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面试遇怪招该如何应付？&日&&凤凰网财经&&&& 难，各类用人单位为了吸引者出尽招数，招人的同时自然也宣传了企业。很多公司因稀奇古怪的招数而&闻名&，其中不乏谷歌这样的名企。职业规划师认为，在这些看似古怪的招数背后，隐藏着面试官和企业的用人智慧。
　通过国资平台一系列整合，浦发系已拥有银行、基金、信托、金融租赁、投资银行等牌照，其在上...
&&& 面对下列&怪招&，你知道怎么接招么？&&& 怪招一：选出你最喜欢的动物&&& 某知名广告公司广告执行人员，面试正在进行中。S君和面试官坐在一个硕大的桌子的两边。面试快到尾声时，面试官拿出一张印有很多动物的图片，里面有：大象、梅花鹿、丹顶鹤、孔雀、狐狸、老虎、豹&&等等，然后问S君说：&选出你最喜欢的三种动物，并说出理由&。S听后觉得不难，就说豹子如何的行动迅速、敏捷，孔雀如何美动人&&可他的回答完全没得到面试官的共鸣。&&& 专家点评：在一个办公室里，除了职位的不同外，长时间的工作也会使得每个人的性格、处事作风、行为举止等方面呈现出各种状态：有的人很精灵，鬼点子多、有的人稳重，寡语，不多表态、有的人做事风风火火，注重任务结果。相对应的，这些特点会与某些动物的行为习惯有些类似，成为一种类型的职场性格和行为特征。企业在时，给出此问题主要是为了预测、考察应聘者可能在工作中表现出来的性格特点和行为方式。&&& 职业规划师洪向阳提醒者，即使这样的问题不会直接影响面试结果，但也不能掉以轻心，答案过于偏激会产生负面影响。建议应聘者在给出答案时，要掌握&平衡&原则。例如在在强调创新的同时，也要点出要遵守基本规则，这样才不会给人&天马行空&的感觉。在面试中，学会运用&中庸&的智慧很有必要。&&& 怪招二：&我们只要博士！&&&& 某公司技术销售经理，公司的知名度不错，张榜，简历如雪片般飞来。经过初步筛选，第一批面试的人是30人。轮到C君时，他紧张得不得了。刚坐下，HR抬头说：&看你简历上写的学历是本科，但其实我们这个岗位只要博士。&C君顿时就蒙了，脑子一片空白。在后面的面试中，C君一直战战兢兢，表现非常不理想。其实，面试官的这句话不仅影响了C君，也影响了其他人，第一批面试中就有2/3的人被淘汰。&&& 专家点评：事实上，这是用人单位故意设置的一道&压力测试&。既然通知了本科学历的人来面试，就说明本科学历即可以胜任工作。压力测试是面试中常见的技术，主要考察的是者的抗压抗挫能力、挑战精神，以及自我表现能力。面试中，自我价值的体现是最重要的环节之一，除了你自己本身要有真材实料之外，会呈现也需要技巧。很多者因为过于急于求成，连自己的核心竞争力都把握不准，又怎么能展现才华呢？要掌握这些技巧，未必要通过一次次碰壁来积累经验，不妨找专业的职业规划机构进行学习，或请教面试专家。&&& 怪招三：选一部电影，写下你的影评&&& 某名企面试电话销售人员，其中有一道面试题，给了几部电影名称和简要的内容介绍，让答题者挑选其中一部电影写下自己的影评。D君一看，心里纳闷怎么会出这样的题目。他没多想，挑了一部自己看过的电影写了起来。可写的完全是一些&不着调&的想法，忘了与自己工作岗位相结合，结果交了一篇不伦不类的影评上去。自然最后没有人通知他复试。&&& 专家点评：面试销售这样的职位，会碰上这样的问题，确实会让应聘者不知所措，尤其是自认为写作能力低的人，信心当即就被削了一半。其实这样问题，意在考察者的职业价值观。职业价值观是职业规划中所包含的重要问题之一。因为这能评估出你是否与申请的岗位相匹配，个人是否有清晰的职业规划，以及你对该职业的忠诚度。&&& 职业规划师王红琳建议，在碰到这样看似与职位无关的问题时，你要做的准备是：第一，保持情绪平静，不要心慌；第二，回忆这个岗位的核心要求都有哪些；第三，考虑自身情况，尽量贴近岗位需要。事实上，如果者所投递的岗位就是他清晰的职业目标所在，解决类似问题并不困难。&&& 怪招四：唐僧师徒四人谁更适合做销售？&&& 某电子商务公司销售人员。这家公司是X君一直梦寐以求的地方，接到面试通知，他既紧张又兴奋。面试开始后，前面的常规问题他都回答得不错。就在这时，HR说：&问一个比较有趣的问题，是我最近才看到的。西游记里唐僧师徒四人，你认为谁能做好销售工作？&X君脱口而出：&孙悟空&，然后在继续解释说：&孙悟空机智、灵活、眼力好，一眼就能看出妖怪是谁，应该他比较适合&，听完他的答案，HR笑笑，说面试结束了。之后X君再没有接到任何音讯。&&& 专家点评：问你谁最适合做什么岗位（此岗位一般是者所投递的岗位），这样的问题考察目的在于两点：第一，对岗位职责、功能等方面的理解是否透彻；第二，从侧面考察应聘者在团队中给自己的角色定位。其实有很多者，一份简历投递多个岗位，甚至很多岗位自己都没完全了解，就去面试了，这样的结果肯定不好。所以在面试前，一定要有透彻的了解，最好是有自己的职业定位，这样有针对性准备，能够增加面试的成功机率。&&& 怪招五：你能算出一辆校车能装多少高尔夫球么？&&& 年，在Universum的评估中，谷歌连续三年被选为工程界和商业界&最吸引人才&的企业，2011年同时也被评为&最佳声誉&和&最值得工作&的企业。但想要进谷歌绝非易事，应聘他们的产品经理就需要通过下面问题的考验。&一辆校车可以装多少个高尔夫球？&、&如果让你清洗西雅图的所有窗户，你会要求多少报酬？&你能答上么？&&& 专家点评：解决这类题目，不能仅停留在问题表面，还要结合应聘岗位的特点来进行思考。建议你从岗位性质入手，产品经理的一个重要职能就是掌握客户需求，制作出合理的产品方案，解决客户问题。那么，你可通过补充提问，了解更多客户的要求和条件，给出更合理的答案。或者，你可以提供多种可得到答案的解决方案以供选择，制定产品方案也是产品经理的职能之一。总之，面对这样的问题都一定要结合自己应聘的岗位职责内容和特点来回答。&&& 形形色色的面试怪题，看似千奇百怪，其实万变不离其宗。一是看你对所投递岗位的职责和功能的了解有多少；二是在于你对自己的了解，你真正能做的工作是什么？往什么方向发展？了解清楚你要做的工作的内容，再做好自己的职业规划，知己知彼，再&怪&的面试都难不倒你！&　
&&&&独家稿件声明：凡注明“华尔街招聘网”来源之作品（数据、文字、图片、图表等），如需转载，请务必注明出处，违者本网将依法追究责任。
点击排行（总排行）　　公告　　近日，本公司接到网络和来电关于举报有人假冒本公司对外发布加盟和项目信息，本公司特此郑重声明以前没有、现在也没有一位姓名身份证号4501开头的姓名为黎桂华的员工（附件为照片）。黎桂华以本公司名义产生的任何行为与本公司没有任何法律关联，任何因听信此人伪造虚假身份产生经济往来的人应尽快核实信息和寻求司法帮助。　　本公司按照法律守法经营，将对任何假冒行为追究法律责任。　　　　国投中基(北京)基金管理有限公司　　　　　　
楼主发言：81次 发图：
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建信社会责任股票型证券投资基金2013年年度报告
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自日起至12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 建信社会责任股票
基金主代码 530019
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 39,383,545.09份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在有效控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值，力争在中长期为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。
投资策略 采用自上而下的资产配置和自下而上的股票选择相结合的投资策略，本基金在长期价值投资理念的基础上，坚持社会责任投资，重点考察企业社会责任的履行，立足企业基本面，努力实现本基金的投资目标。
业绩比较基准 75%×沪深300指数收益率+25%×中国债券总指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管理有限责任公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 路彩营 李芳菲
联系电话 010--
客户服务电话
400-81-95533
传真 010--
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013年 日(基金合同生效日)-日
本期已实现收益 16,088,683.60 -1,795,631.80
本期利润 10,373,137.42 5,985,201.84
加权平均基金份额本期利润 0.7
本期基金份额净值增长率 16.27% 3.90%
3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012年末
期末可供分配基金份额利润 0.7
期末基金资产净值 47,569,870.78 143,495,933.07
期末基金份额净值 1.208 1.039
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分）；
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 1.17% 1.20% -2.99% 0.85% 4.16% 0.35%
过去六个月 17.97% 1.21% 3.47% 0.97% 14.50% 0.24%
过去一年 16.27% 1.28% -5.88% 1.05% 22.15% 0.23%
自基金合同生效起至今 20.80% 1.10% -0.65% 1.03% 21.45% 0.07%
注：本基金投资业绩比较基准为75%×沪深300指数收益率+25%×中国债券总指数收益率。本基金为股票型证券投资基金，股票资产占基金资产的比例为60%-95%，故本基金采取75%作为复合业绩比较基准中衡量股票投资部分业绩表现的权重，相应将25%作为衡量债券投资部分业绩表现的权重。
沪深300指数是由中证指数公司编制的，从上海和深圳股票市场中选取的300只A股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场七成左右的流通市值和超过四分之三的总市值，是具有良好的市场代表性、能够反映A股市场整体走势的指数。沪深300指数中的很多成份股本身即为业绩优良的蓝筹品种，以其为标的的指数期货也已经推出，从而会为本基金带来新的投资机会和风险管理手段。因此，基金管理人选择沪深300指数作为本基金股票部分的比较基准。
中国债券总指数的发布主体是中央国债登记结算有限责任公司。中央国债登记结算公司是全国债券市场内提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的登记、托管、交易结算等服务的国有独资金融机构，是财政部唯一授权主持建立、运营全国国债托管系统的机构，是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券登记、托管、结算机构和商业银行柜台记账式国债交易的一级托管人。同时中国债券总指数是目前国内涵盖范围最广的债券指数之一，具有良好的市场代表性。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金于日成立，2012年净值增长率以实际存续期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金基金合同自日起生效，基金合同生效以来未发生过利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的65%，信安金融服务公司出资额占注册资本的25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的10%。
公司下设综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部和监察稽核部，以及深圳、成都、上海、北京四家分公司，并在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任公司。自成立以来，公司秉持"诚信、专业、规范、创新"的核心价值观，恪守"持有人利益重于泰山"的原则，以"建设财富生活"为崇高使命，坚持规范运作，致力成为"最可信赖、持续领先的综合性、专业化资产管理公司"。
截至日，公司旗下有建信恒久价值股票型证券投资基金、建信货币市场基金、建信优选成长股票型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信核心精选股票型证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、建信沪深300指数证券投资基金（LOF）、上证社会责任交易型开放式证券投资指数基金及其联接基金、建信全球机遇股票型证券投资基金、建信内生动力股票型证券投资基金、建信保本混合型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信新兴市场优选股票型证券投资基金、深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信深证100指数增强型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、建信全球资源股票型证券投资基金、建信社会责任股票型证券投资基金、建信双周安心理财债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、建信优势动力股票型证券投资基金（LOF）、建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金、建信安心回报定期开放债券型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信双债增强债券型证券投资基金、建信安心保本混合型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、建信创新中国股票型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金37只开放式基金和建信信用增强债券型证券投资基金1只封闭式基金，管理的基金资产规模共计为730.45亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
姚锦 本基金的基金经理 日 - 9 博士。曾任天津通广三星电子有限公司工程师，天弘基金管理公司研究员、研究部副主管、研究部主管、投资部副总经理兼研究总监等职，日至日担任天弘永利债券型证券投资基金基金经理；日至日任天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理。现任我公司研究部首席策略分析师，日起任建信优选成长股票型证券投资基金基金经理，日至日任建信社会责任股票型证券投资基金基金经理；日起任建信保本基金的基金经理。建信保本基金三年保本期满，根据基金合同约定，转换为建信积极配置混合基金，《建信保本混合型证券投资基金基金合同》于1月22日失效，1月23日起《建信积极配置混合型证券投资基金基金合同》生效，姚锦继续担任该基金的基金经理。
许杰 本基金的基金经理 日 - 11 硕士，特许金融分析师（CFA）。曾任青岛市纺织品进出口公司部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员，2002年3月加入泰达宏利基金管理有限公司，历任研究员、研究部副总经理、基金经理等职，日至日任泰达宏利风险预算混合基金基金经理，日至日任泰达宏利首选企业股票基金基金经理，日至日任泰达宏利集利债券基金基金经理。2011年10月加入我公司，日起任建信恒稳价值混合型证券投资基金基金经理，日起任建信社会责任股票型证券投资基金基金经理。
注：姚锦自日起不再担任本基金的基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和其他法律法规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《建信基金管理有限责任公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人对过去四个季度不同时间窗口下（日内、3日内、5日内）管理的不同投资组合（包括封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合等）同向交易的交易价差从T检验（置信度为95%）、平均溢价率、贡献率、正溢价率占优频率等几个方面进行了专项分析。具体分析结果如下：
当时间窗为1日时，配了1984对投资组合，有496对投资组合未通过T检验，其中190对投资组合的正溢价率占优频率小于55%， 其它306对正溢价率占优频率大于55%的投资组合中，有29对投资组合的平均溢价率超过2%，但其组合贡献率低于5%，因此未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为；
当时间窗为3日时，配了2454对投资组合，有558对投资组合未通过T检验，其中78对投资组合的溢价率占优频率小于55%，其它480对正溢价率占优频率大于55%的投资组合，有9对投资组合的平均溢价率超过5%，但其组合贡献率低于5%，因此未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为；
当时间窗为5日时，配了2548对投资组合，有673对投资组合未通过T检验，其中92对投资组合的溢价率占优频率小于55%，其它581对正溢价率占优频率大于55%的投资组合，有1对投资组合的平均溢价率超过10%，但其组合贡献率低于5%，同样未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金上半年主要配置了以下两类股票：一是需求好转同时供给结构良好的细分行业（包括轮胎/轮胎模具/染料/通信设备/家电/电力设备等行业）中的龙头企业，这些公司对组合贡献了较大的超额收益；另外一类是低估值的地产/保险/汽车等行业，这类公司则对组合的表现带来了拖累。下半年减持了地产、保险等周期类行业的股票，增持了成长空间大、进入壁垒高且基本面向好的行业中的优秀企业。
回顾全年的股票投资运作情况，可以看出对基金净值贡献大的股票是那些需求好转同时竞争结构稳定的细分行业中的龙头企业，这些企业业绩的增长带来股价的上涨。对基金净值带来较大拖累的是地产、保险等周期类行业的股票。另外，本基金对于传媒/电子/医药等成长股的配置比例偏低，没有充分享受这些行业估值大幅提升带来的收益。反思成长类股票配置比例低的原因，应该在于没有充分认识到经济转型期的经济特点和股票表现的特征。转型期内，经济增速相对较慢，在经济增长缺乏亮点的背景下，市场资金回避周期类行业，集中投资于代表未来经济增长点的所谓成长类行业，可能会导致这些行业的股票长期处于高估的状态。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率16.27%，波动率1.28%，业绩比较基准收益率-5.88%，波动率1.05%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2014年以美国为代表的发达国家的经济可能继续处于复苏进程中，而美国QE也将逐渐退出，全球流动性泛滥的局面开始收敛。新兴市场国家一方面面临经济调整的压力，另一方面也面临QE退出导致资金回流发达国家市场的压力。
2014年中国经济面临较大的挑战：过去推动中国经济增长的两大动力-房地产和基础设施投资的增速都将下滑；传统产业需求不足，处于长期去产能的阶段；利率市场化初期利率水平高企；过去被视为无风险的信托和信用债很有可能出现不能刚性兑付的个案，从而对资本市场带来大的冲击。这些都是经济转型期必然经历的困难。另外一方面我们也看到中国经济也存在很多机遇：互联网/节能环保/医药/软件等新兴行业正在加速成长，成为推动中国经济的新动力；中国仍然具有工程师优势等全球比较优势，机械/电子等行业还在向中国转移的过程中；改革红利终将释放。因此，尽管处于调整期的中国经济潜在增长率下降，但是不会陷入金融危机或经济困境。
2014年A股市场可能不会出现趋势性的投资机会，但结构性机会仍然存在。优质成长股可能继续成为股市的主旋律：创新和新型服务等成长类公司可能继续成为股市的焦点。然而2014年同2013年相比，资金环境不如2013年上半年宽松，市场投资在成长股的比例也有了大幅的提高，目前成长股整体的估值水平偏高。因此，不同于2013年鸡犬升天的概念股行情，2014年成长股会去伪存真，选择真正优质的成长行业和公司更加重要。
周期股也存在供给收缩/改革红利/估值修复的机会：经过2010年以来长期的库存收缩和供给调整，部分周期性行业的供需格局会出现向上的拐点；改革措施会提升部分周期类公司的估值水平；目前很多周期类公司的股价反映了较深的悲观预期，如果宏观经济的走势好于市场预期，这些公司存在估值修复的机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督；对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的副总经理、督察长、投资总监、研究总监、风险管理总监、运营总监及监察稽核总监组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业胜任能力和相关工作经历进行指定）。估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的相关方案并进行校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理，并负责与托管行进行估值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果，基金运营部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》，并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金）。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内未实施利润分配，符合法律法规和基金合同中关于利润分配的相关规定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管建信社会责任股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《建信社会责任股票型证券投资基金基金合同》、《建信社会责任股票型证券投资基金托管协议》的约定，对建信社会责任股票型证券投资基金基金管理人-建信基金管理有限责任公司日至日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，建信基金管理有限责任公司在建信社会责任股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，建信基金管理有限责任公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的建信社会责任股票型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所有限公司审计了后附的建信社会责任股票型证券投资基金(以下简称"建信社会责任股票基金")的财务报表，包括日的资产负债表、2013年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注，并出具了普华永道中天审字(2014)第20278号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：建信社会责任股票型证券投资基金
报告截止日： 日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末
日 上年度末
12,217,231.26 77,850,196.00
结算备付金
200,048.52 1,210,150.77
存出保证金
67,074.48 -
交易性金融资产
36,172,173.37 108,468,127.40
其中：股票投资
36,172,173.37 108,468,127.40
资产支持证券投资
贵金属投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
1,342,751.25 -
2,972.94 18,604.09
应收申购款
24,630.57 10,147.78
递延所得税资产
50,026,882.39 187,557,226.04
负债和所有者权益 附注号 本期末
日 上年度末
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款
1,398,090.25 39,858,808.72
应付赎回款
364,281.16 3,460,377.18
应付管理人报酬
60,809.19 201,096.23
应付托管费
10,134.91 33,516.04
应付销售服务费
应付交易费用
386,186.71 289,385.90
递延所得税负债
237,509.39 218,108.90
2,457,011.61 44,061,292.97
所有者权益：
39,383,545.09 138,043,923.76
未分配利润
8,186,325.69 5,452,009.31
所有者权益合计
47,569,870.78 143,495,933.07
负债和所有者权益总计
50,026,882.39 187,557,226.04
注：报告截止日日，基金份额净值1.208元，基金份额总额39,383,545.09份。
7.2 利润表
会计主体：建信社会责任股票型证券投资基金
本报告期： 日至日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期
日至日 上年度可比期间
日(基金合同生效日)至日
12,718,837.36 9,256,125.88
1.利息收入
95,441.97 2,526,805.25
其中：存款利息收入
89,643.03 576,274.64
债券利息收入
5,798.94 -
资产支持证券利息收入
买入返售金融资产收入
- 1,950,530.61
其他利息收入
2.投资收益（损失以"-"填列）
18,135,505.37 -2,297,040.34
其中：股票投资收益
17,719,300.06 -2,297,040.34
基金投资收益
债券投资收益
-133,379.57 -
资产支持证券投资收益
贵金属投资收益
衍生工具收益
549,584.88 -
3.公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
-5,715,546.18 7,780,833.64
4.汇兑收益（损失以"-"号填列）
5.其他收入（损失以"-"号填列）
203,436.20 1,245,527.33
减：二、费用
2,345,699.94 3,270,924.04
1．管理人报酬
760,491.09 2,242,094.69
126,748.50 373,682.42
3．销售服务费
4．交易费用
1,073,007.90 442,350.22
5．利息支出
其中：卖出回购金融资产支出
6．其他费用
385,452.45 212,796.71
三、利润总额（亏损总额以"-"号填列）
10,373,137.42 5,985,201.84
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以"-"号填列）
10,373,137.42 5,985,201.84
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信社会责任股票型证券投资基金
本报告期：日至日
单位：人民币元
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 138,043,923.76 5,452,009.31 143,495,933.07
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 10,373,137.42 10,373,137.42
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以"-"号填列） -98,660,378.67 -7,638,821.04 -106,299,199.71
其中：1.基金申购款 53,155,517.12 8,057,823.80 61,213,340.92
2.基金赎回款 -151,815,895.79 -15,696,644.84 -167,512,540.63
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 39,383,545.09 8,186,325.69 47,569,870.78
项目 上年度可比期间
日(基金合同生效日)至日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 1,111,390,620.35 - 1,111,390,620.35
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 5,985,201.84 5,985,201.84
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以"-"号填列） -973,346,696.59 -533,192.53 -973,879,889.12
其中：1.基金申购款 22,504,863.64 28,857.30 22,533,720.94
2.基金赎回款 -995,851,560.23 -562,049.83 -996,413,610.06
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 138,043,923.76 5,452,009.31 143,495,933.07
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______孙志晨______
______何斌______
____秦绪华____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
建信社会责任股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2012]第484号《关于核准建信社会责任股票型证券投资基金募集的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信社会责任股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集1,111,324,695.07元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第288号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《建信社会责任股票型证券投资基金基金合同》于日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1,111,390,620.35份基金份额，其中认购资金利息折合65,925.28份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信社会责任股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60-95%，其中本基金投资于积极履行社会责任的上市公司股票比例不低于股票资产的80%，债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为0-40%，其中权证占基金资产净值的0-3%，任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率 X 75% + 中国债券总指数收益率 X 25%。
本财务报表由本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司于日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《建信社会责任股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2013年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金日的财务状况以及2013年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期内所采用的会计政策、会计估计和最近一年年度报告一致。
7.4.5 会计差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。自日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司（"中国农业银行"） 基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设银行") 基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
日至日 上年度可比期间
日(基金合同生效日)至日
当期发生的基金应支付的管理费 760,491.09 2,242,094.69
其中：支付销售机构的客户维护费 403,453.55 1,255,760.33
注：1、支付基金管理人建信基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数；
2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
日至日 上年度可比期间
日(基金合同生效日)至日
当期发生的基金应支付的托管费 126,748.50 373,682.42
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
日至日 上年度可比期间
日(基金合同生效日)至日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 12,217,231.26 83,659.07 77,850,196.00 553,325.24
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
7.4.9 期末（ 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层级的余额为36,172,173.37元，无属于第二层级或第三层级的余额(日：第一层级107,638,287.40元，第二层级829,840.00元，无第三层级)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层级还是第三层级。
(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 36,172,173.37 72.31
其中：股票 36,172,173.37 72.31
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 12,417,279.78 24.82
7 其他各项资产 1,437,429.24 2.87
8 合计 50,026,882.39 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 21,018,820.59 44.19
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 837,900.00 1.76
G 交通运输、仓储和邮政业 2,142,657.11 4.50
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,094,020.55 14.91
J 金融业 1,905,420.00 4.01
K 房地产业 964,160.00 2.03
L 租赁和商务服务业 1,450,885.12 3.05
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 758,310.00 1.59
S 综合 - -
合计 36,172,173.37 76.04
注：以上行业分类以日的证监会行业分类标准为依据。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 600089 特变电工 216,200 2,317,664.00 4.87
2 600690 青岛海尔 118,800 2,316,600.00 4.87
3 000581 威孚高科 74,354 2,290,103.20 4.81
4 600585 海螺水泥 121,393 2,058,825.28 4.33
5 002065 东华软件 58,570 1,979,666.00 4.16
6 002470 金正大 68,540 1,459,902.00 3.07
7 000541 佛山照明 204,000 1,405,560.00 2.95
8 300296 利亚德 77,000 1,335,950.00 2.81
9 002111 威海广泰 126,000 1,285,200.00 2.70
10 000651 格力电器 38,000 1,241,080.00 2.61
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 600585 海螺水泥 8,044,475.88 5.61
2 601318 中国平安 6,900,915.00 4.81
3 300134 大富科技 6,546,009.90 4.56
4 300070 碧水源 5,766,785.11 4.02
5 002146 荣盛发展 5,717,519.55 3.98
6 000338 潍柴动力 5,522,705.67 3.85
7 600030 中信证券 4,316,295.00 3.01
8 000002 万
科Ａ 4,298,675.34 3.00
9 000063 中兴通讯 4,266,975.25 2.97
10 600000 浦发银行 4,109,100.00 2.86
11 000581 威孚高科 3,787,053.68 2.64
12 002410 广联达 3,746,951.58 2.61
13 000680 山推股份 3,644,610.57 2.54
14 002038 双鹭药业 3,614,237.04 2.52
15 002573 国电清新 3,560,947.12 2.48
16 002230 科大讯飞 3,534,547.65 2.46
17 002065 东华软件 3,527,860.07 2.46
18 600887 伊利股份 3,498,217.77 2.44
19 600104 上汽集团 3,454,707.27 2.41
20 600594 益佰制药 3,387,827.37 2.36
21 600089 特变电工 3,319,363.88 2.31
22 600757 长江传媒 3,238,593.48 2.26
23 600795 国电电力 3,188,112.00 2.22
24 000527 美的电器 3,027,928.41 2.11
25 002024 苏宁云商 3,024,059.50 2.11
26 600366 宁波韵升 3,009,158.41 2.10
27 002436 兴森科技 3,000,848.40 2.09
注：上述买入金额为买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 601318 中国平安 11,335,542.19 7.90
2 600104 上汽集团 9,269,291.29 6.46
3 002595 豪迈科技 9,219,530.44 6.42
4 601390 中国中铁 9,097,782.85 6.34
5 601299 中国北车 8,926,637.37 6.22
6 002055 得润电子 8,722,809.50 6.08
7 600143 金发科技 8,268,605.76 5.76
8 002073 软控股份 7,968,671.28 5.55
9 300134 大富科技 7,340,195.46 5.12
10 000063 中兴通讯 6,667,545.34 4.65
11 600585 海螺水泥 5,938,194.48 4.14
12 300070 碧水源 5,797,121.79 4.04
13 002146 荣盛发展 5,671,421.97 3.95
14 000543 皖能电力 5,509,480.71 3.84
15 000338 潍柴动力 5,456,185.55 3.80
16 000002 万
科Ａ 5,405,304.09 3.77
17 000651 格力电器 5,226,683.48 3.64
18 000690 宝新能源 5,176,171.13 3.61
19 600741 华域汽车 5,086,028.84 3.54
20 600352 浙江龙盛 5,045,921.16 3.52
21 601628 中国人寿 4,955,397.65 3.45
22 601058 赛轮股份 4,858,023.42 3.39
23 000100 TCL 集团 4,497,605.00 3.13
24 600000 浦发银行 4,399,361.08 3.07
25 601169 北京银行 4,086,485.37 2.85
26 600690 青岛海尔 4,062,018.66 2.83
27 600048 保利地产 3,989,110.32 2.78
28 002038 双鹭药业 3,915,674.56 2.73
29 600030 中信证券 3,750,275.38 2.61
30 002573 国电清新 3,740,716.42 2.61
31 002410 广联达 3,586,405.85 2.50
32 000656 金科股份 3,507,807.82 2.44
33 000861 海印股份 3,428,107.85 2.39
34 600594 益佰制药 3,393,415.79 2.36
35 002230 科大讯飞 3,389,679.63 2.36
36 000680 山推股份 3,364,958.25 2.34
37 600887 伊利股份 3,336,183.57 2.32
38 600757 长江传媒 3,321,576.51 2.31
39 600795 国电电力 3,062,800.00 2.13
40 002508 老板电器 2,974,123.45 2.07
41 600366 宁波韵升 2,968,637.56 2.07
42 002436 兴森科技 2,949,460.66 2.06
43 002024 苏宁云商 2,943,487.35 2.05
44 600261 阳光照明 2,891,957.47 2.02
注：上述卖出金额为卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 300,688,246.16
卖出股票收入（成交）总额 384,987,954.07
注：上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期末未投资于国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金本报告末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资中，由佛山电器照明股份有限公司发行的佛山照明（000541）于日公告，由于2010年和2011年定期报告、临时报告存在信息披露违法行为，被中国证监会广东监管局进行行政处罚。
8.12.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 67,074.48
2 应收证券清算款 1,342,751.25
3 应收股利 -
4 应收利息 2,972.94
5 应收申购款 24,630.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
9 合计 1,437,429.24
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
2,380 16,547.71 1,034,357.58 2.63% 38,349,187.51 97.37%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 189,245.64 0.48%
注：公司高级管理人员未持有该只基金；基金投资和研究部门负责人未持有该只基金；该只基金的基金经理持有该只基金的份额总量的数量区间为0至100万份(含)。
§10 开放式基金份额变动
基金合同生效日（ 日 ）基金份额总额 1,111,390,620.35
本报告期期初基金份额总额 138,043,923.76
本报告期基金总申购份额 53,155,517.12
减:本报告期基金总赎回份额 151,815,895.79
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 39,383,545.09
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
我公司于日召开2013年度第一次临时股东会，会议决定与公司控股股东中国建设银行股份有限公司有关联关系的马梅琴女士、俞斌先生不再担任公司董事，增选中国建设银行股份有限公司提名的曹伟先生和美国信安金融集团提名的欧阳伯权先生担任公司董事。公司已将前述董事任免情况报告备案至中国证监会基金部和北京监管局。公司目前现有9名董事，其中与控股股东中国建设银行股份有限公司有关联关系的董事为3名，符合《证券投资基金管理公司管理办法》第四十一条第三款的监管要求。
日我公司第三届董事会第十二次临时会议一致同意副总经理张延明离职，我公司于日正式上报中国证券投资基金业协会和北京证监局备案，并于日获得中国基金业协会的备案文件。我公司于日对外公告，张延明于日正式离职。
报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为人民币60,000.00元。该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票
成交总额的比例 佣金 占当期佣金
总量的比例
银河证券 1 322,016,444.74 47.18% 290,562.11 47.72% -
红塔证券 1 158,006,658.94 23.15% 138,652.00 22.77% -
海通证券 1 143,626,611.36 21.04% 126,159.71 20.72% -
中信证券 1 58,833,672.07 8.62% 53,562.48 8.80% -
广发证券 1 - - - - -
注：1、本基金根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的规定及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》，基金管理人制定了提供交易单元的券商的选择标准，具体如下：
（1）财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格，能够满足基金运作高度保密的要求，在最近一年内没有重大违规行为；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3）具备较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能够对宏观经济、证券市场、行业、个券等进行深入、全面的研究，能够积极、有效地将研究成果及时传递给基金管理人，能够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务；
（4）佣金费率合理。
2、根据以上标准进行考察后，基金管理人确定券商，与被选择的券商签订委托协议，并报中国证监会备案及通知基金托管人；
3、本基金本报告期内新增红塔证券股份有限公司的交易单元，本报告期内无剔除交易单元，本基金与托管在同一托管行的公司其他基金共用交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额 占当期债券
成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购
成交总额的比例 成交金额 占当期权证
成交总额的比例
银河证券 135,115.27 1.11% - - - -
红塔证券 - - - - - -
海通证券 12,008,899.50 98.89% - - - -
中信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
建信基金管理有限责任公司
风险揭示：（一）本公司产品宣传资料任何投资收益预期的介绍仅供投资者参考，不构成本公司保证投资者资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。登载过往业绩的，并不预示其未来表现，任何本公司管理的过往产品的业绩并不构成投资者所投资产品业绩表现的保证。（二）本产品宣传资料表述不应视为本公司招揽任何人对该等材料所述任何投资产品做出投资，或本公司对此做出要约，宣传材料并非本公司与投资者之间达成的协议，对双方不具有法律约束力。（三）管理人承诺以诚实信用，谨慎勤勉的原则管理和运作集合计划资产，但管理人、托管人和代销机构不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。（四）投资有风险，理财需谨慎。