上交所：网下申购持有1000万以上沪市非限售A股股份市值
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　　关于修改《上海市场首次公开发行网下发行实施办法》的通知
　　网下发行参与人：
　　为规范拟在上海证券交易所上市的公司首次公开发行股票网下发行业务，根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》及相关规定，上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对《上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法》进行了修订，现予发布，并自发布之日起施行。日发布的《上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法》（上证发〔2013〕19号）同时废止。本次修改主要包括以下内容：
迅速了解个股压力支撑位，买卖点…
　　一、明确网下投资者在参加初步询价前须完成在中国证券业协会备案。上海证券交易所网下申购平台从中国证券业协会处获取备案信息。
　　二、明确网下投资者参与网下申购业务，须持有1000万元以上的上海市场非限售A股股份市值，市值计算规则与网上发行相同。
　　三、明确网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价，非个人投资者应当以机构为单位进行报价。
　　特此通知。
　　附件：上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法
　　上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
　　二○一四年五月九日
　　上海市场首次公开发行股票网下发行
　　实施办法
　　第一章 总则
　　第一条 为了规范拟在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市的公司首次公开发行股票网下发行业务，提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率，根据《证券发行与承销管理办法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》、《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》及相关规定，制定本办法。
　　第二条 通过上交所网下申购电子化平台（以下简称“申购平台”）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）上海分公司登记结算平台（以下简称“登记结算平台”）完成首次公开发行股票的询价、申购、资金代收付及股份初始登记，适用本办法。
　　第三条 参与首次公开发行股票网下发行业务的网下投资者及其管理的证券投资产品（以下简称“配售对象”），应当符合《证券发行与承销管理办法》等有关规定。
　　第四条 证券资金结算经向中国结算上海分公司提出书面申请获准，可成为本办法所称网下发行结算银行（以下简称“结算银行”）。
　　第二章 基本规定
　　第五条 根据主承销商的书面委托，上交所向符合条件的网下投资者提供申购平台进行报价及申购。
　　第六条 根据主承销商的书面委托，中国结算上海分公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。
　　经发行人书面委托，中国结算上海分公司根据主承销商提供的网下配售结果办理股份初始登记。
　　第七条 网下投资者及配售对象的信息以中国证券业协会登记备案的数据为准。上交所从中国证券业协会获取网下投资者及配售对象相关信息。
　　主承销商应根据事先公告的报价条件对网下投资者的资格进行审核，承担相关信息披露责任，并向申购平台确认拟参与该次网下发行的网下投资者相关信息。
　　第八条 主承销商应当根据中国证券业协会自律规则的相关规定，要求参与该次网下发行业务的网下投资者及其管理的配售对象，以该次初步询价开始日前两个交易日为基准日，其在基准日前20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元（含）以上。
　　参与网下申购业务的网下投资者及其管理的配售对象持有上海市场非限售A股股份市值计算，适用《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》规定的市值计算规则。
　　第九条 主承销商通过申购平台向登记结算平台提供配售对象名称、配售对象证券账户、银行收付款账户以及股票代码等相关信息。上述信息经登记结算平台向结算银行转发后，结算银行负责对配售对象申购资金收付款银行账户的合规性进行检查。
　　第十条 参与首次公开发行股票网下发行业务的主承销商，应向上交所申请获得申购平台CA证书。网下投资者完成在中国证券业协会的登记备案工作后，应由主承销商代为办理申购平台CA证书。同时具有网下投资者和主承销商双重身份的机构应分别申请。CA证书可在首次公开发行中多次使用。
　　网下投资者使用该CA证书方可登录申购平台参与报价及申购。主承销商使用该CA证书方可登录申购平台进行数据交换。
　　第十一条 主承销商及结算银行通过中国结算上海分公司参与人远程操作平台（以下简称“PROP”），与登记结算平台完成相关数据交换。
　　第三章 询价与申购
　　第十二条 首次公开发行股票，发行人和主承销商通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格的，既可以在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价确定发行价格并向参与累计投标询价的对象配售股票的方式进行，也可以通过初步询价确定发行价格并向参与申购的对象配售股票的方式进行。
　　第十三条 发行人及主承销商在获得股票代码后方可刊登招股意向书和发行公告。
　　第十四条 网下投资者参加初步询价，应当符合下列条件：
　　（一）在初步询价开始日前一交易日12:00前已完成在中国证券业协会备案；
　　（二）在初步询价开始日前两交易日收盘后，符合发行人及主承销商事先确定并公告的参与新股发行持有市值要求；
　　（三）已开通CA证书用户；
　　（四）发行人及主承销商规定的其它条件。
　　第十五条 主承销商应当在初步询价开始日前一交易日10:00前，通过申购平台录入持有市值参数标准，提交并确认股票代码、发行人名称等初步询价相关参数，启动本次网下发行。
　　主承销商应于该日21:00前通过申购平台剔除不符合条件的网下投资者及其配售对象，并完成初步确认。申购平台将根据持有市值参数标准，自动核对经主承销商初步确认的网下投资者及其配售对象资格，不符合条件的将被剔除。
　　第十六条 初步询价期间，网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价，其中非个人投资者应当以机构为单位进行报价。
　　网下投资者可以为其管理的每一配售对象填报同一个拟申购价格，该拟申购价格对应一个拟申购数量。网下投资者为拟参与报价的全部配售对象录入报价记录后，应当一次性提交。网下投资者可以多次提交报价记录，但以最后一次提交的全部报价记录为准。
　　申购平台记录本次发行的每一个报价情况，主承销商可实时查询有关报价情况。在初步询价截止后，主承销商可以从申购平台获取初步询价报价情况。
　　第十七条 初步询价截止后，主承销商应在符合网下发行参与条件的网下投资者及配售对象范围内，根据《证券发行与承销管理办法》的有关规定、发行人和主承销商事先确定并公告的有效报价条件，剔除不得参与累计投标询价或定价申购（以下统称“申购”）的初步询价报价及其对应的拟申购数量。
　　主承销商应于申购开始日前一个交易日15:00前，将剔除后的网下投资者所管理的配售对象信息按本办法第九条的规定通过申购平台发送登记结算平台，其中一个配售对象只能对应一个银行收付款账户。
　　登记结算平台自动核查申购平台转发的配售对象证券账户的代码有效性，将核查结果反馈主承销商，然后将证券账户代码有效的配售对象信息提供结算银行。
　　第十八条 主承销商应当在申购开始日前一个交易日16:30前，通过申购平台录入并提交确定的股票发行价格区间（或发行价格）、网下发行股票总量等申购参数，并在申购开始前完成相关参数确认。网下发行股票总量由发行人和主承销商根据预先披露的发行方案对网下初始发行总量调整后确定。
　　在申购阶段开始前，申购平台自动剔除配售对象在初步询价阶段报价低于发行人和主承销商确定的发行价格或发行价格区间下限的初步询价报价及其对应的拟申购数量。
　　第十九条 在申购阶段，网下投资者可以为其管理的每一配售对象填报同一个申购价格，该申购价格对应一个申购数量，或者按照发行价格填报一个申购数量。
　　当配售对象初步询价中有效报价所对应的“拟申购数量”不超过网下发行股票总量的，其填报的申购数量，不得低于“拟申购数量”，也不得高于主承销商确定的每个配售对象申购数量上限，且不得高于网下发行股票总量。当配售对象“拟申购数量”超过网下发行股票总量的，其填报的申购数量应为网下发行股票总量。
　　网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申购记录为准。
　　第二十条 在申购阶段，主承销商可通过申购平台实时查询申报情况，并于申购截止日（T日）15:00后，查询并下载申购结果。
　　第二十一条 主承销商确认申购结果数据，并将确认后的数据于T日15:30前通过申购平台发送至登记结算平台。
　　第二十二条 对于每一只股票发行，已参与网下发行的配售对象及其关联账户不得再通过网上申购新股。拟参与本次新股网下发行的网下投资者应通过申购平台报备配售对象账户及其关联账户。
　　配售对象关联账户是指与配售对象证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的证券账户。
　　第四章 资金的收取与划付
　　第二十三条 中国结算上海分公司在结算银行开立网下发行专户用于网下申购资金的收付；在结算系统内开立网下申购资金核算总账户，为各配售对象设立认购资金核算明细账户，用于核算配售对象网下申购资金。
　　第二十四条 申购开始日前一个交易日，主承销商按本办法第九条及第十七条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。
　　第二十五条 各配售对象在申购阶段办理申购资金划入时，须将网下发行申购款划付至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，并在付款凭证备注栏中注明申购所对应的证券账户及股票代码，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。
　　发行人及主承销商在发行公告中应对上述申购资金划付要求予以明确。
　　第二十六条 T日登记结算平台收到上交所发送的申购结果数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。
　　第二十七条 T日16:00为网下申购资金入账的截止时点。配售对象须在16:00前将申购资金划入中国结算上海分公司开立在结算银行的网下发行专户，汇款时须在汇款凭证备注栏中注明其申购证券账户及申购证券的股票代码，一个配售对象只能通过一家结算银行办理申购资金的划入，配售对象须通过备案的银行收付款账户办理申购资金的划出、划入。
　　第二十八条 结算银行根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性检查。通过检查的，根据配售对象的划款指令将申购款计入中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，并向中国结算上海分公司发送电子入账通知。该入账通知须明确中国结算上海分公司网下申购资金核算总账户、配售对象申购证券账户及申购证券股票代码，并留存相关划款凭证。
　　如未通过检查，结算银行将该笔付款予以退回，并按约定方式通知中国结算上海分公司，由中国结算上海分公司汇总后通知主承销商。
　　第二十九条 中国结算上海分公司根据结算银行电子入账通知，实时核算各配售对象申购款金额，主承销商可通过PROP综合业务终端实时查询各配售对象申购款到账情况；网下投资者可以通过PROP综合业务终端实时查询其所管理的配售对象申购款到账情况。
　　第三十条 主承销商于T日17:30后通过其PROP信箱获取各配售对象截至T日16:00的申购资金到账情况。
　　第三十一条 T+1日10:30前，主承销商根据其获取的T日16:00资金到账情况以及结算银行提供的网下发行专户截止T日16:00的资金余额，会同具有执行证券、相关业务资格的会计师事务所组织验资。
　　第三十二条 发行人与主承销商按照事先确定的配售原则在有效申购的网下投资者中选择配售股票的对象。主承销商于T+2日7:00前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台，并同时发送申购平台。
　　第三十三条 登记结算平台根据主承销商提供的上述配售结果数据，将各配售对象的应缴款金额和应退款金额，以及主承销商承销证券网下发行募集款总金额，于T+2日9:00前以各配售对象申购款缴款银行为单位，形成相应的配售对象退款金额数据及主承销商承销证券网下发行募集款金额数据，通过PROP提供给相关结算银行。
　　主承销商未能在规定时间前通过登记结算平台提供上述配售结果数据的，中国结算上海分公司的退款时间将顺延，由此给配售对象造成的损失由主承销商承担。
　　第三十四条 结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款；根据主承销商通过登记结算平台提供的主承销商网下发行募集款收款银行账户办理募集款的划付。
　　第五章 股份登记
　　第三十五条 主承销商应按本办法第三十二条规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。
　　由于主承销商发送的网下配售结果数据有误所致的一切法律责任，由该主承销商承担。
　　第六章 附则
　　第三十六条 发行人和主承销商对于网下发行工作安排有特别需求的，须经证券监管部门批准，与上交所以及中国结算上海分公司及时沟通，并协商确定具体操作方式。
　　第三十七条 本办法由上交所和中国结算负责解释。
　　第三十八条 本办法自发布之日起施行。
（责任编辑：王立广）
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新股发行改革的新股申购细节进一步明确。
　　其中对于备受关注的“市值配售”，深圳证券交易所昨日通过其官微明确指出，此次新引入的“市值配售”规则，沪深两市的流通市值不能合并计算，申购深市新股只能用深圳市场的市值。简单言之，投资者如只持有在上海证券交易所上市的股票，不能申购深市新股；而即便同时持有两市的股票,在申购时，也只能按投资者已持有的拟申购新股所在的市场的股票市值来计算申购数量。
　　所谓“市值配售”，根据12月13日沪深交易所发布的首次公开发行股票网上申购办法，即根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，目前明确的市值申购门槛为1万元，沪市1万元对应的1个申购单位为1000股、深市1万元对应的1个申购单位为500股。
　　券商人士表示，在此“打新”新规下，将把“纯打新者”赶往网下配售。
　　另据记者获悉，在IPO（首次公开发行）重启之际，目前各家券商已向沪深交易所申报了各自的网下配售对象名单，沪深交易所也在加紧开展系统测试，其中沪市测试时间为12月16日至20日，深市为12月21日。
　　T-1日可卖出
　　深交所昨日在官方微博上对于新股发行配套规则进行了解读。解读内容包括市值配售、个人投资者参与网下配售等。由于市值配售是此次新股发行改革措施中新实施的政策，也最受市场各界、尤其是有意向进行新股申购的投资者的关注。
　　11月30日，中国证监会发布了《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，新引入了“市值配售”的网上配售方式，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购。12月13日，沪深交易所发布了相关具体规则，此次深交所则是进一步的解读。
　　深交所指出，该所发布的《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》和《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》里的“市值”，都是指深圳市场的A股市值，即非限售普通股，不包括优先股、B股、基金、债券或其他证券。即，从二级市场买入的ETF（交易所交易基金）、封闭式基金，均不能纳入市值配售计算范围。
　　值得关注的是，由于目前沪深两市交易所的证券账户仍为各自独立结算和清算。因此，深交所明确，在计算可配售新股的市值时，沪深两市并不能合并计算。
　　“申购深市新股只能用深圳市场的市值。但是，市值可以重复使用，比如说，同一天有多只新股发行的，投资者可以用已确定的市值参与多只新股的申购。”深交所称。
　　投资顾问总监刘俊进一步解释称，如果投资者持有“60”开头的沪市股票，那么在已过会的83家企业中只能申购陕煤股份、中国邮政速递物流等10家主板新股；如果持有“00”“30”开头的深市股票，则只能申购深市新股，但深市不分主板、和，均可公用市值。
　　此外，深交所再次重申，同一新股网上网下不能同时申购，持有多个证券账户的投资者只能用一个有市值的账户进行一次申购。
　　对于市值配售的计算时限，深交所指出，投资者的持股市值以T-2日（T日为新股网上申购日）日终的市值来确定，如果持有的股票在此前已经停牌了，则以停牌前最后一个交易日的收盘价为据计算该股票的市值。T-1日可以卖出，市值计算的时间是一个时点，只要在T-2日日终这个时点上持有足额的非限售普通股就可以。
　　交易所测试“打新”系统
　　深交所并于昨日发布了打新系统全网测试的通知。定于12月21日，开展深市网上按市值申购新股发行改革全网测试。测试内容包括新股发行可申购额度的发送，以及新股申购。测试期间将模拟1个完整交易日的交易、2个结算日的结算。
　　在此之前，上海证券交易所于12月16日至20日组织了全市场全天候测试环境进行新股发行改革网上IPO专项业务测试。
　　测试产品共有两种，发行方式均为按市值资金申购。
　　不仅是交易所在紧锣密鼓安排新股发行的准备工作，券商人士表示，他们也已经按照要求向两市交易所申报了首批新股的网下配售投资者名单。
　　一大型券商营业部人士表示，深交所要求每家券商上报50个配售对象，包括机构和个人；而上证所并未限定网下配售对象的数量。但是，个人投资者均需设置门槛。据悉，的个人投资者门槛设置为证券资金3000万元、门槛设置为2000元，每家券商不一。
　　“由于网上申购需要配置相应的持股市值，从而要承担股票下跌风险，所以，那些纯打新的投资者就会集中到网下申购。”上述人士说道。
　　深交所亦在访谈中表示，如果投资者个人要参与网下发行的，应通过主承销商在这个平台上完成初次登记备案，与深交所签订网下发行电子平台使用协议并办理数字证书。初次登记备案以后，投资者就可以用数字证书自行进行资料更新等操作了。另外，新配售对象需要委托主承销商在网下发行平台办理登记备案，原配售对象不需要再次备案。符合主承销商事先公告的报价条件的配售对象可以参与网下询价、申购。
深市融资买入股票算打新市值申购深市新股只能用深市市值
深交所周二在微访谈活动上表示，融资买入的股票市值可计入打新市值。但是，深市打新的市值只计在深上市的A股的流通市值，并不包括优先股、B股、基金、债券或其他证券。市值以T-2日日终的市值来确定。而为防止投资者利用多个账户进行多次申购，深交所对持有多个账户投资者申购新股作出限制。
　　融资买入股票可算入打新市值
　　在周二下午举办的微访谈活动上，深交所有关负责人表示，融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值，这意味着客户融资买入的股票也可以合并计算新股申购的市值。
　　此前，沪深交易所发布的新股网下发行网上申购实施办法中规定，新股申购市值门槛为1万元，并设申购上限。深交所在《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》中指出，根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参与新股申购，每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。
　　事实上，早在2002年我国股票市场已经实行过市值配售，后来随着2005年股权分置改革的推进以及询价制度的建立，市值配售被废止。当时的市值配售实施细则为，投资者每持有1万元上市流通股票市值可申购1000股新股，深市投资者同一账户在不同营业部托管的上市流通股票市值合并计算。
　　在此前的市场理解中，较多观点认为新的市值配售实施办法要求既有股又有钱，这对于大部分中小投资者来说都不容易，而有不少投资者都反映持股被套，没有额外资金申购新股。对于这个问题，深交所有关负责人表示，投资者的持股市值以T-2日日终的市值来确定，如果持有的股票在此前已经停牌了，则以停牌前最后一个交易日的收盘价为据计算该股票的市值。T-1日可以卖出，市值计算的时间是一个时点，只要在T-2日日终这个时点上持有足额的非限售普通股就可以。
　　值得注意的是，沪深两市的市值不能合并计算，申购深市新股只能用深圳市场的市值。深交所有关负责人表示，《网上实施办法》和《网下实施细则》里的“市值”，都是指深圳市场的A股市值，即非限售普通股，不包括优先股、B股、基金、债券或其他证券。但是市值可以重复使用，比如同一天有多只新股发行的，投资者可以用已确定的市值参与多只新股的申购。
　　统计显示，截至目前，IPO在排队的企业有758家，其中拟在深交所上市的公司有577家（310家，267家）。
　　多账户打新将被限
　　为防止具备资金优势的投资者利用多个证券账户进行多次申购。深交所有关负责人表示，将对持有多个证券账户的投资者作出一定限制，即一个投资者只能用一个证券账户进行一次申购，其余申购将被系统自动撤销。且新股网上申购上限最高不超过网上发行总量的千分之一，且不得超过其持有的市值对应的可申购额度。
　　据了解，早在2009年发布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》便叫停了“一机构多账户”，明确规定“单个投资者只能使用一个账户申购新股”。换言之，机构利用多个证券账户进行多次申购早己被限。
　　此外，在昨天下午举办的微访谈活动上，深交所有关负责人还就参与新股网下配售进行了介绍，深交所设有网下发行电子平台，如果投资者个人要参与网下发行的，应当通过主承销商在这个平台上完成初次登记备案，与深交所签订网下发行电子平台使用协议并办理数字证书。初次登记备案以后，投资者就可以用数字证书自行进行资料更新等操作。
　　与此同时，新配售对象需要委托主承销商在网下发行平台办理登记备案，原配售对象不需要再次备案。符合主承销商事先公告的报价条件的配售对象可以参与网下询价、申购。
　　另据记者了解，为了确保深市网上按市值申购新股发行改革业务的顺利开展，深交所和中国结算深圳分公司定于日组织全网测试，主要通过模拟深市新股首次发行可申购额度发送、新股申购等处理过程，检验市场参与各方技术系统的正确性。
申购深市新股只能用深市市值
IPO开闸在即，各路资金跃跃欲试，公募基金最为亢奋，甚至专为“打新”度身定做了“打新基金”。不过“打新”到底有何新的规定，如何“打新”，昨日深交所做了进一步的解答。
　　按照T-2日确定市值
　　新的市值配售办法要求既有股又有钱，这对于大部分中小投资者来说都不容易，不少投资者都反映持股被套，没有额外资金申购新股。
　　针对这个问题，深交所有关负责人昨日在深交所举办的“深圳市场新股发行配套规则”微访谈活动上表示，投资者的持股市值以T-2日日终的市值来确定，如果持有的股票在此前已经停牌了，则以停牌前最后一个交易日的收盘价为据计算该股票的市值。T-1日可以卖出，市值计算的时间是一个时点，只要在T-2日日终这个时点上持有足额的非限售普通股就可以。
　　与此同时，深交所表示，对于沪深交易所此前公布的新股申购市值门槛为1万元的规定，沪深两市的市值不能合并计算，申购深市新股只能用深市的市值。但是市值可以重复使用，比如说，同一天有多只新股发行的，投资者可以用已确定的市值参与多只新股的申购。
　　沪深交易所此前发布的新股网下发行网上申购实施办法中规定，新股申购市值门槛为1万元，并设申购上限。深交所在《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》中指出，根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参与新股申购，每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。新股网上申购上限最高不超过网上发行总量的千分之一。
　　昨日有网友“惟愿同销万古愁”咨询：“如果我对某一只股票很感兴趣，能不能既参与网下询价、又参与网上申购？”深交所明确表示，参加网下询价的投资者不得参加同一只股票的网上申购。
　　为确保网上按市值申购新股发行改革业务的顺利开展，深交所和中国结算深圳分公司定于12月21日组织全网测试，主要通过模拟深市新股首次发行可申购额度发送、新股申购等处理过程，检验市场参与各方技术系统的正确性。
　　上市首日交易四点调整
　　深交所昨日在官网上发布了《关于首次公开发行股票上市首日盘中临时停牌制度等事项的通知》(下称《通知》)，对于新股上市首日交易机制做了四个方面的调整。
　　一是开盘价的有效竞价范围。新股上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围调整为发行价的上下20%。若开盘价不能通过集合竞价产生，则以连续竞价的第一笔成交价作为开盘价。
　　二是收盘价的形成机制。新股上市首日14:57至15:00采用收盘集合定价，即对集中申报簿中，以最近成交价为申报价格的买卖申报进行一次性集中撮合。期间，投资者可以申报，也可以撤销申报。新股上市首日收盘价为收盘集合定价交易的成交价格。收盘集合定价期间无成交的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
　　三是盘中临时停牌的指标阀值。新股上市首日继续实施10%、20%两档盘中临时停牌机制。盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的，临时停牌时间为1小时；盘中成交价较开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌至14:57。临时停牌期间，投资者可以申报，也可以撤销申报。
　　四是临时停牌复牌后的处理机制。复牌时，对已接受的申报进行复牌集合定价，即对集中申报簿中，以最近成交价为申报价格的买卖申报进行一次性集中撮合。若临时停牌时间跨越14:57的，于14:57复牌并进行复牌集合定价，再进行收盘集合定价。
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