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17972.38 ↑110.24 ↑0.62%&& 4857.61 ↑56.43 ↑1.18%&& 17913.36 ↓-66.36 ↓-0.37%&& 24682.54 ↑260.39 ↑1.07%&& 10974.78 ↑55.13 ↑0.50%&& 4758.96 ↑32.76 ↑0.69%&& 2397.87 ↑22.02 ↑0.93%&&
收盘 亿 | 余额 亿 | 限额 亿收盘 亿 | 余额 亿 | 限额 亿
申万证券行业指数分级近6月106.88%
鹏华证券保险分级近6月92.77%
工银金融地产股票近6月73.32%
最高7日年化收益为8.69% []
是活期收益的24.84倍</
国泰上证180金融联接近3月41.05%
长盛中证100近3月35.64%
景顺长城沪深300增强近3月31.83%
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三机构买入比亚迪。比亚迪13日被三家机构合计买入1.92亿元，占当日成交总额的2.85%。 比亚迪日前公告称，公司拟向合力泰科技股份有限公司出售全资子公司深圳市比亚迪电子部品件有限公司100%股权，公司于12日与交易对方签订《战略合作暨非公开发行股份及支付现金购买资产框架协议》。
兴业银行首席经济学家鲁政委点评信贷数据：M2仅为10.8%创出新低，一方面与M2统计口径调整有关，另一方面也反映了目前经济活跃度下降、货币乘数降低，内生动力趋弱趋势值得警惕。好在信贷1.5万亿增速仍然稳定，社会融资2.1万亿总量不少，这意味着市场传闻的近日降息难成真。M0负增长则与春节提现错位有关。
欧盟官员：预计2月16日的谈判不会出现任何结果。希腊和欧元区专家已经开始技术面的工作，预计希腊债务问题谈判有着很好的技术基础。
【提醒】北京时间18：00将公布欧元区去年四季度GDP初值。
英国去年12月建筑业产出环比0.4%，预期2.7%，前值-2.0%。英国去年12月建筑业产出同比5.5%，预期5.5%，前值3.6%。
抄底投资者买入能源类资产。在油价大幅下跌后，资深对冲基金经理罗斯、黑石集团旗下的GSO Capital Partners和Apollo Global Management LLC等投资方筹集资金购买估值受到严重冲击的能源公司股票、债券和贷款。
国际文传电讯社援引乌克兰顿涅茨克反对派称，乌克兰政府军并未遵守昨天达成的明斯克协议。
希腊股指ASE开盘大涨8%，其中银行板块股指飙升20%。此前希腊与欧盟距离达成协议更进一步，且欧央行扩大对希腊银行业的紧急流动性支持。
鞍钢股份发布商品期货套期保值业务管理办法，拟2015年开展商品期货套期保值业务。
【张高丽：落实中俄东线天然气项目 加快西线合作】国务院副总理张高丽表示，天然气合作是中俄能源合作的重点，希望双方按照两国元首达成的共识，落实好东线天然气管道项目，加快推进西线天然气合作。
东方财富一季度净利预增超4倍。东方财富发布年报显示，公司2014年度实现营业收入6.12亿元，同比增长146.31%；归属于上市公司股东的净利润1.66亿元，同比增长3213.59%；基本每股收益0.137元，并拟向全体股东每10股转增2股送2股及派现0.6元。
【摩根大通亚洲投行副主席离职】摩根大通亚洲区投行业务副主席马宏涛(Todd Marin)成为最新一个离职的高管。知情人称，现年53岁的马宏涛离职的消息，是上周该行在一份内部备忘录中向其员工公布的。当前，摩根大通正因在亚洲的招聘行为而接受调查。
中国1月新增人民币贷款14700亿元，预期13500亿元，前值6973亿元。中国1月社会融资规模20500亿元，预期21000亿元，前值16900亿元修正为16945亿元。
中国1月M2货币供应同比+10.8%，预期+12.1%,前值+12.2%。中国1月M1货币供应同比+10.6%，预期+5.9%，前值+3.2%。中国1月M0货币供应同比-17.6%，预期-0.5%，前值+2.9%。
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17:4917:4617:4617:4517:42
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5.29亿15.69%4.80亿28.33%3.78亿15.24%3.73亿24.95%
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&|&&&|&&|&&&&&中国国际金融有限公司
关于信息股份有限公司
内部控制自我评价报告之核查意见
中国国际金融有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为东方
财富信息股份有限公司（以下简称“”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》以及《企业内部控制基本规范》等相关规定，对《信息股份有限公
司董事会〈关于内部控制的自我评价报告〉（截止日）》进行了
核查，核查情况如下：
一、内部控制的基本情况
（一）基本情况
前身系上海东财信息技术有限公司，日改制为股
份有限公司，日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财
富信息股份有限公司。经中国证券监督管理委员会《关于核准信息股份
有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[号）核
准，于2010年3月以网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发
行相结合的方式首次公开发行人民币普通股（A股）3,500万股，并于创业板上
市，股票简称“”，股票代码“300059”，发行后总股本为14,000万股。
日，实施了2010年度权益分派，以资本公积金向全体股
东每10股转增5股，公司总股本由14,000万股增至21,000万股。2012年4月
11日，实施了2011年度权益分派，用资本公积金向全体股东每10股
转增6股，公司总股本由21,000万股增至33,600万股。日，东
方财富实施了2012年度权益分派，用资本公积金向全体股东每10股转增10股，
并每10股派发现金股利人民币1元（含税），公司总股本由33,600万股增至67,200
主要经营范围：企业投资咨询、策划，商务咨询，会务会展咨询服
务，计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，设
计、制作、发布、代理国内外各类广告。（经营项目涉及行政许可的，凭许可证
件经营）。
（二）内部控制目标及原则
1、内部控制目标
（1）建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策
机制、执行机制和监督机制，实现权责明确、管理科学；
（2）保证国家法律法规、公司内部规章制度及公司经营方针决策的贯彻落
（3）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司的经营管理活动
协调、有序、高效地运行；
（4）保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权，确保资产的安全
和完整并有效发挥作用，防止毁损、浪费、盗窃并降低减值损失；
（5）保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。
2、内部控制原则
（1）内部控制涵盖公司所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、
反馈等各个环节，避免内部控制出现空白或漏洞；
（2）内部控制应当符合法律、法规的规定和有关政府监管部门的监管要求，
符合公司章程的要求及公司实际情况；
（3）内部控制的检查、评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门，
明确各岗位的职责及操作流程，并实施重要岗位的权力制衡，坚持不相容职务的
相互分离；
（4）内部控制制度具有高度的权威性，公司全体人员应自觉维护内控制度
的有效执行，内控发现的问题能够得到及时的反馈和纠正；
（5）内部控制应当在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、
高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷；
（6）内部控制应当合理体现公司经营规模、业务范围、业务特点、风险状
况以及所处具体环境等方面的要求，并随着公司外部环境的变化、经营业务的调
整、管理要求的提高等不断改进和完善，并兼顾成本效益原则。
二、内部控制实施情况
（一）内部控制环境
1、公司治理结构
已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）以及中
国证券监督管理委员会有关规定的要求，建立了股东大会、董事会、监事会以及
在董事会领导下的经理层，并按照中国证监会日颁布的《关于在
上市公司中建立独立董事制度的指导意见》（证监发[号）的精神建立了
独立董事制度，形成了公司法人治理结构的基本框架，并明确了股东大会和股东、
董事会和董事、监事会和监事、经理层和高级管理人员在内部控制中的职责。
公司制定了《信息股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细
则》、《董事会秘书制度》等，明确了股东大会、董事会、监事会和经理层的职权
范围、议事规则和决策机制；公司监事会对公司董事、总经理和其他高级管理人
员执行公司职务时是否遵守法律、法规或者章程的行为进行监督，检查公司的财
务，当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以
纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告，并对董事会的决议提出意见。
监事会可提议召开临时股东大会，并对属于监事会职责范围的事项作深入的讨
论、发表意见，并作出决议。监事会能发挥监督效能，确保公司的财务活动符合
法律法规的要求，督促公司董事、高级管理人员切实履行诚信、勤勉的义务。
2、组织结构
公司按照现代企业管理要求，建立了股东大会、董事会、监事会等组织机构，
明确各自职责、权利、义务以及工作程序，并规范运作，公司治理不断健全和优
化。公司按照业务运营的需要，设置了九个职能部门、四个董事会专门委员会以
及十个子公司，明确了各部门及子公司的职责权限，对优化业务流程、提高管理
效率起到了积极的成效。
公司控股股东按照《公司章程》的规定合法行使股东的权利和义务，未发生
超越股东大会直接干预公司决策和经营的情况。公司与控股股东在人员、资产、
财务、机构、业务方面做到“五独立”，也不存在同业竞争。公司董事会、监事
会和内部机构均独立运作。
3、内部审计机构设立情况
公司已设立了审计部，并配备专职的内审人员。公司制定了专门的《内部审
计制度》，根据制度，公司的内部审计涵盖了公司经营活动中与财务报告和信息
披露事务相关的所有业务环节，确保公司经营活动中与财务报告和信息披露事务
相关信息的真实性和完整性。
（二）三会运作情况
2013年度，公司召开1次股东大会、5次董事会及4次监事会会议。公司的
股东大会、董事会及监事会的通知、召开和表决按照《公司章程》、《股东大会议
事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等制度的相关规定执行。
公司已经制定了《独立董事制度》，独立董事对公司募集资金使用、人员聘
任、股权激励等事项严格按照相关规定发表独立意见，勤勉尽责地履行职责，起
到了必要的监督作用。
（三）内部控制基本制度
1、决策管理制度
公司已制定决策管理相关制度，明确了重大决策的主要内容，对企业战略、
重大投资、资产购置和重大融资进行可行性研究，并对可行性研究结果进行审核，
按审批程序，进行决策。
2、货币资金管理
公司财务部门设立专职人员管理货币资产，严禁未经授权的人员接触与办理
货币资金业务。截至日，公司已制定《货币资金管理制度》和
资金使用的审批权限及有关细则。资金使用的审批权限及有关细则规定了经授权
的各级人员所能审批的最高资金限额。相关内控制度规定了货币资金从支付申
请、审批、复核与办理支付等各个环节的权限与责任，并明确规定款项用途不清、
无必备附件或凭证的款项不予支付。
3、采购与付款
公司设立了技术部专职从事低值易耗品及固定资产的采购业务。截至2013
年12月31日，公司已制定了《低值易耗品采购管理制度》、《固定资产采购管理
制度》、《付款管理制度》等相关内控制度。
公司从事采购业务的相关岗位均制订了岗位责任制，并在请购与审批、询价
与确定供应商、采购合同的谈判与核准、采购、验收与相关会计记录、付款申请、
审批与执行等环节明确了各自的权责及相互制约要求与措施。
公司根据实际需要进行采购，并确保所有收到的采购商品及相关信息均经处
理并且及时供各相关部门使用；保证采购有序进行，确保公司应付账款记录的正
确、完整及安全性。
采购员根据与供应商的中标协议拟定采购合同。采购合同的相关条款需经技
术部经理、总经理办公室审批。
货物到达时，由总经理办公室负责资产管理的相关人员参与验收，进行外观
检验，按照采购合同所列品种、规格、型号、质量标准等事项实施货物的验收，
验收合格后及时通知财务部办理相关付款手续。
支付采购款时，采购员填写付款申请单，先后经技术部经理、总经理办公室、
财务负责人审核后，交付总经理审批，财务部依据审批后的付款申请单进行付款
4、对外投资
公司股东大会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，各自在其权限
范围内，依法对公司的对外投资作出决策。截至日，公司已制
定《对外投资管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等相关内控
对外投资业务已制定相关业务流程，业务流程中明确主要环节的责任人员、
风险点及控制措施、控制要求相关责任追究等事项按照授权制度的规定由各级人
员与部门实施审批。
公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的，应经董事会审议通过，并及
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算数据；
（2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过500万元；
（3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期净审计净资产
的10%以上，且绝对金额超过500万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，
且绝对金额超过100万元。
公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的，应经董事会审议通过后，提
交股东大会审议并应及时披露：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算数据；
（2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过3,000万元；
（3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的50%以上，且绝对金额超过3,000万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度净审计净利润的50%以上，
且绝对金额超过300万元。
公司通过派出经法定程序选举产生的董事、监事，参与和影响子公司的运营
决策。未经公司董事会或股东大会，子公司批准不得对外出借资金和进行任何形
式的担保、抵押。
5、固定资产
截至日，公司已制定了《固定资产管理办法》等相关内控
制度，规定了固定资产采购、验收、付款、移交使用部门、处置、报废、损毁以
及盘点等各环节的权限与责任。
固定资产中服务器及相关设备的保管由技术部负责人进行安排，将服务器及
相关设备进行合理划分，分别存管于公司机房及外部托管机房。外部托管机房的
选择由公司副总经理和技术部负责人共同负责，根据公司实际需要选定所需服务
器托管机房，选择实力雄厚、资信良好的网络通信运营商，规范签署服务器及相
关设备的托管服务合同，保证服务器及相关设备得到安全妥善的保管。
技术部应设置专门人员负责与机房服务人员保持沟通，及时获得托管服务器
及相关设备的信息，保证其正常运作。
公司财务部门兼职管理筹资业务。截至日，公司已制定了
《融资管理办法》、《募集资金管理办法》、《对外担保管理制度》等相关内控制度。
公司财务部根据经营管理、物资采购等资金不足的情况提出贷款申请，报公司财
务总监审核。
（1）在一个会计年度内，根据生产经营需要，总经理有权通过资产抵押或
其它银行认可的方式向银行申请办理累计不超过最近一期经审计的净资产5%的
银行贷款，同时报董事会备案。
（2）涉及一年内累积交易金额占公司最近一期经审计的净资产10%以内的
银行贷款等融资事项需经董事会审议通过。
（3）涉及一年内累积交易金额超过公司最近一期经审计的净资产10%的银
行贷款，需报经董事会通过后，呈报公司股东大会审计批准方可实施。
变更原签订的筹资合同或协议，按照原批准程序履行重新审批。
支付与筹资本金相关的利息、股息或租金时，按规定程序经授权人员批准后
财务会计部门对筹资本金、利息定期与债权人核对帐目。
截至日，公司未发生贷款情况。
7、销售与收款
公司作为基于互联网服务的金融信息服务提供商，根据提供服务的不同，销
售和收款的流程控制也有所区别。公司的销售主要是以网站为依托的广
告服务、金融数据服务终端销售。截至日，公司已制定了《广
告销售管理制度》、《金融数据服务终端销售管理制度》、《收款管理制度》等相关
内控制度。
在广告服务业务方面，广告销售合同签订之前分别由广告业务部审核合同的
可行性以及客户的信用情况，财务部审核收款条款。销售合同最终由广告业务部
分管副总和公司总经理批准、盖章。与客户签订正式合同后，按照合同要求确定
广告的内容和排期，广告业务部每日更新广告排期的信息，经确定后由广告制作
人员负责广告的发布和下撤。广告业务部在服务完成后向客户提交一份完整的服
务报告（即监测报告）。财务部根据合同的收款规定以及广告业务部提交的开票
申请开具发票。每周五财务部编制应收款明细单，与广告业务部核对，并督促销
售人员进行催款。
在金融数据服务终端销售业务方面，金融数据服务终端销售在客户先付款后
开通相关服务，公司开发了关于服务终端销售内部工作流程的服务终端系统，从
销售员提交交易单、查账人员查询款项到账情况并开具发票、客服人员开通服务
均被系统授予不同的权限，各自按流程操作。客户信息均被完整地记录。
8、成本与费用
公司由财务部门的成本会计人员专职核算成本与费用。截至2013年12月
31日，公司已制定了成本与费用管理的相关制度。公司建立了成本费用业务的
岗位责任制，在成本费用定额、成本费用支出与审批、成本费用支出与会计记录
等环节确保各岗位的分离、制约。
公司主要的直接成本为金融数据费和广告数据费，按照业务类型和合同时间
分摊至相应的成本项目中。主要的间接成本为人工成本、服务器托管费和折旧费、
网络技术服务费，按照一定比例在金融服务业务和广告业务中进行分摊。
根据各职能部门的实际情况，公司制定了各项费用开支审批规定，依据金额
大小及付款方式，按规定逐级审核，对于金额较小的费用支出由副总经理审核和
批准，对于金额较大的费用支出和数据信息费的购买等，由总经理和主管该部门
的副总经理审核和审批。若该费用的支出不合理或者票据手续不全的，财务部门
不予报销，并将票据退回申请部门。
9、人力资源
公司设立人力资源部专职管理人力资源。截至日，公司已
制定了《人力资源管理制度》、《考勤管理办法》、《薪酬管理办法》、《劳动合同管
理办法》等相关内控制度。实行人力资源管理的相关岗位均制定了岗位责任制，
并在招聘与录用、培训与考核、离职、薪酬等环节明确了各自的权责及相互制约
要求与措施。公司内所有岗位均已编制了岗位说明书，明确岗位的岗位职责、权
责范围与任职资格。
公司根据各部门需要，由各用人单位填写增岗增员或补员申请表，经部门负
责人、主管副总审核批准后交人力资源部，人力资源部汇总各单位增岗增员、补
员需求情况及要求后审核。高级管理人员的招聘应提交经理办公室审议，经总经
理批示后，做出人员招聘的方案。根据招聘方案，可以采取内部员工调整、选拔，
职介所介绍，人才市场招聘、广告招聘、网络招聘等方式物色招聘员工对象。应
聘人员由人力资源部负责人及用人单位负责人进行审核、确定；报公司总经理/
分管副总经理审批。各部门负责人以上人员（含部门负责人、核心技术人员）由
公司人力资源部负责人审核，公司总经理/分管副总经理审批。
10、对外担保
公司财务部是公司担保行为的职能管理部门，董事会、股东大会是担保行为
的决策机构。截至日，公司已制定了《对外担保管理办法》、《股
东大会议事规则》、《董事会议事规则》等相关内控制度。
公司建立了担保业务的岗位责任制，在担保业务的评估与审批、担保业务的
审批与执行、担保业务的执行与核对、担保财产的保管与业务记录等环节确保各
岗位的分离、制约。公司股东大会为公司对外担保的最高决策机构。公司董事会
根据《公司章程》有关董事会对外担保审批权限的规定，行使对外担保的决策权。
超过《公司章程》规定的董事会的审批权限的，董事会应当提出预案，并报股东
大会批准。董事会组织管理和实施经股东大会通过的对外担保事项。对于董事会
权限范围内的担保事项，应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。公司
下列对外担保行为，需经股东大会审议通过：
（1）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资
产的50%以后提供的任何担保；
（2）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后
提供的任何担保；
（3）为资产负债率超过70%的担保对象提供的任何担保；
（4）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的任何担保；
（5）对股东、实际控制人及其关联方提供的任何担保；
（6）连续12个月内担保金额超过最近一期经审计净资产的50%且绝对金额
超过3,000万元人民币。
深交所或《公司章程》规定的其他担保情形由董事会审议通过后，报股东大
会普通决议批准。
连续12个月内担保金额超过最近一期经审计总资产的30%由董事会审计通
过后，报股东大会以特别决议批准。
2013年度，公司无对外提供担保情况。
11、信息披露
公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。截至日，公
司已制定了《信息披露管理办法》、《内幕信息知情人报备制度》、《年报信息披露
重大差错责任追究制度》等相关内控制度。
公司已明确除国家法律法规与监管机构规定需要披露的信息外的其他重要
信息的披露范围及内容，确保在成本效益原则基础上披露所有重要信息；确定了
内部信息收集与分析、对外提供信息内容正确性审核的程序与要求，及时向外界
提供信息。未履行前述程序的所有公司内部信息不向特定对象单独透露或泄露，
确保信息披露的公平性。
2013年度，公司按国家相关监管机构规定及时、完整、正确地提交应当公
布的相关信息。
12、资产减值
公司由各资产管理部门对期末各项资产是否发生减值进行检查与分析。截至
日已制定《计提资产减值准备规定》等相关内控制度。资产负
债表日，公司根据内部及外部的信息来判断资产是否出现减值迹象，据此估计资
产的可收回金额，决定是否需要确认减值损失。
13、风险管理
公司重视风险管理。公司设置相关部门在对外投资、对外担保、筹资管理等
经济活动中对可能的风险进行控制。
14、授权管理
公司股东大会经讨论后确定对董事会所授权限，公司董事会经讨论后确定对
总经理、副总经理、财务总监所授权限。每年根据实际情况，决定是否需要调整。
各业务部门与其他部门的权限由经董事会批准的内部管理制度规定。所授权限需
要调整时仍经董事会讨论决定并修改相应的管理制度。因业务需要或特殊紧急情
况需要临时授权的，按照被授权人的级别分别履行相应的核准程序。
被授权者在其授权范围内行使职权，如超越所授权限行使职权对公司造成损
失的，依照内部控制制度的规定予以处罚。
15、内部监督程序
公司内部设立审计部门，对监督过程中发现的缺陷，分析性质和产生的原因，
提出整改方案，采取适当的形式及时向董事会、监事会或者经理层报告。结合内
部监督情况，公司定期对内部控制的实施情况进行自我评价，出具内部控制自我
评价报告。并以书面形式妥善保存内部控制建立与实施过程中的相关记录或者资
料，确保内部控制建立与实施过程的可验证性。
16、关联方交易控制程序
公司与关联人之间的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的定价原则，关
联交易的价格应采取市场价格，原则上应不偏离市场独立第三方的标准，对难以
比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应根据关联交易事项的具体情况确定
定价方法，明确有关成本和利润的标准，并在相关的关联交易协议中予以明确。
截至日，公司已制定《关联交易决策制度》、《股东大会议事规
则》、《董事会议事规则》等相关内控制度。
公司与关联方交易有关的主要控制程序如下：
（1）单笔关联交易金额或者连续12个月发生的与同一关联人进行的交易、
与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易（上述同一关联人包括与该关联
人同受一主体控制或相互存在股权控制关系的其他关联人）累计交易金额在
100-1,000万元以上且占最近一期经审计净资产0.5%-5%需经董事会表决通过后
实施。公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易，应当提交
董事会审议。
（2）公司拟于其关联人达成的关联交易，其单笔关联交易金额或者连续12
个月发生的与同一关联人进行的交易、与不同关联人进行的与同一交易标的相关
的交易（上述统一关联人包括与该关联人同受一主体控制或相互存在股权控制关
系的其他关联人）累计交易金额在1,000万元以上且占最近一期经审计净资产5%
以上的，需由公司董事会按照本制度规定程序作出决议，并获得公司股东大会批
准后方可实施。
（3）公司为关联人提供担保的，不论金额大小，均应当在董事会审议通过
后提交股东大会审议。
2013年度，公司无关联交易发生，相关关联方交易的控制措施能被有效地
三、对内部控制的自我评价
董事会认为：截至日止，公司根据自身的经营特
点建立并逐步完善上述内部控制，并且严格遵守执行。这些内部控制的设计是合
理的，执行是有效的，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对公司
各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行
提供保证。在所有重大方面，不存在由于内部控制失控而使公司财产受到重大损
失、或对财务报表产生重大影响并令其失真的情况。
四、保荐机构对内部控制自我评价报告的核查意见
在2013年度的持续督导期间内，保荐机构通过：（一）查阅的三会
会议资料、信息披露文件；（二）查阅公司各项业务和管理制度、内控制度；（三）
抽查现金报销单、银行对账单等原始凭证；（四）与董事、监事、高级管理人员
进行沟通；（五）现场检查内部控制的运行和实施等途径，从内部控制的环境、
内部控制制度的建立和实施、内部控制的监督等多方面对的内部控制合
规性和有效性进行了核查论证。
保荐机构经核查后认为：的法人治理结构较为健全，现有的内部控
制制度和执行情况基本符合有关法律法规和证券监管部门的要求；《信
息股份有限公司董事会〈关于内部控制的自我评价报告〉（截止
日）》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（本页无正文，为《中国国际金融有限公司关于信息股份有限公司内部
控制自我评价报告之核查意见》之签署页）
保荐代表人签名 _________________
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