关于就《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知
为贯彻落实监管转型要求，进一步加强和完善对期货公司的监管，推进期货市场建设,我会起草了《期货公司监督管理办法(征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。请将有关意见和建议以纸质或者电子邮件形式于日前提交我会。&
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你可能喜欢关于期货公司资产管理计划备案相关事项的通知
06:38:15&&&来源/作者:中国证券投资基金业协会&&&评论：
各期货公司：
为规范期货公司资产管理业务，保护资产委托人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《期货公司监督管理办法》、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，基金业协会负责期货公司资产管理计划备案工作。为做好备案工作，规范期货公司资产管理计划备案行为，现就有关事项通知如下：
一、完成机构登记手续的期货公司在中华人民共和国境内，非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人，根据资产管理计划合同的约定，为资产委托人的利益进行投资活动，适用本通知。
本通知所指期货公司，是指期货公司及其依法设立的从事资产管理业务的子公司。
二、期货公司发起设立资产管理计划，应当通过中国证券投资基金业协会私募产品备案管理系统（以下简称备案系统，网址：http://ba.），真实、准确、完整、及时地向基金业协会备案，并对备案材料内容的合规性负责。
期货公司完成机构登记手续2个工作日后，可以邮件形式向基金业协会资产管理业务备案公共邮箱（zcgl@）提交开设备案系统登陆账号的申请，申请邮件包括但不限于以下内容：
（一）备案系统开户申请；
（二）中国期货业协会出具的期货公司资产管理业务予以登记的通知书扫描件;
（三）《企业法人营业执照》和《组织机构代码证》扫描件；
（四）备案联系人姓名及联系方式；
（五）基金业协会规定的其他材料。
申请材料经基金业协会确认无误的，自受理后5个工作日内为其开设备案系统登录账号。期货公司可使用IE8及以上版本浏览器登陆备案系统进行备案。
已经中国证监会批准从事资产管理业务的期货公司，可直接向基金业协会申请开设备案系统登陆账号，并提交中国证监会批复扫描件。
三、期货公司在发起设立资产管理计划前，应通过备案系统向基金业协会申领产品编码，将资产管理计划与产品编码进行匹配。
四、资产管理计划成立后，期货公司应当在5个工作日内，通过备案系统向基金业协会报送加盖公章的备案材料，包括：
（一）资产管理计划的发起设立情况；
（二）资产管理计划产品说明书、重要合同文本、风险揭示书；
（三）客户资料表及所有认购协议；
（四）合规或风控负责人审查意见；
（五）基金业协会要求提交的其他材料。
首次报备资产管理计划的，期货公司还应当将与资产管理业务相关的投资者适当性、投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投诉处理等管理制度报基金业协会备案。
五、资产管理计划设立备案材料要素齐全、签章清晰完整的，基金业协会自受理之日起5个工作日内予以备案，出具备案确认函；备案材料不齐备的，不予备案。
基金业协会出具备案确认函，不能免除期货公司真实、准确、完整、及时地披露资产管理计划信息的法律责任；不代表基金业协会对资产管理计划的投资价值及投资风险做出保证和判断。投资者应当自行识别资产管理计划投资风险并承担投资行为可能出现的损失。
六、期货公司取得基金业协会出具的资产管理计划备案确认函后，可在相关交易场所及登记机构开立交易、清算等账户，进行投资运作。
七、资产管理计划合同需要变更、补充的，期货公司应当在变更后5个工作日内报基金业协会备案。
资产管理计划需要展期的，期货公司应当于展期后5个工作日内报基金业协会备案。资产管理计划因出现流动性风险无法兑付情况申请展期的，期货公司应当在资产管理计划合同到期前至少2个工作日内向中国证监会相关派出机构、基金业协会和中国期货业协会报告。
资产管理计划终止的，期货公司应当在清算结束后15个工作日内，将清算结果报基金业协会备案。资产管理计划到期未能按照合同约定进行终止清算的，期货公司还应及时向基金业协会提交相关情况说明。
资产管理计划存续期间，发生对资产管理计划持续运行、客户利益、资产净值产生重大影响的风险与违规事件，期货公司应当于2个工作日内向基金业协会报告。
八、基金业协会可通过书面审阅、问询、约谈、现场核查等方式对备案材料进行审查，重点关注合同内容与格式、投资者适当性、杠杆比例、投资范围、流动性、合作机构遴选、信息披露、公平交易、投资者利益保护等情况。
资产管理计划存在严重不合规情形的，基金业协会可以要求资产管理人终止资产管理计划的投资运作。资产管理人应当在60日内将资产管理计划清盘，以其固有财产承担损失，返回投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
资产管理计划合规性存疑的，基金业协会可以通过向中国证监会相关部门咨询、专家评审等方式予以判定。专家评审小组成员由中国证监会相关部门及派出机构、行业专家、相关自律组织以及相应资产管理计划的部分投资者组成，具体方案和程序由基金业协会另行制定。
九、基金业协会可以根据资产管理计划备案材料对期货公司进行定期或者不定期现场和非现场检查，期货公司应当予以配合。
期货公司违反法律法规、相关自律规则和本通知规定的，基金业协会可以视情节轻重对其采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正、要求产品设立事前沟通、公开谴责、暂停备案等管理措施。情节严重的，移交中国证监会处理。
十、基金业协会建立与中国证监会及其派出机构、证券场所、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心公司等相关单位的监管协作和信息共享机制。
本通知自发布之日起施行。
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中国证券投资基金业协会
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二〇一四年十二月十五日
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关于《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》实施相关问题的说明(一)
来源：-- &
& 【易考吧期货从业资格考试网】
&nbsp&nbsp[导读]:《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》实施相关问题的说明专家推荐：
&　　十五、“一对一”产品是否仍然是同一个客户只有一个编码？
　　答：根据期货保证金监控中心发布的《期货公司资产管理业务统一开户操作指引》的有关规定，对于单一客户委托资管业务，同一客户(或客户分户管理资产)在同一家期货公司只能开立一个资管业务账户，对应一个资管业务内部资金账户。
　　十六、《管理规则》发布前已经取得资管资格的期货公司是否需要重新登记？正在运行的“一对一”产品是否需要重新备案？
　　答：已经取得资产管理业务资格的期货公司无需重新进行登记，可直接开展“一对多”资产管理业务。但期货公司应当按照协会的统一安排补报公司的有关信息。
　　《管理规则》施行前期货公司正在运作的“一对一”产品无需备案，《管理规则》施行后的“一对一”产品需要备案。
　　十七、《管理规则》发布前期货公司已经聘请的第三方个人投资顾问如何处理？
　　答：根据《管理规则》第二十七条规定，期货公司或子公司不得聘用第三方个人作为投资顾问。《管理规则》发布前期货公司已经聘请的第三方个人投资顾问，待正在运作中的资产管理计划结束运作后不得继续聘用。
　　十八、已经取得资管资格的期货公司，能否再设立专门的资产管理子公司？
　　答：《管理规则》规定期货公司与其专门从事资产管理业务的子公司不得同时开展资产管理业务。
　　若期货公司拟设立专门的资产管理子公司，应当向协会提交申请，说明正在运作中的资产管理计划及存续时间。经协会登记后，期货公司可以设立资产管理子公司。子公司应当于工商登记完成后5个工作日内按照《管理规则》有关规定向协会提交登记材料，履行登记手续。子公司工商登记完成之日起，期货公司应当通过子公司开展资产管理业务，不得再接受新的资产委托人委托。期货公司原有资产管理合同到期后，不得接受资产委托人的延期要求。资产委托人要求延期的，期货公司应当告知资产委托人可以与子公司签订新的资产管理合同。期货公司原有资产管理合同全部履行完毕或终止后，应当就过渡期内的资产管理业务开展情况向协会书面说明。
　　期货公司资产管理业务投资经理人员加入子公司的，如担任原期货公司资产管理计划投资经理的合同尚未到期的，应当继续履行投资经理职责，期货公司及子公司应当就此向资产委托人做出披露，并说明期货公司仍保留作为资产管理人的权利与义务。资产委托人对此有异议的，期货公司应告知资产委托人可以提前终止资产管理合同。
　　期货公司继续履行原有资产管理合同时，不得降低服务标准，应避免利益冲突，禁止利益输送，保护资产委托人的合法权益。期货公司应依照有关规定，与子公司合理安排资产管理业务平移至子公司的过渡期间有关人员过渡、风险控制、信息技术、绩效考核、运营服务等方面的事项。
　　期货公司聘用第三方机构为资产管理计划提供投资策略、资产配置、研究咨询和投资建议等专业服务的，可与第三方机构协商变更事宜。
　　十九、《管理规则》发布前公司高管人员变更需要向公司所在地证监局报告，现在是直接向协会报告即可？
　　答：公司负责资管业务的高级管理人员的变更，应根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《管理规则》的规定，同时向公司所在地证监局和协会报告。
编辑：[Alex] 【】
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&易考吧名师:& &暂无…
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&&&&&&&&&&
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&&&&&&&&&&中期关于发布《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引(修订)》及配套文件的通知(2014)
日星&&期&&五
收藏夹（ ）
【法规标题】中期关于发布《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引(修订)》及配套文件的通知(2014)
【发布部门】&
【发文字号】中期协字[2014]73号&
【批准部门】&
【批准日期】&
【发布日期】&
【实施日期】&
【时效性】现行有效&
【效力级别】行业规定&
【法规类别】&
【唯一标志】232107&
【全文】【法宝引证码】
中期关于发布《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引（修订）》及配套文件的通知
（中期协字〔2014〕73号）
各会员单位：
　　《（修订）》（以下简称《指引（修订）》）已经中国期货业协会（以下简称协会）第三届理事会第十九次会议审议通过，现予公布，自发布之日起施行。为规范风险管理公司业务试点的备案与报告工作，协会修订了《风险管理公司业务试点申报材料规范》，于《指引（修订）》发布之日实施。
　　日协会发布的《期货公司风险管理服务子公司业务试点备案工作规程（试行）》、《》、《期货公司风险管理服务子公司业务试点申报材料规范（第1号）--业务方案评估材料内容》、《期货公司风险管理服务子公司业务试点申报材料规范（第2号）--备案申请材料内容与格式》、《》同时废止。
　　各期货公司及其风险管理公司要切实按照《指引（修订）》及配套工作规范的要求开展试点工作。各公司在落实《指引（修订）》中遇到问题应及时向我会反映。
　　联系电话：010-
　　电子邮箱：chuangxinbu@cfachina.org
　　特此通知。
　　附件：1.（修订）
　　二一四年八月二十六日
　　附件1：
　　（修订）
第一章　总则
　为适应期货市场服务实体经济发展的需要，指导期货公司设立子公司（以下简称风险管理公司）开展以风险管理服务为主的业务试点工作，依据相关法律、法规和《》的规定，制定本指引。
　期货公司应当在充分评估自身业务优势、人才储备、风险控制能力等条件和准备充分的基础上，审慎设立风险管理公司开展业务试点工作。
　风险管理公司可以开展以下试点业务：
　　（一）基差交易；
　　（二）仓单服务；
　　（三）合作套保；
　　（四）定价服务；
　　（五）做市业务；
　　（六）其他与风险管理服务相关的业务。
　　风险管理公司开展试点业务，应当按照各项交易的　??????
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