序号持有人名称持有份额（份）占场内份额比例
１中钢投资有限公司１９，９９４，８３３．００１０．１３％
２徐铭１０，００１，２２２．００５．０７％
３中信证券股份有限公司５，０００，３８９．００２．５３％
４民生证券有限责任公司５，０００，３８８．００２．５３％
５美高仕科技发展有限公司５，０００，３３３．００２．５３％
６红塔证券股份有限公司５，０００，３３３．００２．５３％
７中国银河证券股份有限公司５，０００，３３３．００２．５３％
８刘端美４，０００，２６７．００２．０３％
９中融国际信托有限公司－中融安苏１号证券投资３，２５０，３６１．００１．６５％
１０汪和君２，５００，２７７．００１．２７％
序号项目金额（元）占基金总资产的比例（％）
１权益投资９１，５３０，１３７．７５１５．０８
&其中：股票９１，５３０，１３７．７５１５．０８
２固定收益投资－－
&其中：债券－－
&资产支持证券－－
３金融衍生品投资－－
４买入返售金融资产４８０，０００，０００．００７９．０７
&其中：买断式回购的买入返售金融资产－－
５银行存款和结算备付金合计３５，２４０，４２７．０６５．８０
６其他各项资产３１４，９４８．８１０．０５
７合计６０７，０８５，５１３．６２１００．００
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
Ａ农、林、牧、渔业６１４，０３６．０００．１０
Ｂ采掘业９，５５０，０３２．７９１．５７
Ｃ制造业３４，０６５，４７９．５５５．６２
Ｃ０食品、饮料７，５１３，４０３．１５１．２４
Ｃ１纺织、服装、皮毛３５２，８１６．０００．０６
Ｃ２木材、家具－－
Ｃ３造纸、印刷－－
Ｃ４石油、化学、塑胶、塑料２，００２，２３１．０００．３３
Ｃ５电子１，３３０，１６１．０００．２２
Ｃ６金属、非金属６，７６６，３８１．５４１．１２
Ｃ７机械、设备、仪表１１，５４５，７８１．９８１．９０
Ｃ８医药、生物制品４，５５１，２７４．８８０．７５
Ｃ９９其他制造业３，４３０．０００．００
Ｄ电力、煤气及水的生产和供应业２，３８５，３７０．９８０．３９
Ｅ建筑业３，１３５，４１６．０００．５２
Ｆ交通运输、仓储业２，７７８，７５２．０００．４６
Ｇ信息技术业２，３２９，０６７．０００．３８
Ｈ批发和零售贸易２，３３９，５６７．１７０．３９
Ｉ金融、保险业２６，５９９，１９６．８４４．３８
Ｊ房地产业５，２０９，３３０．９２０．８６
Ｋ社会服务业８７４，５２０．０００．１４
Ｌ传播与文化产业３２８，９８３．５００．０５
Ｍ综合类１，３２０，３８５．０００．２２
&合计９１，５３０，１３７．７５１５．０９
序号持有人名称持有份额（份）占场内份额比例
１中钢投资有限公司１９，９９４，８３２．００１０．１３％
２徐铭１０，０００，２２２．００５．０７％
３民生证券有限责任公司５，０００，３８９．００２．５３％
４中信证券股份有限公司５，０００，３８８．００２．５３％
５美高仕科技发展有限公司５，０００，３３３．００２．５３％
６红塔证券股份有限公司５，０００，３３３．００２．５３％
７中国银河证券股份有限公司５，０００，３３３．００２．５３％
８刘端美４，０００，２６６．００２．０３％
９中融国际信托有限公司－中融安苏１号证券投资３，２５０，３６１．００１．６５％
１０汪和君２，５００，２７８．００１．２７％
持股单位持股占总股本比例
上海国际信托有限公司２０％
上海电气（集团）总公司２０％
上海锦江国际投资管理有限公司２０％
上海工业投资（集团）有限公司２０％
国泰君安投资管理股份有限公司２０％
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
１６０１３１８中国平安６４，０１２２，７８９，００２．８４０．４６
２６００１０４上汽集团２２７，９４０２，７８０，８６８．０００．４６
３６０００１６民生银行４４７，２００２，６５６，３６８．０００．４４
４６０００３６招商银行２４４，８００２，４６７，５８４．０００．４１
５６００５１９贵州茅台７，５２０１，９７２，１２０．０００．３３
６６０１３２８交通银行４５３，６００１，９６４，０８８．０００．３２
７６０１１６６兴业银行１４９，６００１，８３４，０９６．０００．３０
８６０００３０中信证券１３６，０００１，６９８，６４０．０００．２８
９６０００００浦发银行２２１，６００１，６９０，８０８．０００．２８
１００００００２万科Ａ１６８，０００１，６３４，６４０．０００．２７
序号名称金额（元）
１存出保证金８７８．１５
２应收证券清算款－
３应收股利５３，０９２．５２
４应收利息２６０，９７８．１４
５应收申购款－
６其他应收款－
７待摊费用－
９合计３１４，９４８．８１
银行存款３２，３１２，７０５．２７
结算备付金２，９２７，７２１．７９
存出保证金８７８．１５
交易性金融资产９１，５３０，１３７．７５
其中：股票投资９１，５３０，１３７．７５
债券投资－
资产支持证券投资－
基金投资－
衍生金融资产－
买入返售金融资产４８０，０００，０００．００
应收证券清算款－
应收利息２６０，９７８．１４
应收股利５３，０９２．５２
应收申购款－
其他资产－
资产合计：６０７，０８５，５１３．６２
负债和所有者权益&
短期借款－
交易性金融负债－
衍生金融负债－
卖出回购金融资产款－
应付证券清算款－
应付赎回款－
应付管理人报酬２６５，７８４．３８
应付托管费５８，４７２．５７
应付销售服务费－
应付交易费用８０，５７５．２９
应付税费－
其他负债３８，２３８．２５
负债合计４４３，０７０．４９
所有者权益：&
实收基金６０７，３１３，８５７．９９
未分配利润－６７１，４１４．８６
所有者权益合计６０６，６４２，４４３．１３
负债与所有者权益合计：６０７，０８５，５１３．６２
本基金为被动式股票指数基金，采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。若因特殊情况（如市场流动性不足、个别成份股被限制投资、法律法规禁止或限制投资等）导致无法获得足够数量的股票时，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金管理人将采用合理方法替代等指数投资技术适当调整基金投资组合，并可在条件允许的情况下，辅以金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差，追求尽可能贴近标的指数的表现。为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，将适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化，并提高投资组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距；在本基金发生大额净赎回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。正常情况下，本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．３５％，年跟踪误差不超过４％。４．投资限制与禁止行为（１）组合限制１） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；２）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；３） 本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产的９０％，其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值不低于基金资产的８５％；４）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的１００％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；５）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；６）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的１０％；７）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约价值不得超过上一交易日基金资产净值的２０％；８）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券；９）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；１０）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。１１）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行相关程序后，则本基金投资不再受相关限制。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。（２）禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：１）承销证券；２）向他人贷款或者提供担保；３）从事承担无限责任的投资；４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；９）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。六、基金资产净值的计算方法和公告方式本基金作为分级基金，按照华安沪深３００Ａ份额和华安沪深３００Ｂ份额的净值计算规则依据以下公式分别计算并公告Ｔ日华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额和华安沪深３００Ｂ份额的基金份额净值：１．华安沪深３００份额的基金份额净值计算基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。Ｔ日华安沪深３００份额的基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ 日本基金基金份额的总数本基金作为分级基金，Ｔ日本基金基金份额的总数为华安沪深３００Ａ份额、华安沪深３００Ｂ份额和华安沪深３００份额的份额数之和。２．华安沪深３００Ａ份额和华安沪深３００Ｂ份额的基金份额净值计算■华安沪深３００份额的基金份额净值以及华安沪深３００Ａ份额和华安沪深３００Ｂ份额的参考净值的计算，均保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。３．本基金的基金合同生效后，在开始办理华安沪深３００份额申购或者赎回或华安沪深３００Ａ份额及华安沪深３００Ｂ份额上市交易前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额及华安沪深３００Ｂ份额各自的基金份额净值；４．在开始办理华安沪深３００份额申购或者赎回或华安沪深３００Ａ份额及华安沪深３００Ｂ份额上市交易后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额及华安沪深３００Ｂ份额各自的基金份额净值和基金份额累计净值；５．基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值和华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额及华安沪深３００Ｂ份额各自的基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日（或自然日）的次日，将基金资产净值以及华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额及华安沪深３００Ｂ份额各自的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式１．本基金合同的终止有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：（１）基金份额持有人大会决定终止的；（２）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；（３）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；（４）中国证监会规定的其他情况。２．基金财产的清算（１）基金财产清算组１）自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。（２）基金财产清算程序基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：１）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；２）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；３）对基金财产进行清理和确认；４）对基金财产进行估价和变现；５）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；６）聘请律师事务所出具法律意见书；７）将基金财产清算结果报告中国证监会；８）参加与基金财产有关的民事诉讼；９）公布基金财产清算结果；１０）对基金剩余财产进行分配。（３）清算费用清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。（４）基金财产按下列顺序清偿：１）支付清算费用；２）交纳所欠税款；３）清偿基金债务；４）根据基金合同终止日华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额各自的基金份额净值分别计算华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额三类份额各自的应计分配比例，在此基础上，在华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额各自类别内按其基金份额持有人持有的该类别基金份额比例进行分配。基金财产未按前款１）－３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。经基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会核准，在本基金的华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额终止运作后，如果本基金进行基金财产清算，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。（５）基金财产清算的公告基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。（６）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。八、争议的处理对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本基金合同受中国法律管辖。九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告。华安基金管理有限公司关于开通华安沪深３００指数分级证券投资基金跨系统转托管和份额配对转换等业务的公告华安沪深３００指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同于２０１２年６月２５日正式生效。根据《华安沪深３００指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的相关规定，本基金通过场外、场内两种方式公开发售，基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为华安沪深３００指数分级证券投资基金之基础份额（场内简称：华安３００，基金代码：１６０４１７）；场内认购的全部份额将按１：１的比例确认为华安沪深３００指数分级证券投资基金之Ａ类份额（场内简称：华安３００Ａ，基金代码：１５０１０４）与华安沪深３００指数分级证券投资基金之Ｂ类份额（场内简称：华安３００Ｂ，基金代码：１５０１０５）。本基金合同生效后，华安３００份额将接受场外与场内申购和赎回；华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额只上市交易，不接受申购和赎回。为向投资者提供更优质的服务，华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自２０１２年７月２３日起，开通华安３００份额的跨系统转托管业务（即《华安沪深３００指数分级证券投资基金基金合同》中的跨系统转登记业务）、以及华安３００份额与华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额之间的份额配对转换业务。具体事项公告如下：一、跨系统转托管业务为保证基金份额持有人的利益，本基金管理人向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司（以下简称“中登”）提出申请，自２０１２年７月２３日起开通华安３００份额跨系统转托管业务，通过场内、场外认购本基金的基金份额持有人自２０１２年７月２３日起可通过办理跨系统转托管业务实现华安３００份额在两个登记系统之间的转托管。在场内华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额的持有人应将相应份额＂合并转换＂为华安３００份额后，方可将华安３００份额转托管至场外。通过场外认购取得华安３００份额的持有人拟持有华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额的，需先将华安３００份额通过跨系统转托管转至场内后，方可＂分拆转换＂为华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额，从而在深圳证券交易所进行上市交易。华安３００份额跨系统转托管的具体业务需按照中登的相关规定办理。二、份额配对转换业务（一）份额配对转换是指华安沪深３００场内份额与华安沪深３００Ａ份额、华安沪深３００Ｂ份额之间的配对转换，包括以下两种方式的配对转换：１．分拆分拆指基金份额持有人将其持有的每２份华安沪深３００场内份额申请转换成１份华安沪深３００Ａ份额与１份华安沪深３００Ｂ份额的行为。２．合并合并指基金份额持有人将其持有的每１份华安沪深３００Ａ份额与１份华安沪深３００Ｂ份额申请转换成２份华安沪深３００场内份额的行为。华安３００份额的场外份额不进行份额配对转换。在华安３００份额的场外份额通过跨系统转托管至场内后，可按照份额配对转换规则进行操作。（二）份额配对转换的业务办理机构投资者可以通过依据中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位办理份额配对转换业务，按照中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位名单可向本公司咨询，截至２０１２年７月１６日，具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单位为：国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、华泰联合证券、申银万国证券、兴业证券、长江证券、安信证券、西南证券、金通证券、湘财证券、民生证券、国元证券、渤海证券、华泰证券、山西证券、中信万通证券、东兴证券、东吴证券、信达证券、东方证券、方正证券、长城证券、光大证券、广州证券、东北证券、南京证券、上海证券、新时代证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、东海证券、中银国际证券、恒泰证券、国盛证券、华西证券、宏源证券、齐鲁证券、世纪证券、第一创业证券、江南证券、华林证券、德邦证券、西部证券、广发华福证券、华龙证券、中金公司、财通证券、华鑫证券、瑞银证券、中国建银投资证券、红塔证券、西藏证券、日信证券、联讯证券、江海证券、天源证券、银泰证券、国金证券、中国民族证券、华宝证券、厦门证券、华融证券、天风证券、大通证券。（三）份额配对转换的业务办理时间深圳证券交易所交易日上午９∶３０－１１∶３０和下午１∶００－３∶００（基金管理人公告暂停份额配对转换业务时除外）。上述时间以外不予办理。若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人将对份额配对转换业务的办理时间进行相应调整并公告。（四）份额配对转换业务办理规则１、投资者以中登深圳分公司Ａ股账户或证券投资基金账户（以下简称“深市证券账户”）申报份额配对转换业务中的“分拆”或“合并”指令，申报前需备足对价，即投资者提出“合并”申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的华安３００Ａ与华安３００Ｂ基金份额；投资者提出“分拆”申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的华安３００基金份额。２、投资者通过业务办理机构提出份额配对转换申请的，统一以华安３００的交易代码“１６０４１７”作为申请指令的证券代码，以份额为单位进行“合并”或“分拆”申报。３、本基金最低分拆份额为１００份，即份额持有人申请华安３００场内份额分拆时，申请分拆数量不能低于１００份。本基金最低合并份额为１００份，即份额持有人申请合并时，华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额都不能低于５０份，合并后的华安３００场内份额不低于１００份。基金管理人可根据市场情况调整“合并”或“分拆”每笔申报的最低份额数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照有关规定进行公告。４、办理份额配对转换业务的深圳证券交易所会员单位应对投资者每笔“分拆”或“合并”申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。５、在交易时间内，份额配对转换业务办理机构通过深证通ＦＤＥＰ消息传输系统将份额配对转换申报指令发送给中登的基金业务系统。正常情况下，中登深圳分公司在Ｔ日收市后对投资者Ｔ日交易时间内提交的份额配对转换业务申请进行有效性确认，并进行份额变更处理，办理转出基金份额的扣除以及转入基金份额的登记。自Ｔ＋１日起（包括该日）投资者可查询基金份额配对转换的成交情况。６、投资者Ｔ日提出的Ｍ份份额“分拆”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减Ｍ份华安３００，同时增加Ｍ／２份华安３００Ａ与Ｍ／２份华安３００Ｂ。正常情况下，自Ｔ＋１日（含该日）起新增的华安３００Ａ与华安３００Ｂ基金份额可进行交易。７、投资者Ｔ日提出的Ｎ份份额“合并”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减Ｎ／２份华安３００Ａ和Ｎ／２份华安３００Ｂ，同时增加Ｎ份华安３００。正常情况下，自Ｔ＋１日（含该日）起新增的华安３００基金份额可进行赎回等交易。８、华安３００的场外份额如需申请进行“分拆” ，须跨系统转托管为华安３００的场内份额后方可进行。９、投资者提出的份额配对转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后不得撤销。１０、投资者提交申请“合并”或“分拆”的基金份额在当日撤销申请前不能再进行卖出或赎回等交易。１１、份额配对转换应遵循届时发布的相关业务规则。运作期内场内份额配对转换程序遵循深圳证券交易所、基金登记结算机构的最新业务规则。深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理人可视情况对上述规定作出调整，基金管理人将按规定在至少一家中国证监会指定媒体和基金管理人网站公告。（五）份额配对转换的业务办理费用投资者申请办理份额配对转换业务时，份额配对转换业务办理机构暂不收取业务办理费用。三、投资者可通过以下途径咨询有关详情：本公司网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ客户服务电话： ４００８８－５００９９风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等资料。敬请投资者留意投资风险。特此公告。华安基金管理有限公司二○一二年七月十八日华安基金管理有限公司关于华安逆向策略股票型证券投资基金增加代销机构的公告根据华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、国信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、浙商证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、齐鲁证券有限公司、西部证券股份有限公司签署的销售代理协议，自２０１２年７月１８日起，上述机构开始代理销售华安逆向策略股票型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：０４００３５）。投资者可到上述代销机构在全国的营业网点办理上述基金的认购及其他相关业务。详情请咨询：（１） 中国建设银行股份有限公司客户服务电话：９５５３３网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ（２）中国农业银行股份有限公司客户服务电话：９５５９９网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ（３）上海银行股份有限公司客户服务电话：（０２１）９６２８８８网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ（４） 国信证券股份有限公司客户服务电话：９５５３６网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ（５）国泰君安证券股份有限公司客户服务电话：４００－８８８８－６６６网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ（６） 安信证券股份有限公司客户服务电话：４００８００１００１网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ（７）长城证券有限责任公司客户服务电话：４００－６６６６－８８８网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ（８）世纪证券有限责任公司客户服务电话：０７５５－８３１９９５０９网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ（９）中国中投证券有限责任公司客户服务电话：４００６－００８－００８网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ（１０）中山证券有限责任公司客户服务电话：４００１０２２０１１网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ（１１）中航证券有限公司客户服务电话：４００８８６６５６７网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ（１２）国盛证券有限责任公司客户服务电话：０７９１－８６２７２５７２网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ（１３）浙商证券有限责任公司客户服务电话：（０５７１）９６７７７７网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ（１４）中信证券（浙江）有限责任公司客户服务电话：０５７１－９６５９８网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ（１５）齐鲁证券有限公司客户服务电话：９５５３８网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ（１６）西部证券股份有限公司客户服务电话：９５５８２网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ（１７）本公司客户服务电话：４００８８－５００９９本公司网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ特此公告华安基金管理有限公司二〇一二年七月十八日华安基金管理有限公司关于华安沪深３００指数分级证券投资基金开放日常申购（赎回、定期定额投资）业务公告公告送出日期：２０１２年７月１８日１．公告基本信息■注：１、投资者范围：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。２、华安沪深３００指数分级证券投资基金以下简称“本基金”。３、根据本基金基金合同等法律文件的规定，投资者可通过场外或场内两种方式对华安３００份额进行申购与赎回，华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额不单独接受投资者的申购与赎回。２．日常申购、赎回（定期定额投资）业务的办理时间本基金申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。场内申购、赎回业务办理时间为９：３０－１１：３０和１３：００－１５：００；场外申购、赎回业务的开放时间由基金管理人与销售机构约定，具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理本基金的申购、赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的且注册登记机构确认接受的，其申购、赎回价格为下一开放日本基金申购、赎回的价格。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。３．日常申购业务３．１申购金额限制投资人通过场外办理华安３００份额的申购时，首次单笔申购最低金额为５０，０００元（含申购费，下同），追加申购的单笔申购最低金额为５０，０００元。各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。投资人通过场内办理华安３００份额的申购时，单笔申购最低金额为５０，０００元。基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。３．２申购费率本基金基金份额场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示：３．２．１前端收费■注：本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。３．２．２后端收费本基金未开通后端收费模式。３．３其他与申购相关的事项投资者在不同的销售机构办理申购业务，各销售机构如有申购费优惠活动，以各代销机构公告为准。本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。４．日常赎回业务４．１赎回份额限制基金份额持有人在销售机构赎回华安３００份额的单笔赎回申请不得低于５００份基金份额，且通过场内单笔申请赎回的基金份额必须是整数份，且单笔赎回最多不超过９９，９９９，９９９份基金份额；基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足５００份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为５００ 份。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个交易账户内剩余的基金份额低于５００ 份时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。４．２赎回费率本基金的场内赎回费率固定为０．５％。本基金的场外赎回费率按持有期递减。具体费率如下：■注：１、一年指３６５天，两年为７３０天。２、从场内转托管至场外的本基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。４．３其他与赎回相关的事项本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中不低于２５％的部分归入基金财产。５．定期定额投资业务申请办理“定期定额投资计划”的投资者可自行约定每期扣款金额，但最低不少于人民币５００００元（含５００００元）。６． 基金销售机构６．１ 场外销售机构６．１．１ 直销机构（１）华安基金管理有限公司上海业务总部地址：上海市浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１层电话：（０２１）３８９６９９６０传真：（０２１）５８４０６１３８联系人：张剑云（２）华安基金管理有限公司北京分公司地址：北京市西城区金融街７号英蓝国际金融中心５２２室电话：（０１０）５７６３５９９９传真：（０１０）６６２１４０６１联系人：满黎（３）华安基金管理有限公司广州分公司地址：广州市天河区华夏路１０号富力中心１２０３室电话：（０２０）３８１９９２００传真：（０２０）３８９２７９６２联系人：田峰（４）华安基金管理有限公司西安分公司地址：西安市碑林区南关正街８８号长安国际中心Ａ座７０６室电话：（０２９）８７６５１８１１传真：（０２９）８７６５１８２０联系人：史小光（５）华安基金管理有限公司成都分公司地址：成都市人民南路四段１９号威斯顿联邦大厦１２层１２１１Ｋ－１２１２Ｌ电话：（０２８）８５２６８５８３传真：（０２８）８５２６８８２７联系人：张彤（６）华安基金管理有限公司沈阳分公司地址：沈阳市沈河区北站路５９号财富中心Ｅ座２１０３室电话：（０２４）２２５２２７３３传真：（０２４）２２５２１６３３联系人：曹瀚（７）华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ华安电子交易手机网站：ｗａｐ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ华安电子交易热线：４００８８－５００９９传真电话：（０２１）３３６２６９６２联系人：谢伯恩６．１．２ 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基金名称华安沪深３００指数分级证券投资基金
基金简称华安沪深３００指数分级（场内简称：华安３００）
基金主代码１６０４１７
基金运作方式上市契约型开放式
基金合同生效日２０１２年６月２５日
基金管理人名称华安基金管理有限公司
基金托管人名称中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司
公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《华安沪深３００指数分级证券投资基金基金合同》、《华安沪深３００指数分级证券投资基金招募说明书》、《华安沪深３００指数分级证券投资基金基金合同生效公告》
申购起始日２０１２年７月２３日
赎回起始日２０１２年７月２３日
定期定额投资起始日２０１２年７月２３日
下属分级基金的基金简称华安沪深３００指数分级（场内简称：华安３００）华安沪深３００指数分级Ａ（场内简称：华安３００Ａ）华安沪深３００指数分级Ｂ（场内简称：华安３００Ｂ）
下属分级基金的交易代码１６０４１７１５０１０４１５０１０５
该分级基金是否开放申购、赎回、定期定额投资是否否
申购金额（Ｍ）申购费率
Ｍ＜１００万１．２％
１００万≤Ｍ＜３００万０．８％
３００万≤Ｍ＜５００万０．４％
Ｍ≥５００万每笔１０００元
持有期限（Ｎ）赎回费率
Ｎ＜１年０．５％
１年≤Ｎ＜２年０．２５％
Ｎ≥２年０
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