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裁判文书>&>&>&>民事判决书
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案例标题：第三人江苏高?????有限公司、常州?????限公司、建银国际金鼎投资（天津）有限公司案外人执行异议之诉一案
审理机构：江苏省南京市中级人民法院
文书字号：（2014）宁商初字第12?号文书类型：民事判决书
审结日期：审理程序：一审
审理人员：荣艳;黄建东;白长宁
江苏省南京市中级人民法院
民事判决书
（2014）宁商初字第12?号
原告常州斯?????限公司,住址：??????。法定代表人唐悉萌。委托代理人薛济民,江苏薛济民律师事务所律师。委托代理人贾俊富,江苏薛济民律师事务所律师。被告常州华瑞?????技有限公司,住址：??????。法定代表人周亚伟,该公司董事长。委托代理人王羽,上海市锦天城（南京）律师事务所律师。委托代理人倪同木,上海市锦天城（南京）律师事务所律师。第三人江苏高?????有限公司,注册地在江苏省南京市鼓楼区湖南路4-5号403-1室。法定代表人王庆芳。第三人常州?????限公司,注册地在江苏省常州市和平南路151号室。法定代表人王庆芳。法定代表人王建平。原告常州斯?????限公司（以下简称斯瑞弗公司）与被告常州华瑞?????技有限公司（以下简称华瑞福海公司）,第三人江苏高?????有限公司（以下简称高通公司）、常州?????限公司（以下简称银联公司）、建银国际金鼎投资（天津）有限公司（以下简称金鼎公司）案外人执行异议之诉一案,本院于日立案受理,并依法组成合议庭进行了审理。因高通公司、银联公司无法送达,上述公司共同的法定代表人王庆芳下落不明,本院依法公告送达,并于日公开开庭进行了审理。原告斯瑞弗公司的委托代理人薛济民、贾俊富,被告华瑞福海公司的委托代理人倪同木、王羽到庭参加诉讼,第三人高通公司、银联公司、金鼎公司经本院传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼,本院依法缺席审理。本案现已审理终结。斯瑞弗公司诉称：为投资中国投资担保有限公司（以下简称中投保公司）股权,斯瑞弗公司与银联公司签订《委托定向投资协议书》,约定：银联公司作为委托代理人,以银联公司名义集中出资,委托建银国际资本管理（天津）有限公司（以下简称建银公司）定向投资中投保公司股权；出资份额的权利义务最终归属于斯瑞弗公司。斯瑞弗公司按约向银联公司投入1456万元。由于银联公司与中投保公司存在同业竞争问题,经王庆芳操作,高通公司代替银联公司出资,银联公司将投资款转给高通公司。日、4月8日,高通公司将斯瑞弗公司等投资人出资的共8240万元打入建银公司的全资子公司金鼎公司,日,高通公司将400万元认购款打入建银公司。期间,高通公司与建银公司及其他增资人签订增资金鼎公司并向中投保公司投资股权等事宜的增资协议、金鼎公司股东会议决议及公司章程,决定向金鼎公司增资7亿元。同年4月20日,金鼎公司向高通公司出具股东出资证明书,载明高通公司实缴出资8……(本文书还有10405字未显示)
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第三人江苏高?????有限公司、常州?????限公司、建银国际金鼎投资（天津）有限公司案外人执行异议之诉一案
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金鼎黄金 建设银行交易系统出问题了吗？下不了单，是什么的情况。有人能告诉我的呢。
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国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）
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国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）
国泰金鼎价值精选混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2012 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（以下简称“国泰金鼎价值基金”或“本基金”） 由金鼎证券投资基金转型而来。基金转型经 2007 年 3 月 9 日金鼎证券投资基金基金份额持 有人大会决议通过，并获中国证监会 2007 年 3 月 27 日证监基金字[2007]88 号文核准。自
2007 年 4 月 11 日起，由《金鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金基金合同》生效。
国泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金集 中申购的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基金管理
人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所
载内容截止日为 2012 年 4 月 11 日，投资组合报告为 2012 年 1 季度报告，有关财务数据和
净值表现截止日为 2011 年 12 月 31 日。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998 年 3 月 5 日
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1 亿元人民币 联系人：何晔
联系电话：（021）
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司
意大利忠利集团
中国电力财务有限公司
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2012 年 4 月 11 日，本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金：金泰证券投资 基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(创新型封闭式)， 以及 22 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金
（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、 国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券 投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券 投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）
（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股 票型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱 动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板 300 成长交易
型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基
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金、国泰成长优选股票型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障
基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年
11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理 人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日 经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照” 的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，20 年证券从业经历。1982 年起在中国建 设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京 分公司总经理，1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999 年 10 月起任公 司董事长、党委书记。
陈良秋，董事，大学本科。1993 年 7 月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务 科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006 年 10 月起在中国建投工作，任企业 管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007 年 11 月起任公司董事。
徐志斌，董事，硕士研究生。2001 年 8 月起，先后在高盛集团工作，历任环球控制部 高级分析师、项目经理、团队经理；运营风险管理部总监、执行董事；市场风险管理部执行 董事。2010 年 4 月起在中国建投风险管理部工作，2010 年 4 月起任中国建投风险管理部业 务总监。2010 年 11 月起任公司董事。
Philippe SETBON，董事，硕士研究生，EFFAS 注册金融分析师。1993 年起历任 BOISSY GESTION SA (AZUR&&– GMF&&Group)首席执行官、ROTHSCHILD ET&&COMPAGNIE GESTION&&SA&&股 票投资部总监、GENERALI FINANCES&&SA 副总经理/投资总监、GENERALI INVESTMENT&&FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席执行官/投资总监、GENERALI INVESTMENTS 忠利投资董事会 主 席 / 首席执行 官 。并 兼任 Generali&&Investments&&SICAV&&( 卢 森堡 ) 主席 、 Generali Investments&&Deutschland&&监事会主席、Generali Fund Management&&副主席、Generali Investments&&SGR& &副主 席 、 THALIA SA& &(Lugano) 、 TENAX(UK) 、 Generali&&Hedge Fund SICAV(Lugano)董事会成员等职务。2010 年 6 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
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（Chartered Insurer）。1994 年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保险
有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼
任中意人寿保险有限公司董事。2010 年 6 月起任公司董事。
张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源 部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长,国家电力公司中兴实业发展总公 司副总经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）、 正局级调研员。2004 年 2 月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，19 年证券从业经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证 监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004 年
7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全
球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月担任国泰基金管理有限公司总经理。
2007 年 11 月起任公司董事、党委副书记。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师 事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993 年回国从事律师工作， 现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001 年 5 月起任 公司独立董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院 学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中 国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中 心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律 师等职。2010 年 6 月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；
1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，
历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008
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年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司董事。
2、监事会：
唐建光，监事会主席，大学本科。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基建司任 工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年 7 月 至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在 煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月 在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月进入中国建银投资有限责任公司，先 后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限 责任公司企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起担任本公司监事会主席。
Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967 年起历任忠利集团会计 结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行 官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。2010 年 6 月起任 本公司监事。
李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电 力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，发展研究中心主任兼董事会办 公室常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。2004 年 2 月起任本公司 监事。
沙骎，监事，硕士研究生。1998 年 5 月至 1999 年 11 月任职于国泰君安证券，1999 年
11 月至 2000 年 11 月任职于平安保险集团，2000&&年 11 月至 2008 年 1 月任职于宝盈基金管 理有限公司。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司；2008 年 2 月至 2009 年 8 月任交易部 总监；2009 年 9 月至 2011 年 6 月任研究部总监；2011 年 1 月至 2012 年 2 月兼任公司投资 副总监；2012 年 2 月起兼任公司投资总监。2011 年 4 月起任国泰保本混合型证券投资基金 的基金经理；2011 年 6 月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。2010 年
11 月起担任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001 年 10 月加 入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007 年 11 月起 任公司职工监事。
3、高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
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巴立康，硕士研究生，高级会计师，19 年证券从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月在
华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。
1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金
运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理兼北京分公司总经理。
梁之平，本科，15 年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究 部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投 资部总监，2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，
2011 年 1 月至 2012 年 2 月兼任深圳分公司总经理，2010 年 4 月起任公司副总经理兼财富管 理中心总经理。
李峰，硕士研究生，16 年银行证券基金从业经历。1996 年 5 月至 2003 年 6 月任荷兰商 业银行上海分行中国区监察主管，2003 年 7 月至 2005 年 5 月任国联安基金管理有限公司监 察稽核专员，2005 年 5 月至 2007 年 3 月任信诚基金管理有限公司督察长，2007 年 4 月至
2009 年 1 月任美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009 年 2 月加
盟国泰基金管理有限公司，现任公司督察长。
4、本基金基金经理及相关研究人员配备
（1）现任基金经理
邓时锋，男，硕士研究生，11 年证券基金从业经验。曾任职于天同证券。2001 年 9 月 加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值 混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值混合的基金经理，2009 年 5 月起兼任国泰区位优势股票的基金经理。
（2）历任基金经理
国泰金鼎价值基金：2007 年 4 月 11 日至 2008 年 3 月由崔海峰担任基金经理，2008 年
4 月起由邓时锋担任基金经理。
金鼎基金（2000 年 5 月 16 日至 2007 年 4 月 10 日）：2000 年 5 月至 2002 年 5 月由张以 杰担任基金经理，2002 年 5 月至 2003 年 1 月由胡定超担任基金经理，2003 年 1 月至 2004 年 3 月由何江旭担任基金经理，2004 年 3 月至 2007 年 2 月由徐学标担任基金经理，2007 年 2 月起由崔海峰担任基金经理。
（3）相关研究人员配备
为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的
研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行
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业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程部负责数量分析，根据历史模拟和风险测算的
结果提出投资可行性分析。
5、投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总 监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人 列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究 相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下： 金旭女士：总经理 梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理 张人蟠先生：总经理助理 周向勇先生：总经理助理 刘夫先生：投资副总监
沙骎先生：投资总监 张则斌先生：财富管理中心投资总监 黄焱先生：投资总监兼基金管理部总监 张玮先生：投资总监兼研究部总监 裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
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注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰**万肆仟元
存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：尹 东
联系电话：(010)&&
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建 设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行 的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国 建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总 数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2011 年 9 月 30 日，中国建设银行资产总额 117,723.30 亿元，较上年末增长 8.90%。 截至 2011 年 9 月 30 日止九个月，中国建设银行实现净利润 1,392.07 亿元，较上年同期增 长 25.82%。年化平均资产回报率为 1.64%，年化加权平均净资产收益率为 24.82%。利息净 收入 2,230.10 亿元，较上年同期增长 22.41%。净利差为 2.56%，净利息收益率为 2.68%， 分别较上年同期提高 0.21&&和 0.23&&个百分点。手续费及佣金净收入 687.92 亿元，较上年 同期增长 41.31%。
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约 翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海 外机构已覆盖到全球 13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小 时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行 33 家， 拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中 德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年，中国建设银行主要 国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的 50 多个重要奖项。中国建设银行 在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌 500 强”中位列第 10，较去年上升 3 位；在美 国《财富》世界 500 强中排名第 108 位，较去年上升 8 位。中国建设银行连续第三年获得 香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财
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资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老 金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现有员工
130 余人。自 2008 年以来中国建设银行托管业务持续通过 SAS70 审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运 管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零 售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 12 月 31 日，中国建设银行已托管
224 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。2011 年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为 2011 年
度“中国最佳托管银行”；并获和讯网 2011 年中国“最佳资产托管银行”奖。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
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1、直销机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39
&&电话：021- 传真：021-
&&客户服务专线：400-888-569000
&&联系人：蔡丽萍 网址：
国泰基金管理有限 公司北京直销柜台 地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层
&&电话：010- 传真：010-
&&联系人：王彬
3 国泰基金电子交易
平台 网站：&&登录网上交易页面
&&电话：021- 联系人：徐怡
2、代销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
&&法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心
&&客服电话：95566 网址：
中国建设银行股
份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
&&办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
&&法定代表人：王洪章 客服电话：95533
中国农业银行股
份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
&&办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
&&法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599
&&联系人：滕涛 传真：010-
中国工商银行股
份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
&&办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
&&法定代表人：姜建清 电话：95588
5 交通银行股份有 注册地址：上海市银城中路 188 号
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
&&法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559
&&联系人：曹榕 电话：021-
招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
&&法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
&&电话：8 传真：9
&&客户服务热线：95555 网址：
上海浦东发展银
行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
&&办公地址：上海市中山东一路 12 号
&&法定代表人：吉晓辉 电话：021-
&&联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528
华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
&&办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
&&法定代表人：吴建 客服服务热线：95577
中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
&&法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
&&电话：010- 传真：010-
&&客服电话：95558 网址：
中国民生银行股
份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
&&法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
&&电话：010- 传真：010-
&&客服电话：95568 网址：
中国邮政储蓄银
行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
&&法定代表人：李国华 联系人：陈春林
&&客服电话：95580 网址：
中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.
16.18.19.20.21.22.23 单 元
&&法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
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&&电话：2 客服电话：400-600-8008
国泰君安证券股
份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
&&法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
&&电话：021- 传真：021-
&&客服电话：400-888-8666 网址：
宏源证券股份有 限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号
&&法定代表人：冯戎 联系人：李巍
&&电话：010- 传真：010-
&&客服电话：400-800-0562 网址：
万联证券有限责
任公司 注册地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
&&法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
&&电话：020- 传真：020-3
&&客服电话：400-888-8133 网址：
中信建投证券股
份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
&&法定代表人：王常 联系人：魏明
&&电话：010- 传真：010-
&&客服电话：400-888-8108 网址：
海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号
&&法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
&&电话：021- 传真：021-
&&客服电话：400-888-8001（全国），021-95553
中国银河证券股
份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
&&法定代表人：顾伟国 联系人：田薇
&&电话：010- 传真：010-
19 中信证券（浙江） 有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19
&&法定代表人：沈强 联系人：周妍
&&电话：3 客服电话：
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申银万国证券股
份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171 号
&&法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
&&电话：021- 传真：021-
&&客服电话：021-962505 网址：
东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
&&法定代表人：王益民 联系人：吴宇
&&电话：021- 传真：021-
&&客服电话：95503 网址：
东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
&&法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
&&电话：6 传真：1
&&客服电话：8 网址：
广发证券股份有 限公司 注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
&&办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、41 和 42 楼
&&法定代表人：王志伟 联系人：黄岚
&&电话：020- 传真：020-
&&客服电话：95575 网址：
国盛证券有限责
任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
&&办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
&&法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
&&电话： 传真：
民生证券有限责
任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
座 16-18 层
&&法定代表人：余政 联系人：赵明
&&电话：010- 传真：010-
&&客服电话：400-619-8888 网址：
26 上海证券有限责
任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号
&&法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
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&&电话：021- 传真：021-
&&客服电话：021-962518 网址：
光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
&&法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨
&&电话：021- 传真：021-
&&客服电话：0-888-8788
中信万通证券有 限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
&&办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
号楼第 20 层（266061）
&&法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超
&&电话：6 传真：5
&&客服电话： 网址：
中信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
&&法定代表人：王东明 联系人：陈忠
&&电话：010- 传真：010-
华泰证券有限责
任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
&&办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
&&法定代表人：吴万善 联系人：张**
&&电话：025- 网址：
&&客服电话：95597
长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
&&法定代表人：胡运钊 联系人：李良
&&电话：021- 传真：021-
&&客服电话：95579 网址：
32 国海证券有限责
任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
&&法定代表人：张雅锋 联系人：武斌
&&电话：3 传真：5
&&客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西）
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渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
&&办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
&&法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
&&电话：022- 传真：022-
&&客服电话：400-651-5988 网址：
中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
&&办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层
&&法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭
&&电话：0 传真：5
&&客服电话：400-813-7218
国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
&&法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
&&电话：3 传真：2
&&客服电话：95536 网址：
招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
&&法定代表人：宫少林 联系人：黄健
&&电话：6 传真：6
&&客服电话：400-888-
兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
&&法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
&&电话：021- 传真：021-
&&客服电话：400-888-8123 网址：
齐鲁证券有限公 司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
&&办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
&&法定代表人：李玮 联系人：吴阳
&&电话：5 传真：2
&&客服电话：95538 网址：
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安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
&&法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
&&联系电话：1 传真：5
&&客服电话：400-800-1001 网址：
东莞证券有限责
任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
&&法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
&&电话：1 传真：9
&&客服电话： 网址：
恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
&&法定代表人：庞介民 联系人：常向东
&&电话： 传真：
&&客服电话： 网址：
世纪证券有限责
任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
&&法定代表人：卢长才 联系人：王飞
&&电话：1 客服电话：1
&&传真：5 网址：
厦门证券有限公 司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
&&法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文
&&电话： 传真：
&&客服电话： 网址：
华宝证券有限责
任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
&&法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
&&电话：021- 传真 021-
&&客服电话：400-820-9898 网址：
中国国际金融有 限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28
&&法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
&&电话：010- 传真：010-
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华福证券有限责
任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
&&法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
&&电话：1 传真：0
&&客服电话： 网址：
天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
&&法定代表人：林义相 联系人：林爽
&&电话：010- 传真：010-
&&客服电话：010- 网址：
信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
&&法定代表人：高冠江 联系人：唐静
&&电话：010- 传真：010-
&&客服电话：400-800-8899 网址：
中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
&&法定代表人：赵大建 联系人：李微
&&电话：010- 传真：010-
&&客服电话：400-889-5618 网址：
华龙证券有限责
任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
&&法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
&&电话： 传真：
&&客服电话：、90618
国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
&&法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
&&电话： 传真：
&&客服电话：95578 网址：
杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
&&法定代表人：吴太普 联系人：严峻
&&电话：7 传真：1
&&客服电话：400-888-8508 网址：
53 西部证券股份有 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
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&&法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
&&电话：029- 传真：029-
&&客服电话：95582 网址：
深圳发展银行股
份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
&&法定代表人：肖遂宁 联系人：张青
&&电话：8 传真：8
&&客服电话：95501 网址：
德邦证券有限责
任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
&&法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
&&电话：021- 传真：021-
&&客服电话： 网址：
中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大
厦 A 座 41 楼
&&法定代表人：杜航 联系人：戴蕾
&&电话：1 传真：8
&&客服电话：400- 网址：
东海证券有限责
任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
&&法定代表人：朱科敏 联系人：李涛
&&电话：1 传真：1
&&客服电话：400-888-8588 网址：
方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24
&&法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
&&电话：3 传真：4
&&客服电话：95571 网址：
山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
&&法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
&&电话： 传真：
&&客服电话：400-666-1618 网址：
60 湘财证券有限责
任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
&&法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
&&电话：021- 传真：021-
&&客服电话：400-888-1551 网址：
华融证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
&&法定代表人：丁之锁 联系人：陶颖
&&电话：010- 传真：010-
&&客服电话：010- 网址：
日信证券有限责
任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
&&法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
&&电话：010- 传真：010-
&&客服电话：010- 网址：
江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
&&法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
&&电话：3 传真：1
&&客服电话：400-666-2288 网址：
广州证券有限责
任公司 注册地址：广州市越秀区先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
&&法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
&&电话：020- 传真： 020-
&&客服电话：020-961303 网址：
天源证券经纪有 限公司 注册地址：青海省西宁市长江路 53 号
&&法定代表人：林小明 联系人：王斌
&&电话：8 传真：5
&&客服电话： 网址：
（二）注册登记机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
中国证券登记结算
有限责任公司 办公地址：中国北京西城区金融大街27号投资广场22层
&&法定代表人：陈耀先 传真：010-
&&联系人：朱立元 电话：010-
（三）出具法律意见书的律师事务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 上海源泰律师事务 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
&&负责人：廖海 联系人：廖海
&&电话：021- 传真：021-
&&经办律师：廖海、田卫红
（四）审计基金财产的会计师事务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
普华永道中天会计 师事务所有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行
&&办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行
&&法人代表：杨绍信 联系人：单峰
&&电话：021- 传真：021-
&&经办注册会计师：汪棣、单峰
四、基金名称
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式基金
六、投资目标
本基金为价值精选混合型基金，以量化指标分析为基础，在严密的风险控制前提下，不 断谋求超越业绩比较基准的稳定回报。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、 短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例占基金资产的 35%-95%，权证投资比例占基金资产净值的
0-3%；债券资产的投资比例占基金资产的 0-60%，其中资产支持证券类资产的投资比例占基
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金资产净值的 0-10%；现金或到期日在一年以内的ZF债券不低于基金资产净值的 5%。
八、投资策略
（一）大类资产配置
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业 政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价 未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。
本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置：战略性资产配置首先分析 较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足各类基金风险-回 报率目标的资产组合；战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同，预测短期性回 报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析 与定性分析相结合的方法。
在定量分析方面，主要采用均衡市盈率预测模型，并参考其他相关指标。均衡市盈率模 型的思路是通过测算 A 股市场理论上均衡的市盈率水平，然后将其与 A 股市场整体、基金 股票池的实际市盈率水平进行比较，来判定股票市场系统性风险的高低，最后则根据理论值 与实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、 收益率差距表（1/PE-银行利率）等指标，来判断股市是否处于合理水平。
在定性分析方面，主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析，并对根据定量模 型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括国家宏观经济和证券市 场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程 度等。
（二）股票资产投资策略
本基金以量化分析为基础，从上市公司的基本面分析入手，建立基金的一、二级股票池。 根据股票池中个股的估值水平和α值，运用组合优化模型，积极创建并持续优化基金的股票 组合，在有效控制组合总体风险的前提下，谋求超额收益。
基金股票池的建立
本基金采取自下而上的方法，从个股选择入手，根据个股的基本面信息，运用多因子模
型，选取各行业中具有内在价值的个股组成基金的一级股票池；在一级股票池的基础上，运 用现金流折现模型和个股超额收益分析，筛选个股组建基金的二级股票池。
1、一级股票池个股筛选
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本基金在建立一级股票池时，是以行业为单位，按照不同行业各自的特点，选取不同的
估值因子构建多因子估值模型，对行业内的个股进行估值。本基金的行业分类以天相行业分
类标准为依据。
本基金在运用估值模型对行业内个股内在价值估值的基础上，选取各行业内价值排名前
1/3 的个股组成基金的一级股票池。
2、二级股票池个股筛选 本基金二级股票池是以现金流折现模型和个股超额收益分析（个股的α值）做为筛选标
准对基金一级股票池中的个股进行二次筛选。 本基金在运用现金流折现模型时，通过对上市公司未来业绩的预测和场景模拟等方法，
估算个股的未来现金流；在折现因子的确定上，本基金运用加权平均资本成本模型（WACC）, 充分考虑到股权成本和债券成本的差异和税务盾牌的作用，精确估算个股的折现值。对于周 期性行业等现金流波动较大的行业，本基金在现金流折现的基础上，依据这类个股的市场表 现，估算个股的α值，以α值作为二次选股的优先考虑因素。
本基金在一级股票池中选取折现值靠前的 300 个左右个股组成基金的二级股票池。
3、股票组合构建和调整 本基金在充分考虑个股内在价值和风险收益水平的基础上，在二级股票池中选取个股构
建基金的股票组合，运用组合优化模型不断优化股票组合，以达到单位风险下的收益最大化。
（三）债券资产投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观 政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资 管理。
1、收益率曲线配置具体策略
当预测收益率曲线平行上移或是陡峭化时，适当地降低债券组合的平均久期；当预测收 益率曲线平行下移或是平坦化时，适当地增加债券组合的平均久期；当预测收益率曲线剧烈 平行上移时，同时降低债券组合的平均久期和债券组合的持仓量；当预测收益率曲线剧烈平 行下移时，同时增加债券组合的平均久期和债券组合的持仓量；当预测收益率曲线（正向或 是反向）蝴蝶型变化时，适当地将债券组合进行子弹型或是哑铃型配置。
2、债券置换策略
本基金以利差分析为基础，当债券利差增大时，适当增加企业债和金融债的数量、减少
国债的数量，当债券利差减小时，适当增加国债的数量、减少企业债和金融债的数量；债券
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
组合的平均信用等级保持在投资级（A+级）以上。
在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行
动态调整：
(1)&&短期经济运行指标,&&如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的
市场实际利率的变动；
(2)&&中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致整个投资组合重新
(3)&&央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调
(4)&&债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与申购情况发生变化，导致二级市场收 益率产生波动；
(5)&&由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价；
(6)&&市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；
(7)&&单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。
九、业绩比较基准
业绩比较基准：65%上证综合指数收益率＋35%上证国债指数收益率
上证综合指数以上海证券交易所上市所有股票为样本，大部分为中国 A 股市场中代表 性强、流动性高的主流投资股票，基本能够反映 A 股市场发展趋势。该指数具有较强的公 正性与权威性，市场代表性较强；上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国 债为样本,按照国债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，反 映我国债券市场整体变动状况，具有较强的市场代表性。
在本基金的运作过程中，如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较 基准更符合基金份额持有人的利益，则基金管理人在经过基金托管人同意后可以对业绩比较 基准进行适当调整，并在报中国证监会核准后，公告并予以实施。
十、风险收益特征
本基金属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。
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十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 4 月 17 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2012 年 3 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 2,181,082,881.80 64.07
其中：股票 2,181,082,881.80 64.07
2 固定收益投资 158,131,112.80 4.65
其中：债券 158,131,112.80 4.65
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 375,491,203.24 11.03
其中：买断式回购的买入返售
5 银行存款和结算备付金合计 684,036,594.56 20.09
6 其他各项资产 5,508,792.70 0.16
7 合计 3,404,250,585.10 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 30,750,000.00 0.91
C 制造业 1,646,487,005.10 48.49
C0 食品、饮料 309,642,303.05 9.12
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
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C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 56,045,644.00 1.65
C6 金属、非金属 10,026,000.00 0.30
C7 机械、设备、仪表 435,219,373.39 12.82
C8 医药、生物制品 835,553,684.66 24.61
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 19,559,615.32 0.58
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 89,514,662.95 2.64
G 信息技术业 36,912,649.40 1.09
H 批发和零售贸易 250,615,191.61 7.38
I 金融、保险业 107,243,757.42 3.16
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,181,082,881.80 64.24
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 58,587,000.00 1.73
2 央行票据 49,705,000.00 1.46
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 15,152,500.00 0.45
6 中期票据 - -
7 可转债 34,686,612.80 1.02
8 其他 - -
9 合计 158,131,112.80 4.66
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
数量（张）
公允价值(元) 占基金资产净值
比例（％）
央行票据 32 500,000 49,705,000.00 1.46
贴现国债 04 500,000 48,660,000.00 1.43
3 110015 石化转债 343,160 34,686,612.80 1.02
美的 CP002 100,000 10,107,000.00 0.30
附息国债 25 100,000 9,927,000.00 0.29
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他资产构成
序号& && && && && & 名称& && && && && && && && && &&&金额（元）
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1 存出保证金 1,752,077.92
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,371,403.24
5 应收申购款 385,311.54
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
9 合计 5,508,792.70
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110015 石化转债 34,686,612.80 1.02
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净值
流通受限情况说明
1 000895 双汇发展 155,045,532.20 4.57 重大事项停牌
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2011 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增长率 标准差②
业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④
2007 年 4 月 11 日至
2007 年 12 月 31 日
2008 年度 -53.83% 2.33% -47.00% 1.84% -6.83% 0.49%
2009 年度 84.39% 1.48% 48.51% 1.23% 35.88% 0.25%
2010 年度 10.11% 1.22% -8.02% 0.92% 18.13% 0.30%
2011 年度 -23.76% 0.93% -13.17% 0.75% -10.59% 0.18%
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2007 年 4 月 11 日至
2011 年 12 月 31 日
13.14%& && &1.61%& && &&&-16.58%& && &&&1.29%& && & 29.72%& &&&0.32%
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体
计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人、基金托管人在法律规定的范围内按照公允的市场价
格按实列支，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的 要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2011 年 11 月 24 日刊登的本基 金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、在“第二节 释义”部分，更新了“《销售办法》”的释义；
3、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息；
4、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息；
5、更新了“第五节 相关服务机构”的相关信息；
6、更新了“第十节 基金的投资”中基金投资组合报告为本基金2012年第1季度报告的 内容；
7、更新了“第十一节 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人
8、更新了“第二十二节 基金托管协议的内容摘要”中托管人的法定代表人信息；
9、更新了“第二十三节 对基金份额持有人的服务”的相关内容；
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
10、更新了“第二十四节 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站。
国泰基金管理有限公司 二〇一二年五月二十四日
不求发财，有赚就行。
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美酒饮教微醉后，好花看到半开时。
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