招商证券上海新股申购显示失败 公司称系统故障
作者：何晓晴
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　　4月16日，有多位股民在网上爆料称，(行情600999,)（600999.SH）昨天申购上海失败，资金退回。网友表示，昨天通过招商证券申购(行情600959,)（600959.SH）、(行情603021,)（603021.SH）等上海新股，当晚上清算后显示未成交并且退款。
　　有投资者还透露，去年12月，招商证券交易系统也曾出过类似故障。该投资者用ETF一揽子卖出功能，在集合竞价的时候下单卖出，结果显示只有部分成交，但未成交的部分无法撤单，当天为此还跑了柜台，最后还是没有撤掉，直到晚上清算完成，系统才返回未成交的部分。不过，第二天开盘后通过手工才把未成交的20只委托卖出，导致直接损失2-3万元。
　　当天，招商证券有关人士对21世纪经济报道记者表示，公司通过微博等途径发现投资者反映的上述情况后，第一时间展开排查。经查发现，由于系统原因，普通资金账户中昨日（4月15日）上海市场新股申购的资金显示为未冻结，实际昨日新股申购委托成功，正常交易不受影响。但如果投资者将钱转出资金账户的话，则会导致新股申购失败。
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今日6新股申购 应流股份网上发行量居首
　　点击查看&&& &点击进入&&&　　1月8日~10日，等7只新股先后发行，正式宣告新一轮IPO开闸。对热情压抑已久的打新投资者，7只新股成为了抢手的稀缺资源。
　　《每日经济新闻》记者注意到，本周新股资源稀缺状况将有所改观，因为今日(13日)就将有6只新股发行。在走势承压的同时，也给参与打新的投资者提出了新问题。　　业内担忧新股上市后涨幅　　《每日经济新闻》记者注意到，1月13日将有6只新股发行，网上发行量最大的是，为2400万股；网上发行量最小的是，为495万股。　　从T+3(T日为新股申购日)的申购资金冻结周期来考虑，同一批资金在本周最多可连续参与两轮新股申购。特别是不少在1月8日申购和的资金，在本周一解冻后又可另选新股申购，本周第一轮申购资金解冻后，还可在选择本周四或周五新股进行申购。　　值得一提的是，面对如此高频率的新股发行，部分业内人士也隐约感到一丝担忧。一位私募认为，一般而言，新股发行程序完成之后将尽快考虑上市。而新股上市后能否大涨，最直接的因素就是要看有没有资金介入？　　从上述角度来考虑，如果新股挂牌上市节奏与申购速度保持一致，比如之后出现连续多个交易日都有数只新股上市的情况，那么这些新股上市后涨幅能否达到市场预期，就得打一个问号了。　　资深打新者：行业、题材是关键　　面对接踵而至的新股，如何择优选择是关键。目前，一些专业机构也给出了建议，比如对于本周一发行的5只新股，长城证券就推荐了应用于油气田信息化的RTU(远程终端控制系统)产品龙头。今日，《每日经济新闻》“打新宝典”邀请到一位有着丰富新股投资经验的投资者，就大家所关心的问题进行了交流。　　问：可以简单分享下您的新股投资心得吗？　　答：其实相对于在二级市场投资，打新无疑要简单一些。因为一般而言，新股发行价格与二级市场价格存在着天然差异，中签后在上市首日卖出，有着很高的盈利确定性。　　我认为打新就是要看准上涨潜力大的新股，同时要坚持申购。很多时候，就算顶格申购也不能中签，但连续申购至少能增大中签的可能。　　问：目前已有多只新股发行，您对已发行的新股有什么评价？　　答：总体感觉这些新股的价格还是比较便宜的，当然，已暂缓发行的除外。不少新股市盈率都低于已上市的同类公司水平，这就给新股上市之后的上涨奠定了基础。另外，我武生物和已公布了各自的中签率，分别是0.57%和1.05%，给我的感觉是比预想中的要容易中签一点。要知道这两只新股此前关注度颇高，结果远远没有达到0.13%的水平，这应该与持有相应股票市值才能打新的规定有很大关系。　　问：您怎么看待当前的新股发行情况？　　答：今日将有6只新股发行，资金量能满足对所有新股进行顶格申购的投资者，肯定是极少数人。　　因此，本周多数打新投资者打新的关键问题，还是得抓住有上涨潜力的新股。当然，一天内有多只新股发行，从某种意义上讲也存在有利的一面，因此如此多的新股必然分流申购资金，因此单只新股中签概率或要高一些。所以，选择上市以后上涨潜力较大的新股，确实是本周打新的关键。　　新股网上申购新规解析新股申购规则上交所深交所申购市值起点1万元1万元市值标准T-2T-2额度计算1万元/申购单位5000元/申购单位申购单位1000股或其整数倍500股或其整数倍申购上限网上初始千分之一且不超9999.9万股网上初始千分之一且不超9999.95万股申购时间T日9:30-11:30T日9:15-11:30T日13:00-15:00T日13:00-15:00首日上市交易规则上交所深交所开盘集合竞价不高于发行价格120%不高于发行价格120%不低于发行价格80%不低于发行价格80%连续竞价不高于发行价格144%无不低于发行价格64%特殊报价规则14:55-15:00收盘集合竞价14:57-15:00收盘集合竞价不高于当日开盘价的120%且不得低于当日开盘价的80%临时停盘盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌10%以上(含)盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌10%以上停30分钟且仅停一次停牌一个小时盘中成交价较当日开盘价上涨或下跌20%以上(含)盘中成交价较当日开盘价上涨或下跌20%以上停牌持续到14:55停牌到14:57
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来源：中商情报网 责任编辑：huzicong
为防范首次公开发行股票上市首日交易风险，维护市场正常交易秩序，上交所，上交所和深交所日前发布《关于首次公开发行股票上市首日盘中临时停牌制度等事项的通知》。对新股上市首日交易机制进行完善。
首日上市交易规则
开盘集合竞价
不高于发行价格120%
不高于发行价格120%
不低于发行价格80%
不低于发行价格80%
不高于发行价格144%
不低于发行价格64%
特殊报价规则
14：55-15：00收盘集合竞价
14：57-15：00收盘集合竞价
不高于当日开盘价的120%且不得低于当日开盘价的80%
盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌10%以上（含）
盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌10%以上
停30分钟且仅停一次
停牌一个小时
盘中成交价较当日开盘价上涨或下跌20%以上（含）
盘中成交价较当日开盘价上涨或下跌20%以上
停牌持续到14：55
停牌到14：57
上交所指出，申报价格须在规定的限制范围内。为了防止新股上市首日被过度炒作，上交所对新股上市首日的申报订单全天实施申报价格控制，即集合竞价阶段最高申报价格限制为发行价格的120%，最低申报价格限制为发行价格的80%，连续竞价阶段的有效申报价格不得高于集合竞价阶段最高申报价格限制的120%(即发行价的144%)，不得低于集合竞价阶段最低申报价格限制的80%(即发行价的64%)。目前，本所技术系统已开发上线了新股上市首日价格控制的相关程序。
深交所指出，连续竞价开始后，当盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%时，将实施盘中临时停牌1小时；当盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，将实施盘中临时停牌至14:57。例如，某新股开盘价为10元，那么当其盘中成交价首次上涨达到或超过11元(即10? (1+10%))，或者下跌达到或低于9元(即10? (1-10%))时，该只股票将被临时停牌1小时；复牌后，如盘中成交价首次上涨达到或超过12元(即10? (1+20%))，或者下跌达到或低于8元(即10? (1-20%))时，该股票将被临时停牌至14：57。
者需要注意的是，盘中临时停牌制度仅在新股盘中成交价第一次达到停牌阀值（10%或20%）时触发。比如某只股票开盘价为10元，那么仅对其盘中成交价第一次达到11元或9元时停牌1小时，复牌后而若成交价再次达到了11元或9元，此时将不会对该股票实施盘中临时停牌。
另外，《通知》中第四条规定，“临时停牌时间跨越14：57的，于14：57复牌并进行复牌集合定价，再进行收盘集合定价。”
比如，某新股盘中成交价在14：30时触发停牌条件停牌1小时，停牌价格是11元。14：57时，该新股将先后进入两个程序：一是14：57时的复牌集合定价，二是14：57至15：00的收盘集合定价。这两个阶段均以11元进行定价交易，若收盘期间有成交，则收盘价也为11元。
需要提醒投资者的是，只有按照符合定价要求的价格进行申报，才能以时间优先的原则参与复牌和收盘的定价交易。在上述例子中，仅11元价格的申报可以参与复牌和收盘集合定价。
IPO正式重启，由于新股发行体制改革，打新的“玩法”也发生了变化，“按市值申购”值得投资者关注。
深市方面：持有市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参与新股申购，每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。
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在家研究新股政策，整理出来做分享。 如果说需要融资融券去提高配售比例，那么在深市中融资买什么标的比较合适？这是很重要的... - 雪球&:没看这个，别说你摸透了新股申购！在家研究新股政策，整理出来做分享。如果说需要融资融券去提高配售比例，那么在深市中融资买什么标的比较合适？这是很重要的一个讨论课题。融资买入，大家肯定不能容忍亏损。在这个年报预披露、新股发行的关键时节，既能提高配售市值又能稳步盈利，防止遇上黑天鹅，个人几个看法：1、中等市值；2、业绩稳步增长；2、年报有超预期；4、近期调整到位。如此来看， & &$达安基因 &倒是不错的标的。一、网上市值配售1、申购门槛& &持有沪深单一市场市值1万元上交所每1万元市值可申购一个申购单位，每一个申购单位为1000股；深交所每5000元市值可申购一个申购单位，每一个申购单位为500股市值为A股非限售普通股，并不包括优先股、B股、基金、债券或其他证券，非限售A 股股份发生司法冻结、质押，以及上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的股份市值合并计算沪深两市的市值不能合并计算，市值可以重复使用同一天有多只新股发行的，投资者可以用已确定的市值参与多只新股的申购例如：当天发行5只股票，平均价10元左右，只需买入约20万元市值股票对应申购即将上市的5只股票，每只2万股，合计10万股，需申购资金100万元。融资买入的股票市值可计入打新市值（可利用融资买入增加市值配售额度，利用股票质押获得打新资金）方案一：利用融资买入增加市值配售额度以上交所为例，假设T 日为新股申购日，账户当前市值为0，以100 万资金参与深圳新股申购，该股票申购价格为5 元：1）根据申购资金及申购价格计算，最大需求配售额度为20 万股；若仅通过普通账户买入转化市值，可得配售额度仅10 万股，需通过信用账户融资买入放大市值，经计算需融资买入的市值为（20 万股-10万股）*10=100 万元2）T-2 日：信用账户转入资金100 万元，先融资买入证券A，再普通买入证券A, 假设融资比例约1:1，买入后持仓累计约200 万元，获得配售额度约20 万股。3）T-1 日：卖出信用账户所有持仓，并偿还融资负债4）T 日：信用账户资金通过三方存管银行转至普通账户，参与新股申购。方案二：利用股票质押获得打新资金假设T 日为新股申购日，账户持有股票A 共8 万股，当前市值为100 万，股票质押率为5 折，新股申购价格为10 元：1）根据申购资金及申购价格计算，可获得配售额度为10 万股；账户股票质押可获得融资资金50万元，可认购新股数量为5 万股。故客户实际可认购新股数量为5 万股。2）T-1 日： 将账户100 万市值的股份申报股票质押3）T 日：融资资金50 万元到账，用于申报新股申购4）T+4 日：除中签认购款项外，其余新股冻结资金返还，补足相应资金申请股票质押了结（注意股票质押不满28 天，利息按28 天计算）。5）T+5 日：质押解除。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算不合格、休眠、注销证券账户不计算市值新股申购一经交易系统确认，不得撤销&市值以T-2日日终的市值来确定，T-1日可以卖出（“打新”前一天可卖出持有股票）2、申购额度：可申购额度在当天重复使用、多账户打新受限上交所规定，投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户，且每只新股发行，每一证券账户只能申购一次，而融资融券客户信用证券账户不能用于申购新股。深交所的规定是，一个投资者只能用一个证券账户进行一次申购，其余申购将被系统自动撤销。深市信用证券账户可用于参与新股申购，以深市信用证券账户参与新股申购应确保其信用证券账户具有一定的非限售A股股份市值。3、本次市值配售与以往市值配售区别A股市值计算不同：新纳入中小板和创业板、融资融券、转融通担保、资管账户的股票市值（当年还没有这类账户和交易方式）申购款缴纳的时间不同：申购前需足额缴款VS申购前无需缴款，申购成功后才缴款沪深市值申购时分开计算：沪、深市值不合并计算VS合并计算沪深证券账户只能申购本市场新股VS两地证券账户可跨市场申购新增部分：网下发行引入主承销商自助配售机制网下发行时需剔除10%的最高报价个人投资者可以参与新股IPO网下询价和申购，个人投资者应具备至少5年投资经验二、网下配售本次新股改革重要的一点是重新引入了个人投资者可以参与新股IPO网下询价和申购，新发行的《证券发行与承销管理办法》第二章第五条规定“首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝。”1、 &网上网下发行比例总股本4亿以下，网下60%，4亿股以上网下70%，其中网下40%优先向基金和社保配售2、 &回拨机制网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者关于回拨：网上申购中签率在1%--2%之间的，网下向网上回拨20%，也就是网上发行60%（4亿股以上的网上50%）;网上中签率在百分之零点几的，网下向网上回拨40%，也就是网上发行80%（4亿股以上的网上70%)。按照过去的规律，网上一般中小盘股的中签率在1%以下，这次新股发行价格应该相对较低，破发几率基本极其微小，所以网上中签率应该更低，基本应该在百分之零点几左右，所以网下一般应该向网上回拨，网上最终的发行比例应该是60%--80%.三、 &&&&&&&&&&打新业务流程T-2 日 &&市值确认T日 &&&网上申购日T+1 &资金冻结，验资核算T+2日 &摇号抽签，中签清算T+3日 &公布中签结果，资金解冻四、新股上市首日交易规则1、有效申报上海：（1）集合竞价阶段有效申报价格不得高于发行价格的120%且不得低于发行价格的80%；（2）连续竞价阶段有效申报价格不得高于发行价格的144%且不得低于发行价格的64%。其中，14:55至15:00有效申报价格不得高于当日开盘价的120%且不得低于当日开盘价的80%。 集合竞价阶段未产生开盘价的，以当日第一笔成交价格作为开盘价。深圳：（1）股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下20%。开盘价不能通过集合竞价产生的，以连续竞价第一笔成交价作为开盘价。（2）股票上市首日14︰57至15︰00采用收盘集合定价，即对集中申报簿中，以最近成交价为申报价格的买卖申报进行一次性集中撮合。期间，投资者可以申报，也可以撤销申报。（3）股票上市首日收盘价为收盘集合定价交易的成交价格。收盘集合定价期间无成交的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。2、 &临时停牌上海：（1）盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌10%以上（含）；（2）盘中成交价格较当日开盘价上涨或下跌20%以上（含）。& 因前款第（1）项停牌的，当日仅停牌一次，停牌持续时间为30分钟，停牌时间达到或超过14:55的，当日14:55复牌;因第（2）项停牌的，停牌时间持续至当日14:55。深圳：(1)盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的，临时停牌时间为1小时；(2)盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌至14︰57.临时停牌期间，投资者可以申报，也可以撤销申报。3、 &新股上市初期重点监控的异常行为（1）同一证券账户或同一控制人控制的多个证券账户，单日以竞价方式累计买入数量超& &过新股实际上市流通量1‰的；（比如1个亿流通盘的新股，上市当日买入超过10万股就会被监控）（2）同一证券账户或同一控制人控制的多个证券账户进行日内反向交易或频繁隔日反向& &&&&&&&&交易，且数量较大的；（3）在集合竞价阶段或收盘前15分钟，通过高价申报、大额申报、连续申报、频繁申报& &&&&&撤单等方式，严重影响新股开盘价或者收盘价的；（4）在连续竞价阶段，当最新成交价接近日内最高成交价时，以不低于行情即时揭示的& &&&&&&&&最低买入价格累计申报买入数量超过新股实际上市流通量0.2‰的；（5）申报买入价格高于申报时点之前的行情揭示最新成交价的2%，且数量较大的；（6）利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的；（7）本所认为需要重点监控的其他新股异常交易行为。4、监管措施对于异常交易行为的证券账户，交易所除书面警告、暂停当日交易外，情节严重的将认定账户所有人为不合格投资者，限制其一定时期内参与新股上市初期交易的权限。 对于情节严重的，将给予限制证券账户交易的纪律处分，并计入诚信档案；涉嫌违法 的，将上报中国证监会查处。首批5家上市企业我武生物（300357）拟发行3000万股，网上发行1200万股，1月8日网上申购新宝股份（002705）拟发行7600万股，网上发行2280万股，1月8日网上申购楚天科技（300358）拟发行2200万股，网上发行440万股，1月9日网上申购纽威股份（603699）拟发行1.2亿股，网上发行3600万股，1月9日网上申购全通教育（300359）拟发行2000万股，网上发行800万股，1月13日网上申购分享给大家：
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