，公告编号：。该产品已到期。 5、公司全资子公司上海汇金百货虹桥有限公司于 2013 年 4 月 11 日与浦发银行徐汇支行签订《利多多公司理财产品合同(保证收益型)》，运用壹亿元人民币闲置自有资金购买该理财产品。详见 2013 年 4 月 13 日刊载于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(.cn)的《关于运用闲置自有资金投资保本银行理财产品的公告》，公告编号：。 6、公司全资子公司上海汇金百货虹桥有限公司于 2013 年 5 月 15 日与浦发银行徐汇支行签订《利多多公司理财产品合同(保证收益型)》，运用壹亿元人民币闲置自有资金购买该理财产品。详见 2013 年 5 月 17 日刊载于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(.cn)的《关于运用闲置自有资金投资保本银行理财产品的公告》，公告编号：。该产品已到期。 7、公司全资子公司上海汇金百货有限公司于 2013 年 6 月 5 日与浦发银行徐汇支行签订《利多多公司理财产品合同(保证收益型)》，运用壹亿元人民币闲置自 -4-有资金购买该理财产品。详见 2013 年 6 月 7 日刊载于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(.cn)的《关于运用闲置自有资金投资保本银行理财产品的公告》，公告编号：。 8、公司全资子公司上海汇金百货有限公司于 2013 年 10 月 10 日与浦发银行徐汇支行签订《利多多公司理财产品合同(混合型－保证收益)》，运用壹亿元人民币闲置自有资金购买该理财产品。详见 2013 年 10 月 12 日刊载于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(.cn)的《关于运用闲置自有资金投资保本银行理财产品的公告》，公告编号：。 六、对公司日常经营活动的影响 1、公司投资标的为保本固定收益型银行理财产品，与证券投资相比风险可控。另外，公司运用闲置自有资金进行保本固定收益型银行理财产品投资是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，公司管理层已进行充分的预估和测算并且做好了相关的资金安排，不会影响公司日常资金的正常周转，亦不会影响公司主营业务的开展。 2、通过适度理财，可以进一步提高资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为投资者谋取更多的投资回报。 七、专项意见 1、独立董事意见：详见 2012 年 2 月 1 日于巨潮资讯网(.cn)刊登的《独立董事对相关事项发表的独立意见》； 2、监事会意见：详见 2012 年 2 月 1 日于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(.cn)刊登的《公司第四届监事会第七次会议公告》； 3、保荐机构意见：详见 2012 年 2 月 1 日于巨潮资讯网(.cn)刊登的《海通证券关于公司使用自有闲置资金购买理财产品的核查意见》。 八、备查文件 -5-1、《公司第四届董事会第九次会议决议》；2、《公司第四届监事会第七次会议决议》；3、《独立董事对相关事项发表的独立意见》；4、《海通证券关于公司使用自有闲置资金购买理财产品的核查意见》。特此公告。 上海徐家汇商城股份有限公司董事会 二○一三年十一月二十日 -6-
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这个9月，上海仁会生物成了新三板市场的“新闻头条”。
这并非其研发了15年的谊生泰有了新进展，也并非有新的资本运作，而是其中报账面上的零营收以及过亿的净利润。这家药企近日被媒体翻了个底朝天，从公司净利润的来源、药物的研发进展、募集资金的使用情况，甚至是公司董事长桑会庆的履历生平，关于仁会生物的种种信息都展现在阳光之下。这家掌舵者拥有六年证券从业经验的企业，并没有令读者的好奇心失望：四分之一的募集资金用来炒股，股灾之前成功逃顶且收益率高达300%……
在新三板，这并非个案。便利的融资条件面前，一度有很多挂牌企业狮子大开口；面对机构投资者的大额资金，部分挂牌企业的募资贪婪与“任性”投资值得商榷，市场燥热过后，估值泡沫一点点褪去，一度超募的企业迎来的是融资进程放缓的尴尬。
对外投资“任性”
“上海仁会生物将利用公司自有闲置资金，根据市场情况择机投资理财，投资额度最高不超过人民币4亿元。投资范围包括购买流通股票、债券、基金等金融产品及金融衍生产品，银行、信托等理财产品。”日，仁会生物发布了这样一份对外投资公告。
这则公告当时并未引起市场的关注，而现在看来，那是一个大胆决策。自2014年8月挂牌新三板以来，仁会生物共发起了5次融资，总共募集4.14亿元，与公司上述获准的投资额度相当。
股东大会和董事会的允许，给曾在南方证券基金管理部以及中国经济开发信托投资公司证券部交易部任职的桑会庆“重操旧业”的机会。据其在接受媒体采访时表示，仁会生物在上半年曾拿出1亿元来投资主板的二级市场。然而，这并不是仁会生物投资的全部，根据公开资料，仁会生物还以2120万元参与了挂牌企业一铭软件、沃捷传媒的定增。
在股东大会上增加对外投资的临时提议之前，仁会生物刚刚决定进行一轮1亿元的定增。随后，对外投资提议和定增方案一同在董事会上被通过。由于药物研发尚未面世，公司的账面上并没有营业收入，用募集资金来进行对外投资的做法不言自明。
和仁会生物一样，在3000余家挂牌企业中，值得拎出来提一提的，还有它所投过的企业一铭软件。
这家从事Linux操作系统、office办公等软件研发的企业，是广西区政府制定软件供应商之一。公司于去年11月在新三板挂牌，在市场行情热络的4月份一度被热炒。
由于市场关注度较高，一铭软件在短短九个月时间内完成了三次融资。3月份，公司在新三板首次采用询价发行的方式募集了2655万元。三个月后，公司又披露了一则股份发行报告书，包括仁会生物以及桑会庆在内的4名投资者以15.1元/股的价格认购了公司300万股。而在市场定增大面积延期甚至终止增发的9月份，一铭软件又拿到了南宁胜悦投资管理中心的3000万元投资。
一铭软件也在投资方面屡屡出手。在完成2015年的第一次融资后，一铭软件便小试牛刀，用100万元参与认购了一只专做新三板投资的私募基金。而在拿到仁会生物等4名投资者4530万元的投资后，一铭软件也“大胆”起来，公司曾斥资1000万元认购了挂牌企业东电创新的增发股份。
从一铭软件的经营情况看，由于业务并未向全国市场铺开，公司2014年的营业收入仅有413万元，业务扩张之中有着800余万元的亏损。另外，年报数据还显示，截至2014年末，一铭软件的总资产为1905万元，账面现金为14.7万元，而公司用来投资的资金规模为1100万元，这个数字是账面货币资金的74倍，接近资产总额的六成。
仁会生物和一铭软件的做法，仅是新三板挂牌企业对外投资的冰山一角。据一公众号平台保守数据显示，自去年8月以来，先后有41家挂牌企业进行对外投资，投资总额高达4.86亿元，占这些公司净资产总额52.66亿元的9.23%。
本该老老实实做实业的初创型企业，却开始热衷于风险投资的高收益，背后是挂牌企业融资之易。
新三板是个不缺钱的市场。据新三板官方最新统计数据显示，今年以来共有1115家挂牌公司完成了1433次股票发行，融资总额630.01亿元，而企业披露的计划融资额度则超过1000亿元。截至8月31日，新三板的机构投资者数量上涨至1.55万户，产品类账户1228户（年初仅21户），以每个产品平均5000万的规模计算，仅新三板的资管产品就可带来超过600亿的资金。“特别是在私募基金、资管产品密集发行的第一季度，入场资金的抢筹心理使很多发展前景较好的挂牌企业有了狮子大开口的机会。”一位投资人表示。
在中报中，经济观察报记者发现，上半年，一铭软件包括各项费用、支出在内的营业总成本仅为524万元，而其年内先后三次在市场上募集到的资金总额已经超过1亿元，如果不进行新的项目建设，一铭软件将有大量的募集资金被闲置。
新昶虹也是一家胃口比较大的挂牌企业。
9月14日，电器元件产品研发、生产、销售商新昶虹发布公告称，公司筹划了4个月的股票发行事宜被董事会按下暂停键。而公司终止增发的原因，是由于在最终确定的认购期截止日前，公司股票发行的认购人所缴认购款仅为1045.6万元，募集资金不足以开展年产200万全塑照明箱体技改项目建设。
今年7月10日，几度更改后，新昶虹公布了本年度的第一份融资方案：公司拟定向发行股份数量不超过1554.6万股，募集资金总额不超过8550.3　万元。增发完成后，募集资金将用于建设12000　平方米中低压三箱装配大楼、建设200万台全塑照明箱生产线及补充流动资金。
由于收到的认缴资金不及计划融资额度的八分之一，新昶虹终止了增发。随后，公司又推出了一份新的增发方案。依然是建设12000平方米中低压三箱装配大楼、建设200万台全塑照明箱生产线及补充流动资金，但募资规模却缩减至3600万元。
在一位投资人士看来，投资者不买账，与新昶虹第一次融资胃口过大不无关系。
不幸者，增发被迫延期甚至终止；幸运者，则获大额资金入账，以致出现闲置。
该投资人士还表示，新三板融资制度的便捷以及年初大量资金的入场，使得企业融资热情高涨，投资者的抢筹式认购在一定程度上造成了资金的超募，大量的闲置资金，为挂牌企业的风险投资行为提供了温床。
市场出现问题，制度往往最先被问责。而仁会生物等挂牌企业的行为，引发了市场对于融资制度的讨论。“不难发现，市场上很多企业正在给增发的股票设定限售期，而原来增发完成后便可转让。正是由于没有锁定期限制，很多投机者在参与定增后短时间内抛售引发了股价的下跌，锁定限售期不但是股东的自我约束行为，也是在一定程度上暴露了制度的不完善。”一位不愿具名的研究人士对经济观察报表示，“就股权融资制度这一块，有很多完善的空间，特别是募集资金的运用上，新三板的作用本就是支持小微企业创新发展，不能因制度的便利滋生套利空间。”
其实，在创业板开市初期，也曾遇到类似问题。由于发行市盈率与发行价格不断攀升，创业板一度出现大面积资金超募的现象，针对越来越多的超募资金，深交所曾对创业板募集资金的使用做出指引。根据深交所的要求，创业板企业超募资金应同样存放于募集资金专户，而且原则上应当投资于公司的主营业务，除金融类企业外，超募资金原则上应当用于公司主营业务。除金融类企业外，超募资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财（现金管理除外）等财务性投资或者开展证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
另外，由于创业板开市使很多投资机构收益倍增，上市公司也纷纷试水创投业务，就此，深交所对中小板公司及控股子公司进行PE、创业投资等风险投资行为进行规范，还特别强调中小板公司不得使用募集资金进行风险投资。
一位业内人士建议，对于新三板募集资金的使用情况，可以参考创业板以及中小板的相关规定来进行。“按照国外某些法律，企业的闲置募集资金只能用于购买国债。”银河证券首席策略分析师孙建波对记者表示，“新三板挂牌企业的募集资金也不应该拿来进行风险投资，未用于业务发展的，可支持购买稳健的理财产品，毕竟投资人看中的是公司的业务而不是再投资的收益。”
在太平洋证券副总裁程晓明看来，对于仁会生物等企业进行风险投资的现象，短期内也应该进行政策限制，长期来说更希望能依靠市场自身调节。
而活跃在市场中的机构投资者却有着不一样的观点。“使用募集资金进行风险投资的行为不值得鼓励，但无需进行政策限制。”新鼎资本董事长张弛对经济观察报表示，“在参与定增的过程中，投资者都会对公司的项目进行尽职调查，公司募集资金的投向也会事先沟通。部分因资金闲置而进行风险投资的行为也在可控范围内，因为新三板股权比较集中，公司在进行风险投资时都需经过股东大会和董事会的同意，也就是说，这些行为都是经过投资责任同意的。”
还有乐观者表示，作为资本市场改革试验田的新三板不应被过多的条框所限制，投资者自己把握就好。
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