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南方保本混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&(2012年第1号)&&重要提示&&本基金经中国证监会日证监许可[号文核准募集，基金合同已于日正式生效。&&基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。&&本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。未持有到期，投资者赎回时不能获得保本保证，将承担市场波动的风险。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。&&本招募说明书所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现截止日日（未经审计）。&&一、基金管理人&&（一）基金管理人概况&&名称：南方基金管理有限公司&&住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层&&成立时间：日&&法定代表人：吴万善&&注册资本：1.5亿元人民币&&电话：（88&&传真：（89&&联系人：鲍文革&&南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字[号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。&&（二）主要人员情况&&1、董事会成员&&吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。&&张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员。&&姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。&&李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流）；深圳市投资管理公司董事局秘书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长；现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。&&周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成人教育处处长（副教授）；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长，兼任商控实业有限公司董事长、党委书记，深圳市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。&&洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。&&庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。&&高良玉先生，董事，总裁，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998年加入南方基金担任副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委书记、南方东英资产管理有限公司（香港）董事会主席。&&张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)，获得美国NASD&Series&7&&&65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale&Endowment）及美国新生市场投资基金(Emerging&Markets&Management,&LLC)，主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任HCM投资管理有限公司高级合伙人，United&World&College&of&Southeast&Asia&Foundation校董、耶鲁大学校务委员会成员、国际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。&&周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级）、中国留美金融学会理事、美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals&of&Economics&and&Finance&编委，北京大学光华管理学院院长助理、EMBA中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院金融教授、EMBA和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。&&王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，1997年中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会计公司总经理（正处级）；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。&&丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授；现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。&&米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。&&2、监事会成员&&骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。&&舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金部副总经理（主持工作）、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。&&周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA），经济师。历任深圳三九企业集团三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学工商管理学院MBA学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理；现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。&&苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。&&郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总经理（主持工作）、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券董事会秘书处总经理兼计划财务部总经理。&&苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。&&3、公司高级管理人员&&吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。&&高良玉先生，董事，总裁，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998年加入南方基金担任副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委书记、南方东英资产管理有限公司（香港）董事会主席。&&俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委副书记。&&郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总裁。&&朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁。&&秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂工程师、华泰证券公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。2005年加入南方基金，现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。&&4、基金经理&&蒋峰先生，经济学博士，具有基金从业资格。曾任职于鹏华基金公司和宝盈基金公司，2003年11月至2006年11月，担任宝盈鸿阳证券投资基金经理。2007年加入南方基金，2007年6月至2010年12月，任南方避险基金经理；2008年1月至2009年2月，任南方宝元基金基金经理；2008年11月至今，任南方恒元基金经理；2010年10月至今，任南方盛元基金经理；2011年6月至今，任南方保本基金经理。&&孙鲁闽先生，南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕士，具有基金从业资格。曾任职于厦门国际银行福州分行，2003年4月加入南方基金管理有限公司，历任行业研究员、南方高增和南方隆元的基金经理助理，2007年12月至2010年10月，担任南方基金企业年金和专户的投资经理。2010年12月至今，任南方避险基金经理；2011年6月至今，任南方保本基金经理。&&5、投资决策委员会成员&&总裁高良玉先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管理部总监吕一凡先生，固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生，投资部执行总监陈键先生。&&6、上述人员之间不存在近亲属关系。&&二、基金托管人&&（一）基金托管人基本情况&&名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）&&住所：北京市东城区建国门内大街69号&&办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座&&法定代表人：项俊波&&成立日期：日&&注册资本：32,479,411.7万元人民币&&存续期间：持续经营&&联系电话：010-&&传真：010-&&联系人：李芳菲&&中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。&&中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“''''金牌理财''''TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。&&中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。&&（二）主要人员情况&&中国农业银行托管业务部现有员工130名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。&&（三）基金托管业务经营情况&&截止日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共116只，包括南方保本混合型证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金。&&（四）基金托管人的内部控制制度说明&&1、内部控制目标&&严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。&&2、内部控制组织结构&&风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。&&3、内部控制制度及措施&&具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效；业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。&&（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序&&基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。&&当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：&&1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；&&2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；&&3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。&&三、相关服务机构&&(一)销售机构&&1、直销机构：&&南方基金管理有限公司&&住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层&&法定代表人：吴万善&&电话：（05、&&传真：（00&&联系人：张锐珊&&2、代销机构：&&代销银行：&&（1）中国农业银行股份有限公司&&注册地址：北京市东城区建国门内大街69号&&法定代表人：项俊波&&客服电话：95599&&联系人：滕涛&&电话：010-&&传真：010-&&网址：&&（2）中国工商银行股份有限公司&&注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号&&法定代表人：姜建清&&联系人：刘业伟&&联系电话：010-&&客服电话：95588&&公司网站：.cn&&（3）中国建设银行股份有限公司&&注册地址：北京市西城区金融大街25号&&办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼&&法定代表人：张建国（代行）&&电话：010－&&传真：010－&&联系人：何奕&&客服电话：95533&&网址：&&（4）中国银行股份有限公司&&地址：北京市西城区复兴门内大街1号&&法定代表人：肖钢&&联系电话：010-&&客服电话：95566&&公司网站：&&（5）交通银行股份有限公司&&办公地址：上海市银城中路188号&&法定代表人：胡怀邦&&联系人：陈洁&&联系电话：021-&&客服电话：95559&&公司网站：&&（6）招商银行股份有限公司&&注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦&&法定代表人：傅育宁&&联系人：邓炯鹏&&客服电话：95555&&公司网站：&&（7）中国邮政储蓄银行有限责任公司&&注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号&&办公地址：北京市西城区金融大街3号&&法定代表人：刘安东&&联系人：陈春林&&传真：010-&&客户服务电话：95580&&网址：&&（8）上海浦东发展银行股份有限公司&&注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号&&办公地址：上海市中山东一路12号&&法定代表人：吉晓辉&&联系人：倪苏云、虞谷云&&联系电话：021-&&客服电话：95528&&公司网站：.cn&&（9）中信银行股份有限公司&&注册地址：&北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座&&办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座&&法定代表人：&孔丹&&联系人：丰靖&&电话：010-&&客服电话：95558&&网址：/&&（10）广发银行股份有限公司&&注册地址：广州市越秀区东风东路713号&&法定代表人：董建岳&&联系电话：8，020-&&客服电话：400-830-8003&&公司网站：.cn&&（11）中国民生银行股份有限公司&&注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号&&办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号&&法定代表人：&董文标&&联系人：董云巍&&电话：010-&&传真：010-&&客服电话：95568&&网址：.cn&&（12）中国光大银行股份有限公司&&注册地址：&北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦&&办公地址：&北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心&&法定代表人：&唐双宁&&联系人：&朱红&&电话：010-&&传真：010-&&客服电话：95595&&网址：&&（13）兴业银行股份有限公司&&注册地址:福州市湖东路154号&&办公地址:福州市湖东路154号&&法定代表人:&高建平&&联系人:&梁曦&&联系电话:&021-&&客服电话:95561&&公司网站:&.cn&&（14）深圳发展银行股份有限公司&&地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦&&法定代表人：法兰克纽曼（Frank&N.Newman）&&联系人：姜聃&&联系电话：8&&客服电话：95501&&公司网站:&.cn&&（15）杭州银行股份有限公司&&办公地址：杭州凤起路432号&&法定代表人：马时雍&&联系人：江波&&联系电话：9&&客服电话：、&&公司网站：.cn&&（16）上海银行股份有限公司&&注册地址：上海市浦东新区银城中路168号&&办公地址：上海市浦东新区银城中路168号&&法定代表人：宁黎明&&联系人：张萍&&联系电话：021-&&客服电话：021-962888&&公司网站：&&（17）北京银行股份有限公司&&注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层&&办公地址：北京市西城区金融大街丙17号&&法定代表人：闫冰竹&&联系人：王曦&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：95526&&公司网站：.cn&&（18）北京农村商业银行股份有限公司&&注册地址：西城区阜成门内大街410号&&办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座&&法定代表人：乔瑞&&联系人：王薇娜&&电话：&&传真：&&客服电话：9-9-96198&&网址：&&（19）平安银行股份有限公司&&注册地址：广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦&&办公地址：广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦&&法定代表人：孙建一&&联系人：蔡宇洲&&联系电话：4&&客服电话：&&公司网站：&&（20）烟台银行股份有限公司&&注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号&&办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号&&法定代表人：庄永辉&&联系人：王巧稚&&联系电话：&&客服电话：&&公司网站：www.yantaibank.net&&（21）上海农村商业银行股份有限公司&&注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号&&办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层&&法定代表人：胡平西&&联系人：吴海平&&联系电话：021-&&客服电话：021-962999&&公司网站：&&（22）江苏银行股份有限公司&&注册地址：南京市洪武北路55号&&办公地址：南京市洪武北路55号&&法定代表人：黄志伟&&联系人：田春慧&&电话：025-&&客服电话：996-098&&公司网站：&&（23）东莞银行股份有限公司&&注册地址：东莞市运河东一路193号&&办公地址：东莞市运河东一路193号&&法定代表&：廖玉林&&联系人：胡昱&&联系电话：1&&客服电话：&&公司网站：&&（24）青岛银行股份有限公司&&注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦（邮编266071）&&办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦（邮编266071）&&法定代表人：张广鸿&&客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588&&公司网站：&&（25）宁波银行股份有限公司&&注册地址：宁波市江东区中山东路294号&&法定代表人：陆华裕&&联系人：胡技勋&&客服电话：96528，上海地区962528&&公司网站：.cn&&（26）南京银行股份有限公司&&注册地址：南京市白下区淮海路50号&&办公地址：南京市白下区淮海路50号&&法定代表人：林复&&联系人：翁俊&&联系电话：025-&&客服电话：400-88-96400&&公司网站：.cn&&（27）临商银行股份有限公司&&注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号&&办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号&&法定代表人：王?玉&&联系人：寇廷柱&&联系电话：&&客服电话：400-699-6588&&公司网站：&&（28）汉口银行股份有限公司&&注册地址：&江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦&&办公地址：&江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦&&法定代表人：陈新民&&联系人：骆芸&&电话：027-&&客服电话：96558（武汉）、（全国）&&公司网站：&&（29）江苏张家港农村商业银行股份有限公司&&注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号&&办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号&&法定代表人：王自忠&&联系人：姚珍珍&&联系电话：7&&客服电话：&&公司网站：&&（30）温州银行股份有限公司&&注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼&&办公地址：温州市车站大道196号&&法定代表人：邢增福&&联系人：林波&&联系电话：2&&客服电话：&&公司网站：&&（31）重庆银行股份有限公司&&注册地址：&重庆市渝中区邹容路153号&&办公地址：重庆市渝中区邹容路153号&&法定代表人：&马千真&&联系人：孔文超&&电话：023-&&传真：023-&&客服电话：400-70-96899&&网址：&&（32）深圳农村商业银行股份有限公司&&注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦&&办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦&&法定代表人：李伟&&联系人：曾明&宋永成&&联系电话：1、1&&传真：5&&客服电话：&&公司网址：www.961200.net&&（33）东莞农村商业银行股份有限公司&&注册地址：&东莞市南城路2号&&办公地址：东莞市南城路2号&&法定代表人：&何沛良&&联系人：&黄飞燕&&电话：2&&传真：6&&客服电话：&&网址：&&（34）哈尔滨银行股份有限公司&&注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号&&办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号&&法定代表人：郭志文&&联系人：王超&&电话：7&&传真：7&&客服电话：9-96358&&网址：.cn&&（35）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司&&注册地址：&乌鲁木齐市新华北路8号&&办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号&&法定代表人：&农惠臣&&联系人：&菅烨&&电话：&&传真：&&客服电话：&&网址：.cn&&（36）渤海银行股份有限公司&&注册地址：&天津市河西区马场道201-205号&&办公地址：&天津市河西区马场道201-205号&&法定代表人：刘宝凤&&联系人：王宏&&电话：022-&&传真：022-&&客服电话：400&888&8811&&网址：.cn&&（37）广州银行股份有限公司&&注册地址：&广州市广州大道北195号&&办公地址：广州市广州大道北195号&&法定代表人：&姚建军&&联系人：&张扬眉&&电话：020-&&传真：020-&&客服电话：020-96699&&网址：.cn&&（38）河北银行股份有限公司&&注册地址：石家庄市平安北大街28号&&办公地址：石家庄市平安北大街28号&&法定代表人：乔志强&&联系人：&王栋&&电话：2&&传真：7&&客服电话：400-612-9999&&网址：&&（39）大连银行股份有限公司&&注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼&&办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼&&法定代表人：陈占维&&联系人：&李鹏&&电话：2&&传真：0&&客服电话：400-664-0099&&网址：&&（40）徽商银行股份有限公司&&注册地址：&安徽合肥&&办公地址：&合肥市安庆路79号天徽大厦A座&&法定代表人：王晓昕&&联系人：&叶卓伟&&电话：&&传真：&&客服电话：&(安徽省外)、96588(安徽省内)&&网址：.cn&&（41）佛山顺德农村商业银行股份有限公司&&注册地址：&佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号&&办公地址：&佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号&&法定代表人：吴海恒&&联系人：&何浩华&&电话：8&&传真：5&&客服电话：8&&网址：&&代销券商和其他代销机构：&&（1）华泰证券股份有限公司&&地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦&&法定代表人：吴万善&&联系人：程高峰&&联系电话：025-&&客服电话：95597&&公司网站：.cn&&（2）兴业证券股份有限公司&&注册地址：福州市湖东路268号&&办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层&&法定代表人：兰荣&&联系人：谢高得&&联系电话：021-&&客服电话：&&公司网站：.cn&&（3）国信证券股份有限公司&&注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层&&办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层&&法定代表人：&何如&&联系人：&齐晓燕&&电话：3&&传真：2&&客服电话：95536&&网址：.cn&&（4）中国银河证券股份有限公司&&注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座&&办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座&&法定代表人：顾伟国&&客服电话：&&公司网站：.cn&&（5）国泰君安证券股份有限公司&&注册地址：上海市浦东新区商城路618号&&办公地址：上海市浦东新区银城中路168号&&法定代表人：万建华&&电话：021－7&&客服电话：&&联系人：韩星宇&&公司网站：&&（6）齐鲁证券有限公司&&注册地址：山东省济南市市中区经七路86号&&办公地址：山东省济南市市中区经七路86号&&法定代表人：李玮&&联系人：吴阳&&电话：5&&传真：2&&客服电话：95538&&网址：.cn&&（7）海通证券股份有限公司&&注册地址：上海市淮海中路98号&&办公地址：上海市广东路689号&&法定代表人：王开国&&联系人：金芸、李笑鸣&&联系电话：021－&&客服电话：400-553&&公司网站：&&（8）中信建投证券股份有限公司&&注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼&&办公地址：北京市朝阳门内大街188号&&法定代表人：张佑君&&联系人：魏明&&联系电话：010-&&客服电话：&&公司网站：&&（9）广发证券股份有限公司&&注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）&&办公地址：广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼&&法定代表人：林治海&&联系人：黄岚&&客服电话：95575&&公司网站：.cn&&（10）长城证券有限责任公司&&注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层&&办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层&&法定代表人：黄耀华&&联系人:&匡婷&&联系电话:9&&客服电话:&8；400-&&公司网站：.cn&&（11）招商证券股份有限公司&&注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层&&法定代表人：宫少林&&联系人：林生迎&&联系电话：6&&客服电话：98111&&公司网站：.cn&&（12）中信证券股份有限公司&&注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层&&办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层&&法定代表人：王东明&&联系人：陈忠&&电话：010-&&传真：010-&&客服电话：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票投资策略本基金注重对股市趋势的研究，在股票投资限额之下，发挥时机选择能力，控制股票市场下跌风险，分享股票市场成长收益。本基金依据稳健投资、风险第一的原则，以低风险性、在保本期内具备中期上涨潜力为主要标准，构建股票组合，同时兼顾股票的流动性。根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业，以最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。在行业选择中，本基金注重宏观经济景气状况及所处阶段，主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况，寻找在当前增长模式下增长空间和弹性最大的行业，寻找经济转型中受益程度最高的行业，结合动态分析行业发展周期、与上下游关系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。在个股的选择上，首先按照风险性由低至高、中期上涨潜力由高至低和流动性由高到低对股票池内的股票进行排名，累加三项排名得到综合排名，取综合排名靠前的股票构建股票组合，进行组合投资。本基金通过选择风险低的股票，保证组合的稳定性；通过选择具中期上涨潜力的股票，保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资和流动性管理，降低个股集中性风险和流动性风险。4、股指期货投资策略本基金参与股指期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。（1）利用股指期货调整风险资产的比例本基金管理人将根据CPPI策略与市场的变化不断调整风险资产和安全资产之间的比例。在需要调整风险资产的头寸时，本基金将适当通过买卖股指期货对风险资产头寸进行调整。当需要增加风险资产头寸时，可根据相应的β值建立股指期货多头头寸；反之，当需要降低风险资产头寸时，可根据相应的β值建立股指期货空头头寸。（2）调整投资组合的β值风险资产的β值是决定组合表现的重要因素，基金管理人将通过在弱市中降低风险资产组合的β值，在强市中提高风险资产组合的β值，以提升组合的业绩表现。基金管理人将通过建立多头或者空头股指期货头寸实现对风险资产组合β值的控制。（3）α策略在投资组合中分离出系统风险，寻求具有长期稳定的超额收益的投资品种,并利用股指期货规避系统风险。本基金管理人正式投资股指期货前将与担保人协商确定股指期货相关风险控制流程。本基金的股指期货投资将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。5、权证投资策略本基金以被动投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债申购而获得的权证，以获取这部分权证带来的增量收益。同时，本基金将在严格控制风险的前提下，以价值分析为基础，主动进行部分权证投资。今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。九、业绩比较基准本基金业绩比较基准：3年期银行定期存款税后收益率+0.5%。本基金是保本型基金，保本期为三年，以三年期银行定期存款税后收益率+0.5%作为本基金的业绩比较基准，在投资期限上较为类似，并且能够使本基金投资者判断本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。十、风险收益特征本基金为保本基金，属于证券投资基金中的低风险品种。十一、基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本投资组合报告所载数据截至日（未经审计）。1、报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 124,190,098.52 2.43 & 其中：股票 124,190,098.52 2.43 2 固定收益投资 3,051,310,793.38 59.59 & 其中：债券 3,051,310,793.38 59.59 & 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 359,650,859.48 7.02 & 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 1,555,715,654.45 30.38 6 其他资产 29,894,039.70 0.58 7 合计 5,120,761,445.53 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 8,788,934.00 0.18 C 制造业 79,447,429.43 1.63 C0 食品、饮料 47,541,296.16 0.98 C1 纺织、服装、皮毛 5,746,085.17 0.12 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 6,696,800.00 0.14 C5 电子 - - C6 金属、非金属 3,609,000.00 0.07 C7 机械、设备、仪表 4,422,000.00 0.09 C8 医药、生物制品 11,432,248.10 0.23 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 657,000.00 0.01 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 9,451,890.00 0.19 H 批发和零售贸易 13,786,541.09 0.28 I 金融、保险业 6,414,800.00 0.13 J 房地产业 4,685,004.00 0.10 K 社会服务业 958,500.00 0.02 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - & 合计 124,190,098.52 2.55 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000729 燕京啤酒 1,577,068 23,214,440.96 0.48 2 600518 康美药业 700,514 9,912,273.10 0.20 3 000063 中兴通讯 500,100 9,451,890.00 0.19 4 600861 北京城乡 964,801 8,770,041.09 0.18 5 000568 泸州老窖 200,000 7,780,000.00 0.16 6 600315 上海家化 220,000 6,696,800.00 0.14 7 000858 五粮液 180,000 6,534,000.00 0.13 8 600036 招商银行 580,000 6,414,800.00 0.13 9 600519 贵州茅台 30,000 5,717,700.00 0.12 10 601088 中国神华 210,100 5,323,934.00 0.11 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - & 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 1,062,176,293.38 21.83 5 企业短期融资券 1,798,955,000.00 36.97 6 中期票据 185,809,000.00 3.82 7 可转债 4,370,500.00 0.09 8 其他 - - 9 合计 3,051,310,793.38 62.72 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国电集CP004 2,000,000 200,460,000.00 4.12 2 上港02 1,500,000 146,970,000.00 3.02 3 115001 钒钛债1 1,437,884 136,869,302.19 2.81 4 长电CP003 1,000,000 100,100,000.00 2.06 5 浙能源CP02 1,000,000 99,690,000.00 2.05 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8、投资组合报告附注8.1&本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况。本基金投资的前十名证券的发行主体除五粮液（000858）外，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。根据日宜宾五粮液股份有限公司（下称：五粮液，股票代码：000858）《宜宾五粮液股份有限公司关于收到中国证监会&行政处罚决定书&的公告》，中国证券监督管理委员会决定根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，就五粮液（1）关于四川省宜宾五粮液投资（咨询）有限责任公司对成都智溢塑胶制品有限公司在亚洲证券有限责任公司的证券投资款的《澄清公告》存在重大遗漏；（2）在中国科技证券有限责任公司的证券投资信息披露不及时、不完整；（3）2007年年度报告存在录入差错未及时更正；（4）未及时披露董事被司法羁押事项等，对五粮液给予警告，并处以60万元罚款。基金管理人对上述股票的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。8.2&本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。8.3&其他资产构成序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 250,000.00 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 29,644,039.70 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 29,894,039.70 8.4&报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 110015 石化转债 4,370,500.00 0.09 8.5&报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。南方保本混合型证券投资基金阶&段 净值增长率（1） 率标准差&（2） 基准收益&率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4） - 0.40% 0.06% 1.38% 0.01% -0.98% 0.05% 自基金成立起至今 0.40% 0.06% 1.38% 0.01% -0.98% 0.05% 十三、基金费用概览一、基金费用的种类（一)&与基金运作有关的费用1、基金费用的种类：（1）基金管理人的管理费；（2）基金托管人的托管费；（3）《基金合同》生效后的信息披露费用；（4）基金份额持有人大会费用；（5）《基金合同》生效后与基金有关的会计师费和律师费；（6）基金的证券交易费用；（7）基金财产拨划支付的银行费用；（8）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用；本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式（1）基金管理人的管理费在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.2%H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。保本期内，担保费用由基金管理人从基金管理费收入中列支。（2）基金托管人的托管费在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.2%H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。若保本期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所持有本基金份额转为变更后的“南方平衡配置混合型证券投资基金”的基金份额，管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提，托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法同上。（3）上述(一)中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。3、不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。4、费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在至少一家指定媒体上刊登公告。5、基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。(二)与基金销售有关的费用1、申购费用和赎回费用（1）在本基金的保本期内，一般不接受申购申请。特殊情况经基金管理人与基金托管人、担保人协商并报中国证监会备案后可接受申购申请，具体规则由基金管理人在开始办理申购的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。申购费率不高于基金申购金额的5%，具体费率以届时公告为准。在本基金保本期到期后，如转入下一保本期，本基金过渡期申购费用采用前端收费模式。本基金申购费率最高不高于1.2%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：购买金额（M） 申购费率 M＜100万 1.2% 100万≤M＜500万 0.8% 500万≤M＜1000万 0.4% M≥1000万 每笔1000元 本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。若保本期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转为变更后的“南方平衡配置混合型证券投资基金”，申购费率不高于基金申购金额的5%，具体费率以届时公告为准。（2）本基金赎回费率不高于2.0%，随申请份额持有时间增加而递减（其中1年为365天，1.5年为547天）。具体如下表所示：申请份额持有时间（N）赎回费率
N＜1.5年 2.0% 1.5年≤N＜3年 1.0% N≥3年 0 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于50%。若保本期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转为变更后的“南方平衡配置混合型证券投资基金”，赎回费率最高不超过5%，具体费率以届时公告为准。（3）&本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在至少一家指定媒体公告。（4）&对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。十四、对招募说明书更新部分的说明本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：1、在“基金管理人”部分，对基金管理人主要人员情况和基金经理进行了更新。2、在“相关服务机构”部分，对代销机构进行了更新。3、删除了“基金的募集”和“基金合同的生效”两个章节，并相应调整了其他章节的序号。4、补充了本基金开放赎回业务的时间。5、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。6、在“基金的业绩”部分，补充了本基金最近一期的业绩报告。7、对“基金份额持有人服务”进行了更新。8、对“其他应披露事项”进行了更新。9、对部分表述进行了更新。南方基金管理有限公司二?一二年一月三十一日