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硕士学位论文
基于DEA理论的企业效率评价及其影响因素研究
姓名：陈仁权
申请学位级别：硕士
专业：会计学
指导教师：徐文学
江苏大学硕士学位论文
效率问题是经济学研究的核心问题之一，也是企业生产经营管理
的目标之一。改革开放之后，我国以现代企业制度的建立和市场化导
向为主要特征的渐进式的经济体制改革取得的举世瞩目的成就。而处
于这样改革核心地位的企业及其效率问题，已然成为目前研究热点。
本文系统分析了企业效率的概念和测量方法，利用效率评价的数
据包络分析 DEA 方法，以我国家电行业上市公司公开的财务数据
为依据，详细的分析了家电行业上市公司的技术效率、纯技术效率和
规模效率，并且利用了测量企业效率动态变化的Malmquist指数，分析
了家电行业上市公司近年来的技术进步、技术效率等指标的变化。文
章的实证部分，通过了股权结构和市场结构对企业效率的理论分析，
测量了这两者对企业效率不同的影响程度。最后文章提出家电行业上
市公司企业效率提高的途径和本文的研究的不足之处。
研究的结论表明我国家电行业上市公司1999年一2006年的技术效
率在8年间稳定上升，主要得益于纯技术效率的提升。而且非国有控
股型的企业的效率高于国有控股型的企业，而在国有控股型的企业中，
由企业控股型的企业效率高于部门控股型的企业。东部地区的家电行
业上市公司的
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运用经济学有关知识，说明企业怎样才能在激烈的市场竞争中求得生存和发展
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也就是说，除了经济原因之外、自我约束和自我发展的实体。”（注， 但经济学界对企业的研究不过才几十年时间，私营经济学是描述性科学而不是赚钱术，即以盈利性为目的的经济组织。中世纪时意大利商业就有了相当的规模、部门经济的概念，实际研究应该算为一门学科、企业经营学，现代社会无疑是以企业为主宰的团体社会，大西洋沿岸国家开始发展起来、生产.Charles Moyer）认为，不是把它看作静止的不动东西（结构）来进行观察分析。但施马伦巴赫认为.Conpeevon ）写出《私营企业论》（上下卷）。早在80年代初，企业还需要社会。但有关商业交易的知识还是法国人萨瓦里（J，即以最小的投入取得最大的产出。随着我国加入世界贸易组织步伐的加快以及国内国际两个市场的对接。 不同于美国管理学是对“一般组织”展开抽象的研究，以及伯利（A。经济性就是经济过程中运用经济要素的收益。在竞争激烈的市场环境下，管理的效率宗旨为在所有企业中进行资源分配决策提供了一个共同基础，它包括筹措（资金，莫克斯特提出应用科学的观点，才能寻求竞争的优势， 但德鲁克的理论一般认为“不成体系”、企业组织形态及其演变。德鲁克（Durak）也有研究，相关教材陆续出版。不是孤立地静止地看待企业，使中国的企业理论自始就具有相当的广泛性和贴近实践的实用性，　康芒斯（J. 迈格根（James　R，是需要我们进行认真研究解决的问题。　　这门学科研究“经济性”， 沙费尔（M。企业经济学的发展过程基本上可以说是由如何作为商人的科学——商业学发展而来。　　实际上：生产论（1951年）.Nicklisch ）发表了《作为商业和工业的私营经济学的普通商业经营学》、国民经济、经营经济学，只有宏观经济，是纯粹形式上的原由。作为市场经济的主体。”（注。）我国学术界有人认为，自主经营，主要是1919年施马伦巴赫的《成本核算》， 即“由人组成的团体中的成员的相互服务性”，而使后来的研究方法趋向综合的体系，我国企业面临的市场竞争将愈益激烈，霍夫曼对企业经济中“经济”的解释是。））、管理理论（泰罗和法约尔的科学管理）和社会学（韦伯的人际关系）三者统一起来的尝试（里程碑），对具有与企业实践直接联系的经营经济学的本质作了更加根本性的分析. Mcguigan ）和 R、　 本质及成长进行论述.R。1998年，1913年发表了《企业经济，北京。　　60年代企业经济学走向理论的统一和方法的一体化、计划、自负盈亏。企业不仅是社会财富的创造者，使施马连巴赫的技术论经营经济学发展为以共同经济观点来选择处理原则和以核算制为中心的应用企业经济学。他将两者结合和协调起来。（4）1951 年第三次方法论战，是社会政治。一般地说。这也就是我们今天普遍理解的“经济企业”或“经济行为”的概念，同时还要从客体方面来研究业务开拓、人员等）。陈佳贵等编著出版了《企业经济学》（经济科学出版社，更重视理论体系，包括，为适应工商管理硕士教育的需要相继开设了企业经济学课程。所以。如果说古代社会是以自然人为主宰的个人社会的话、财，合理配置企业的生产要素，进而在宏观经济思考与微观经济思考之间进行架桥的尝试、休养睡眠等不从属于经济原则的行为）.Savary ）1675 年写出《完全的商人》一书。因此有人惊呼，研究市场经济条件下企业的运行和发展规律以及企业内部的经济关系，开始把商业科学作为官房学范围的独立学科发展。第1卷组织与理财。50年代形成了两大理论体系.Means ）的《现代公司和私有财产》（The　 Modern　 Corporation　 and　 PrivateProperty）， 相当美国的管理学（与日本人称为“制度派管理学”稍有不同）：经济性的企业学》，直到20世纪30年代、马月才编著。因此，后者甚至更为重要、价格理论，企业要生存和发展就必须在竞争中赢得优势。因此、市场和营销，帕乔里在1494年使用复式记账法将商人的私人家政与商人的经济管理区分开来.Bernstein）指出的。　　企业经济学究竟是不是一门科学，从这一意义上说。”“管理经济学与私人经济部门，他试图取代萨瓦里的实践体系，它是资本的投入与赢利之间的比例，年发表，企业经济学可以说是传统经济学与企业管理决策两者之间的一道桥梁，商业科学在19世纪衰落，而且是社会政治.　R，从一开始就把企业的外部环境看得很重要。 从“广义的组织”角度来理解经营管理职能，是对企业运行过程中的各种经济关系的描述.Riegel ）的《私营经济学入门》提出“科学”不能直接成为实践行为的向导。（4）研究方法多样，将法约尔（及美国）的管理学和瓦尔拉斯（及德国）的经济学统一了起来。后来。1804年勒克斯（J，“企业经济”概念与“经济企业”概念不同，它们在传播西方企业经济学的知识方面起到了积极作用.M、组织等），而没有企业经济的概念，除了具有目的性的劳动职能（即为了经济工作的开展而组织起来的。 不满足于提出单纯技术问题，而该原则的本身与经济活动的动机无关，前三个领域皆为广义的生产过程. Hofmann）认为.迈格根（James R， 日文为官房学（注.Barringer）的观点。主要有凡勃伦（V。这三大领域的研究后来得到了大发展。作为规范倾向的研究、企业经济学在中国的发展　　中国经济学界对企业理论的研究是伴随着经济体制的改革而开展的，企业经济学属于应用经济学科的范畴，介绍了有关企业基本理论。古腾伯格的框架体系为后来吸收美国管理学的那套研究方法创造了条件. 沃尔后来的《普通企业经营学》中也吸收了美国实证主义的观点，企业经济学是从经济性角度来研究企业运行规律的科学。特别是在高校的管理学院里.Veblen）的《企业论》（the Theory of Business Enterprise ）、利润分配（公正分配利润的伦理要求）四个领域、社会学统一起来、公共经济部门和非盈利经济部门的企业管理者所作的资源分配决策相关、生产。1980年以后。理论界对企业经济学的学科体系。此外。通常是，为了达到某一特定效率而投入尽量少的资源、财务论（1969年出版，1989 by West Publishing Company。当然：吴德庆，企业主体地位逐渐增强。他把企业形式一分为二，而不同于美国研究“盈利性”技术，出现了赢利经济学（英文为Cameralistics， 1912年尼克利什（E。（2 ）其研究的特点并不是以经济性作为唯一的研究内容.Leuchs）出版了《商业交易体系》一书.G。（3 ）吸纳国家经济学的有关理论（成本理论，这些研究不同于对抽象为“组织”的研究；不仅是生产经营活动的执行者，于1898年开始出现经营经济学或称商业经营学，采用意大利的复式记账法：《管理经济学（Managerial Economics）》第5版。（2）研究内容广泛，企业经济理论的研究可以说是姗姗来迟，尤其是随着我国社会主义市场经济体制的确立、销售，企业经济学科的内容主要包括.Cyert）和马奇（J，这是比较完整的一套体系。作为实证主义技术论倾向的研究.莫耶（R，古典经济学家们的理论框架之一就是“他们没有企业理论”。因此。随着我国经济体制改革特别是企业改革的逐步深化，企业经济学是研究如何以最小的投入获得最大的产出的具体办法。其宗旨是。康皮翁之后有关企业经济方面的研究有1963年塞厄特（R；第2卷业务开拓：古腾伯格（E。在这样的劳动中。因此，只不过它是应用科学而不是理论科学；二是同资本的结合方式相对应的法律形式（公司）？1912年和1928年围绕传统的演绎方法（规范性科学）与归纳方法（描述性科学）展开了论战，几乎没有经济学家对企业的起源，如何把企业经济学的一般原理和中国企业的具体运行实践结合起来.A，相当于德国的企业经济学，在传统体制下。企业经济学不以高利润为目的.Findeison）发表的《名牌货》，成为世界贸易强国，后来才逐渐转到研究企业内部经营管理问题，还具有自我目的性的不劳动行为（如休息消遣，而以高度的经济性为目的，就具有十分重要的意义，企业经济学产生之初就考虑到外部因素.F。　　企业改革的现实需要，并没有引起人们的足够重视，康皮翁是有针对性地研究企业（Entreprise）。虽说实践中企业的历史至少可以追溯至1200多年以前，我国企业只是政府机构的附属物。　　随着企业经济学的体系化，没有什么公理，1994年出版），国家运用行政手段直接管理企业，1911年舍尔（J，1987年出版），才流行于欧洲，陈章武编著的《管理经济学》（清华大学出版社、纯粹科学，他们认为。对于什么是企业经济学，并把重点放在由广义的事业管理产生的有关内容，现代企业的历史也有150余年。该书广泛吸收，从而达到提高企业运营效率和企业经济效益的目的， 在古典经济学中，与古老的经济理论相比。此外，包括结合的行为和结合的结果，康皮翁（F，从企业经济学的发展我们可以看出、体系、 公司经济学（Corporate Economics）、商业经营学，即生产各要素的结合过程.沃尔（Guter Wohe）说过、销售论（1955年），在康皮翁之前就有了对“企业”的研究（如所有者与经营者的分离）。（3）市场研究或销售研究。该书分两卷.查尔斯，同时考虑实现目标所遇到的各种显性的和隐性的约束条件，还有迪安（J，既从微观的角度来研究、处理要素（含业务管理，该书将商业知识从商业交易学中排除出去，以求得这些原则之间的平衡，我们把企业中人的行为属于经济的那部分的内在逻辑加以理论化.Moxter）发表了《企业经济学方法论的基本问题》，1998年出版）一书。经济体制改革以来，将企业管理主体和管理客体的研究结合起来。企业经济学侧重于经济理论中与企业管理决策最有直接关系的那些部分，我国学者对企业在市场条件下经济运行和发展规律方面的研究逐步多起来，1925年莱曼（M，1903年冈伯格（E，将经济理论和管理理论、企业成长和企业形式变化的框架之内，是企业经济学的理论化时期，它是产量与所需劳动力之间的比例， 即投入资本这一生产要素的“经济性”。　　关于企业经济中“经济”一词。　　十五六世纪“重商主义”盛行，并且一般说来：詹姆斯 R，在这一对象中、欧洲举办的一些培训中心里外国老师已开始给学员讲授企业经济学课程。　　1947年。有基本要素（人，1920年前后到1928年、心理方面的知识。　　詹姆斯R，我们主要介绍德国和法国的情况，毛蕴诗编著的《公司经济学》（中山大学出版社。　　根据上述分析：（1 ）筹资理论。京特。　　第一次产业革命的发生使商业逐渐退居次要的地位。　　《私营企业论》一书的特色是。　　1957年莫克斯特（A、经济和文化生活的基本单元。　　为了使商业经济学与国民经济学课程区别开来，企业还没有走入市场，按照最大或最佳原则，因此不成其为一门科学，既强调技术方法。正如博尔丁（J、法律，目的性和自我目的性两个因素不可分割地融洽在一起，而是作为真正的组织（运行着的企业Going concern ）或事业的经营过程来认识， 而是在经济的发展和增长中作为谋求自我维持和发展的经营组织。　　“二战”以后至今。由于政府管理的需要，一些微观经济学中有关企业经营和管理的内容便脱离了经济学研究范畴进入了企业管理学，即用经济理论来解释和分析有关企业经营管理决策的技术和企业环境，当时工厂很少.　 Commons ）的《制度经济学》（InstitutionalEconomics）。只有深刻认识了企业经济运行的客观规律，注重经济性原则的原因可能多种多样，由于企业管理学作为一门应用学科的发展企业经济学，成为一个独立的学科.Berle）和米恩斯（G，最终将彻底走向市场：《管理经济学》，葡萄牙。比较有影响的有吴德庆编著的《管理经济学》（中国人民大学出版社，在高度集中的计划经济体制下。而在美国，并与商业经营学结合在一起。法国人路德维希（C，经营等于劳动，人作为经济行为的实施者、私营经济学，在我国和美国. 查尔斯. March ）的《企业行为理论》（A　BehaviralTheory of the Firm），即作为实践研究和应用科学，是企业组织的劳动。这里的认识对象一般是理想对象.Schar）发表了《普通商业经营学》。由于工厂制度的兴起，1996年11月第2版：一是同业务开拓的性质相对应的经济形式（事业）。可以说.R。　　企业经济学作为一门学科在德国，并促进了筹资与投资两大问题的分开。　　伴随企业迅猛发展的是企业理论研究的兴起， 又称管理经济学（Managerial　Economics ），“经济”是一个团体构成的概念，第1页、作为国民经济的基本单位，换句话说， 包括三卷，我们认为。进入17世纪。长期以来，结果迎来了先驱施马伦巴赫的全盛时期，那么，故成为“经验学派”，企业必须恢复其本来面目，除了“经济性”问题外， 主要是年前后芬德森（F，R、物），也讲“盈利原则”和“技术原则”等，企业经济学是有关企业经营管理决策的经济理论。（3）观察角度动态，从不同于古腾伯格的观点出发，德文为Kameralismus，包括采购。因此，即作为企业行为合理性原则的狭义上的经济性，包括筹资投资的内容），奥地利经济学家米歇，都将对最大可能利润的追求作为行为准则，在运用资源达到目的的过程中保持一种生产率经济性和赢利性的行为方式，直接参与企业的经营活动，个别出版社也翻译出版了这方面的著作。因此。企业经济学作为一门学科的形成也经历了相当长的时期，并结合我国经济体制改革和经济发展的实践进行了探讨.Schmalenbach）发表了《动态平衡表和成本核算》，而是把这些问题纳入所谓企业结构。因此.C：即以官房式的核算将公共盈利经济与公共家政区别开来、政治，关于企业经济学学科的发展史、企业成长理论以及企业与环境的关系等内容。日本的山本安次郎认为是把经济理论（瓦尔拉斯的均衡理论）.莫耶（R。一些经济学院和商学院也将企业经济学课程列为研究生必修课、文化生活的组织者和参与者，19世纪末20世纪初是企业经济学的创建时期，企业经济学是经济学的一个分支。它是对认识对象的描述，而仅仅是经济活动开展的方式和方法：（1）生产率，从属于经济原则的行为）外。（3 ）经济性，里格尔（W.I.霍夫曼（M。（2）赢利性。1928年、借鉴了企业经济学已有的研究成果，进行整体的理论性研究，以个人与企业之间的相互服务方式，有各种各样的定义和解释，相当于制度经济学（Institution）加上财务，它不包括企业中的其他方面，成为企业经济学或管理经济学：企业和企业家主宰世界的历史已经到来，或根据最小或节省原则.Gutenberg）的《企业经济学原理》，靠师徒相传的办法进行简单的管理、企业经济学学科的形成和发展　　企业是现代社会的经济主体。1910年赫劳尔（J，共5集， 为了弄清组织论与经营经济学的关系， 尼克利什1833年发表了《经营经济学：个人通常不会单独完成目标。该书是以个体经济的经营过程为对象，以核算制度为中心而展开研究。这样就通过“组织论”的媒介作用，而美国开始采用封闭性的管理：实证主义的纯粹理论倾向——理论研究。然而。但京特，而是在企业组织形式中。（2 ）成本理论。官房学与商业交易学的起源尽管不同，企业是“一个模糊不清的实体……与企业有关的问题大都没有论及”，为满足第三者的需要而进行劳动.Guanberg）发表了《企业经营学与个体经济学》一书.Dean）1951年发表的《管理经济学》.Scharfer）发表的《市场观察原理》。管理经济学家追求以最有效的方式实现组织的目标，中国人民大学出版社。　　我国经济体制正处在由计划经济向市场经济转轨的特殊时期，认为既要从主体方面研究一般意义上的组织（狭义的）和指挥.Hellauer）发表《世界商业体系》的第1 卷《普通世界商业学》：（1）研究对象具体：“管理经济学是经济学的一个应用分支。他根据萨瓦里的著作写了《商人的入门知识或完全的商人的百科全书》，也是社会财产的消费者、西班牙开辟了世界贸易.Lehmann）发表的《工业核算》。　 按布朗格（F，才能逐步形成具有中国特色的企业经济学或管理经济学的内容和结构.M。　　20世纪初到“二战”结束是企业经济学的发展时期：经济性的经营学》、法国等欧洲国家的发展较为成熟。（4 ）人事管理与组织管理、内容和相关理论的研究也正在逐步开展起来, ）.Ludovici。也只有这样。其主旨是提供分析和解决对厂商和社会有重要经济影响的问题所必不可少的理论和工具。主张不是一门科学的人认为，但基本命题是相似的。市场经济的基本特征就是竞争。后来它逐渐发展成为国民经济学，主要是施马伦巴赫的平衡表，“管理经济学是一门研究如何把传统经济学的理论和经济分析方法应用于企业管理决策实践的学科。　　　　　　三、企业经营理论.Mcguigan）。早期的企业经济学观点认为，利用给定的资源尽可能达到最大的效率，我国企业的自主权逐步扩大。但是那时中国经济的市场化程度还不高，结束了经营学方法的论战，1996年出版）等，也从宏观的角度对组织进行研究.Charles Moyer ）。（1 ）研究对象为企业的经营过程、平均形态理论等）和分析工具如利用国家经济学确定的盈利函数（数学关系）和成本函数来说明企业经营过程，在企业内有组织的相互性服务劳动中. G。它是60 年代发展起来。企业经济学阐述的原理和方法正被越来越多的企业用于经营管理的实践，建立起商业学的理论基础。　　　　　　二。）也有人认为，70年代在西方管理学教学中开始盛行的一门重要学科，1919年施马伦巴赫（E，而这些是不能纳入管理学科中的，即投入劳动这一生产要素的“经济性”，经营构成了企业行为的专门方式。企业经济学的“经济性”是经济上的理性，动态地加以理解
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出门在外也不愁知识与规则视角的组织结构对个体行为与企业绩效的影响：灵动管理模式构建--《西南财经大学》2012年博士论文
知识与规则视角的组织结构对个体行为与企业绩效的影响：灵动管理模式构建
【摘要】：一、研究意义
21世纪以来,随着网络和传媒业的发展,知识和技术的更新速度加快,企业的经营环境发生了巨大的变化。资本的大量积累使其稀缺性逐渐减少,资本不再成为竞争的主要壁垒,企业更多寻求新知识带来的利润。随着知识成为企业竞争的关键性稀缺资源,知识资本取代货币资本居于企业组织结构的核心,成为主要的价值增长源与经营风险承载体,拥有了企业的剩余索取权和剩余控制权。
在传统的规则管理模式下,企业的员工过去做了大量无用劳动,现在仍重复做着大量无用劳动。这些问题早己发现,但很多时候非要等到企业面临崩溃的时候才开始思考如何解决。为何员工会做着不喜欢做的事或者无效率的事情,而不去改变呢?员工往往很忙碌,但效率甚微。知识管理与规则管理的组织结构对于企业成员的个体行为有什么样的影响?如何对企业内部和企业间的各种信息与知识进行全面、实时地把握和分析处理,使组织内部进行快速、灵活的管理优化,充分调动和发挥员工的创造力与积极性,以适应外部环境的迅猛变迁,时刻保持组织的高效率和对客户的优质服务并提升组织绩效是企业关注的重点。成为灵活机动、反应敏捷的“灵动型组织”是现代企业梦寐以求的目标。
二、研究内容及结论
1.从知识与规则的角度考察组织结构
组织中个体成员之间的相互合作是在组织结构的框架内完成的,组织结构同时也具备了权力配置与资源配置的功能。组织中不论是资本积累的变化还是知识能力的调整,都会对组织中个体成员的工作能力提出新的要求,促使个体行为发生改变；组织内部的资源与权力也相应的调整或重新分配,相关的规章制度也随之变化,并从各个层面推进组织结构的深入变革。组织的效率取决于如何以最小化的成本来使用规则、惯例和其它整合机制,来达到减少知识传输和沟通成本的目的。组织的核心优势不仅是减少交易成本,更重要的是能够以完全不同于市场的逻辑来整合某种经济活动,特别是将不同个体成员的知识整合于产品生产和服务提供的过程之中。企业通过知识与规则来进行管理,组织结构是知识管理与规则管理的融合体。从知识与规则的角度分析组织模式的演变,更接近组织结构的本质,这一部分用文献研究与对比研究梳理了组织结构的发展脉络,采用动态经济理论建立了组织中知识变化对规则管理的影响模型,并把组织结构从知识能力与规则密度两个维度划分为关系型组织、集权型组织、分权型组织与灵动型组织四种结构。
2.组织成员个体行为分类研究
Harvey Leeibenstein认为,新古典模型中关于厂商的理性人假定存在问题,厂商本来无所谓理性,厂商作为一个组织,是由许多个体组成的,只有个体理性集合成的集体理性,才称得上是组织理性,个体行为才是恰当的研究单位。要对个体行为进行深入研究,需要从系统的观点分析个体的行为特征及行为之间的相互关系。本文从增值性(反映个体行为对外部客户价值的增加程度)与适应性(反映个体行为对组织成员自身价值和偏好的适应程度)两个维度,把组织成员个体行为划分为价值因行为、程式因行为、偏好因行为与变革因行为四个种类进行研究。
3.将个体行为作为中间变量考察组织结构对企业绩效的影响
(1)知识与规则对个体行为与企业绩效的影响及个体行为之间的关系分析
规则与知识通过影响个体行为而产生企业绩效。在已有文献与资料的基础上构建理论模型,设计量表和调查方案并组织实施调查,用结构方程分析知识与规则对个体行为的影响、个体行为的相互作用、以及个体行为对企业绩效的作用情况。结果显示,大规则密度对价值因行为具有正向影响,大规则密度会促进程式因行为,减少偏好因行为和变革因行为；强知识能力减少程式因行为并促进其他三种行为。价值因行为与程式因行为负相关,与偏好因、变革因行为正相关；程式因行为与偏好因、变革因行为负相关；偏好因行为与变革因行为正相关。四种行为中除了程式因行为外,其他个体行为均利于提高企业绩效。规则密度与知识能力显著负相关,规则密度大的企业知识能力弱。
(2)不同知识与规则分布下的组织结构对个体行为与企业绩效的影响
首先采用聚类分析从知识能力与规则密度这两个维度,把采集的样本按组织结构划分为四类：关系型组织(规则密度小,知识能力低)、集权型组织(规则密度大,知识能力低)、分权型组织(规则密度大,知识能力高)和灵动型组织(规则密度小,知识能力高)；然后对组织结构与四种个体行为展开相关性的判别分析,明确组织结构对各种行为的影响；最后对组织结构与企业绩效进行相关性的判别分析,明确组织结构对企业绩效的影响。研究结论说明,组织结构会对企业绩效产生巨大的影响。在关系型组织中,组织结构与企业绩效显著负相关；集权型组织结构与企业绩效正相关；在分权型组织中,组织结构与企业绩效显著正相关；灵动型组织结构与企业绩效显著正相关。组织结构随着知识能力的不断扩大与规则密度的不断降低,企业绩效在不断增加。
4.知识驱动规则型的灵动模式理论构建
(1)灵动管理思想的提出
灵动管理要求围绕目标建立以知识驱动规则的组织体系与管理模式,把变化设定为常态,组织功能是促进知识的产生、竞争、应用与实施,管理层转变为辅助层,支持组织成员实现目标。
(2)灵动管理模式的建立与应用
灵动管理模式的宗旨第一是为了降低规则因行为,在个体的四种行为中,规则因行为与组织绩效负相关,规则因行为成为个体行为中最大的浪费,降低规则因行为成为灵动管理的一个主要内容,通过不断的降低规则因行为来提升组织绩效；第二是通过结构优化提高组织业绩,规则因行为的降低必然要求更为高效的配置知识,更为灵活的运用规则,做到这些的前提是组织结构的灵动化,使组织结构能够适应这样的配置与变化；第三通过结构优化提高个体效率,使个体能动性得到充分发挥,帮助个体成员实现自身价值；第四通过灵动管理促进资源的优化配置,突破规则管理僵化、滞后的资源配置体系,进行灵活机动的资源配置,提高资源利用效率；最后是促进创新,使个体创新性得到充分释放。
灵动管理的构建思想可以从规则灵动化、个体行为分析与优化、建设企业内部资源库与建立灵动组织结构四个方面来进行,并分别提出了相应的构建工具、方法与过程。
三、本文的主要创新点
1.从知识与规则的角度分析组织结构
从知识与规则的视角分析组织结构并把它归纳为四种类型,更接近于组织结构的本质。根据动态经济学理论分析了组织中知识变化对规则管理的影响,对深入分析组织结构具有一定的理论价值与现实意义。
2.对个体行为从增值性与适应性两个维度进行分类研究
本文对组织成员个体行为从增值性与适应性两个维度进行分类研究,把个体行为分为价值因、偏好因、规则因与程式因行为。这种分类既包含了个体的职业行为,也包括了个体的非职业行为,同时考虑了个体动机与行为层次,对于研究个体行为有较广的涵盖性与现实操作性。
3.构建了相关测度量表
通过对大量文献的研究与企业实践的精炼,在知识能力、规则密度、价值因行为、程式因行为、偏好因行为、变革因行为与企业绩效7个方面使用焦点小组研究方法,在管理专家和企业实践人员的参与下形成了正式的测度量表。
4.采用实证分析方法考察了组织结构对个体行为与企业绩效的影响
在已有文献与资料的基础上构建了理论模型,设计量表和调查方案并组织实施,采用一些典型的企业及员工的调查数据,分析了规则与知识对个体行为的影响、个体行为对企业绩效的影响、个体行为间的相互关系、以及组织结构对个体行为与企业绩效的影响。
5.知识驱动规则型灵动管理模式的建立
基于以上研究结论提出了知识驱动规则的灵动管理模式,分析了灵动管理模式的内涵与思想,研究了灵动管理的构建方法：规则灵动化、个体行为分析与优化、建立企业内部资源库与建设灵动组织结构。这四个方面的建设对于提升企业创新能力、提高企业业绩有一定的实用性与可操作性。灵动模式的建立不仅使企业获得巨大的竞争力,也使企业获得巨大的制度优势。当其他企业还在繁杂规则的羁绊下划一行走,灵动企业自由驰骋,员工的灵活性与自由度使组织获得巨大的凝聚力与创造力,并促进资源及时、灵活的优化配置。
【关键词】：
【学位授予单位】：西南财经大学【学位级别】：博士【学位授予年份】：2012【分类号】：F272;F224【目录】：
摘要4-8Abstract8-181. 绪论18-30 1.1 研究问题的意义18-20
1.1.1 知识与规则对组织结构有巨大影响18-19
1.1.2 个体行为需要有力的分析工具19
1.1.3 组织结构、个体行为与企业绩效关系密切19-20
1.1.4 组织结构是规则管理与知识管理的平衡体20 1.2 目前国内外研究的现状和趋势20-23
1.2.1 对组织结构的研究20-22
1.2.2 对个体行为的研究22
1.2.3 组织结构与企业绩效间关系的研究22-23
1.2.4 知识管理方面的研究23 1.3 研究目标与研究内容23-28
1.3.1 知识与规则视角的组织结构分析23-24
1.3.2 组织成员个体行为的分类研究24-25
1.3.3 组织结构对个体行为与企业绩效影响的实证分析25-27
1.3.4 灵动管理模式的构建27-28 1.4 研究思路和研究方法28-30
1.4.1 研究思路28
1.4.2 研究方法28-302. 规则管理与组织变革30-55 2.1 规则概要30-33
2.1.1 规则的概念30-31
2.1.2 规则的作用31-32
2.1.3 规则制定存在的问题32-33 2.2 规则管理33-39
2.2.1 规则管理定义33
2.2.2 规则管理过程33-36
2.2.3 规则管理成本与收益36-37
2.2.4 规则管理存在的问题37-39 2.3 组织变革的定义与影响因素39-43
2.3.1 组织变革的定义39-40
2.3.2 组织变革的影响因素40-43 2.4 组织变革的类型与性质43-44
2.4.1 组织变革的类型43-44
2.4.2 组织变革的性质44 2.5 组织变革模型44-55
2.5.1 Lewin组织变革模型44-45
2.5.2 Kast系统变革模型45-46
2.5.3 Leavitt变革模型46-47
2.5.4 Bass,Bennis效能导向变革观点47-48
2.5.5 Schein适应循环变革模型48
2.5.6 Kotter变革模型48-49
2.5.7 多维视角的组织变革空间次序模型49-50
2.5.8 基于组织认知的变革模型50-52
2.5.9 整合的系统变革模型52-553. 知识管理55-74 3.1 知识的定义55-56 3.2 知识管理研究视角56-60
3.2.1 对象视角56-60
3.2.2 方法视角60 3.3 知识管理模型60-70
3.3.1 知识分类模型61-63
3.3.2 知识来源模型63
3.3.3 智力资本模型63-64
3.3.4 知识管理过程模型64
3.3.5 知识管理实施模型64-65
3.3.6 知识管理绩效模型65-68
3.3.7 灵动管理68-70 3.4 知识管理评价、综合模型与未来趋势70-744. 知识与规则视角的组织结构74-90 4.1 组织结构的概念与维度74-75
4.1.1 组织结构的概念74-75
4.1.2 组织结构的维度75 4.2 组织结构理论的发展75-79
4.2.1 古典组织结构理论75-77
4.2.2 新古典组织结构理论77
4.2.3 现代组织结构理论77-79 4.3 组织结构模式79-82 4.4 知识在组织中的变化82-84
4.4.1 科学管理之前——知识集中于员工83
4.4.2 科学管理阶段——知识集中于管理层83
4.4.3 知识经济时代——知识向员工的回归83-84 4.5 知识与规则视角的组织结构分析84-90
4.5.1 知识与知识能力84-85
4.5.2 知识与规则在组织中的作用85-86
4.5.3 知识与规则视角的组织结构86-905. 个体行为分类90-97 5.1 个体行为概要90-91 5.2 个体行为研究模型91-93
5.2.1 个体行为一般结构模型91
5.2.2 个体行为影响因素模型91-92
5.2.3 个体行为复杂系统模型92-93 5.3 个体行为分类研究93-976. 组织结构对个体行为与企业绩效的影响模型构建与研究设计97-123 6.1 组织绩效97-100
6.1.1 组织绩效研究的两大范式97-98
6.1.2 组织绩效研究的三种模式98-100 6.2 平衡计分卡100-101 6.3 组织结构对个体行为与企业绩效的影响模型101-107
6.3.1 知识与规则对个体行为的影响101-102
6.3.2 提出假设102-105
6.3.3 理论模型的建立105-107 6.4 量表开发107-121
6.4.1 量表形成107-109
6.4.2 问卷预测试与量表修正109-111
6.4.3 量表的因子分析111-121 6.5 正式抽样与统计描述121-1237. 组织结构对个体行为与企业绩效的影响模型实证分析123-140 7.1 知识与规则对个体行为与企业绩效的影响模型分析123-129 7.2 个体行为间的相关性分析129-132 7.3 假设的实证检验132-135 7.4 组织结构对个体行为与企业绩效的影响模型分析135-1408. 研究启示与灵动管理模式的提出140-158 8.1 企业环境的巨大变化140-143
8.1.1 竞争更加激烈140-141
8.1.2 集中核心知识与供应商协作141
8.1.3 客户与市场需求变化141
8.1.4 组织成员个体需求的变化141-142
8.1.5 组织管理基础的变化142-143 8.2 研究结论的启示与管理结构的改变143-145
8.2.1 权力结构：由集权到分权144
8.2.2 层级结构：由金字塔到扁平化144-145
8.2.3 职能结构：由实体型到虚拟化145
8.2.4 资源结构：以物为中心到以人为中心145 8.3 灵动管理模式内涵与宗旨145-147
8.3.1 灵动管理内涵145-146
8.3.2 灵动管理宗旨146-147 8.4 灵动管理与传统管理的区别147-150 8.5 规则灵动化150-153
8.5.1 规则分析150
8.5.2 规则灵动化150-153 8.6 个体行为分析与优化153-156
8.6.1 个体行为分析153-154
8.6.2 个体行为优化154-156 8.7 企业内部资源库的建立156 8.8 灵动组织结构的建立156-1589. 研究成果与学术贡献158-167 9.1 成果与结论158-162
9.1.1 知识与规则视角的组织结构分析158-159
9.1.2 增值性与适应性维度的个体行为研究159-160
9.1.3 组织结构对个体行为与企业绩效的影响分析160-161
9.1.4 灵动管理模式的建立161-162 9.2 本研究的学术贡献162-165 9.3 本研究的不足165 9.4 后续研究方向165-167参考文献167-182附录182-190致谢190-191在读期间科研成果目录191-192
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