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国泰价值经典股票(LOF)(160215)公告正文
国泰价值经典(LOF):基金合同生效公告
来源 深交所
&&&&1
&&&&国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)
&&&&基金合同生效公告
&&&&国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)(以下简称为“本基金”)经中
&&&&国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[&号文核
&&&&准,自2010&年7&月5&日起向社会公开募集,于2010&年8&月6&日结束本基金的募
&&&&集工作。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资,本次募集的净认购金额为
&&&&1,276,571,824.00&元人民币,折合基金份额1,276,571,824.00&份,认购资金在
&&&&募集期间产生的银行利息共计286,373.34&元人民币,折合基金份额286,373.34
&&&&份,已分别计入各基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。上述
&&&&资金总额已于2010&年8&月12&日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份
&&&&有限公司开立的基金托管专户。
&&&&按照每份基金份额面值人民币1.00&元计算,本基金募集期间含本息共募集
&&&&1,276,858,197.34&份基金份额,有效认购户数为11,530&户。其中,国泰基金管
&&&&理有限公司(以下简称“本基金管理人”)运用固有资金于2010&年7&月5&日通过
&&&&代销渠道认购的基金份额为20,023,500.00&份(含募集期利息结转的份额),占
&&&&本基金总份额比例为1.568%;本基金管理人的基金从业人员认购本基金的有效
&&&&认购户数为82&户,基金份额2,975,637.30&份(含募集期利息结转的份额),占
&&&&基金总份额比例为0.233%。
&&&&本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金
&&&&财产中列支。
&&&&根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》
&&&&等法律法规以及《国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关
&&&&规定,本基金本次募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基
&&&&金备案手续,并于2010&年8&月13&日获得中国证监会的书面确认,基金合同自该
&&&&日起生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
&&&&2
&&&&基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基
&&&&金管理人的网站()或客户服务电话(400-888-8688)查询交易
&&&&确认情况。
&&&&本基金的申购、赎回业务自基金合同生效之日起不超过3&个月开始办理。
&&&&在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照有
&&&&关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
&&&&本基金自基金合同生效之日起3&个月内开始在深圳证券交易所上市交易,在
&&&&确定上市交易时间后,基金管理人最迟在本基金上市前3&个工作日在至少一种中
&&&&国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
&&&&特此公告。
&&&&国泰基金管理有限公司
&&&&2010&年8&月14&日国泰价值经典（）
基金类型：股票型&&&&
成立日期：&&&&
基金规模：5.76亿份&&&&
基金经理：
基金全称：国泰价值经典股票型证券投资基金&&&&
基金管理人：&
基金净值[]
日增长率：&&&&
累计净值：
近一周增长率4.25%
近一月增长率12.93%
近一季增长率39.12%
近半年增长率74.66%
购买状态：
申购-&&|&&
赎回-&&|&&
原申购费率：1.5%
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服务保障：
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成立以来收益
国泰价值经典(LOF)：2012年第二季度报告
国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)2012 年第 2 季度报告国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)
2012 年第 2 季度报告
2012 年 6 月 30 日
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期: 二〇一二年七月二十日
第 1 页 共 14 页
国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)2012 年第 2 季度报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2012 年 7月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2012 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
基金产品概况
国泰价值经典股票(LOF)(场内简称:国泰价值)
基金主代码
基金运作方式
上市契约型开放式
基金合同生效日
报告期末基金份额总额
437,659,119.53份
本基金主要依据价值投资经典指标,投资于具有良好
盈利能力和价值被低估的股票,在有效控制风险的前
提下,谋求基金资产的长期稳定增值。
1、资产配置策略:
为了提供更为清晰明确的风险收益特征,大类资产配
置不作为本基金的核心策略。除以下情况外,本基金
的股票投资比例为90%-95%。考虑市场实际情况,本基
金将仅在股票资产整体出现较大程度高估时进行大类
国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)2012 年第 2 季度报告资产配置调整。利用联邦(FED)模型分析市场PE与国债收益率之间的关系,判断我国股票市场和债券市场的估值水平是否高估或低估。在该资产配置模型中使用七年国债到期收益率与沪深300平均名义收益率(平均市盈率倒数)来判断债券市场与股票市场的相对投资价值,即当七年期国债到期收益率大于沪深300平均名义收益率时,将股票投资比例下限降低为60%,股票投资比例调整为60%-95%。2、股票投资策略:(1)盈利能力股票筛选本基金的股票资产投资主要以具有投资价值的股票作为投资对象,采取自下而上精选个股策略,利用ROIC、ROE、股息率等财务指标筛选出盈利能力强的上市公司,构成具有盈利能力的股票备选池。(2)价值评估分析本基金通过价值评估分析,选择价值被低估上市公司,形成优化的股票池。价值评估分析主要运用国际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,选择其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括市盈率法、市净率法、市销率、PEG、EV/EBITDA、股息贴现模型等,基金管理人根据不同行业特征和市场特征灵活进行运用,努力为从估值层面持有人发掘价值。(3)实地调研对于本基金计划重点投资的上市公司,公司投资研究团队将实地调研上市公司,深入了解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据真实性等。为了保证实地调研的准确性,投资研究团队还将通过对上市公司的外部合作机构和相关行政管理部门进一步调研,对上述结论进行核实。
国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)2012 年第 2 季度报告(4)投资组合建立和调整本基金将在案头分析和实地调研的基础上,建立和调整投资组合。在投资组合管理过程中,本基金还将注重投资品种的交易活跃程度,以保证整体组合具有良好的流动性。3、债券投资策略本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,通过收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资管理。4、权证投资策略本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下稳健的超额收益。5、资产支持证券投资策略本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。6、股指期货投资策略若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模
国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)2012 年第 2 季度报告
型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性
及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投
资,以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定
的,本基金将按法律法规的规定执行。
本基金的业绩比较基准:沪深300指数收益率×80%+业绩比较基准
中证全债指数收益率×20%。
本基金是股票型基金,预期风险高于货币市场基金、
债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于具有良风险收益特征
好盈利能力且价值被低估的上市公司,属于中高预期
风险的证券投资基金品种。
基金管理人
国泰基金管理有限公司
基金托管人
中国建设银行股份有限公司
主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期(日-日)
1.本期已实现收益
-7,616,319.92
2.本期利润
3,415,942.05
3.加权平均基金份额本期利润
4.期末基金资产净值
340,416,763.84
5.期末基金份额净值
0.778注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后
国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)2012 年第 2 季度报告实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
过去三个月
0.13%3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2010 年 8 月 13 日至 2012 年 6 月 30 日)注:本基金在 6 个月建仓期结束时,各项资产配置比例符合合同约定。
国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)2012 年第 2 季度报告
管理人报告4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理
硕士研究生。曾任职于中期国际期货公
司、和利投资发展公司、平安保险公司
投资管理中心。2003年1月加盟国泰基
金管理有限公司,曾任国泰金泰封闭基
金经理、金鹿保本增值基金和金象保本
增值基金的共同基金经理,2006年7月
至2008年5月担任金龙行业混合的基金
经理,2007年4月至2010年10月任国泰
金鑫封闭的基金经理。2008年5月起任
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基
金的基金经理;2010年8月起兼任国泰
价值经典股票型证券投资基金(LOF)
的基金经理。2009年5月至2011年1月任
基金管理部副总监,2011年1月起任基
金管理部总监,2011年1月至2012年2月
任公司投资副总监,2012年2月起任公
司投资总监。注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日,首任基金经理,任职日期为基金合同生效日。2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定,严格遵守基金合同和招募说明书约定,本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。
本报告期内,本基金未发生损害基金份额持有人利益的行为,投资运作符合法律法规和基金合同的规定,未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他
国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)2012 年第 2 季度报告违规行为,信息披露及时、准确、完整,本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待,基金管理小组保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系,有效保障投资人的合法权益。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易,确保公平对待所管理的所有基金和投资组合,切实防范利益输送行为。4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
二季度,市场又一次经历了大起大落的行情,4 月股价经历了一段上升后,5、6 月指数经历了持续的下跌行情。市场风格特征也在 5、6 月份发生了很大的转变,以周期类股票为主的大盘蓝筹股出现了持续的下跌,同时部分消费类股票及小盘成长股却有很好的表现,个别股票甚至不断创出历史新高,市场分化严重。我们判断造成市场持续下跌的主要原因是宏观政策不如预期,因此投资者开始担心经济下滑无法阻止。
操作上本基金二季度主要减持了部分短期涨幅大的品种,适当增加了部分超跌的周期股,同时加大了对环保类股票的配置,以期在未来全民和政府环保意识提升的过程中受益。4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金在 2012 年二季度的净值增长率为 0.91%,同期业绩比较基准收益率
国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)2012 年第 2 季度报告为 0.76%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望三季度,美国经济依然延续着复苏的进程,并且还保有 QE3 的选项,重陷萧条的可能性不大;欧洲的债务危机逐渐开始有了新的解决方案,欧洲各国对经济刺激的认同度在提高,虽然经济短期难以走出衰退,但继续恶化的空间已不大。海外股市也开始企稳,整体不会对 A 股形成拖累。
国内市场经历了对政策的期望到失望的过程,目前又回复到了等待观望的状态,但区别的是对政策的预期已显著减弱。央行一个月内的两次降息超出预期,同时显示出政策方向和决心的逐步统一。近期 CPI 的快速下降打开了宏观政策的调整空间。经济短期进一步回落的趋势仍可能延续,但在后续政策的持续推动下,三季度经济逐步企稳并回升的概率较大。
随着十八大会议日期的临近,政府会发出越来越统一的声音。市场经历了蓝筹股的进一步调整后,估值吸引力更为凸显,下行空间较为有限,本基金对下半年的市场行情偏向乐观,并将保持较高的股票仓位。
从结构上看,中小市值公司的估值依然较高,随着证监部门对新股发行办法的调整,以及长期投资者入市的系列安排,我们仍然相信市场大小盘估值差异将会有所改变,未来中小市值公司的整体估值回落空间较大。而蓝筹股短期受基本面、资金和市场信心的影响估值也难出现大幅回升,未来股市投资收益可能更多来源于个体公司业绩的超预期增长和时间因素换来的企业盈利的累积。依旧看好未来受益于宏观政策刺激的相关行业,如水利、环保、非银金融和煤炭等。
投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
291,532,420.65
291,532,420.65
固定收益投资
14,960,500.00
国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)2012 年第 2 季度报告
14,960,500.00
资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产
其中:买断式回购的买入返售
银行存款和结算备付金合计
34,152,978.10
其他各项资产
634,775.62
341,280,674.37
100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
公允价值(元)
农、林、牧、渔业
39,433,266.39
95,691,054.29
食品、饮料
16,341,541.56
纺织、服装、皮毛
5,138,084.00
木材、家具
造纸、印刷
石油、化学、塑胶、塑料
4,666,671.25
金属、非金属
9,538,774.58
机械、设备、仪表
44,993,851.90
医药、生物制品
15,012,131.00
其他制造业
电力、煤气及水的生产和供应业
15,138,505.34
国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)2012 年第 2 季度报告
13,752,060.00
交通运输、仓储业
信息技术业
3,932,055.96
批发和零售贸易
23,307,741.88
金融、保险业
82,715,536.54
11,034,050.25
社会服务业
6,528,150.00
传播与文化产业
291,532,420.65
85.645.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
公允价值(元)
21,669,279.28
18,067,300.00
14,683,829.16
10,915,200.00
10,568,250.00
10,476,534.38
10,083,315.06
9,118,200.00
8,641,181.76
8,511,523.68
2.505.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)2012 年第 2 季度报告
14,960,500.00
其中:政策性金融债
企业短期融资券
14,960,500.00
4.395.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
公允价值(元)
9,943,000.00
12附息国债02
5,017,500.00
1.475.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.8 投资组合报告附注5.8.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)2012 年第 2 季度报告5.8.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。5.8.3 其他各项资产构成
存出保证金
应收证券清算款
372,797.45
126,889.66
应收申购款
128,752.51
其他应收款
634,775.625.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
开放式基金份额变动
本报告期期初基金份额总额
445,731,416.95
本报告期基金总申购份额
861,639.29
减:本报告期基金总赎回份额
8,933,936.71
本报告期基金拆分变动份额
本报告期期末基金份额总额
437,659,119.53
国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)2012 年第 2 季度报告
备查文件目录7.1 备查文件目录
1、关于核准国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF) 募集的批复
2、国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF) 基金合同
3、国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF) 托管协议
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件7.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
本基金托管人中国建设银行股份有限公司办公地点——北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼7.3 查阅方式
可咨询本基金管理人;部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话:(021)-888-8688
客户投诉电话:(021)
国泰基金管理有限公司
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国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)开放申购、赎回等业务的公告
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《国泰价值经典股票型（ＬＯＦ）基金合同》已于２０１０年８月１３日起正式生效。根据《国泰价值经典股票型（ＬＯＦ）基金合同》（以下简称“基金合同”）、《国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》（以下简称“招募说明书”）的相关公司股票走势建设银行中国银行农业银行交通银行华夏银行有关规定，国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“本基金”；基金代码１６０２１５）定于２０１０年９月１３日开始办理申购、赎回、跨系统转托管等业务。现将有关事项公告如下：一、重要提示１、本基金为上市契约型开放式股票型证券投资基金，基金管理人为（以下称“本基金管理人”），注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。２、基金场内简称：国泰价值；基金代码：１６０２１５。３、本公告仅对本基金开放申购、赎回、跨系统转托管的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金相关业务规则的详细情况以及本公告的未尽事宜，请阅读２０１０年６月３０日刊登在《中国证券报》上的《国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》，或登陆本基金管理人网站（ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）查询该招募说明书、本基金基金合同或相关业务公告，并以此为准。４、本基金可以通过场外、场内两种方式办理申购、赎回。５、本基金各销售机构可能因业务安排和／或系统设置等原因，投资人办理本基金申购、赎回、跨系统转托管时，在办理时间和要求的资料信息等方面可能有所区别，敬请投资人在办理本公告项下相关业务时，除应遵循本公告内容外，还应按照各销售机构的要求执行。二、投资人范围符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。三、日常申购、赎回业务安排（一）申购和赎回的开放日及时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回等业务，申购与赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。本基金从２０１０年９月１３日起开放申购、赎回业务。场内业务办理时间为深圳证券交易所交易日交易时间，场外业务办理时间以各销售机构的规定为准。在基金合同约定时间外提交的申请按下一交易日申请处理。（二）申购和赎回的数额１、投资人通过场内或场外办理申购时，每次最低申购金额为１，０００．００元（含申购费）。直销中心或各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以其业务规定为准。２、投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。３、投资人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为１０００份，若某投资人在销售网点保留的基金份额不足１０００份或某笔赎回导致该基金份额持有人在该销售网点保留的基金份额少于１０００份，则剩余部分基金份额赎回时必须一起赎回。４、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。（三）申购、赎回费率１、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费用等于申购金额乘以所适用的申购费率。若投资人在一天之内有多笔申购，则按每次申购金额对应费率分别收取申购费。本基金的申购费率如下：场外赎回费持有期限（Ｙ）费率Ｙ＜１年０．５％１年≤Ｙ＜２年０．２％Ｙ≥２年０％场内赎回费本基金场内赎回费为固定值０．５％，不按份额持有时间分段设置赎回费率。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。２、本基金赎回费由赎回人承担，在投资人赎回基金份额时收取。本基金的场外赎回费率不高于０．５％，随基金份额持有期限的增加而递减；本基金的场内赎回费率为固定赎回费率０．５％，不按份额持有时间分段设置赎回费率。序号机构名称机构信息１国泰基金管理有限公司上海直销柜台地址：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼电话：０２１－３８５６１７５９传真：０２１－６８７７５８８１客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００联系人：蔡丽萍网址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ２国泰基金管理有限公司北京直销柜台地址：中国北京市西城区金融大街７号第５层电话：０１０－６６５５３０５５传真：０１０－６６５５３０８２联系人：魏文３国泰基金电子交易平台网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ登录网上交易页面电话：０２１－３８５６１７３５联系人：杨荣华其中，须依法扣除所收取赎回费总额的２５％归入基金财产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。３、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。４、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。四、业务办理机构（一）直销机构渠道名称网银定投柜台定投活动期限中国建设银行８折８折无期限中国银行８折８折无期限中国农业银行８折８折２０１４年１２月３１日交通银行８折８折无期限华夏银行８折８折２０１１年３月３１日深圳发展银行４折８折无期限上海农商银行４折８折无期限杭州银行８折８折无期限华泰联合证券４折８折无期限中信建投证券４折８折２０１２年１２月３１日银河证券４折８折无期限兴业证券４折８折无期限信达证券４折－无期限海通证券４折８折无期限齐鲁证券４折－无期限（二）代销机构：１、场外代销机构中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”）、中国银行股份有限公司（“中国银行”）、中国农业银行股份有限公司（“中国农业银行”）、中国工商银行股份有限公司（“中国工商银行”）、交通银行股份有限公司（“交通银行”）、招商银行股份有限公司（“招商银行”）、上海浦东发展银行股份有限公司（“浦发银行”）、华夏银行股份有限公司（“华夏银行”）、中信银行股份有限公司（“中信银行”）、中国民生银行股份有限公司（“民生银行”）、北京银行股份有限公司（“北京银行”）、上海农村商业银行股份有限公司（“上海农商银行”）、杭州银行股份有限公司（“杭州银行”）、深圳发展银行股份有限公司（“深发展银行”）、中国建银投资证券有限责任公司（“中投证券”）、国泰君安证券股份有限公司（“国泰君安证券”）、宏源证券股份有限公司（“宏源证券”）、万联证券有限责任公司（“万联证券”）、中信建投证券有限责任公司（“中信建投证券”）、海通证券股份有限公司（“海通证券”）、中国银河证券股份有限公司（“银河证券”）、中信金通证券有限责任公司（“中信金通证券”）、申银万国证券股份有限公司（“申银万国”）、东方证券股份有限公司（“东方证券”）、东吴证券股份有限公司（“东吴证券”）、广发证券股份有限公司（“广发证券”）、国盛证券有限责任公司（“国盛证券”）、民生证券有限责任公司（“民生证券”）、上海证券有限责任公司（“上海证券”）、光大证券股份有限公司（“光大证券”）、中信万通证券有限责任公司（“中信万通证券”）、中信证券股份有限公司（“中信证券”）、华泰证券有限责任公司（“华泰证券”）、长江证券股份有限公司（“长江证券”）、国海证券有限责任公司（“国海证券”）、渤海证券股份有限公司（“渤海证券”）、华泰联合证券有限责任公司（“华泰联合证券”）、中原证券股份有限公司（“中原证券”）、国信证券股份有限公司（“国信证券”）、招商证券股份有限公司（“招商证券”）、兴业证券股份有限公司（“兴业证券”）、齐鲁证券有限公司（“齐鲁证券”）、安信证券股份有限公司（“安信证券”）、东莞证券有限责任公司（“东莞证券”）、世纪证券有限责任公司（“世纪证券”）、厦门证券有限公司（“厦门证券”）、华宝证券有限责任公司（“华宝证券”）、英大证券有限责任公司（“英大证券”）、中国国际金融有限公司（“中金公司”）、广发华福证券有限责任公司（“广发华福证券”）、天相投资顾问有限公司（“天相投顾”）、信达证券股份有限公司（“信达证券”）、中国民族证券有限责任公司（“民族证券”）、华龙证券有限责任公司（“华龙证券”）、国元证券股份有限公司（“国元证券”）、西部证券股份有限公司（“西部证券”）、平安证券有限责任公司（“平安证券”）、德邦证券有限责任公司（“德邦证券”）。２、场内代销机构已经具有基金代销业务资格的深交所会员单位。（三）基金管理人可以根据相关法律法规要求，调整本基金的业务办理机构，并及时公告。（四）以上各销售机构的地址、联系方式、工作日办理业务的具体时间和其它有关信息、规定等事项，请参见本基金的份额发售公告、相关业务公告及各销售机构的有关规定，也可致电各销售机构客户服务电话咨询。五、基金份额净值公告１、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。２、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。３、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日（或自然日）的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。请投资人投资本基金前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资人注意投资风险。特此公告。国泰基金管理有限公司２０１０年９月８日来源上海证券报)(责任编辑：Newshoo)
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