风险警示板-退市整理板浅析_图文_百度文库
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风险警示板-退市整理板浅析
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上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法
来源：上海证券交易所
&&时间： 11:24
&&关于发布退市配套业务规则的通知&&各市场参与人：&&为落实退市配套制度，平稳推进退市制度改革，上海证券交易所（以下简称“本所”）制定了《上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法&&》、《上海证券交易所退市整理期业务实施细则》、《上海证券交易所退市公司股份转让系统股份转让暂行办法》和《上海证券交易所退市公司重新上市实施办法》等4项退市配套业务规则（详见附件）。&&前述4项规则已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布。其中，《上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法》自日起施行，其他3项业务规则自发布之日起施行。&&特此通知。&&附件：1.上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法&&2.上海证券交易所退市整理期业务实施细则&&3.上海证券交易所退市公司股份转让系统股份转让&&暂行办法&&4.上海证券交易所退市公司重新上市实施办法&&上海证券交易所&&二○一二年十二月十四日&&附件1&&上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法&&第一条&为了防范上海证券交易所（以下简称“本所”）上市公司股票的交易风险，保障上市公司退市制度的切实执行，保护投资者的合法利益，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）和《上海证券交易所会员管理规则》（以下简称“《会员管理规则》”），制定本办法。&&第二条&本所设立上市公司股票风险警示板（以下简称“风险警示板”）。按照本所《上市规则》被实施风险警示的股票（以下简称“风险警示股票”）、被本所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票（以下简称“退市整理股票”），在该板进行的交易，适用本办法；本办法未作规定的，适用本所其他有关规定。&&股票进入退市整理期，其相关衍生品种可以同时进入风险警示板交易，具体事项由本所另行规定，并报证监会批准。&&第三条&上市公司股票存在下列情形之一的，自被实施风险警示措施之日起，至该措施被撤销之日的前一交易日止，在风险警示板进行交易：&&（一）被实施退市风险警示；&&（二）因暂停上市后恢复上市被实施其他风险警示；&&（三）因退市后重新上市被实施其他风险警示；&&（四）因其他情形被实施其他风险警示。&&出现前款第（一）项情形的，股票简称前冠以“*ST”标识，出现前款规定的其他情形的，股票简称前冠以“ST”标识。&&第四条&退市整理股票的简称前冠以“退市”标识，自退市整理期开始之日起，在风险警示板交易30个交易日，该期限届满后的次日终止上市，本所对其予以摘牌。&&退市整理股票在风险警示板交易期间全天停牌的，停牌期间不计入前款规定的30个退市整理交易日。全天停牌的天数累计不得超过5个交易日。&&第五条&风险警示股票和退市整理股票的交易信息独立于其他股票的交易信息，予以分别揭示，会员应当对两类股票的交易信息予以相应独立显示。&&第六条&投资者买卖风险警示股票和退市整理股票，应当采用限价委托方式。&&第七条&风险警示股票价格的涨跌幅限制为5%，但A股前收盘价格低于0.1元人民币的，其涨跌幅限制为0.01元人民币，B股前收盘价格低于0.01美元的，其涨跌幅限制为0.001美元。&&退市整理股票价格的涨跌幅限制为10%，但A股前收盘价格低于0.05元人民币的，其涨跌幅限制为0.01元人民币，B股前收盘价格低于0.005美元的，其涨跌幅限制为0.001美元。&&涨跌幅价格的计算公式为：涨幅价格＝前收盘价格×（1＋涨幅比例），跌幅价格＝前收盘价格×（1－跌幅比例）。&&第八条&风险警示股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动，本所分别公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。&&风险警示股票盘中换手率达到或超过30%的，属于异常波动，本所可以根据市场需要，对其实施盘中临时停牌，停牌时间持续至当日14:55。&&换手率的计算公式为：换手率＝成交量÷当日实际流通量。&&第九条&暂停上市后恢复上市、退市后重新上市的股票，恢复上市或重新上市首日不设涨跌幅限制，当日盘中临时停牌事宜按照本所关于新股上市首日盘中临时停牌的规定执行。&&第十条&单一账户当日累计买入的单只风险警示股票，数量不得超过50万股。&&会员发现客户违反前款规定的，应当予以警示和劝阻，并及时向本所报告。&&第十一条&股票退市整理期间，本所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员证券营业部的名称及其各自的买入、卖出金额。&&第十二条&股票退市整理期间交易不纳入本所指数的计算，成交量计入当日市场成交总量。&&第十三条&会员应当要求首次委托买入风险警示股票或者退市整理股票的客户，以书面或电子形式分别签署《风险警示股票风险揭示书》和《退市整理股票风险揭示书》。客户未签署《风险揭示书》的，会员不得接受其买入委托。&&客户提交买入退市整理股票的委托时，会员应当采取有效方式向其充分提示风险，经客户确认后方可接受其委托。&&第十四条&会员应当通过其营业场所、公司网站、交易系统等多种渠道，重点揭示风险警示股票、退市整理股票的交易风险；对于退市整理股票，还应当在每个交易日的开市前向客户提示相关股票的剩余交易日等信息。&&第十五条&会员违反本办法，本所将依据《会员管理规则》及其他有关规则，对其采取相应监管措施或者给予纪律处分。&&投资者违反本办法，本所将依据《交易规则》及其他有关规则，对其采取相应监管措施或者给予纪律处分。&&第十六条&本办法经本所理事会通过，报中国证监会批准后生效。&&第十七条&本办法由本所负责解释。&&第十八条&本办法自日起施行。
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开通创业板市场交易具体要经过哪些流程？
&&&& 投资者申请参与创业板市场的流程大致分为四步：&&&& 第一步，投资者应尽可能了解创业板的特点、风险，客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。&&&& 第二步，投资者通过网上或到证券公司营业场所现场提出开通创业板市场交易的申请。&&&& 第三步，投资者在提出开通申请后，应向证券公司提供本人身份、财产与收入状况、风险偏好等基本信息。证券公司将据此对投资者的风险承担能力进行测评，并将测评结果告知投资者，作为投资者判断自身是否适合参与创业板交易的参考。&&&&如果风险测评结果显示投资者的风险承受能力较弱，不适合参与创业板交易，投资者应当审慎考虑是否直接参与创业板交易或者选择通过购买投资基金等方式间接参与。&&&& 第四步，投资者在证券公司经办人员的见证下，需按照要求到证券公司的营业部现场签署风险揭示书（未具备两年交易经验的投资者还应抄录&特别声明&）。证券公司完成相关核查程序后，在规定时间内为投资者开通创业板市场交易。&&&&深交所提醒您：加强对创业板市场的认识，熟悉申请开通创业板交易的流程，了解自身风险承受能力，做到办理手续心中有数，参与创业板市场谨慎、理性。&&&&待解决问题
咨询者：&&
城市：桐乡&&
咨询时间： 10:27&&
我已经在宏源证券开户5年了，不知道怎样申请操作创业板的股票，我现在在外地。
城市：北京&&
积分：5815&&
联系你的客户经理帮你开通。或是只能去开户营业部
回答时间： 10:09
信任是成功的第一步
城市：杭州&&
积分：2391&&
到宏源证券的营业部申请开通创业板，然后就可以买创业板股票了
回答时间： 10:54
励新图强、敦行致远――预约咨询：
城市：长沙&&
积分：2024&&
您好，创业板需要本人携带身份证到证券营业部开通，需要开户满两年，你现在的情况可以开通。
回答时间： 14:13
预约专线：或QQ预约(周经理)
城市：天津&&
积分：4743&&
你需要给你所开户的营业部打电话，咨询一下他们异地办理么。现在部分证券公司可以全柜通。开通创业板要本人携带本人身份证，到你开户的营业部才可以。创业板有风险，如果你是开户未满两年，那需要五个交易日之后才可以开通；如果你是开户满两年，那两个交易日之后就可以开通。
回答时间： 15:43
Q：，电话：，联系我，普通佣金最低万2，双融佣金最低万2
城市：天津&&
积分：17744&&
您好，开通创业板需要携带本人身份证到开户营业部办理即可。如果你是开户未满两年，那需要五个交易日之后才可以开通；如果你是开户满两年，那两个交易日之后就可以开通。祝您投资愉快。
回答时间： 09:46
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QQ/Email：股票帐户如何开通风险警示板交易权限啊？要签协议到哪里签啊?要哪些证件呢?急……_百度知道
股票帐户如何开通风险警示板交易权限啊？要签协议到哪里签啊?要哪些证件呢?急……
您好！关于“如何开通风险警示板交易权限”，我们为您做了如下解答：我给您说一下国泰君安关于风险警示板协议签署的情况，首先客户持身份证临柜签署，肯定是可以，其次为了方便可以通过国泰君安网上交易系统富易或者网页版交易系统富通进行签署，网上签署是当您首次申报相应股票买入时会弹出相关协议，需客户签署。每个券商可能稍有不同，您可以跟具体券商进行一下确认。上述内容为“如何开通风险警示板交易权限”的解答，希望我们的回答可以让您满意！若您有不理解的地方或其他问题需要咨询，欢迎您直接与我们联系：在线咨询网址
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