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新三板做市商制度正式出炉 非证券公司也可申请做市
新三板做市商制度终于正式出台，资深新三板专家程晓明表示，其中一大的亮点是，非证券公司也有望成为做市商。
　　东方财富网讯 6月5日晚，全国股转系统官网公布了《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》(以下简称《管理规定》)，这意味着股转系统(俗称：新三板)做市商制度终于正式出台，其中一大的亮点是，非证券公司也有望成为做市商。　　日，《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》(简称《做市业务管理规定》)发布实施，该管理规定与前期已发布实施的《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》(简称《股票转让细则》)一起，构成了全国股份转让系统挂牌公司股票做市转让业务的基本制度框架。全国股份转让系统同日启动受理主办券商做市业务备案申请工作，并将于近期启动做市商专用技术系统测试工作，为今年8月份正式实施做市转让方式做好准备。
　　根据《做市业务管理规定》，凡具备证券自营业务资格，已设立做市业务专门部门、配备开展做市业务必要人员，已建立做市业务管理制度，具备做市业务专用技术系统等条件的证券公司，均可申请在全国股份转让系统开展做市业务。　　全国股份转让系统有关负责人介绍，此前发布的《股票转让细则》已对做市商报价、委托、成交及库存股管理等内容作出了详细规定。本次发布实施《做市业务管理规定》，主要目的是进一步加强对做市商的监督管理，规范做市商的行为，防范做市业务风险，保护投资者的合法权益。《做市业务管理规定》共二十三条，主要内容包括做市业务准入与终止，做市业务内部管理制度，做市业务管理、决策及相关部门职责，禁止性规定，自律管理等五方面。　　该负责人表示，全国股份转让系统采用的传统竞争性做市商制度是我国证券市场的一次创新尝试，因此《做市业务管理规定》在制定过程中，既借鉴了成熟市场做市商制度的经验、教训，也结合国内市场的实际充分吸收了主办券商等市场参与主体的意见和建议。《做市业务管理规定》注重引导做市商建立相对集中、权责统一的做市业务内部管理机制和规范有序的运作流程，提升做市商自我管理、自我约束的能力；并对做市商执业行为记录、做市业务评价及相关信息公开等方面进行制度化规定，强化做市业务的市场约束和社会监督，体现市场自治的原则。另外，鉴于做市业务是一项全新业务，需要探索与实践，《做市业务管理规定》还为做市商结合各自实际情况开展做市业务的探索与创新创造条件，并为除主办券商以外的其他机构开展做市业务预留了制度空间。　　公告还特别指出两点：　　一、全国股份转让系统公司自《管理规定》发布之日起受理证券公司在全国中小企业股份转让系统从事做市业务备案申请。　　二、证券公司应按照《管理规定》和《全国中小企业股份转让系统做市业务备案申请文件内容与格式指南》要求，认真做好做市业务各项准备工作，提交做市业务备案申请文件。自获得全国股份转让系统公司做市业务备案函起3个月内，证券公司应当按要求完成做市技术系统测试并达到上线条件，完成开立做市专用证券账户、做市专用交易单元等后续工作，确保按期开展做市业务。　　以下是《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》正文内容：　　第一条为加强对做市商做市业务的监督管理，规范做市商行为，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》(以下简称《转让细则》)、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则》(以下简称《管理细则》)等相关规定，制定本规定。　　第二条本规定所称做市商是指经全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股份转让系统公司)同意，在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司或其他机构。　　第三条做市商及其做市业务人员应当遵守法律法规和全国股份转让系统相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受全国股份转让系统公司的自律管理。　　第四条证券公司在全国股份转让系统开展做市业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案。其他机构在全国股份转让系统开展做市业务的具体规定，由全国股份转让系统公司另行制定。　　第五条证券公司申请在全国股份转让系统开展做市业务，应当具备下列条件：　　(一)具备证券自营业务资格；　　(二)设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；　　(三)建立做市业务管理制度；　　(四)具备做市业务专用技术系统；　　(五)全国股份转让系统公司规定的其他条件。　　第六条证券公司在全国股份转让系统开展做市业务申请备案，应向全国股份转让系统公司提交下列文件：　　(一)申请书；　　(二)证券公司基本情况申报表； 　　(三)《经营证券业务许可证》(副本)复印件；　　(四)做市业务实施方案，包括做市业务部门设置、人员配备与分工情况、做市业务管理制度、做市业务专用技术系统准备情况说明、做市业务实施方案的合规审查意见等；　　(五)最近一年度经审计的财务报告、净资本计算表、风险控制指标监管报表、风险资本准备计算表；　　(六)全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。　　第七条证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司自受理之日起十个转让日内向证券公司出具是否同意从事做市业务的备案函，并予以公告。　　第八条全国股份转让系统公司根据审慎原则，可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查。　　第九条做市商做市业务人员应当具备下列条件：　　(一)已取得证券从业资格；　　(二)具备证券投资、投资顾问、投资银行、研究或类似从业经验；　　(三)熟悉相关法律、行政法规、部门规章以及做市业务规则；　　(四)具备良好的诚信纪录和职业操守，最近二十四个月内未受到过中国证监会行政处罚，最近十二个月内未受到过全国股份转让系统公司、证券交易所、证券业协会、基金业协会等自律组织处分；　　(五)全国股份转让系统公司规定的其他条件。　　做市业务人员应当签署《做市业务人员自律承诺书》，并向全国股份转让系统公司报备。　　第十条做市商做市专用技术系统应当满足以下要求：　　(一)符合《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范》；　　(二)具备开展做市业务所需的委托、报价、成交、行情揭示、数据汇总、统计和查询等必要功能；　　(三)系统操作全程留痕；　　(四)全国股份转让系统公司规定的其他条件。　　做市商应当制定做市专用技术系统安全运行管理制度，并设置必要的数据接口，便利监管部门及时了解和检查做市业务相关情况。　　第十一条做市商应当建立健全下列做市业务内部管理制度：　　(一)做市股票报价管理制度，包括做市股票报价的决策与执行程序、报价调整和报价监控机制等；　　(二)做市库存股票管理制度，包括做市股票论证、获取、处置的决策程序和库存股票动态调节机制等；　　(三)做市资金管理制度，包括做市资金审批、调拨和使用流程等；　　(四)业务隔离制度，确保做市业务与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机构、人员、信息、账户、资金上严格分离；　　(五)风险控制与合规管理制度，包括做市业务风险识别、评估和控制机制、做市业务的合规检查与评估机制等；　　(六)异常情况处理制度，包括突发事件处理预案、异常情况处理机制等；　　(七)内部报告与留痕制度，包括业务运作、风险监控、合规管理及其他相关信息的报告路径及反馈机制、强制留痕制度等；　　(八)全国股份转让系统公司规定的其他制度。　　第十二条做市商应当对做市业务进行集中统一管理，建立做市业务相关决策、授权与执行体系。明确做市业务决策机构与决策机制，合理确定做市业务规模和可承受的风险限额。　　第十三条做市商应设立做市业务部门，专职负责做市业务的具体管理和运作。做市业务部门应制定规范的做市业务操作规程，明确部门内部岗位设置及职责分工。　　第十四条做市商及其做市业务人员应依法、合规开展做市业务，不得从事下列行为：　　(一)不履行或不规范履行报价义务；　　(二)利用内幕信息进行投资决策和交易；　　(三)利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，制造异常价格波动；　　(四)以不正当方式影响其他做市商做市；　　(五)与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益；　　(六)与所做市的挂牌公司及其股东就股权回购、现金补偿等作出约定；　　(七)做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送；　　(八)全国股份转让系统公司规定的其他行为。　　第十五条做市商应当于每月的前五个转让日内向全国股份转让系统公司报送上月做市业务情况报告，包括但不限于合规情况、履行做市义务情况、做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险控制指标等信息。　　第十六条做市商应当积极配合全国股份转让系统公司的自律管理，按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况，提供相关文件、资料，不得拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假、误导性或者不完整的资料。　　第十七条全国股份转让系统公司对做市商及其做市业务人员执业情况进行持续记录，建立做市业务评价体系，并可将相关信息予以公开。　　第十八条做市商主动终止从事做市业务的，应当向全国股份转让系统公司提出申请。全国股份转让系统公司同意其终止从事做市业务的，自受理之日起10个转让日内书面通知该做市商并公告。　　做市商因违反本规定或其他全国股份转让系统相关规定被终止从事做市业务的，全国股份转让系统公司书面通知该做市商并公告。　　第十九条做市商终止从事做市业务，应当制定业务处置方案，做好业务终止后续处置工作，包括做市库存股票处理、做市专用证券账户注销等，并将处置方案、处置情况及时报告全国股份转让系统公司。　　第二十条做市商违反本规定的，全国股份转让系统公司可以视情况采取以下措施，并记入诚信档案：　　(一)约见谈话；　　(二)要求提交书面承诺；　　(三)出具警示函；　　(四)责令改正；　　(五)通报批评；　　(六)公开谴责；　　(七)暂停、限制直至终止其从事做市业务；　　(八)向中国证监会报告有关违法违规行为。　　第二十一条做市业务人员违反本规定的，全国股份转让系统公司可以视情况采取以下措施，并记入诚信档案：　　(一)约见谈话；　　(二)责令参加培训；　　(三)责令所在机构给予处分；　　(四)通报批评；　　(五)公开谴责；　　(六)向中国证监会报告有关违法违规行为。　　第二十二条本规定由全国股份转让系统公司负责解释。　　第二十三条本规定自发布之日起施行。
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新三板投资经理(职位编号：ZG07)
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发布日期：工作地点：北京-朝阳区招聘人数：1工作年限：2年学&&&&历：本科薪水范围：面议&薪酬福利:&周末双休带薪年假五险一金年终双薪奖金丰厚绩效奖金交通补助话补节日福利定期体检职位标签:&资产管理&投资&经理&证券&资管&新三板&
职位职能:&&投资/基金项目经理&&投资银行业务
招聘部门：资产管理部。岗位职责：1、负责新三板市场跟踪，动态跟踪新三板二级市场行情，研究和制定投资策略；2、在授权范围内执行相关新三板产品的投资管理；3、新三板行业研究，项目调研，新三板公司投后公司价值挖掘；4、参与公司股票研究相关工作。任职要求：1、经济、金融、财务等相关专业的国内外知名大学本科以上学历，具有证券从业资格；2、拥有2年以上证券、基金、资产管理等公司从事直投或PE/VC投资相关经验，过往投资业绩出色者优先考虑；3、具备深厚的证券分析和证券投资组合管理知识，熟练掌握各类金融工具，对机构投资管理业务有深入理解；
*提醒：用人单位招聘人才，以任何名义向应聘者收取费用都属于违法（如体检费、兼职淘宝刷钻等），请应聘者提高警惕！
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联讯证券股份有限公司&&&&&联讯证券股份有限公司（下称“公司”）成立于1988年6月，总股本31.26亿元，日在全国中小企业股份转让系统（下称“新三板”）挂牌，证券代码830899。海口美兰国际机场有限责任公司、昆山中联综合开发有限公司、北京银都新天地科技有限公司为公司前三大股东。&&&&公司定位于为中小企业和中小投资者提供投融资服务。近几年发展迅速，网点规模和业务范围不断扩大。公司现设立1家分公司和33家证券营业部，分布在北京、上海、辽宁、江苏、浙江、四川、广东省的主要城市。公司经营范围：证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券投资基金代销、证券资产管理、证券自营、代销金融产品、证券承销、融资融券、股票质押式回购交易业务、全国中小企业股份转让系统主办券商经纪业务。&&&&公司秉承“财富联讯，服务贴心”的经营理念，致力于在传统业务中创新，成为传统业务某些领域中的领先者。公司率先在业内推出经纪人制度，多年净资产收益率在行业领先。固定收益、资产管理业务发展迅速，2013年债券交割量在券商中排名第11位，“现金惠”集合资产计划同行业排名第17位，金融产品代销业绩斐然。联讯证券的经营特色，以客户利益为中心的服务模式在业内和监管机构均受佳评，经营管理经验和体会在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《中国证券》等媒体均有报道和转载。&&&&公司将坚持“诚信、规范、创新、和谐”企业文化，坚守“四个诚信：公司对客户的诚信；公司对员工的诚信；公司对股东的诚信；员工对公司的诚信”。公司以登陆新三板为新起点，扩大资本实力，规范公司治理，以人为本，用心服务客户，不断提高服务能力，增加公司信誉和美誉度，打造优秀的上市企业，创建“联讯证券”百年老店。
地&&&&址：广东惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼&&&&&&&&&&&邮政编码：516003
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中华PE:本报1月19日讯(记者　姜宁)　在大力推广融资融券业务之后,各家证券公司的经营渠道愈发宽广了起来。迈入2014年之后,特别是在新IPO重启之后,一些券商又盯上了保荐上市业务。
14日,由山东省证监局联合山东省金融办等多家单位召开了一次会议,会上省证监局负责人指出,将在未来一段时间内大力支持和推动符合条件的企业在新三板挂牌上市,并且做好相应的指导和监督工作。
而此后,已有证券公司开始争当新三板保荐商。齐鲁证券烟台地区一位负责人介绍,今年公司主抓的重点就是保荐运作方面,以此让更多的企业在新三板成功上市融资。
&现在烟台市区内已经基本没有什么值得上市的企业了,要找的话,下面县市区还有一些,不过也得一家家地排除一家家地选择,全靠运气去碰。&另外一家证券公司的负责人说。
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