证监会发布规定：证券经纪人不得代客炒股
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　　法制网北京9月1日讯 记者周芬棉 中国证监会今日晚间发布《证券经纪人管理暂行规定(草案)》，面向社会公开征求意见，欲对长期以来行走在灰色地带的证券经纪人进行首次规范。
　　证券经纪人一头连着投资者，一头连着证券公司，起着为证券公司“拉客户”之责。基于这种特征，草案明确，证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，加强对证券经纪人的管理，提高证券经纪人的素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限的行为。
　　草案要求，作为证券经纪人，只能负责向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程以及其他与炒股有关的研究报告等信息。
　　证券经纪人禁止从事的活动包括：代理客户办理账户开立、注销、转移或者资金存取等事宜或者操作客户账户；向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺等。
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     証監會重申:証券從業人員及其配偶不得炒股
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　　記者昨日從証券公司獲悉，中國証監會日前下發了《關於進一步加強教育提醒督促工作人員自覺遵守禁止買賣股票規定的通知》，再次重申証券從業人員包括監管機構工作人員，不得進行股票交易的規定，堅決防范和查處利用內幕信息買賣股票的行為。　　根據現行証券法第43條規定，“証券交易所、証券公司和証券登記結算機構的從業人員、証券監督管理機構的工作人員，以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。”　　除証券法外，《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關於印發〈關於黨政機關工作人員個人証券投資行為若干規定〉的通知》和《中國証監會工作人員守則》等法律法規中也都明確規定，監管機構工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶不得買賣股票。　　然而，近一段時間以來，隨著我國証券市場的持續好轉和財富效應的顯現，極少數工作人員違規違法買賣股票的現象有所抬頭。　　針對這一現象，証監會通知要求加強教育提醒，嚴格遵守工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶不得買賣股票的規定﹔應加強對新進人員的教育，要求其嚴格遵守禁止股票買賣的規定，並把禁止買賣股票的相關規定作為新進人員培訓的重要內容。同時，要加強文秘人員的管理，禁止文秘人員買賣股票。　　証監會通知強調，應進一步加強對涉及市場敏感信息的管理，完善涉密信息管理制度，提高工作人員保密意識。工作人員不得向家屬、親友、同學等泄漏市場敏感信息，也不得向親友、同學等其他人員推薦股票，堅決防范和查處利用內幕信息買賣股票的行為。　　為了建立嚴控工作人員買賣股票的長效機制，証監會通知，各個部門、單位要將教育和檢查工作納入最近一期“每月一課”和“每季一查”活動，對從業人員加強經常性的教育提醒，認真開展監督檢查工作。（商文）
（責任編輯：劉陽）
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证监会重申从业者不得炒股 禁向亲友等荐股
日 07:49:14
　来源：上海证券报
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&&&&记者昨日（24日）从证券公司获悉，中国证监会日前下发了《关于进一步加强教育提醒 督促工作人员自觉遵守禁止买卖股票规定的通知》，再次重申证券从业人员包括监管机构工作人员，不得进行股票交易的规定，坚决防范和查处利用内幕信息买卖股票的行为。 &&&&根据现行证券法第43条规定，“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。” &&&&除证券法外，《中共中央办公厅、国务院办公厅关于印发〈关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定〉的通知》和《中国证监会工作人员守则》等法律法规中也都明确规定，监管机构工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶不得买卖股票。 &&& 然而，近一段时间以来，随着我国证券市场的持续好转和财富效应的显现，极少数工作人员违规违法买卖股票的现象有所抬头。 &&&&针对这一现象，证监会通知要求加强教育提醒，严格遵守工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶不得买卖股票的规定；应加强对新进人员的教育，要求其严格遵守禁止股票买卖的规定，并把禁止买卖股票的相关规定作为新进人员培训的重要内容。同时，要加强文秘人员的管理，禁止文秘人员买卖股票。 &&&&证监会通知强调，应进一步加强对涉及市场敏感信息的管理，完善涉密信息管理制度，提高工作人员保密意识。工作人员不得向家属、亲友、同学等泄漏市场敏感信息，也不得向亲友、同学等其他人员推荐股票，坚决防范和查处利用内幕信息买卖股票的行为。 &&&&为了建立严控工作人员买卖股票的长效机制，证监会通知，各个部门、单位要将教育和检查工作纳入最近一期“每月一课”和“每季一查”活动，对从业人员加强经常性的教育提醒，认真开展监督检查工作。（记者 商文）
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（责任编辑:朋友用我的银行卡炒股，我还能去证券公司吗？_百度知道
朋友用我的银行卡炒股，我还能去证券公司吗？
一个在证券公司工作的朋友一直在用我的银行卡开户给炒股。我现在有个机会能进证券公司，请问他还在用我的银行卡炒股会对这个有影响吗？他还用我的身份证还申请了什么POS机，会不会导致我进不了证券公司？
提问者采纳
如果你要从事证券行业，必须要先把证券户销掉，不然进不了证券公司，而且证监会对从事证券工作的人炒股有明确禁止规定！
就是只要销掉就没关系了是吧？还申请了个孟泽胜汇实名注册会员，说是刷POS机的，这个也要销吗？
销证券帐户就行了，其他的没关系
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证监会规范利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务行为
13:52:46来源：证监会编辑：fangbiao
摘要：证监会有关部门负责人介绍,近年来市场上出现了大量具备证券投资咨询服务功能的所谓“荐股软件”,暴露出误导或欺诈投资者、非法从事证券投资咨询活动等问题,损害投资者利益,社会影响恶劣。
今日,证监会发布《关于加强对利用&荐股软件&从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(以下简称《暂行规定》),自日起施行。
证监会有关部门负责人介绍，近年来市场上出现了大量具备证券投资咨询服务功能的所谓&荐股软件&，暴露出误导或欺诈投资者、非法从事证券投资咨询活动等问题，损害投资者利益，社会影响恶劣。为了保护投资者利益，证监会对此采取了一系列整治和规范措施。一是2010年证监会发布的《证券投资顾问业务暂行规定》，提出利用软件工具或终端设备提供证券投资建议行为应当执行该规定，并明确了规范广告营销等具体监管要求；二是加强了证券投资咨询机构日常监管，逐步规范其销售&荐股软件&行为；三是配合公安、司法机关查处了一批以&荐股软件&名义从事非法证券投资咨询活动案件，一些不法分子受到了法律制裁。
但是，目前&荐股软件&仍然存在不少问题。一是以&荐股软件&名义从事非法证券投资咨询活动，利用网站、电视等渠道作为广告平台，以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等手段，诱导投资者购买软件、骗取钱财。二是部分证券投资咨询机构自身或者通过关联方利用&荐股软件&从事证券投资咨询业务，一些误导投资者的违规行为仍时有发生。为解决这些突出问题，证监会出台了《暂行规定》。
《暂行规定》主要包括三个方面的内容：
一是明确了&荐股软件&的界定标准。明确向投资者销售或者提供&荐股软件&，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，必须取得证券投资咨询业务资格。强调未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用&荐股软件&从事证券投资咨询业务。界定标准的明确，有助于加大对以&荐股软件&名义从事非法证券投资咨询活动的打击力度。
二是进一步明确了证券投资咨询机构利用&荐股软件&从事证券投资咨询业务的监管要求。其中，基本原则是客观公正、诚实信用，不得误导、欺诈客户，不得损害投资者利益。具体要求是，加强对业务资格、产品类别、收费方式等的信息公示；了解客户，揭示产品的特点和风险，将合适的产品销售给适当的客户；规范营销服务环节，实行全面留痕管理，禁止不当营销宣传。最后，强调在各业务环节中，履行投资者教育和客户权益保护义务。
三是进一步强调对利用&荐股软件&从事非法证券投资咨询活动的，依法予以严厉打击；同时，对证券投资咨询机构及其工作人员利用&荐股软件&从事证券投资咨询业务中的违法违规行为，依法予以严肃处理。
此外,《暂行规定》还特别提醒投资者，在购买&荐股软件&和接受证券投资咨询服务时，要询问从事证券投资咨询的机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，可以通过中国证监会网站和中国证券业协会网站进行查询核对，也可以向证监会及其派出机构进行核实。同时，投资者如发现非法证券投资咨询活动，请及时向公安机关、证监会及其派出机构举报。
据证监会有关部门负责人介绍，为贯彻落实《暂行规定》，证监会同时还向各派出机构等单位下发了通知，对规范&荐股软件&、加强证券投资咨询业务监管进行了全面工作部署。
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