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海富通股票证券投资基金
　　基金管理人：海富通基金管理有限公司
　　基金托管人：中国银行股份有限公司
　　报告送出日期：日
　　§1 重要提示
　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
　　基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
　　本报告中的财务资料未经审计。
　　本报告期为日起至日止。
　　§2 基金产品概况
　　§3 主要财务指标和基金净值表现
　　3．1 主要财务指标
　　单位：人民币元
　　注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
　　（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
　　3．2 基金净值表现
　　3．2．1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
　　3．2．2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
　　海富通股票累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
　　注： 1、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。本基金自日至日为持续营销后建仓期。建仓期满至今本基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定，即股票资产70％－95％，一年期以内的国家债券和现金的比例不低于5％。同时满足第14章（七）有关投资组合限制的各项比例要求。
　　2、本基金的历任基金经理分别为陈洪，任职时间为2005年7月至2006年9月；郑拓，任职时间为2005年7月至2007年3月；蒋征，任职时间为2007年1月至2009年1月。
　　§4 管理人报告
　　4．1 基金经理（或基金经理小组）简介
　　注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
　　2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。
　　4．2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
　　本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
　　4．3公平交易专项说明
　　4．3．1公平交易制度的执行情况
　　公司自成立以来，就建立了公平交易制度，并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平交易制度的执行。中国证监会于2008 年3 月20 日颁布了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司根据该指导意见的具体要求，已完善现有的业务流程，建立了公平交易监控系统，进行定期监控，以切实保护投资者的合法权益。
　　4．3．2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
　　根据本基金合同，公司旗下无投资风格与本基金相似的其他基金。
　　4．3．3异常交易行为的专项说明
　　本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
　　4．4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
　　4．4．1报告期内基金投资策略和运作分析
　　2010年第一季度，Ａ股市场并没有因为国内经济的持续复苏而出现大幅上涨的行情。中国央行两次提高存款准备金率，商业银行新增贷款增速趋于平稳，宏观政策的紧缩程度大大超过了市场的预期。上证指数在一月出现明显下跌后，进入了窄幅震荡的格局。虽然股指期货、融资融券即将出台，但大小盘风格转换仍然没有完成，大盘股表现欠佳，而区域经济、科技等主题投资则成为局部的热点，受到投资者的追捧。
　　报告期内本基金无论在股票仓位上还是组合结构上都发生了一些变化。首先，在股票仓位上，本基金将高仓位策略调整为中等仓位策略。其次，在组合结构上，本基金将原来进攻型组合调整为偏防御型组合，超配了医药、食品饮料、化工。这种调整主要是考虑到，经济初步复苏之后通胀可能会抬头，信贷政策可能会进一步从紧的趋势。
　　4．4．2报告期内基金的业绩表现
　　本报告期内，本基金净值增长率为－1．10％，同期业绩比较基准收益率为－3．79％，基金净值跑赢业绩比较基准2．69个百分点。
　　展望未来，我们认为国内宏观经济景气已经出现过热倾向，2010年第一季度可能成为中国经济增长的一个短期高点。尽管我们非常看好中国经济的中长期增长潜力，但是随着经济景气的继续扩张和通货膨胀率的上升，2010年第二季度市场对于宏观经济政策的紧缩预期将可能会变为现实。我们预计未来三到六个月里，央行将会启动加息和人民币升值政策，同时，中央对稳定房价的决心也是前所未有。另一方面，在投资刺激政策逐步退出的同时，国家对新兴战略产业和消费市场的政策支持和补贴力度仍在不断加强。另外，出口形势特别是电子科技类产品的出口形势也显著好于预期。
　　基于上述判断，在2010年第二季度，本基金将适度减少中小市值股票的配置比例，继续增持新型战略产业、消费升级板块和景气复苏产业。
　　§5 投资组合报告
　　5．1报告期末基金资产组合情况
　　5．2 报告期末按行业分类的股票投资组合
　　5．3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
　　5．4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
　　5．5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
　　5．6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。
　　5．7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
　　本基金本报告期末未持有权证。
　　5．8 投资组合报告附注
　　5．8．1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
　　5．8．2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
　　5．8．3 其他资产构成
　　5．8．4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
　　5．8．5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
　　§6 开放式基金份额变动
　　单位：份
　　§7 影响投资者决策的其他重要信息
　　海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。
　　从2003年8月开始，海富通先后募集成立了11只开放式基金。截至2010年一季度末，海富通管理的公募基金资产规模达387亿元人民币。
　　作为首批国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至2010年一季度末，海富通为50多家企业超过100亿元的企业年金基金担任了投资管理人。2004年末开始，海富通为ＱＦＩＩ（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至2010年一季度末，投资咨询业务规模超过250亿元人民币，海富通投资咨询业务成为其颇具特色的业务之一。
　　成立六年多来，海富通始终坚持“专业、专心、专注”的职业精神。2004年9月，海富通在我国基金业内率先聘请全球著名资产管理人评估机构惠誉评级（Ｆｉｔｃｈ Ｒａｔｉｎｇｓ）为公司进行资产管理业务评级，在2008年复评中海富通又被升级为＂惠誉Ｍ2＋（中国）＂资产管理人优秀评级。
　　海富通同时还在不断践行其社会责任。自2008年启动“绿色与希望－橄榄枝公益环保计划”以来，先后捐赠了因汶川地震严重受灾的学校、在沙化严重的内蒙古库伦旗捐建了公益林、向上海民工小学捐赠电脑、为安徽老区小学扶贫助学并捐赠物资等。
　　此外，海富通还积极推进投资者教育工作，在与上海交大安泰经管学院合作建立的“海富通－上海交大投资者教育研究中心”推出《股市与幸福感》调研报告后，海富通展开了以“幸福投资”为主题的投资者教育活动，向投资者传播长期投资、理性投资的理念。
　　2010年一季度，海富通在《亚洲资产管理（Ａｓｉａ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ）》杂志举办的评选活动中，获“2009年度最佳ＱＤＩＩ基金管理人”奖项，公司总裁田仁灿获“2009年度最佳基金公司ＣＥＯ”；在和讯举办的“2009年财经风云榜评选”中，公司获“行业年度最具创意营销奖”，公司总裁田仁灿获“行业年度基金掌门人”奖；在凤凰网举行的“2009中国年度基金公司评选”中，公司获“2009年度国际投资视野基金公司”奖项；在《青岛财经日报》进行的评选活动中，公司获“2009年度青岛市民最信赖基金公司”；在《华商晨报》“2009年度沈阳理财总评榜金钥匙奖”评选中，公司获“2009年度辽沈地区最具影响力十佳基金公司”奖。
　　§8 备查文件目录
　　8．1备查文件目录
　　（一）中国证监会批准设立海富通股票证券投资基金的文件
　　（二）海富通股票证券投资基金基金合同
　　（三）海富通股票证券投资基金招募说明书
　　（四）海富通股票证券投资基金托管协议
　　（五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
　　（六）报告期内海富通股票证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
　　8．2存放地点
　　上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36－37层本基金管理人办公地址。
　　8．3查阅方式
　　投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
　　海富通基金管理有限公司
　　基金简称
　　海富通股票
　　基金主代码
　　519005
　　基金运作方式
　　契约型开放式
　　基金合同生效日
　　报告期末基金份额总额
　　6，843，344，017．07份
　　投资目标
　　精选景气行业和积极主动精选股票投资相结合，分享中国经济高速成长的成果，谋求基金资产的长期最大化增值。
　　投资策略
　　本基金采用双层次的投资策略：第一层次主要通过对股票市场的系统性风险进行分析，确定股票和现金资产的配置比例；第二层次主要是通过对行业景气循环和个股的研究，精选适合本投资组合风险收益特征的股票。
　　业绩比较基准
　　80％ＭＳＣＩ Ｃｈｉｎａ Ａ＋20％上证国债
　　风险收益特征
　　本基金属于证券投资基金中较高风险、较高收益的股票型基金产品．
　　基金管理人
　　海富通基金管理有限公司
　　基金托管人
　　中国银行股份有限公司
　　任本基金的基金经理期限
　　证券从业年限
　　任职日期
　　离任日期
　　陈绍胜
　　本基金的基金经理；海富通领先成长股票基金基金经理
　　中国国籍，博士，持有基金从业人员资格证书。历任香港英皇金融集团外汇投资经理、原上海万国证券公司证券分析师、海通证券交易总部投资经理。拥有中国证券业协会基金从业人员资格证书。2003年4月至2004年2月任海富通基金管理有限公司股票分析师、策略分析师，2004年3月至2009年1月任海富通收益增长混合基金基金经理，2009年1月起任海富通股票基金基金经理，2009年4月起兼任海富通领先成长股票基金基金经理。
　　主要财务指标
　　报告期（日至日）
　　1．本期已实现收益
　　18，629，527．97
　　2．本期利润
　　－57，580，598．24
　　3．加权平均基金份额本期利润
　　－0．0084
　　4．期末基金资产净值
　　4，930，926，275．22
　　5．期末基金份额净值
　　0．721
　　净值增长率①
　　净值增长率标准差②
　　业绩比较基准收益率③
　　业绩比较基准收益率标准差④
　　①－③
　　②－④
　　过去三个月
　　－1．10％
　　1．26％
　　－3．79％
　　1．03％
　　2．69％
　　0．23％
　　金额（元）
　　占基金总资产的比例（％）
　　权益投资
　　4，402，626，437．71
　　88．83
　　其中：股票
　　4，402，626，437．71
　　88．83
　　固定收益投资
　　9，123，954．40
　　其中：债券
　　9，123，954．40
　　资产支持证券
　　金融衍生品投资
　　买入返售金融资产
　　其中：买断式回购的买入返售金融资产
　　银行存款和结算备付金合计
　　454，380，232．39
　　其他资产
　　90，161，938．16
　　4，956，292，562．66
　　100．00
　　行业类别
　　公允价值（元）
　　占基金资产净值比例（％）
　　农、林、牧、渔业
　　9，327，480．00
　　采掘业
　　137，955，945．53
　　制造业
　　2，081，610，419．55
　　42．22
　　食品、饮料
　　59，354，240．00
　　纺织、服装、皮毛
　　48，791，659．29
　　木材、家具
　　造纸、印刷
　　1，172，996．00
　　石油、化学、塑胶、塑料
　　333，305，617．15
　　85，485，011．55
　　金属、非金属
　　214，160，945．38
　　机械、设备、仪表
　　789，413，028．91
　　16．01
　　医药、生物制品
　　549，926，921．27
　　11．15
　　其他制造业
　　电力、煤气及水的生产和供应业
　　38，119，245．50
　　建筑业
　　128，332，760．83
　　交通运输、仓储业
　　327，397，000．98
　　信息技术业
　　423，139，563．46
　　批发和零售贸易
　　264，452，565．72
　　金融、保险业
　　300，167，926．18
　　房地产业
　　242，777，012．05
　　社会服务业
　　50，917，632．22
　　传播与文化产业
　　31，018，712．67
　　综合类
　　367，410，173．02
　　4，402，626，437．71
　　89．29
　　股票代码
　　股票名称
　　数量（股）
　　公允价值（元）
　　占基金资产净值比例（％）
　　600415
　　小商品城
　　5，390，533
　　260，470，554．56
　　600812
　　华北制药
　　9，345，470
　　108，968，180．20
　　600135
　　乐凯胶片
　　9，081，518
　　102，348，707．86
　　601166
　　兴业银行
　　2，745，324
　　101，357，362．08
　　600718
　　东软集团
　　3，410，312
　　86，383，202．96
　　000538
　　云南白药
　　1，500，000
　　82，860，000．00
　　600478
　　科力远
　　4，663，876
　　82，317，411．40
　　601299
　　中国北车
　　14，429，844
　　79，364，142．00
　　600655
　　豫园商城
　　2，800，000
　　79，072，000．00
　　002065
　　东华软件
　　3，118，195
　　77，892，511．10
　　债券品种
　　公允价值（元）
　　占基金资产净值比例（％）
　　国家债券
　　央行票据
　　金融债券
　　其中：政策性金融债
　　企业债券
　　企业短期融资券
　　可转债
　　9，123，954．40
　　9，123，954．40
　　债券代码
　　债券名称
　　数量（张）
　　公允价值（元）
　　占基金资产净值比例（％）
　　110006
　　龙盛转债
　　62，480
　　9，123，954．40
　　金额（元）
　　存出保证金
　　7，434，223．25
　　应收证券清算款
　　82，334，043．79
　　应收股利
　　应收利息
　　142，466．24
　　应收申购款
　　251，204．88
　　其他应收款
　　待摊费用
　　90，161，938．16
　　债券代码
　　债券名称
　　公允价值（元）
　　占基金资产净值比例（％）
　　110006
　　龙盛转债
　　9，123，954．40
　　本报告期期初基金份额总额
　　7，195，329，538．48
　　本报告期基金总申购份额
　　192，744，841．07
　　减：本报告期基金总赎回份额
　　544，730，362．48
　　本报告期基金拆分变动份额
　　本报告期期末基金份额总额
　　6，843，344，017．07
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海富通股票(519005)公告正文
海富通股票：更新招募说明书摘要
来源 中国证券报
&&&&&&&&&&&&&&海富通股票证券投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人:海富通基金管理有限公司
&&
&&基金托管人:中国银行股份有限公司&
&&
&&重要提示
&&
&&海富通股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会日出具的证监基金字【2005】85号文件核准募集。本基金的基金合同于日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
&&
&&投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
&&
&&本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
&&
&&基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
&&
&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书所载内容截止日为日,有关财务数据和净值表现截止日为日,财务数据和净值表现未经审计。
&&
&&第一节&& 基金管理人
&&
&&(一)基金管理人概况
&&
&&名称:海富通基金管理有限公司
&&
&&注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
&&
&&办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
&&
&&法定代表人:张文伟
&&
&&成立时间:日
&&
&&电话:021-
&&
&&联系人:&吴晨莺
&&
&&注册资本:1.5亿元
&&
&&股权结构:海通证券股份有限公司51%、法国巴黎投资管理BE控股公司49%。
&&
&&(二)主要人员情况
&&
&&张文伟先生,董事长,硕士,高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长,海通证券办公室主任,海通证券投资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013年5月起任海富通基金管理有限公司董事长,2015年2月起代任公司总经理。
&&
&&邵国有先生,董事,副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司宣传培训中心总经理、海富通基金管理有限公司董事长。2013年5月起转任海富通基金管理有限公司董事。
&&
&&吉宇光先生,董事,硕士,高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。1997年至今任海通证券股份有限公司副总裁。2011年4月至今任海通国际证券集团有限公司董事会主席。
&&
&&陶乐斯(Ligia&Torres)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学位,曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行,1996年加入法国巴黎银行集团工作,2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官,2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013年7月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
&&
&&郑国汉先生,独立董事,经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授,现任香港岭南大学校长。
&&
&&巴约特(Marc&Bayot)先生,独立董事,比利时籍,布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授,EFAMA(欧洲基金和资产管理协会)和比利时基金公会名誉主席,INVESTPROTECT公司(布鲁塞尔)董事总经理、&Pionner投资公司(米兰,都柏林,卢森堡)独立副董事长、Fundconnect独立董事长、Degroof资产管理(布鲁塞尔)独立董事和法国巴黎银行B&Flexible&SICAV&独立董事。
&&
&&杨国平先生,独立董事,硕士,高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记,上海市公用事业管理局党办副主任,上海市出租汽车公司党委书记,现任大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业(集团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
&&
&&李础前先生,监事长,经济学硕士,高级经济师。历任安徽省财政厅中企处副主任科员,安徽省国有资产管理局科长,海通证券计划财务部副总经理、总经理和财务总监。
&&
&&魏海诺(Bruno&Weil)先生,监事,法国籍,博士。历任巴黎银行东南亚负责人、亚洲融资项目副经理,法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表,南京银行副行长。现任法国巴黎银行集团(中国)副董事长。
&&
&&奚万荣先生,监事,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司内部审计。2003年4月加入海富通基金管理有限公司,历任稽核经理、监察稽核总监,现任总经理助理兼上海富诚海富通资产管理有限公司监事。
&&
&&俞涛先生,监事,博士,CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根资产管理(英国)有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。2012年11月至今任海富通基金管理有限公司产品与创新总监。
&&
&&章明女士,督察长,硕士。历任加拿大BBCC&Tech&&&Trade&Int’l&Inc公司高级财务经理、加拿大Future&Electronics&公司产品专家,国信证券业务经理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003年至今任海富通基金管理有限公司督察长。
&&
&&阎小庆先生,副总经理,硕士。历任中国人民银行上海分行助理经济师、富通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部副经理、法国农业信贷银行上海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表、海富通基金管理有限公司市场总监,2006年5月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。2014年9月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。
&&
&&陶网雄先生,副总经理,硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月加入海富通基金管理有限公司,06年4月任公司财务部负责人,2006年4月起任财务总监。2013年4月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。
&&
&&孟辉先生,副总经理,硕士。历任沈阳远东证券总经理,闽发证券有限公司上海管理总部副总经理、上海清算组负责人,民生证券研究所所长助理、区域销售总监,国金证券股份有限公司销售副总监,2011年7月加入海富通基金管理有限公司,任总经理助理。2014年10月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。
&&
&&戴德舜先生,副总经理,硕士。历任天同证券有限责任公司分析师,中银国际证券有限公司分析师,2004年3月加入海富通基金管理有限公司,历任股票分析师、组合经理、研究总监、股票绝对收益组合总监、投资总监。2014年11月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。
&&
&&何树方先生,副总经理,博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长,魁北克蒙特利尔大学研究助理(兼职),魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011年6月加入海富通基金管理有限公司,任总经理助理。2014年11月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。
&&
&&丁俊先生,硕士。2002年7月至2006年4月就职于平安资产管理公司,曾任权益投资部研究主管,2006年4月加入海富通基金管理有限公司,任海富通精选混合和海富通风格优势股票基金经理助理,2007年8月至2012年1月任海富通精选混合和海富通精选贰号混合基金经理。2012年1月至2014年3月任海富通基金管理有限公司研究总监。2014年1月起任海富通精选混合和海富通精选贰号混合基金经理。2014年3月起任投资副总监。2014年4月起兼任海富通收益增长混合和海富通股票基金经理。
&&
&&黄峰先生,硕士。历任大公国际资信评估公司信用分析部分析师,深圳九富投资顾问有限公司项目部员工,大连獐子岛渔业集团股份有限公司证券部负责人、证券事务代表,华创证券有限责任公司研究所高级研究员,2011年5月加入海富通基金管理有限公司,历任股票分析师、基金经理助理。2014年12月起担任海富通股票、海富通中小盘股票、海富通内需热点股票和海富通领先成长股票基金经理。
&&
&&本基金的历任基金经理分别为陈洪,任职时间为2005年7月至2006年9月&郑拓,任职时间为2005年7月至2007年3月&蒋征,任职时间为2007年2月至2009年1月。陈绍胜,任职时间为2009年1月至2012年2月。陈静先生,任职时间为2012年2月至2014年4月。黄春雨先生,任职时间为2014年4月。
&&
&&本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会常设委员有:张文伟,董事长,同时代任总经理职务&戴德舜,副总经理&邵佳民,总经理助理&丁俊,投资副总监&杜晓海,定量及风险管理总监,兼任上海富诚海富通资产管理有限公司投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。
&&
&&上述人员之间不存在近亲属关系。
&&
&&第二节&& 基金托管人
&&
&&本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下:
&&
&&住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
&&
&&首次注册登记日期:日
&&
&&注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
&&
&&法定代表人:田国立
&&
&&基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24&号
&&
&&托管业务部总经理:李爱华
&&
&&托管部门信息披露联系人:王永民
&&
&&客服电话:95566
&&
&&传真:(010)
&&
&&第三节&& 相关服务机构
&&
&&一、 基金份额发售机构
&&
&&1.&直销机构
&&
&&名称:海富通基金管理有限公司
&&
&&注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
&&
&&办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
&&
&&法定代表人:张文伟
&&
&&成立时间:日
&&
&&批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2003】48号
&&
&&组织形式:有限责任公司
&&
&&注册资本:1.5亿元
&&
&&存续期间:持续经营
&&
&&联系人:&康旭
&&
&&全国统一客户服务号码:(免长途话费)
&&
&&电话:021-
&&
&&传真:021-
&&
&&2.场外销售机构
&&
&&(1) 中国银行股份有限公司
&&
&&地址:北京市西城区复兴门内大街1&号
&&
&&法定代表人:田国立
&&
&&电话:010-
&&
&&传真:010-
&&
&&客户服务电话:95566
&&
&&网址:
&&
&&(2) 中国建设银行股份有限公司
&&
&&注册地址:北京市西城区金融大街25号
&&
&&办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
&&
&&法定代表人:王洪章
&&
&&传真:010-
&&
&&客户服务电话:95533
&&
&&联系人:张静
&&
&&网址:
&&
&&(3) 中国工商银行股份有限公司
&&
&&地址:北京市西城区复兴门内大街55号
&&
&&法定代表人:姜建清
&&
&&客户服务电话:95588
&&
&&电话:010-
&&
&&传真:010-
&&
&&网址:.cn
&&
&&(4) 交通银行股份有限公司
&&
&&地址:上海市银城中路188号
&&
&&法定代表人:牛锡明
&&
&&客户服务电话:95559
&&
&&网址:
&&
&&(5) 招商银行股份有限公司
&&
&&地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
&&
&&法定代表人:李建红
&&
&&客户服务电话:95555
&&
&&联系人:邓炯鹏
&&
&&网址:
&&
&&(6) 兴业银行股份有限公司
&&
&&地址:福州市湖东路154号
&&
&&法定代表人:高建平
&&
&&客户服务电话:95561
&&
&&网址:.cn
&&
&&(7) 平安银行股份有限公司
&&
&&地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
&&
&&法定代表人:孙建一
&&
&&客户服务电话:95511-3
&&
&&开放式基金业务传真:3
&&
&&网址:www.
&&
&&(8) 中国民生银行股份有限公司
&&
&&地址:北京市西城区复兴门内大街2号
&&
&&法定代表人:洪崎
&&
&&客户服务电话:95568
&&
&&网址:.cn
&&
&&(9) 广发银行股份有限公司
&&
&&注册地址:广州市越秀区东风东路713号
&&
&&法定代表人:董建岳
&&
&&客户服务电话:
&&
&&网址:.cn/
&&
&&(10)中信银行股份有限公司
&&
&&地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
&&
&&法定代表人:常振明
&&
&&客户服务电话:95558
&&
&&网址:/
&&
&&(11)上海浦东发展银行股份有限公司
&&
&&注册地址:上海市中山东一路12号
&&
&&法定代表人:&吉晓辉
&&
&&客户服务热线:95528
&&
&&联系人:高天、虞谷云
&&
&&网址:.cn
&&
&&(12)中国光大银行股份有限公司
&&
&&地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
&&
&&法定代表人:唐双宁
&&
&&客户服务电话:95595(全国)
&&
&&联系人:李伟
&&
&&网址:
&&
&&(13)浙商银行股份有限公司
&&
&&地址:中国杭州市庆春路288号
&&
&&法定代表人:沈仁康
&&
&&客户服务电话:95527
&&
&&联系人:毛真海
&&
&&网址:
&&
&&(14)宁波银行股份有限公司
&&
&&地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
&&
&&法定代表人:陆华裕
&&
&&客户服务电话:
&&
&&网址:.cn
&&
&&(15)华夏银行股份有限公司
&&
&&地址:北京市东城区建国门内大街22号
&&
&&法定代表人:吴建
&&
&&客户服务电话:95577
&&
&&网址:.cn
&&
&&(16)花旗银行(中国)有限公司
&&
&&地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单元、02A单元和04单元,29楼02单元,30楼01单元,32楼01单元和01B单元,33楼01单元和03单元,34楼01单元及35楼
&&
&&法定代表人:欧兆伦(AU&SIU&LUEN)
&&
&&联系人:陈莹
&&
&&电话:021-
&&
&&传真:021-
&&
&&客户服务热线:个人客户服务中心电话:800&
&&
&&公司网站:.cn
&&
&&(17)海通证券股份有限公司
&&
&&地址:上海市广东路689号海通证券大厦
&&
&&法定代表人:王开国
&&
&&客户服务电话:021-98001
&&
&&联系人:李笑鸣
&&
&&网址:
&&
&&(18)东北证券股份有限公司
&&
&&地址:吉林省长春市自由大路1138号
&&
&&法定代表人:杨树财
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:&潘锴
&&
&&网址:
&&
&&(19)国泰君安证券股份有限公司
&&
&&地址:上海市浦东新区商城路618号
&&
&&法定代表人:万建华
&&
&&客户服务电话:&95521
&&
&&联系人:芮敏祺、吴倩
&&
&&网址:
&&
&&(20)申银万国证券股份有限公司
&&
&&地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
&&
&&法定代表人:储晓明
&&
&&客户服务电话:5523
&&
&&联系人:黄莹
&&
&&网址:
&&
&&(21)中信建投证券股份有限公司
&&
&&地址:北京市朝阳门内大街188号
&&
&&法定代表人:王常青
&&
&&客户服务电话:&400-
&&
&&联系人:权唐
&&
&&&&&&网址:
&&
&&(22)招商证券股份有限公司
&&
&&地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
&&
&&法定代表人:宫少林
&&
&&客户服务电话:&95565
&&
&&联系人:林生迎
&&
&&网址:.cn
&&
&&(23)兴业证券股份有限公司
&&
&&地址:福建省福州市湖东路268号
&&
&&法定代表人:兰荣
&&
&&客户服务电话:95562
&&
&&联系人:谢高得
&&
&&网址:.cn
&&
&&(24)长江证券股份有限公司
&&
&&地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
&&
&&法定代表人:杨泽柱
&&
&&电话:95579
&&
&&联系人:李良
&&
&&长江证券客户服务网站:
&&
&&(25)华泰联合证券有限责任公司
&&
&&地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层
&&
&&法定代表人:吴晓东
&&
&&客户服务电话:&95513
&&
&&联系人:盛宗凌
&&
&&网址:
&&
&&(26)广发证券股份有限公司
&&
&&法定代表人:孙树明
&&
&&注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(房)
&&
&&办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
&&
&&联系人:黄岚
&&
&&统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
&&
&&公司网站:.cn
&&
&&(27)东方证券股份有限公司
&&
&&地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层
&&
&&法定代表人:潘鑫军
&&
&&客户服务电话:95503
&&
&&联系人:胡月茹
&&
&&网址:.cn
&&
&&(28)国信证券股份有限公司
&&
&&地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层到26层
&&
&&法定代表人:何如
&&
&&客户服务电话:95536
&&
&&联系人:齐晓燕
&&
&&网址:.cn
&&
&&(29)中国银河证券股份有限公司
&&
&&地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
&&
&&法定代表人:陈有安
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:宋明
&&
&&网址:.cn
&&
&&(30)平安证券有限责任公司
&&
&&地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
&&
&&法定代表人:谢永林
&&
&&客户服务电话:95511转8
&&
&&联系人:吴琼
&&
&&网址:/
&&
&&(31)财通证券股份有限公司
&&
&&地址:杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
&&
&&法定代表人:沈继宁
&&
&&客户服务电话:96336(浙江),(全国)
&&
&&联系人:夏吉慧
&&
&&网址:
&&
&&(32)中信证券(山东)有限责任公司
&&
&&地址:青岛市崂山区深圳路222号天泰金融广场A座20层
&&
&&法定代表人:杨宝林
&&
&&客户服务电话:95548
&&
&&联系人:吴忠超
&&
&&网址:.cn
&&
&&(33)天相投资顾问有限公司
&&
&&地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
&&
&&法定代表人:林义相
&&
&&客户服务电话:010-
&&
&&联系人:尹伶
&&
&&网址:
&&
&&(34)华泰证券股份有限公司
&&
&&地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
&&
&&法定代表人:吴万善
&&
&&客户服务电话:95597
&&
&&联系人:肖亦玲
&&
&&网址:.cn
&&
&&(35)光大证券股份有限公司
&&
&&地址:上海市静安区新闸路1508号
&&
&&法定代表人:郭新双
&&
&&客户服务电话:95525
&&
&&联系人:刘晨、李芳芳
&&
&&网址:
&&
&&(36)中信证券股份有限公司
&&
&&地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
&&
&&法定代表人:王东明
&&
&&电话:95558
&&
&&联系人:顾凌
&&
&&网址:www.
&&
&&(37)中银国际证券有限责任公司
&&
&&地址:上海市浦东银城中路200号中银大厦39层
&&
&&法定代表人:许刚
&&
&&客户服务电话:400--
&&
&&联系人:吕品
&&
&&网址:.cn
&&
&&(38)世纪证券有限责任公司
&&
&&地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
&&
&&法定代表人:姜昧军
&&
&&电话:9
&&
&&联系人:张婷
&&
&&网址:.cn
&&
&&(39)中信证券(浙江)有限责任公司
&&
&&地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层
&&
&&法定代表人:沈强
&&
&&客户服务电话:95548
&&
&&联系人:姚锋
&&
&&网址:.cn
&&
&&(40)国海证券股份有限公司
&&
&&地址:广西南宁市滨湖路46号
&&
&&法定代表人:何春梅
&&
&&客户服务电话:95563
&&
&&联系人:牛孟宇
&&
&&网址:.cn
&&
&&(41)恒泰证券股份有限公司
&&
&&地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
&&
&&法定代表人:庞介民
&&
&&电话:
&&
&&联系人:张同亮
&&
&&网址:
&&
&&(42)瑞银证券有限责任公司
&&
&&地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
&&
&&法定代表人:程宜荪
&&
&&客户服务电话:400-887-8827
&&
&&联系人:冯爽
&&
&&网址:
&&
&&(43)中航证券有限公司
&&
&&地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
&&
&&法定代表人:王宜四
&&
&&电话:
&&
&&联系人:戴蕾
&&
&&网址:
&&
&&(44)国元证券股份有限公司
&&
&&地址:安徽省合肥市梅山路18号
&&
&&法定代表人:蔡咏
&&
&&客户服务电话:95578
&&
&&联系人:李蔡
&&
&&网址:.cn
&&
&&(45)德邦证券有限责任公司
&&
&&住所:上海市福山路500号城建国际中心26层
&&
&&法定代表人:姚文平
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:罗芳
&&
&&网址:.cn
&&
&&(46)宏源证券股份有限公司
&&
&&注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
&&
&&办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
&&
&&法定代表人:冯戎
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:李巍
&&
&&网址:
&&
&&(47)齐鲁证券有限公司
&&
&&地址:山东省济南市经七路86&号
&&
&&法定代表人:李玮
&&
&&客户服务电话:95538
&&
&&联系人:孙豪志
&&
&&网址:.cn
&&
&&(48)第一创业证券股份有限公司
&&
&&地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
&&
&&法定代表人:刘学民
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:毛诗莉
&&
&&网址:
&&
&&(49)湘财证券股份有限公司
&&
&&地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
&&
&&法定代表人:林俊波
&&
&&客户服务电话:400-888-1551
&&
&&联系人:胡莹
&&
&&网址:
&&
&&(50)安信证券股份有限公司
&&
&&地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼
&&
&&法定代表人:牛冠兴
&&
&&客户服务电话:400-800-1001
&&
&&联系人:陈剑虹
&&
&&网址:.cn
&&
&&(51)中国中投证券有限责任公司
&&
&&地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层
&&
&&法定代表人:龙增来
&&
&&客户服务电话:90-8008
&&
&&联系人:刘毅
&&
&&网址:http://www./
&&
&&(52)中国国际金融有限公司
&&
&&地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
&&
&&法定代表人:金立群
&&
&&公司总机:010-(北京)&021-(上海)
&&
&&联系人:王少立
&&
&&网址:.cn
&&
&&(53)中国民族证券有限责任公司
&&
&&地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
&&
&&法定代表人:赵大建
&&
&&客户服务电话:400-889-5618
&&
&&联系人:李微
&&
&&网址:
&&
&&(54)华宝证券有限责任公司
&&
&&地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
&&
&&法定代表人:陈林
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:刘闻川
&&
&&网址:
&&
&&(55)信达证券股份有限公司
&&
&&地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
&&
&&法定代表人:张志刚
&&
&&客户服务电话:400-800-8899
&&
&&联系人:唐静
&&
&&网址:
&&
&&(56)长城证券有限责任公司
&&
&&地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
&&
&&法定代表人:黄耀华
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:高峰
&&
&&网址:
&&
&&(57)方正证券股份有限公司
&&
&&地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
&&
&&法定代表人:雷杰
&&
&&客户服务电话:95571
&&
&&联系人:郭军瑞
&&
&&网址:
&&
&&(58)华福证券有限责任公司
&&
&&地址:福州五四路新天地大厦7至10层
&&
&&法定代表人:黄金琳
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:张腾
&&
&&网址:.cn
&&
&&(59)东莞证券有限责任公司
&&
&&地址:&广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
&&
&&法定代表人:张运勇
&&
&&客户服务电话:961130(省内直拨,省外请在前加拨区号0769)
&&
&&联系人:梁建伟
&&
&&网址:.cn
&&
&&(60)渤海证券股份有限公司
&&
&&地址:天津市南开区宾水西道8号
&&
&&法定代表人:王春峰
&&
&&客户服务电话:400-651-5988
&&
&&联系人:王兆权
&&
&&网址:.cn
&&
&&(61)广州证券股份有限公司
&&
&&地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19楼
&&
&&法定代表人:刘东
&&
&&客户服务电话:020-961303
&&
&&联系人:林洁茹
&&
&&网址:.cn
&&
&&(62)上海证券有限责任公司
&&
&&地址:上海市黄浦区西藏中路336号
&&
&&法定代表人:龚德雄
&&
&&客户服务电话:,021-962518
&&
&&联系人:陈翔
&&
&&网址:
&&
&&(63)大通证券股份有限公司
&&
&&地址:大连市沙河口区会展路129号
&&
&&法定代表人:李红光
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:谢立军
&&
&&网址:.cn
&&
&&(64)江海证券有限公司
&&
&&&&&&地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
&&
&&法定代表人:孙名扬
&&
&&联系人:刘爽
&&
&&客服电话:400-666-2288
&&
&&网址:.cn
&&
&&(65)山西证券股份有限公司
&&
&&地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
&&
&&法定代表人:侯巍
&&
&&客户服务电话:400-666-1618
&&
&&联系人:张治国
&&
&&网址:.cn
&&
&&(66)国都证券有限责任公司
&&
&&地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
&&
&&法定代表人:常?
&&
&&客户服务电话:400-818-8118
&&
&&联系人:黄静
&&
&&网址:
&&
&&(67)东兴证券股份有限公司
&&
&&地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
&&
&&法定代表人:魏庆华
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:黄英
&&
&&网址:www.dxzq.net
&&
&&(68)财富证券有限责任公司
&&
&&地址:湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26~28层
&&
&&法定代表人:蔡一兵
&&
&&电话:0
&&
&&传真:0
&&
&&联系人:郭磊
&&
&&网址:
&&
&&(69)民生证券股份有限公司
&&
&&地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A层16-18层
&&
&&法定代表人:余政
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:赵明
&&
&&网址:
&&
&&(70)华龙证券有限责任公司
&&
&&地址:甘肃省兰州市东岗西路638号
&&
&&法定代表人:李晓安
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:邓鹏怡
&&
&&网址:
&&
&&(71)英大证券有限责任公司
&&
&&地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
&&
&&法定代表人:吴骏
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:李欣
&&
&&网址:.cn
&&
&&(72)中山证券有限责任公司
&&
&&地址:&深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
&&
&&法定代表人:黄扬录
&&
&&客户服务电话:&
&&
&&联系人:罗艺琳
&&
&&网址:
&&
&&(73)日信证券有限责任公司
&&
&&地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
&&
&&法定代表人:孔佑杰
&&
&&客户服务电话:010-
&&
&&联系人:陈文彬
&&
&&网址:.cn
&&
&&(74)红塔证券股份有限公司
&&
&&地址:云南省昆明市北京路155号附一号红塔大厦9楼
&&
&&法定代表人:况雨林
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:刘晓明
&&
&&网址:
&&
&&(75)华西证券有限责任公司
&&
&&地址:四川省成都市高新区天府二街198号
&&
&&法定代表人:杨炯洋
&&
&&客户服务电话:400-888-
&&
&&联系人:周志茹
&&
&&网址:.cn
&&
&&(76)深圳众禄基金销售有限公司
&&
&&地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
&&
&&法定代表人:薛峰
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:童彩平
&&
&&网址:&及&
&&
&&(77)杭州数米基金销售有限公司
&&
&&地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
&&
&&法定代表人:陈柏青
&&
&&客户服务电话:
&&
&&联系人:张裕
&&
&&网址:
&&
&&(78)上海好买基金销售有限公司
&&
&&地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
&&
&&法定代表人:杨文斌
&&
&&客户服务电话:400-700-9665
&&
&&联系人:张茹
&&
&&网址:
&&
&&(79)上海长量基金销售投资顾问有限公司
&&
&&注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
&&
&&办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
&&
&&法定代表人:张跃伟
&&
&&联系人:单丙烨
&&
&&电话:021-1
&&
&&传真:021—
&&
&&客服电话:400-089-1289
&&
&&公司网站:&
&&
&&(80)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
&&
&&地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路室
&&
&&法定代表人:汪静波
&&
&&客户服务电话:400-821-5399
&&
&&联系人:徐诚
&&
&&网址:&www.
&&
&&(81)上海天天基金销售有限公司
&&
&&地址:徐汇区龙田路190号2楼2层
&&
&&法定代表人:其实
&&
&&客户服务电话:400-
&&
&&联系人:潘世友
&&
&&网址:&.cn
&&
&&(82)和讯信息科技有限公司
&&
&&地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
&&
&&法定代表人:&王莉
&&
&&客户服务电话:400-920-0022
&&
&&联系人:吴卫东
&&
&&网址:&
&&
&&(83)北京展恒基金销售有限公司
&&
&&地址:北京顺义区后沙峪镇安富街6号
&&
&&法定代表人:&闫振杰
&&
&&客户服务电话:400-888-6661
&&
&&联系人:翟飞飞
&&
&&网址:&
&&
&&(84)浙江同花顺基金销售有限公司
&&
&&地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
&&
&&法定代表人:凌顺平
&&
&&客户服务电话:7、
&&
&&联系人:胡璇
&&
&&网址:
&&
&&(85)万银财富(北京)基金销售有限公司
&&
&&地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
&&
&&法定代表人:王斐
&&
&&客户服务电话:&400-081-6655
&&
&&联系人:顾欣
&&
&&网址:www.
&&
&&(86)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
&&
&&法定代表人:陈操
&&
&&地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室
&&
&&联系人:刘宝文
&&
&&客户服务电话:400-850-7771
&&
&&网站:/
&&
&&(87)一路财富(北京)信息科技有限公司
&&
&&法定代表人:吴雪秀
&&
&&地址:北京市西城区车公庄大街?9号五栋大楼?C座?702
&&
&&联系人:段京璐
&&
&&客服电话:400-001-1566
&&
&&网址:
&&
&&3.&场内销售机构
&&
&&具有开放式基金销售资格的、经中国结算登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构,相关信息同时通过上海证券交易所网站(.cn)登载。
&&
&&基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构销售本基金,并按照相关规定及时公告。
&&
&&二、 注册登记人
&&
&&名称:&中国证券登记结算有限责任公司
&&
&&注册地址:北京市西城区太平桥大街17号
&&
&&法定代表人:周明
&&
&&电话:010-
&&
&&传真:010-
&&
&&联系人:任瑞新
&&
&&三、 出具法律意见书的律师事务所
&&
&&北京市金杜律师事务所
&&
&&地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层
&&
&&负责人:王玲
&&
&&电话:010-
&&
&&传真:010-
&&
&&联系人:靳庆军
&&
&&联系电话:010-
&&
&&经办律师:靳庆军、宋萍萍
&&
&&四、 审计基金财产的会计师事务所
&&
&&名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
&&
&&住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
&&
&&办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
&&
&&法定代表人:杨绍信
&&
&&经办注册会计师:薛竞、叶尔甸
&&
&&电话:(021)&
&&
&&传真:(021)&
&&
&&联系人:刘莉
&&
&&第四节& 基金的名称
&&
&&本基金名称:海富通股票证券投资基金
&&
&&第五节&&基金类型
&&
&&基金类型:契约型开放式
&&
&&第六节& 基金的投资目标
&&
&&本基金的投资目标为:精选景气行业和积极主动精选股票投资相结合,分享中国经济高速成长的成果,谋求基金资产的长期最大化增值。
&&
&&第七节&&基金的投资方向
&&
&&本基金为股票型基金。本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,本基金投资组合的基本范围:股票资产70%-95%,权证投资0-3%,一年期以内的政府债券和现金的比例不低于5%。
&&
&&第八节& 基金的投资策略
&&
&&一、决策依据
&&
&&(1)投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定&
&&
&&(2)投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比&
&&
&&(3)投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。
&&
&&二、决策程序
&&
&&本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下:
&&
&&(1)投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规,决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策&决定投资决策程序和风险控制系统及做出必要的调整&对旗下基金重大投资的批准与授权等。
&&
&&(2)投资总监在公司有关规章制度授权范围内,对重大投资进行审查批准&并且根据基金合同的有关规定,在组合业绩比较基准的基础上,制定各组合资产和行业配置的偏差度指标。
&&
&&(3)分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
&&
&&(4)定期不定期召开基金经理例会,基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上,确公司对市场、资产和行业的投资观点,该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置的依据。
&&
&&(5)基金经理在投资总监授权下,根据基金经理例会所确定的资产/行业配置策略以及偏差度指标,在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见,进行投资组合的资产及行业配置&之后,在股票分析师设定的股票池内,根据所管理组合的风险收益特征和流动性特征,构建基金组合。
&&
&&(6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
&&
&&(7)定量分析师负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。
&&
&&(8)定量分析师负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。
&&
&&投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序做出调整。
&&
&&三、投资管理方法
&&
&&本基金采用双层次的投资策略。具体来说是:
&&
&&第一层次主要通过对股票市场的系统性风险进行分析,确定股票和现金资产的配置比例。本基金通过分析宏观经济因素、政策导向因素、市场环境因素等,全面评估证券市场系统性风险程度和资本市场中长期预期收益率,在设定的投资范围内调整股票与现金资产的比例,适度控制系统性风险。
&&
&&第二层次主要是通过对行业景气循环和个股的研究,精选适合本投资组合风险收益特征的股票。公司认为,在不同的经济发展阶段、政策导向和市场环境下,会形成不同的投资环境和处于不同景气循环周期的产业群,给上市公司带来不同的投资机会。
&&
&&本基金将采用自上而下的行业分析方法,从经济发展的不同阶段出发,结合对政策导向和市场环境等因素的综合分析,来判断各行业处于何种景气循环阶段。然后,对于不同行业景气度的行业采用自下而上的方法精选不同的上市公司。
&&
&&(1)景气上升期
&&
&&●具有成本、技术和市场优势的行业龙头上市公司
&&
&&处于景气上升期的行业,其行业的总体规模迅速扩大,毛利率水平也在上升,整个行业的利润水平快速提高。此时行业内的龙头上市公司具有技术、成本、资源、品牌和营销优势,不仅能分享行业高成长的成果,提高毛利率水平和生产规模,而且能低成本扩大自己的市场占有率。
&&
&&●具有独特竞争优势或在细分市场取得领先地位的高成长公司
&&
&&对于景气上升行业中的非龙头上市公司,因整个行业的规模在迅速扩大,来自竞争对手,特别是行业内龙头上市公司的竞争压力大大减轻。该类公司若能仅仅围绕自身的竞争优势确立有效的竞争策略,就可在某一个或几个细分市场获得领先优势,并且实现高速成长。
&&
&&(2)景气平稳期
&&
&&●盈利稳定、估值水平合理、有丰厚现金分配的行业龙头公司
&&
&&处于景气平稳期的行业,市场规模和利润水平保持稳定。行业内的发展机会主要来自于各企业市场份额的此消彼长和对新的细分市场的争夺。行业内的龙头公司,可以通过自己在行业内的支配地位,利用机会扩大市场份额。
&&
&&●处于高成长期的细分市场中的高成长公司
&&
&&随着技术的进步,市场和消费结构的变化,即使处于景气平稳期的行业,也经常会出现新的高成长的子行业。行业内的龙头公司,因盈利已较稳定,市场份额较大,往往对新的子行业的投资机会不敏感。行业内的二线公司,如果能因应市场的变化而抓住新的投资机会,迅速在新的细分行业中取得领先优势,就可以成为新的行业龙头。
&&
&&(3)景气下降期
&&
&&●基本面有重大改观,而股票价格尚未充分反映其基本面的变化的公司。
&&
&&处于景气下降期的行业,市场份额会不断萎缩,投资在很多情况下为负增长。行业内的企业为生存而战,价格战此起彼伏,行业整合加速,部分企业退出市场。此类行业的投资机会主要来自部分公司退出本身所在的行业而进入其他景气度高的行业,或因股东的变更或资产的置换等方面的变化而彻底改变了行业内的竞争地位。
&&
&&四、权证投资策略
&&
&&本基金的权证投资将以保值为主要投资策略,以充分利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的&在个股层面上,充分发掘可能的套利机会,以达到增值的目的
&&
&&本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证,并可以根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。
&&
&&本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。
&&
&&第九节& 基金的业绩比较标准
&&
&&一、本基金股票投资部分的业绩比较基准是MSCI&China&A指数,债券投资部分的业绩比较基准是上证国债指数。
&&
&&基金业绩比较基准=80%MSCI&China&A+20%上证国债
&&
&&如果未来我国证券市场推出更具代表性的业绩比较基准,本基金可以在履行适当的程序后变更基金业绩比较基准。
&&
&&二、本基金管理人认为,适用于本基金的业绩比较基准应符合下列条件:
&&
&&1、合理、透明,为广大投资人所接受&
&&
&&2、有一定市场覆盖率,并且不易被操纵&
&&
&&3、业绩基准的编制和发布有一定的历史&
&&
&&4、业绩基准有较高的知名度和市场影响力。
&&
&&因此,本基金选择MSCI&China&A指数作为股票投资部分的业绩基准,选择上证国债指数作为基金债券投资部分的业绩基准。
&&
&&第十节&&&风险收益特征
&&
&&本基金属于证券投资基金中较高风险、较高收益的股票型基金产品。
&&
&&第十一节&&基金的投资组合报告
&&
&&基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
&&
&&基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
&&
&&本投资组合报告所载数据截至日(“报告期末”)
&&
&&1&报告期末基金资产组合情况
&&
&&■
&&
&&2&报告期末按行业分类的股票投资组合
&&
&&■
&&
&&3&报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
&&
&&■
&&
&&4&报告期末按债券品种分类的债券投资组合
&&
&&本基金本报告期末未持有债券。
&&
&&5&报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
&&
&&本基金本报告期末未持有债券。
&&
&&6&报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
&&
&&本基金本报告期末未持有资产支持证券。
&&
&&7&报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
&&
&&本基金本报告期末未持有贵金属。
&&
&&8&报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
&&
&&本基金本报告期末未持有权证。
&&
&&9&报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
&&
&&9.1&报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
&&
&&本基金本报告期末未持有股指期货。
&&
&&5.9.2&本基金投资股指期货的投资政策
&&
&&根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。
&&
&&10&报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
&&
&&10.1&本期国债期货投资政策
&&
&&根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
&&
&&10.2&报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
&&
&&本基金本报告期末未持有国债期货。
&&
&&10.3&本期国债期货投资评价
&&
&&根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
&&
&&11&投资组合报告附注
&&
&&11.1报告期内本基金投资的中信证券(600030)于日公告称,因存在为到期融资融券合约展期的问题(根据相关规定,融资融券合约期限最长为6个月),公司被中国证监会采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。
&&
&&对该股票的投资决策程序的说明:作为国内的行业龙头之一,在融资渠道和成本上具有绝对优势,在资金配置上也有更多更优的选择余地。并且随着“一带一路”所掀起的国内资本走出去的新浪潮,公司作为国际化水平第一的国内券商,已经制定了明晰的国际化战略,有望成为主要的受益券商。同时,随着国内资本市场的不断开拓创新以及市场交易活跃度的大幅提升,公司也有望获得明显受益。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。
&&
&&报告期内本基金投资的中国平安(601318),根据日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布对该公司控股子公司平安证券有限责任公司(以下简称“平安证券”)的《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》〔号,决定对平安证券给予警告,没收海联讯保荐业务收入400万元,没收承销股票违法所得2,867万元,并处以440万元罚款&同时对保荐人韩长风、霍永涛给予警告,并分别处以30万元罚款,撤销证券从业资格。
&&
&&对该股票的投资决策程序的说明:保险是唯一能加杠杆投资股票的标的,牛市中后期权益仓位提升后业绩弹性巨大,资产端负债端双双受益。目前中国平安A股无论是横向比较还是纵向比较都处于较低水平,估值上升空间较大。2015年投资收益率上升将推动资产端和负债端双双持续向好,投资价值明确。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该股票被纳入本基金的实际投资组合。
&&
&&其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
&&
&&11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
&&
&&11.3&其他资产构成
&&
&&■
&&
&&11.4&报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
&&
&&本基金期末未持有处于转股期的可转换债券。
&&
&&11.5&报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
&&
&&■
&&
&&第十二节&&&基金的业绩
&&
&&基金业绩截止日为日。
&&
&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
&&
&&(一)本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
&&
&&■
&&
&&(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较
&&
&&海富通股票基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
&&
&&(日至日)
&&
&&■
&&
&&注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。本基金自日至日为持续营销后建仓期。建仓期满至今本基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定,即股票资产70%-95%,一年期以内的国家债券和现金的比例不低于5%。同时满足第14章(七)有关投资组合限制的各项比例要求。
&&
&&第十三节&&基金的费用和税收
&&
&&一、基金费用的种类
&&
&&1、基金管理人的管理费&
&&
&&2、基金托管人的托管费&
&&
&&3、基金的证券交易费用&
&&
&&4、基金合同生效以后的信息披露费用&
&&
&&5、基金份额持有人大会费用&
&&
&&6、基金合同生效以后的会计师费和律师费&
&&
&&7、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
&&
&&二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
&&
&&1、基金管理人的管理费
&&
&&基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
&&
&&在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
&&
&&H=E×1.5%÷当年天数
&&
&&H&为每日应计提的基金管理费
&&
&&E&为前一日基金资产净值
&&
&&基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
&&
&&2、基金托管人的基金托管费
&&
&&基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
&&
&&在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
&&
&&H=E×0.25%÷当年天数
&&
&&H&为每日应计提的基金托管费
&&
&&E&为前一日的基金资产净值
&&
&&基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
&&
&&3、本条第(一)款第3&至第7项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
&&
&&三、不列入基金费用的项目
&&
&&基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
&&
&&四、基金管理费、基金托管费的调整
&&
&&基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
&&
&&五、税收
&&
&&本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。?
&&
&&第十四节&&对招募说明书更新部分的说明
&&
&&海富通股票证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原更新招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
&&
&&一、“第三节、基金管理人”部分:
&&
&&1.更新了张文伟先生的简历并删除了田仁灿先生的简历。
&&
&&2.删除了谷若鸿(Laurent&Couraudon)先生的简历并新增了魏海诺(Bruno&Weil)先生的简历。
&&
&&3.更新了奚万荣先生的简历。
&&
&&4.删除了高勇前先生的简历并新增了俞涛先生的简历。
&&
&&5.增加了孟辉先生、戴德舜先生、何树方先生、黄峰先生的简历。
&&
&&6.更新了投资决策委员会的相关信息。
&&
&&二、“第四节、基金托管人”部分,对基金托管人的基本情况、基金托管部门及主要人员情况、基金托管业务经营情况、基金托管人的内部控制制度等相关信息进行了更新。
&&
&&三、“第五节、相关服务机构”&部分:
&&
&&1.场外销售机构:
&&
&&(1)新增深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、一路财富(北京)信息科技有限公司为场外销售机构。
&&
&&(2)对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。
&&
&&2.&注册登记人:
&&
&&更新了注册登记人的电话和传真信息。
&&
&&四、“第十一节、基金的投资”和&“第十二节、基金的业绩”部分,根据2014年第四季度报告,更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容,相关数据截止期为日。
&&
&&五、“第二十二节、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了基金托管人的注册资本信息。
&&
&&六、“第二十三节、对基金份额持有人的服务”部分,更新了“(五)资讯服务”和“(七)网上开户与交易服务”的相关信息。
&&
&&
&&
&&海富通基金管理有限公司
&&
&&日
&&
&&&&序号&&&&项目&&&&金额(元)&&&&占基金总资产的比例(%)&&
&&1&&&&权益投资&&&&2,536,936,565.49&&&&88.93&&
&&&&&&&其中:股票&&&&2,536,936,565.49&&&&88.93&&
&&2&&&&固定收益投资&&&&-&&&&-&&
&&&&&&&其中:债券&&&&-&&&&-&&
&&&&&&&资产支持证券&&&&-&&&&-&&
&&3&&&&贵金属投资&&&&-&&&&-&&
&&4&&&&金融衍生品投资&&&&-&&&&-&&
&&5&&&&买入返售金融资产&&&&-&&&&-&&
&&&&&&&其中:买断式回购的买入返售金融资产&&&&-&&&&-&&
&&6&&&&银行存款和结算备付金合计&&&&190,464,797.89&&&&6.68&&
&&7&&&&其他资产&&&&125,431,343.98&&&&4.40&&
&&8&&&&合计&&&&2,852,832,707.36&&&&100.00&&
&&
&&
&&
&&&&代码&&&&行业类别&&&&公允价值(元)&&&&占基金资产净值比例(%)&&
&&A&&&&农、林、牧、渔业&&&&-&&&&-&&
&&B&&&&采矿业&&&&-&&&&-&&
&&C&&&&制造业&&&&521,111,077.77&&&&19.01&&
&&D&&&&电力、热力、燃气及水生产和供应业&&&&28,088,247.92&&&&1.02&&
&&E&&&&建筑业&&&&108,124,690.55&&&&3.94&&
&&F&&&&批发和零售业&&&&125,247,508.53&&&&4.57&&
&&G&&&&交通运输、仓储和邮政业&&&&10,896,580.66&&&&0.40&&
&&H&&&&住宿和餐饮业&&&&-&&&&-&&
&&I&&&&信息传输、软件和信息技术服务业&&&&156,754,860.20&&&&5.72&&
&&J&&&&金融业&&&&1,308,103,823.16&&&&47.72&&
&&K&&&&房地产业&&&&263,328,966.14&&&&9.61&&
&&L&&&&租赁和商务服务业&&&&-&&&&-&&
&&M&&&&科学研究和技术服务业&&&&-&&&&-&&
&&N&&&&水利、环境和公共设施管理业&&&&-&&&&-&&
&&O&&&&居民服务、修理和其他服务业&&&&-&&&&-&&
&&P&&&&教育&&&&-&&&&-&&
&&Q&&&&卫生和社会工作&&&&-&&&&-&&
&&R&&&&文化、体育和娱乐业&&&&-&&&&-&&
&&S&&&&综合&&&&15,280,810.56&&&&0.56&&
&&&&&&&合计&&&&2,536,936,565.49&&&&92.56&&
&&
&&
&&
&&&&序号&&&&股票代码&&&&股票名称&&&&数量(股)&&&&公允价值(元)&&&&占基金资产净值比例(%)&&
&&1&&&&600036&&&&招商银行&&&&15,229,472&&&&252,656,940.48&&&&9.22&&
&&2&&&&601318&&&&中国平安&&&&3,295,980&&&&246,242,665.80&&&&8.98&&
&&3&&&&600000&&&&浦发银行&&&&15,561,540&&&&244,160,562.60&&&&8.91&&
&&4&&&&000002&&&&万科A&&&&14,834,010&&&&206,192,739.00&&&&7.52&&
&&5&&&&600705&&&&中航资本&&&&8,490,726&&&&137,340,088.14&&&&5.01&&
&&6&&&&600030&&&&中信证券&&&&3,559,341&&&&120,661,659.90&&&&4.40&&
&&7&&&&601328&&&&交通银行&&&&16,957,423&&&&115,310,476.40&&&&4.21&&
&&8&&&&600352&&&&浙江龙盛&&&&5,296,348&&&&104,232,128.64&&&&3.80&&
&&9&&&&600519&&&&贵州茅台&&&&489,841&&&&92,883,650.42&&&&3.39&&
&&10&&&&601818&&&&光大银行&&&&17,436,500&&&&85,090,120.00&&&&3.10&&
&&
&&
&&
&&&&序号&&&&名称&&&&金额(元)&&
&&1&&&&存出保证金&&&&328,076.03&&
&&2&&&&应收证券清算款&&&&124,759,966.21&&
&&3&&&&应收股利&&&&-&&
&&4&&&&应收利息&&&&60,269.80&&
&&5&&&&应收申购款&&&&283,031.94&&
&&6&&&&其他应收款&&&&-&&
&&7&&&&待摊费用&&&&-&&
&&8&&&&其他&&&&-&&
&&9&&&&合计&&&&125,431,343.98&&
&&
&&
&&
&&&&序号&&&&股票代码&&&&股票名称&&&&流通受限部分的公允价值(元)&&&&占基金资产净值比例(%)&&&&流通受限情况说明&&
&&1&&&&600705&&&&中航资本&&&&108,882,000.00&&&&3.97&&&&非公开发行&&
&&
&&
&&
&&&&阶段&&&&净值增长率(1)&&&&净值增长率标准差(2)&&&&业绩比较基准收益率(3)&&&&业绩比较基准标准差(4)&&&&(1)-(3)&&&&(2)-(4)&&
&&日至日&&&&-0.50%&&&&0.69%&&&&5.85%&&&&0.88%&&&&-6.35%&&&&-0.19%&&
&&日至日&&&&131.41%&&&&1.44%&&&&97.60%&&&&1.09%&&&&33.81%&&&&0.35%&&
&&日至日&&&&97.02%&&&&1.96%&&&&115.55%&&&&1.86%&&&&-18.53%&&&&0.10%&&
&&日至日&&&&-58.77%&&&&2.46%&&&&-54.65%&&&&2.37%&&&&-4.12%&&&&0.09%&&
&&日至日&&&&73.16%&&&&1.78%&&&&73.29%&&&&1.62%&&&&-0.13%&&&&0.16%&&
&&日至日&&&&6.72%&&&&1.56%&&&&-5.88%&&&&1.25%&&&&12.60%&&&&0.31%&&
&&日至日&&&&-29.05%&&&&1.20%&&&&-21.52%&&&&1.05%&&&&-7.53%&&&&0.15%&&
&&日至日&&&&-1.63%&&&&1.23%&&&&6.42%&&&&1.04%&&&&-8.05%&&&&0.19%&&
&&日至日&&&&9.94%&&&&1.43%&&&&-2.33%&&&&1.08%&&&&12.27%&&&&0.35%&&
&&日至日&&&&20.44%&&&&1.11%&&&&37.76%&&&&0.93%&&&&-17.32%&&&&0.18%&&
&&日(基金合同生效起)至日&&&&219.47%&&&&1.60%&&&&274.75%&&&&1.43%&&&&-55.28%&&&&0.17%