证券买卖委托交易中的风险自负--《人民司法》2008年14期
证券买卖委托交易中的风险自负
【摘要】：本案系一起因股民在投资权证产品交易过程中产生亏损引发的赔偿纠纷。本案在处理过程中,通过对股民和证券公司以及信息提供商在证券买卖委托交易合同中权利义务的认定,了解各方当事人的行为与股民投资亏损间的因果关系,指出在交易过程中存在风险责任,提示股民作为证券投资者在证券投资过程中应明知的投资风险。
【作者单位】：
【关键词】：
【分类号】：D922.287【正文快照】：
【案情】 原告:胡新华。 被告:国信证券有限责任公司上海北京东路证券营业部。 被告:上海万得信息技术有限公司(以下简称万得公司)。 原告诉称:2()()6年2月9日.原告在被告国信证券有限责任公司上海北京东路营业部(以下简称营业部)与被告签订证券买卖委托交易协议书,约定原告
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来源：平安证券　　 13:46:00
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&&市场昨日继续下跌，中小市值公司表现更为疲软。近期温家宝总理的讲话是诱谐〉髡牡蓟鹚鳎谐〉髡氖抵试谟冢鹤式鹄氏滦泄探崾な炊哉；咏采中险抢刍幕窭赝隆⒛瓯ê1季报压力引Ы锥涡哉硇枨蟆Ｎ颐羌岢帧吧习肽晡薮蠓缦眨掳肽晡薮蠡帷钡牟呗耘卸希蛟谟谏习肽炊哉；⒕枚讨芷谛薷础⒄叩髡て诮档拖低承苑缦眨欢掳肽晖ㄕ头吹⒕贸ぶ芷谘沽Α⒄咴て谘橹そ怪葡低承曰帷＝ㄒ橹鸩浇档徒鹑诠膳渲茫雠浠怠⒒さ仁芤婀ひ祷厣闹驼峭蹲势钒蹇椋约笆称芬稀⒁揭┑纫导ㄈ范ㄐ愿叩南牙嗥分帧Ｖ氐闶账醭沙す烧较撸乇芄乐灯摺⒁导ù蟾怕实陀谠て诘墓荆刈⒌缱有畔⒔谀芑繁５让魅氛咧魈饧靶∽诔は咭滴竦拥姆烙猿沙す伞&
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平安证券：短期市场无忧 风险将在年底逐步显现
&&编辑：吴焕新
1.数据：经济已企稳，资金在改善
短期市场判断的基点在于基本面和流动性的真实变化，而这依赖于对9&月经济数据的全面系统解读。
固定资产投资增速的明显回升、工业增加值的环比上行、社会消费品零售总额增速的回升等都在给出库存短周期逐步见底企稳的信号。但在剔除掉能源和原材料价格波动的影响后，相对疲软的进口增速数据则显示国内需求回升的强度依然微弱。整体经济呈现明显的短周期底部企稳、等待后续回升的态势。
金融数据说明流动性仍在阶段改善过程中。最有效的短期流动性监测指标--长三角票据直贴利率节后已从5.2‰（月息）的高点逐步回落至4.7‰和最新的4.5‰，但相比2&季度3.5‰的低点仍存在一定回落空间。信贷结构在改善，M2&增速开始回升，即使考虑前三季度6.72&万亿信贷投放和3322&的投放节奏限制，以及存款回流和财政存款变化等季节性因素的影响，预计到11&月后市场资金面才可能再度承压。
2.市场：短期应无忧，风险在年底如果短周期经济已经见底企稳，而流动性又处于阶段性改善的过程中，再结合十八大前夕政策维稳预期的自我强化，至少在11&月中旬之前，我们仍然找不到足够充分的看空理由。而从业绩层面看，依据现有的三季报统计，主板和中小板公司盈利增速下滑开始收窄，经营性现金流明显改善，这又将推动业绩预期的逐步稳定。在缺乏明显利空的条件下，预计短期市场仍将延续“易涨难跌”的相对强势状态。
相对于短期的乐观判断，倒是有理由担心年底风险：经济短期企稳后仍需寻找中期回升的动力，但11月之后的季节性生产淡季可能对工业企业的去库存和经济回升力度产生明显扰动；政策虽有短期维稳，但十八大之后将出现阶段性真空，而届时经济担忧的缓解和CPI&数据的回升都将压缩政策放松的空间；流动性短期仍有季节性改善空间，但年底资金需求和产业资本减持压力的滞后释放恐将带来新的冲击。
3.配置：挖掘周期，增配消费，收缩成长
以短周期见底、资金面改善为前提，有理由挖掘周期性领域的结构性机会。考虑上市公司经营性现金流的改善和盈利增速的逐步企稳，市场风格已具备阶段转换的基础。再叠加基建投资的加速和改革红利的憧憬，建议继续围绕市政水利、能源改革、金融创新等热点主题挖掘结构性机会。
消费股则享有稳定的3&季报和收入分配改革预期等多重利好，长期确定性较高的食品饮料、医药等板块有望充分享受估值切换的利好，仍构成较好的攻守兼备的相对收益品种，建议逐步增配。
创业板为代表的成长股则需仔细遴选。虽然不减持承诺延缓了调整步伐，但考虑板块整体的盈利和估值压力，及年底季节性资金冲击与减持压力滞后释放的叠加，建议收缩成长股战线，择机布局确定性品种。
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