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信息不对称条件下有效公共决策模式探析（上）
　　摘要：根据信息经济学的不对称理论和博弈论，公共决策实质上就是非同质性决策参与者的多重利益博弈过程。公共决策模式包括精英决断型、冲突斡旋型、专家建议型、代表协商型和全民公决型五种类型。公共决策产出实质上就是通过这五种模式做出的关系调整与利益平衡。
　　关键词：信息不对称，博弈论，积极的非零和博弈，零和博弈，公共决策模式
　　一、 理论基础
　　政策分析的最终目的就是要为政策制定者提供决策依据。公共政策普遍存在如下功能：宏观调控以矫治市场失灵；规范政府行为以保证廉洁高效；依法管理以稳步推进社会繁荣和经济发展；评估政府绩效以保证公共服务目标实现，满足民众需要，维护公共利益。这些功能在当代许多的政策议案中都可得到一定程度体现，但问题是政策如何产生而且应当如何产生？政策如何真正达到所有目标，或者退其次达到主要目标？政策本身的价值定位如何保证政策的最终绩效？按政策科学的解释，政策方案缘于政策问题的确认与政策议程的确立，而政策问题来源于共同性的社会问题，共同性问题则源于相似性社会问题，相似性社会问题则源于对差异性个人需求或人际交往与利益冲突的概括抽象。那么这些社会问题由谁确认？它们通过何种渠道和手段进入政策议程？政策科学先驱拉斯韦尔将政策过程的功能活动分为情报、建议、规定、行使、运用、评价和终止七个阶段，情报是最重要的信息收集阶段。因此，政策制定的前提就是力求收集全面、准确和最新的相关信息，剥离异质性，找出共同点，从而保证政策的代表性、可操作性和政策效果。故而，信息收集就成为公共政策制定的首要环节也是关键环节。显然，参与者不同，信息来源渠道就各异，确认的社会问题就不一样，由此影响政策问题建构，导致不同的政策产出和绩效；加之决策者个人或部门利益作祟，会导致信息隐匿，决策失误甚至“政策执行阻滞”。为此，本文引入信息经济学的不对称原理和博弈论，并将二者融合来分析公共决策过程。
　　虽然信息不对称理论源于对市场中个体交易行为的研究，但作为一种成熟的理论，它完全可以被借鉴用于公共组织活动中的公共决策分析，理由之一是依据信息（或知识）拥有的主体类别，信息可分为私人信息和公共信息。公共信息一般由决策参与者（代理人）所拥有，又称公共知识。所以，社会问题属于公共信息，它是一项公共政策制定的前提条件。由于每个人的知识结构不同，对环境的敏感程度以及对问题认识的水平各异，因此，对于同一社会问题，就会出现完全信息和不完全信息两种情况，显然，多数参与者尤其是公众（委托人）处于信息不充分或不完全状态。这样，信息不对称就在不同组织、不同个体和不同社群之间特别是在委托人和代理人之间产生，并且成为公共政策产生的前提。信息不对称最初的定义是指市场交易中双方所拥有的相关信息不等量或不均衡，那么，对公共决策而言，信息不对称就是指在一项公共政策的产生过程中，相关利益群体或参与者（政策制定者、利益集团和社会公众）拥有不等量或不均衡的相关信息。
　　依前述，信息不对称及其后果可分为事前的信息不对称与逆向选择、事后的信息不对称与道德风险。因此，信息共享与过程参与就成为政策博弈的核心范畴。这属于政策博弈理论上的理想状态。在有着单向度权威和强制力等条件限制下，政策博弈很难出现均衡的互动，由此，因资源和信息优势方不同，政策博弈就会以不同方式表现，这需要“博弈论”做出解释。
　　博弈论研究的核心范畴是利益权衡和分配，其精髓就是策略选择，即在赛局中，一方在不知对方选择策略方面的信息时所做出的利己抉择。当然，为了减少因冲突导致自己的利益损失，博弈参与者可能坐在谈判桌上进行局部的信息交流或者彼此的利益协商。西方的学者们创造了许多分析模型以揭示各个领域中的博弈现象。而政治中的博弈分为零和博弈和非零和博弈，非零和博弈又分为积极的非零和博弈和消极的非零和博弈。零和博弈就是在博弈中，一方所得正是另一方所失，一方的成功以另一方的彻底失败为代价。这种博弈在战争和政治竞选中经常出现。消极的非零和博弈就是在给别人造成损失的同时自己的利益也一定程度受损，亦即两败俱伤；积极的非零和博弈就是在博弈中参与方都能获得一定程度的好处，在相互妥协中共谋发展共同受益。例如，国际贸易中的相互制裁和诉诸法院的合同纠纷等就属于前者；战略伙伴关系、欧佩克和政策议程等一般就属于后者。有学者指出，博弈论的基本要素包括参与人、行动、信息、战略、支持函数、结果和均衡。利益均衡是博弈的次优目标，但博弈参与者的消极性策略选择是难以实现均衡的，如零和博弈和消极的非零和博弈，只有积极的非零和博弈才能达成利益均衡的结果。公共决策实质上就是非同质性决策参与者的多重利益博弈过程。按“经济人”假设的解释，因为信息隐匿，加之存在相互间资源、技能和知识的差异，博弈参与的任何一方都会选择私利最大化的策略而使博弈另一方利益最小化。因此，作为博弈参与的“仲裁方”，政府（公共管理者）需要依据自己掌握的相关信息，厘清利益博弈参与者的多寡、冲突的根源及其冲突的严重程度，选择实施干预或非干预性措施，所以，信息不对称条件下的公共决策模式就是以博弈论中积极的非零和博弈为基调来创新制度安排的。
　　按陈庆云“利益政策学”的解释，一项政策的产生就是包括政府在内的各种利益群体，通过竞争、博弈与合作，而达到相对均衡的结果。而信息经济学就是将博弈论作为信息不对称条件下制度设计或政策产出的最好工具，它展示着资源交换中人际关系理性互动所体现的利益既冲突又一致、既合作又竞争的研究前提，从而可以依据它设计出一种个人理性、组织理性与社会理性基本达成一致的制度性安排。
　　二、 信息不对称下的有效公共决策模式
　　在厘清理论依据之后，需要建立一个研究框架，以分析信息不对称表现的层面和向度及其对公共决策模式的影响。美国当代著名政策分析学家托马斯曾经用如下七个问题构建了一个公民参与的有效决策模型：“决策质量要求是什么？”→“政府是否有充足的信息？”→“问题是否结构化？”→“公民接受性是决策执行必需的吗？”→“谁是相关公众？”→“相关公众与公共管理机构目标是否一致？”→“在选择解决问题方案时相关公众存在冲突吗？”，他还提出五种决策方法。这对于本文分析框架的设计大有裨益。根据信息不对称和博弈理论的相关条件要素组合，本文采用几个逻辑相关的问题建构分析框架，问题及有效决策模型如图1。由此观之，在公共政策制定过程中，信息不对称呈现多层次多向度的复杂局面，而有效的公共决策模式选择则由问题结构及其博弈演变逻辑决定。因此，公共决策应当根据博弈参与主体所占有相关信息的程度，并权衡不同目标群体的利益诉求，选择不同的决策模式。本文构建的信息不对称下有效的公共决策模式有五种。
（一） 政治精英决断型（G1）
　　这一模式下，高层管理者作为全权代理人，并以法律和强制力作为后盾实施政策制定过程。伊斯顿认为，公共政策就是“对一个社会进行的权威性价值分配”。作为公权力代理行使者和政策掌舵机构，政府具有将分散的信息资源集中处理的能力。精英决断模式代表了历史上最典型最传统的决策方式，但按本文的理论假定和逻辑推理，该模式出现应具备如下要件：一是政府应该掌握准确、及时和相对于公民更全面的信息，而且有处理信息数据的能力；二是利益博弈参与者是多元且有冲突的，或者民众的需求因为优势集团的操控难以实现已成为严重的政策问题；三是政府有代理决策的必要且具备相应的知识理性和技能。倘若用现实生活中的政治谚语“有所为有所不为”来概括，“有所为”的意蕴即指政治精英在重大问题和长远宏观决策上的谋断能力，“有所不为”则可指政府转换全盘干预的角色，放权社会自治或自主决策，自己充当“掌舵者”和“裁判”。一般而言，缺乏足够的信息和结构化的社会问题，政府积极的管理干预决策很难满足多数民众需求，甚至将导致社会问题复杂化和次生利益冲突增加。
　　精英决断模式以维护普适性的公共价值或代表绝大多数民众利益为责任，或以国家远景规划为目标框架，同时，也可以减少太多利益主体因信息不对称参与博弈而带来的巨大资源损失；但为了避免公共利益异化或“铁三角”方面的问题，在形式理性层面，民众有权推举出他们中的精英组成代表委员会进言献策，监督政策过程甚至参与政策制定，或进行政策是否符合程序一类的审查活动。该模式优点是决策速度较快，成本不高且前期决策资源较为集中，社会行动一致。但也存在问题：首先，由于社会公众始终处于弱势地位甚或失去话语权，若被优势集团虚假信息误导，政策要解决普遍性的利益诉求和共同性社会问题将不可预期；其次，若政策触动了优势集团的利益或危及政策执行部门的利益，则应当加强政策执行环节的制度建设，避免政策异化；最后，精英决断模式一般是稳定性和刚性有余而权变性和柔性不足，加之基层政策执行者的僭越和徇私，会导致政府合法性降低，因此应该慎重选择。
&&& 作者：靳永翥 彭吉黔 来源：《南京审计学院学报》2011年第2期
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3秒自动关闭窗口项目经理考试资料：风险条件下的投资决策原则
项目经理考试资料：风险条件下的投资决策原则
　　第二节 风险条件下的投资决策原理与方法　　所谓风险条件下的决策问题是指每个备选方案存在两种以上的影响因素（自然状态），但根据经验和统计资料大体能测算出它们发生的概率的决策问题。由于受概率的影响，一个方案会出现几种不同的结果。　　风险条件下的决策是介于确定性与不确定性之间的一种决策方式。风险决策通常受到主客观两方面因素影响，这就要求决策者把概率统计理论与其智慧和经验融会贯通，既尊重客观规律，又发挥人的主观能动性。　　下面介绍风险条件下常用的决策原则和方法。　　一、风险条件下的投资决策原则　　风险条件下常采用的投资决策原则有以下几种，现分别加以介绍。　　（一）优势原则（DominancePrinciple）　　在两个备选方案A和B中，如果不论在哪一种客观状态下，方案A总是优于方案B,则可以认定A相对于B是优势方案，或者说，B相对于A是劣势方案。劣势方案一旦认定，就应从备选方案中删除，这就是优势原则。例如，对于A和B两个方案，在任何未来客观状态Sj下，若存在NPVa&NPVb时，则A相对于B就是优势方案，而方案B就应从决策问题中删去。在两个以上可行方案的比较和选择中，应用优势原则一般不一定能够决定最佳方案，但能减少可行方案中值得进一步考虑的方案的数目，缩小决策范围。因此，优势原则可以作为确定在可行方案中哪一个方案不应被选取的一种方法。在采用其他决策原则进行方案比较和选择以前，可先运用优势原则删除劣势方案。　　（二）期望值方差原则（Expectation-VariancePrinciple）　　期望值一一方差原则是根据各备选方案的净现值的期望值及其方差的大小来进行决策。根据这一原则，进行方案比较和选择时，首先考虑的是方案净现值的期望值，其中期望值最大的方案即为所要选取的最佳方案；如果两个或两个以上方案的净现值的期望值相同，那么应选择其中方差最小的方案。　　（三）最大可能原则（MostProbableFuturePrinciple）　　在风险条件下的决策问题中，如果有一种状态发生的概率明显地大于其他任何状态所发生的概率，那么就把这种状态视作肯定状态，根据这种状态下各方案的净现值大小进行决策，而置其余各种状态于不顾（即假定它们发生的可能性为零），这就是最大可能原则。按照最大可能原则进行决策，实际上就是把风险条件下的决策问题简化为假设确定性条件下的决策问题。　　需要指出的是，最大可能原则只有在某一状态发生的概率远远大于其他状态发生的概率，并且各方案在不同状态下的净现值没有显著差异时，才是适用的；否则，就不宜采用。例如，在下述情况下（如表7-4所示），若根据最大可能原则，无疑应选择方案A2.但是，必须注意到，当选择方案A2时，由于其在不同状态下的净现值存在显著差异，尽管状态S2发生的概率只有0.05,即发生的可能性很小，但这并不会改变这种状态有可能发生的事实，而且，这种状态一旦发生，决策者（或投资者）不仅不能盈利，反而将遭受500万元的亏损。所以，最大可能原则有其一定的局限性，在实践中应当慎重。　　表7-4 单位：万元　　（四）满意原则　　在实践中，有些决策问题往往比较复杂，对于这些问题，决策者一般难以发现和选择最佳方案，因而采用一种比较现实的决策原则一一满意原则，即选定出一个足够满意的目标值，然后将各备选方案在各种不同状态下的净现值与目标值相比较，并以净现值大于或等于其目标值的累计概率最大的方案为所要选择的满意方案。　　[例7-2]某决策问题的有关数据如表7-5所示，已知市场需求出现高、中、低三种状态的概率分别为0.5、0.3、0.2,并假定决策满意的目标净现值为100万元，试问应选择哪个方案？　　表7-5 单位：万元　　[解]根据表7-5数据可求出　　A1:E（NPV）=15*0.5+120*0.3+100*0.2=131（万元）　　A2:E（NPV）=20*0.5+160*0.3+90*0.2=166（万元）　　A3:E（NPV）=25*0.5+150*0.3+60*0.2=182（万元）　　因为已知决策者满意的目标净现值为100万元，则各方案达到该目标值的累计概率为：　　A1:P（NPV）&100）=P（S1）+P（S2）+P（S3）=0.5+0.3+0.2=1　　A2:P（NPV）&100）=P（S1）+P（S2）=0.5+0.3=0.8　　A3:P（NPV）&100）=P（S1）+P（S2）=0.5+0.3=0.8　　方案A1达到目标值的可能性为最大，按满意原则应选择方案A1　　在上述四种风险条件下的投资决策原则中，期望值一一方差原则是最重要、最有效、最适用的投资决策原则或方法，因此在进行项目风险条件下的投资决策时，应尽可能地使用该方法。　　返回目录：　　编辑推荐：　　　　　　
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风险决策的特点有哪些？其基本条件是什么？
决策目标一般是经济性的、存在多个可行方案、决策标准是使期望净收益达到最大或期望损失减至最小、各种自然状态发生的概率可以根据历史资料或经验进行判断、未来环境可能出现多种自然状态；5，可以用货币来计量；4；2，每个方案的收益或损失可以根据项目的生产能力和市场预测资料比较准确的进行估计；31
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出门在外也不愁扩大政治参与，推动民主决策是建设中国特色社会主义的本质属性和内在要求；政治参与，民主决策是实现正确决策的基本条件。下列不属于公民参与民主决策的方式是&&& A．在调整某项政策前进行专家咨询　　　& && B．将涉及公众利益的有关决策进行公示&& C．对某政府执法部门的执法情况举行听证会　 && D．决策前进行调查研究
当前，我国处城镇化快速发展阶段。城镇化是我国现代化建设的一个必经过程，推进城镇化和农业现代化是关系开放和现代化全局的重大任务，也是我国现代文明的一个重要标志。阅读材料，回答下列问题。图表年我国城镇化率
注：2011年我国大陆城镇人口达69079万人，占总人口比重达51．27%，首次超过农村人口。发达国家城市化率一般达到80%。材料一：有关方面数据表明，2010年我国农村居民消费水平为4455元，城镇居民为15900元，城镇居民消费水平是农村居民的3．6倍。按此测算，一个农民转化为市民，消费需求将会增加1万多元。城镇化率每年提高1个百分点，可以吸纳1000多万农村人口进城，进而带动1000多亿元的消费需求，而相应增加的投资需求会更多。目前我国农民工总量达2．4亿人，其中外出农民工约1．5亿人，农村还有相当数量的富余劳动力，扩大内需的最大潜力在于城镇化。（1）概括图表（含注）反映的经济信息。结合材料一，运用经济学知识，分析说明“扩大内需的最大潜力在于城镇化”的正确性。 _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ 材料二：加大城乡统筹力度，实现城乡良性互动、共同繁荣，是我国“十二五”时期面临的一个重大战略任务。建立城乡经济社会发展一体化新格局，实现城乡统筹，一方面要大力推进城镇化，继续加快转移农村剩余劳动力，另一方面要建设社会主义新农村，逐步改变农村落后面貌。这两个方面相辅相成，不可或缺。统筹城乡发展，必须坚持城镇化与新农村建设“双轮驱动”、协调推进。决不能以牺牲农业农村为代价推进工业化城镇化，决不能借统筹城乡之名削弱农业农村、损害农民利益。（2）结合材料二，运用对立统一观点，分析说明城镇化建设与新农村建设的关系。_______________________________________________________________________________&_______________________________________________________________________________&材料三：农民工是我国改革开放和工业化、城镇化进程中涌现出的一支新型劳动大军，为推动经济社会发展，促进城市发展繁荣作出了重大贡献。日，《民政部关于促进农民工融入城市社区的意见》发布，《意见》指出，要发挥好社区的社会融合功能，组织动员社区各方面力量为农民工提供帮助和服务，改善农民工生活环境条件，鼓励农民工积极参与社区自治，维护好农民工合法权益，促进农民工与城市居民和睦相处，尽早尽快融入城市生活。（3）运用材料三，运用政治学相关知识，分析说明促进农民工融入城市社区决策的重要意义。 _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________
日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于加强和改进村民委员会选举工作的通知》。回答15—18题。15．通知要求，要规范村民委员会成员候选人提名方式。村民委员会主任、副主任和委员候选人由本村有选举权的村民直接提名产生，候选人的名额应当多于应选名额。根据上述要求，可以判断我国村委会的选举实行的选举方式是&&& (& )&&①直接选举&&&&&&&&&&&②间接选举&③差额选举&&&&&&&&&&&④等额选举&&&A．①③&&& B．②④&&&& C．①②&&&&& D．③④16．右图漫画《村委会选举》揭示了在我国某些地区村委会选举中存在着贿选的现象。为防止此类事件的发生，作为公民应&&& (& )A．完善选举监督机制，防止贿选产生B．党要不断提高社会管理能力，维护公平正义C．要提高政治素养，珍惜选举权利D．加强民主政治建设，依法规范选举17．近年来，村民委员会选举工作在全国各地农村深入开展。村委会选举 （ ）&&①是村民参与民主管理的主要途径&&&&&②是我国政府机构改革的重要组成部分&&③是村民自治的基础&&&④有利于扩大农民的基本权利，提高政治参与的实际本领 A．①③④&&&&&&&&&& B．①②③&&&&&&& C．②④&&&&&&& D．①③日，南阳市委学习实践科学发展观活动领导小组办公室与南阳晚报联合推出“市民QQ议政”活动，为南阳的科学发展和加快崛起出谋划策。回答18-20题。18、QQ议政群开通以来，许多网民就经济发展与环境保护、旅游宣传、城市建设、招商引资和项目建设等话题进行了热烈讨论，提出各类意见和建议上万条。这表明（ ）A、公民可以通过社情民意反映制度参与民主决策&&&&&B、公民可以通过重大事项社会公示制度参与民主决策&&&&&C、我国公民的政治权利更加广泛，并得到充分实现&D、互联网的发展步伐不断加快，技术水平不断提高
日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于加强和改进村民委员会选举工作的通知》。回答15—18题。
15．通知要求，要规范村民委员会成员候选人提名方式。村民委员会主任、副主任和委员候选人由本村有选举权的村民直接提名产生，候选人的名额应当多于应选名额。根据上述要求，可以判断我国村委会的选举实行的选举方式是&&& (& )&&
①直接选举&&&&&&&&&&& ②间接选举&
③差额选举&&&&&&&&&&& ④等额选举&&&
A．①③&&& B．②④&&&&
C．①②&&&&& D．③④
16．右图漫画《村委会选举》揭示了在我国某些地区村委会选举中存在着贿选的现象。为防止此类事件的发生，作为公民应&&& (& )
A．完善选举监督机制，防止贿选产生
B．党要不断提高社会管理能力，维护公平正义
C．要提高政治素养，珍惜选举权利
D．加强民主政治建设，依法规范选举
17．近年来，村民委员会选举工作在全国各地农村深入开展。村委会选举
（ ）&& ①是村民参与民主管理的主要途径&&&&&
②是我国政府机构改革的重要组成部分&& ③是村民自治的基础&&& ④有利于扩大农民的基本权利，提高政治参与的实际本领
&& A．①③④&&&&&&&&&& B．①②③&&&&&&& C．②④&&&&&&& D．①③
日，南阳市委学习实践科学发展观活动领导小组办公室与南阳晚报联合推出“市民QQ议政”活动，为南阳的科学发展和加快崛起出谋划策。回答18-20题。
18、QQ议政群开通以来，许多网民就经济发展与环境保护、旅游宣传、城市建设、招商引资和项目建设等话题进行了热烈讨论，提出各类意见和建议上万条。这表明（
）
A、公民可以通过社情民意反映制度参与民主决策&&&&&
B、公民可以通过重大事项社会公示制度参与民主决策&&&&&
C、我国公民的政治权利更加广泛，并得到充分实现&
D、互联网的发展步伐不断加快，技术水平不断提高