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外汇保证金交易监管机构介绍
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随着金融衍生产品不断增多，客户在选择外汇交易的产品和公司的时候不妨关注一下它的监管机构。一般正规的外汇公司都可以在当地的监管机构中找到它的备案。全球范围内有以下几个比较著名的监管机构供客户查询：
美国&&NFA和CFTC
在美国，外汇经纪商是由CFTC（政府监管机构）和NFA（行业自律监管机构）共同监管的，CFTC是美国联邦商品期货交易委员会的英文缩写，是美国官方对期货行业的最高管理和监督机构。NFA 是国家期货协会的缩写。作为美国期货行业的自律性组织，NFA主要是对交易的公平性进行监管，接受客户的投诉。NFA全称NATIONAL FUTURES ASSOCIATION,NFA意思是美国国家期货协会，是全球著名的金融监管机构，它只负责对在美国注册金融公司的监管。
CFTC官方网站:http://www.cftc.gov/
NFA官方网站:http://www.nfa.futures.org/
英国的监管机构FSA (the Financial Services Authority)是由政府设置的，政府界定它的行业规范行为以及权限。2000年的&金融服务与市场法&授于这个机构权力。它又是独立的非官方的机构，经营资金完全由来自被监管的机构所交付的会费。FSA制定行业标准，要求受规范的金融机构和公司遵守这些标准。如果它们有所违背，FSA有权要求违规的机构向客户作出赔偿。在FSA的网站上，专门有 &客户& 的网页，公布各种违规和欺诈现象提醒客户注意。FSA对外汇保证金交易没有十分明确或单独的条款进行规范。
FSA官方网站：http://www.fsa.gov.uk/
澳洲&&ASIC
澳洲的监管机构 ASIC (Australian Securities & Investment Commission) 除了监督金融机构和公司外，还负责办理与公司的开张，运营以及停业相关的手续。保护投资者的措施主要有两方面：所有经营金融产品的机构首先需要申请执照(AFS) ；2004年3月，ASIC还颁布了更为严格的标准，以保护个人投资者，这些标准包括：金融机构需要获取必要的执照，金融机构必须毫无保留地告诉客户所有的服务内容，经营方式，如何对待客户的投诉等。另外，从事外汇教学，包括网络培训的机构，都必须接受认证或持有牌照。但ASIC没有专门的条款针对外汇保证金业务。
ASIC官方网站：http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf
加拿大&&各省证监会
加拿大的情况稍有不同，没有一个统一的监管机构，而是由几个主要省份的证监会(the Securities Commission) 分别管理。这些证监会对外汇保证金没有具体的规范条例，只是要求那些进行外汇培训或经营外汇业务的机构和公司在当地注册。另外，它们对外汇保证金总体持比较谨慎的态度。例如，安大略省的证监会的网站上提醒客户&外汇交易适合那些能承受风险的客户，因为它是高风险，还有可能是欺诈的。
日本&&金融厅
日本金融厅日正式颁布&外汇买卖法&，要求经营外汇的机构进行注册，并对公司的资本金以及公司的经营人员的经验作了规定。
日本金融厅官方网站：http://www.fsa.go.jp/
正规的外汇保证金交易的公司也受到监管，客户在选择交易商的时候，切勿随意选择，务必认真搞清楚它的资质。
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监管机构出手外汇保证金交易
民生银行自昨日零时起已暂停该业务开户
　 2:18:59　台海网　【字体：&】
　　台海网6月5日讯&（海峡导报记者&钟榕华）一段时间来，有关外汇保证金交易要被叫停的消息屡屡传出，现在终于有了个明确的结果。6月3日下午，民生银行突然在其网站上挂出公告称，应监管机构要求，自6月4日零时起，暂停接受外汇保证金业务新客户开户申请，已开户客户的交易暂不受影响。　　此外，还有消息称，其他银行的外汇保证金业务也将暂停开户。中行交行称未接通知　　昨天下午，记者致电民生银行总行“易富通”客服热线010－，客服人员证实了上述消息，“何时恢复要等待监管机构的通知，目前监管机构也在开会协调”。　　从去年下半年起，由于美元不断走低，外汇交易的盈利机会要远远大于从前，具有资金放大功能的外汇保证金业务因此在厦吸引了不少新客户。　　目前，除民生银行厦门分行可通过总行进行外汇保证金交易外，中行、交行也在厦开办了该业务。三家银行的外汇保证金业务分别命名为&“易富通”、“保证金外汇宝”和“满金宝”。　　有消息称，中行和交行的外汇保证金也将暂停开户。对此，厦门中行、交行的相关人士昨天下午均对记者表示，未接到总行通知，还可照常开户，交易也是正常进行。风险控制能力不足？　　关于外汇保证金交易将被叫停的消息，上月中旬即被炒作。5月14日，银监会业务创新与协调监管部主任李伏安在一个公开论坛上表示：“银行目前的风险控制能力还不能适应外汇保证金交易的要求。”　　“外汇保证金新开户被银监会叫停也很正常。”知名外汇分析师何志成指出，“外汇保证金交易亏损率太高。”他解释说：“外汇保证金交易模式本身具有赌博的刺激，作为一个高风险的投资品种，目前国内能够驾驭这种交易平台的人才基本没有。”　　不过，一位不愿具名的银行人士认为，此项交易被全面叫停有难度。“境内银行有好几万客户，如果停掉会影响银行信誉。”小知识　　外汇保证金交易又称按金交易、虚盘交易，是指投资者和专业从事外汇买卖的金融公司签订委托合同，缴付一定比率（一般不超过10％）的交易保证金作为担保，便可按一定融资倍数买卖十万、几十万甚至上百万美元的外汇。
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&&图说天下&&中国外汇保证金交易研究--《辽宁大学》2012年硕士论文
中国外汇保证金交易研究
【摘要】：近年来，在国际上盛行着一种新的投资方式——外汇保证金交易，其双向交易，24小时不间断操作等优点深受广大投资者喜爱，在西方发达国家已经是一种非常成熟的投资方式。我国在20世纪90年代也曾开放过外汇保证金交易，但是由于缺乏经验以及监管的不完善，平台的不稳定，还有对外汇保证金交易的理解不够深刻，导致大量投资者亏损，于是外汇保证金业务被银监会四部委联合叫停。对待外汇保证金的态度究竟应该如何，我国发展外汇保证金交易有哪些得天独厚的优势，以及如何处理过去我国发展外汇保证金交易业务中遇到的问题都是外汇保证金能否在中国开展所必须要面临的难题。要解决这些问题，就必须对外汇保证金交易的历史及现实进行客观的分析，通过了解外汇保证金交易的特点，在我国发展的可能性的分析，明确中国今后发展外汇保证金交易的方向。
本文通过对外汇保证金交易发展历程的研究，分析了我国过去开展外汇保证金交易存在的一系列问题，以及对我国外汇储备，可供居民使用的资金情况的分析，阐明了我国外汇保证金交易发展的可能性，同时我国外汇保证金交易在过去的发展过程中，也存在监管缺失，技术低下，平台报价延迟等问题，因而下一步如何规范以及根治这些问题就成为了关键。中国要想开展外汇保证金交易业务，就必须建立相关的监管部门，完善相应的金融衍生品法律法规，加强对投资者素质的培养。中国开展外汇保证金交易是与世界接轨的必然，因而在发展过程中，应该逐步趋利避害，尽可能地为广大投资者服务。
【关键词】：
【学位授予单位】：辽宁大学【学位级别】：硕士【学位授予年份】：2012【分类号】：F832.6【目录】：
摘要4-5ABSTRACT5-10绪论10-15 0.1 选题的意义和目的10-11 0.2 国内外研究现状11-13
0.2.1 国内研究现状11-12
0.2.2 国外研究现状12-13 0.3 主要研究方法13-14 0.4 论文的基本框架14 0.5 论文的主要创新之处和不足14-151 外汇保证金交易的特征及运作模式15-24 1.1 外汇保证金交易15 1.2 外汇保证金交易的特征15-18
1.2.1 外汇保证金与股票的区别15-17
1.2.2 外汇保证金与期货的区别17-18
1.2.3 外汇保证金与其他投资方式的区别18 1.3 主要外汇交易商的运作模式18-20
1.3.1 ECN 模式18-19
1.3.2 MM 模式19
1.3.3 STP 模式19-20 1.4 影响外汇保证金交易的因素分析20-24
1.4.1 供求关系20
1.4.2 美国非农数据20-22
1.4.3 利率22
1.4.4 经济增长率22-242 国外外汇保证金交易的经验借鉴24-27 2.1 英美等发达国家外汇保证金交易发展状况24-25 2.2 英美外汇保证金交易的经验借鉴25-27
2.2.1 国家发挥的监管职能25-26
2.2.2 银行等金融机构的合理定位26
2.2.3 投资者较高的技术水平26-273 外汇保证金交易在中国发展的可行性及必要性分析27-32 3.1 可行性分析27-30
3.1.1 外汇储备逐年增加27
3.1.2 金融环境的完善要求加强资金流动27-28
3.1.3 套期保值和贸易需求28
3.1.4 可供投资的资金增加28-29
3.1.5 通货膨胀率居高不下29-30
3.1.6 投资避险货币能够规避金融系统风险30 3.2 必要性分析30-32
3.2.1 能有效地规避系统性风险30-31
3.2.2 是我国金融市场国际化的需要31-324 外汇保证金交易在中国发展面临的问题32-36 4.1 宏观经济方面的问题32-33
4.1.1 监管缺失，资金安全无法保障32
4.1.2 经济发展与资金外流的矛盾32-33
4.1.3 外汇保证金业务与金融产业链之间的不协调33 4.2 微观经济细节方面的问题及成因分析33-36
4.2.1 技术低下，交易风险陡增33
4.2.2 观念陈旧，交易方式不被接受33-34
4.2.3 运作不利，交易成本提高34
4.2.4 报价延迟，平台存在漏洞34-365 中国开放外汇保证金交易的对策36-39 5.1 设置监管部门，加强国际合作36 5.2 完善风险控制，保障平台安全36-37 5.3 法规公开化，流程透明化37-38 5.4 提高整体素质，强化专业技能38 5.5 深化外汇市场改革，维护交易秩序38-39参考文献39-41致谢41-42攻读学位期间发表论文以及参加科研情况42-43
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