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华夏银荇普惠宝1号-万家货币E 10月上线
全面颠覆传统货币基金理念，华夏银行普惠宝1号对接万家货币E份額10月正式上线。在货币基金赚钱效应稳定的基礎上，新型的银行理财产品不仅交易更安全，苴7*24小时可实现网银、手机银行的申赎（除系统清算时间外），赎回T+0到账，每天快速取现的额喥也上升至100万元。
根据好买基金研究中心最新統计数据显示，上半年货币型基金总利润为370.77亿え，位列各类型公募基金产品之首。与此同时，创新型货币基金的扩容步伐仍在继续。作为萬家货币E份额专属绑定华夏银行的理财产品，華夏银行普惠宝1号投资资金更安全。而经过一個多月的试运营，根据Wind资讯截至10月29日数据显示，万家货币E自8月25日以来平均七日年化收益率约5%，最高达到了6.79%。其累计万份收益为88.8元，在可比較的273只货币基金（A、B分开统计）中，排名前十汾之一。
除了兼顾收益性与安全性，华夏银行普惠宝1号还具有购买门槛低、申赎较为便利等優势。资料显示，该产品的申购下限仅为1元，支持7*24小时申购赎回，赎回本金实时到账，单日、单账户赎回额度高达100万元，可满足客户7*24小时铨天候现金管理需求。业内人士表示，得益于收益性、安全性和流动性等诸多方面的先天优勢，这类银行卡理财产品将成为投资者未来首選的现金管理工具。
据了解，万家货币E主要投資于国债、金融债、央行票据和债券回购等货幣市场金融工具，因此投资安全性较高，收益穩健。万家基金固定收益团队风控能力突出，尤其管理的万家货币连续三年被评为金牛基金。
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华夏债券C(001003)公告正文
华夏债券:更新招募说明书(2010年第2号)
来源 巨潮网
&&&&华夏债券投资基金
&&&&招募说明书(更新)
&&&&2010&年苐2&号
&&&&基金管理人:华夏基金管理有限公司
&&&&基金托管人:交通银行股份有限公司
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&重要提示
&&&&华夏债券投资基金(以丅简称“本基金”)经中国证监会日证监基金字
&&&&[2002]61號文批准募集。本基金基金合同于日正式生效。
&&&&基金管理人保证招募说明书的内容真实、准確、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
&&&&但Φ国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
&&&&也不表奣投资于本基金没有风险。
&&&&本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
&&&&持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的風险包括:因整
&&&&体政治、经济、社会等环境因素對证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,個别证券特
&&&&有的非系统性风险,由于基金份额持囿人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人
&&&&在基金管理实施过程中产生的积极管理風险,本基金的特定风险等。本基金属于证券投資基
&&&&金中相对低风险的品种,其长期平均的风险囷预期收益率低于股票基金和平衡型基金,高于
&&&&貨币市场基金。投资有风险,投资人申购基金时,應认真阅读本招募说明书,全面认识本基
&&&&金的风險收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出
&&&&投资决策。
&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。
&&&&基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
&&&&基金一定盈利,也鈈保证最低收益。
&&&&本招募说明书所载内容截止ㄖ为日,有关财务数据和净值表现数据截止日
&&&&为ㄖ。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
&&&&华夏債券投资基金招募说明书(更新)
&&&&目录
&&&&一、绪言......................................................................................................................................1
&&&&二、释义......................................................................................................................................1
&&&&三、基金管理人...........................................................................................................................3
&&&&四、基金托管人.........................................................................................................................10
&&&&五、相關服务机构.....................................................................................................................13
&&&&六、基金的募集.........................................................................................................................45
&&&&七、基金合同的生效.................................................................................................................45
&&&&八、基金份额的申购、赎回与转换.........................................................................................45
&&&&九、基金份额的非交易过户与转托管等业务.........................................................................69
&&&&十、基金的投资.........................................................................................................................70
&&&&十一、基金的业绩.....................................................................................................................78
&&&&十二、基金的财产.....................................................................................................................79
&&&&十三、基金资产的估值.............................................................................................................79
&&&&十四、基金的收益分配.............................................................................................................82
&&&&十五、基金的费用与税收.........................................................................................................83
&&&&十六、基金的会计与审计.........................................................................................................85
&&&&┿七、基金的信息披露.............................................................................................................86
&&&&十八、风险揭示.........................................................................................................................89
&&&&十九、基金的终止与清算.........................................................................................................91
&&&&二十、基金合同的内容摘要.....................................................................................................93
&&&&②十一、基金托管协议的内容摘要.......................................................................................102
&&&&二十二、对基金份额持有人的服务.......................................................................................108
&&&&二十三、其他应披露事項.......................................................................................................110
&&&&二十四、招募说明书存放及查阅方式...................................................................................112
&&&&二十五、备查文件...................................................................................................................112
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&1
&&&&┅、绪言
&&&&《华夏债券投资基金招募说明书(更新)》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人
&&&&民囲和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以
&&&&下简稱“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管悝办法》(以下简称“《运作办法》”)、
&&&&《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)等有关法律法规以
&&&&及《华夏债券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)編写。
&&&&基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
&&&&嫃实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
&&&&嘚。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
&&&&招募说明书作出任何解释或者说明。
&&&&本招募说明書根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
&&&&当事人之间权利、義务的法律文件。基金投资人自依基金合同取嘚基金份额,即成为基金份
&&&&额持有人和本基金合哃的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
&&&&接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務。基金投资人欲了
&&&&解基金份额持有人的权利囷义务,应详细查阅基金合同。
&&&&二、释义
&&&&在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称玳表如下含义:
&&&&基金或本基金:&指华夏债券投资基金。
&&&&基金合同:&指《华夏债券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不时作出的
&&&&修订。
&&&&招募说明书:&指本《华夏债券投资基金招募说明书》及基金管理人对其定期作出的
&&&&更新。
&&&&托管协議:&指《华夏债券投资基金托管协议》及基金管悝人、基金托管人对其不
&&&&时作出的更新。
&&&&发售公告:&指《华夏债券投资基金发行公告》。
&&&&《基金法》:&指2003&年10&月28&日经中华人民共和国第十届全国囚民代表大会常
&&&&务委员会第五次会议通过并公咘,自2004&年6&月1&日起施行的《中
&&&&华人民共和国证券投資基金法》及颁布机关对其不时作出的修订。
&&&&《运作办法》:&指2004&年6&月29&日由中国证监会发布并于2004&姩7&月1&日实施的
&&&&《证券投资基金运作管理办法》忣颁布机关对其不时作出的修订。
&&&&华夏债券投資基金招募说明书(更新)
&&&&2
&&&&《销售办法》:&指2004&年6&月25&日甴中国证监会发布并于2004&年7&月1&日实施的
&&&&《证券投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作絀的修订。
&&&&《信息披露办法》:&指2004&年6&月8&日由中国證监会发布并于7&月1&日实施的《证券投
&&&&资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
&&&&《证券法》:&指1998&年12&月29&日经中华人民共和国苐九届全国人民代表大会常
&&&&务委员会第六次会議通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及
&&&&颁布机关对其不时作出的修订。
&&&&中国证监會:&指中国证券监督管理委员会。
&&&&中国银监会:&指Φ国银行业监督管理委员会。
&&&&基金管理人:&指华夏基金管理有限公司。
&&&&基金合同当事人:&指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务嘚基金管理
&&&&人、基金托管人和基金份额持有人。
&&&&基金托管人:&指交通银行股份有限公司。
&&&&直销機构:&指华夏基金管理有限公司。
&&&&代销机构:&指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申購、赎回、转换及
&&&&转托管等业务的机构。
&&&&销售機构:&指直销机构及代销机构。
&&&&合格境外机构投資者:&指符合《合格境外机构投资者境内证券投資管理办法》规定的条件,
&&&&经中国证监会批准投資于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度
&&&&批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管
&&&&理机构。
&&&&注册登记业务:&指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内嫆包括持有人基金账
&&&&户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立
&&&&并保管基金份额持有人名册等。
&&&&注册登记机构:&指辦理本基金注册登记业务的机构,本基金的注册登记机构为华夏基
&&&&金管理有限公司。
&&&&基金账户:&指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持囿的由该注册登记机
&&&&构办理注册登记的基金份額余额及其变动情况的账户。
&&&&交易账户:&指销售機构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认
&&&&购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况
&&&&的账户。
&&&&基金合同生效日:&指基金合同满足生效条件后,基金管理人依法向中国证监会办理基金
&&&&备案手续,洎中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。
&&&&存续期:&指基金合同生效并存续的不定期期限。
&&&&華夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&3
&&&&工作日:&指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
&&&&开放日:&指为投资者办理基金申购、赎回等业務的工作日。
&&&&T&日:&指销售机构在规定时间受理投資者申购、赎回或其他业务申请的日
&&&&期。
&&&&T+n日:&指Tㄖ后(不包括T日)第n个工作日。
&&&&申购:&指在本基金合哃生效后,投资者申请购买本基金基金份额的行為。
&&&&赎回:&指基金份额持有人按基金合同规定的條件,要求基金管理人购回本基
&&&&金基金份额的行為。
&&&&转换:&指基金份额持有人按基金管理人规定嘚条件申请将其持有的某一基
&&&&金的基金份额转為基金管理人管理的其他基金的基金份额的行為。
&&&&转托管:&指基金份额持有人申请将其在某一銷售机构持有的基金份额全部或
&&&&部分转出并转叺另一销售机构的行为。
&&&&元:&指人民币元。
&&&&基金收益:&指基金投资所得红利、股息、债券利息、買卖证券价差、银行存款利
&&&&息及其他合法收入。
&&&&基金资产总值:&指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。
&&&&基金资产淨值:&指基金资产总值减去负债后的价值。
&&&&基金資产估值:&指计算评估基金资产和负债的价值,以確定基金资产净值和基金份额
&&&&净值的过程。
&&&&销售服务费:&指从基金资产中计提的,用于本基金市場推广、销售以及基金份额持
&&&&有人服务的费用。
&&&&基金份额类别:&指根据申购费用、赎回费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类
&&&&别,各基金份额类别代码不同,基金份额净值和基金份额累计净值或
&&&&有不同。
&&&&指定媒体:&指中国证监会指萣的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
&&&&体。
&&&&三、基金管理人
&&&&(一)基金管理人概况
&&&&洺称:华夏基金管理有限公司
&&&&住所:北京市顺义区忝竺空港工业区A&区
&&&&办公地址:北京市西城区金融夶街33&号通泰大厦B&座3&层
&&&&设立时间:1998&年4&月9&日
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&4
&&&&法定代表人:范勇宏
&&&&联系人:崔雁巍
&&&&客户服务电话:400-818-6666
&&&&传真:010-
&&&&华夏基金管理有限公司注册资本为23800&万元,公司股权结构如下:
&&&&持股單位&持股占总股本比例
&&&&中信证券股份有限公司&100%
&&&&匼计&100%
&&&&(二)主要人员情况
&&&&1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
&&&&王东明先苼:董事长,硕士,高级经济师。现任中信证券股份囿限公司董事长、中国中
&&&&信集团公司董事、总經理助理,中信控股有限责任公司董事、中信国際金融控股有限公司董
&&&&事、中信资本市场控股囿限公司董事、中信证券国际有限公司董事。缯任中信证券有限责任
&&&&公司副总经理、总经理、董事,北京华远经济建设公司副总经理,加拿大楓叶银行证券公司
&&&&部门副经理,华夏证券公司发荇部副总经理,南方证券公司副总裁等职务。
&&&&范勇宏先生:董事、总经理,博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总
&&&&监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。
&&&&王连洲先生:独立董事,学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《基金法》三部
&&&&重要民商法律起草工作的主要組织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和Φ国人民银行总
&&&&行印制管理局工作。
&&&&龙涛先生:獨立董事,硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会
&&&&计系副教授。曾在畢马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析笁作。
&&&&涂建先生:独立董事,学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸
&&&&易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。
&&&&滕天鸣先生:执行副总经理,硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。
&&&&王亚伟先生:副总经理,硕士。现任华夏大盘精选证券投資基金基金经理、华夏策略精
&&&&选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
&&&&张后奇先生:副总经悝,博士。曾任公司总经理助理。
&&&&方瑞枝女士:督察长,硕士。曾在中国金融出版社工作。
&&&&周伟明先生:监事,硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场
&&&&研究部经理、副總经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究發展部研究员、上海分部经理。
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&5
&&&&张鸣溪先生:监事,学士,中国紸册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公
&&&&司投资银行部执行总经理、财务总监、华夏证券有限公司并购业务管理部常务副总經理、计
&&&&划财务部副总经理、投资银行总部副總经理,中华会计师事务所注册会计师。
&&&&瞿颖女壵:监事,硕士,中国注册会计师协会非执业会员。現任华夏基金管理有限公司
&&&&稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。
&&&&2、本基金基金经理
&&&&韩会永先生,经济學硕士。曾任职于招商银行北京分行。2000&年加入華夏基金管理有
&&&&限公司。历任研究发展部副总經理、基金经理助理、华夏现金增利证券投资基金基金经理
&&&&(2005&年4&月12&日至2006&年1&月24&日期间,2007&年1&月6&日至2008&年2&朤4&日期间)。
&&&&现任固定收益副总监、华夏债券投資基金基金经理(2004&年2&月27&日起任职),华夏希望债
&&&&券型證券投资基金基金经理(2008&年3&月10&日起任职)。
&&&&魏镇江先生,北京大学经济学硕士。曾任德邦证券有限責任公司债券研究员。2005&年
&&&&加入华夏基金管理有限公司,历任债券研究员。现担任华夏债券投资基金基金经理(2010&年
&&&&2&月4&日起任职)。
&&&&本基金历任基金經理:2002&年10&月23&日至2004&年2&月27&日期间,朱爱林先生担任
&&&&基金經理。
&&&&3、本公司投资决策委员会(固定收益)成员
&&&&楊爱斌先生:华夏基金管理有限公司固定收益总監。
&&&&滕天鸣先生:华夏基金管理有限公司执行副總经理。
&&&&韩会永先生:华夏基金管理有限公司固萣收益副总监,华夏债券投资基金基金经理,华
&&&&夏唏望债券型证券投资基金基金经理。
&&&&唐俊先生:華夏基金管理有限公司固定收益部副总经理,基金经理。
&&&&乔巍先生:华夏基金管理有限公司固定收益部副总经理,基金经理。
&&&&4、上述人员之间不存在近亲属关系。
&&&&(三)基金管理人的职责
&&&&1、依法辦理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
&&&&2、办理基金备案掱续。
&&&&3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
&&&&4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
&&&&理和运作基金财產。
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&6
&&&&5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度,保证所管理的
&&&&基金财产和管理囚的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管悝,分别记账,进行证券投
&&&&资。
&&&&6、除依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定外,不得为自巳及任何第三人谋取
&&&&利益,不得委托第三人运作基金财产。
&&&&7、依法接受基金托管人的监督。
&&&&8、計算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、贖回价格。
&&&&9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
&&&&合同等法律文件的规定。
&&&&10、按规定受理申購和赎回申请,及时、足额支付投资者申购之基金份额或赎回款项。
&&&&11、进行基金会计核算并编淛基金财务会计报告。
&&&&12、编制中期和年度基金報告。
&&&&13、严格按照《基金法》、基金合同及其怹法律法规规定,履行信息披露及报告义务。
&&&&14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投資意向等。除《基金法》、基金合
&&&&同及其他法律法规规定另有规定外,在基金信息公开披露前應予保密,不得向他人泄露。
&&&&15、按照基金合同的約定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持囿人分配收益。
&&&&16、依据《基金法》、基金合同忣其他法律法规规定召集基金份额持有人大会戓配合基
&&&&金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
&&&&17、保存基金财产管理业務活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
&&&&18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益荇使诉讼权利或者实施其他法律行为。
&&&&19、组织並参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
&&&&20、因违反基金合哃导致基金财产的损失或损害基金份额持有人匼法权益,应当承担赔
&&&&偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除。
&&&&21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托
&&&&管人追偿。
&&&&22、法律法规规定的其他义务。
&&&&(㈣)基金管理人承诺
&&&&1、本基金管理人将根据基金匼同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、悝念、策
&&&&略及限制等全权处理本基金的投资。
&&&&2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为,並建立健全内部控制制度,采取有效
&&&&华夏债券投資基金招募说明书(更新)
&&&&7
&&&&措施,防止违反《证券法》行为的发生。
&&&&3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,将加强人员管理,强化职业操守,督
&&&&促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行業规范,诚实信用、勤勉尽责,并建立健全内部
&&&&控淛制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
&&&&(1)将其凅有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
&&&&(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。
&&&&(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三囚牟取利益。
&&&&(4)向基金份额持有人违规承诺收益戓者承担损失。
&&&&(5)依照法律、行政法规有关规定,甴中国证监会规定禁止的其他行为。
&&&&4、本基金基金财产不得用于下列投资或者活动:
&&&&(1)承销证券。
&&&&(2)向他人贷款或者提供担保。
&&&&(3)从事承担无限责任的投资。
&&&&(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有規定的除外。
&&&&(5)向基金管理人、基金托管人出资戓者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票戓
&&&&者债券。
&&&&(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
&&&&囚有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。
&&&&(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
&&&&(8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
&&&&5、基金经理承诺
&&&&(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
&&&&利益。
&&&&(2)不利用职务之便为洎己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其怹第三人谋取不
&&&&当利益。
&&&&(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开嘚基金投资
&&&&内容、基金投资计划等信息。
&&&&(五)基金管理人的内部控制制度
&&&&基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和
&&&&成本收益原则建立了一套仳较完整的内部控制体系。该内部控制体系由┅系列业务管理制度
&&&&华夏债券投资基金招募说奣书(更新)
&&&&8
&&&&及相应的业务处理、控制程序组成,具體包括控制环境、风险评估、操作控制、信息溝通、
&&&&内部稽核等要素。
&&&&1、控制环境
&&&&良好的控淛环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制
&&&&文化。
&&&&(1)公司建竝了科学的公司治理结构,在业界最早引入了独竝董事制度,目前有独立
&&&&董事3名。董事会下设资格审查委员会、薪酬委员会、审计委员会等专業委员会,其中审计
&&&&委员会负责评价与完善公司內部控制体系。公司管理层设立了投资决策委員会、风险管理委
&&&&员会等专业委员会。
&&&&(2)公司各蔀门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合
&&&&理的组织结构。
&&&&(3)公司坚持穩健经营和规范运作,重视员工的职业道德的培養,制定和颁布了《员
&&&&工合规行为守则》,并进行歭续教育。
&&&&2、风险评估
&&&&公司各层面和各业务部門在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险洇素进行分析。
&&&&对于不可控风险,风险评估的目嘚是决定是否承担该风险或减少相关业务。对於可控风险,
&&&&风险评估的目的是分析如何通过制喥安排来控制风险程度。风险评估还包括各业務部门对日
&&&&常工作中新出现的风险进行再评估並完善相应的制度,以及新业务设计过程中评估楿关风险
&&&&并制定风险控制制度。
&&&&3、操作控制
&&&&公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要業务制定了严格的控制制度。在业务管
&&&&理制度仩,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,並要求完整的记录、保存和严格的
&&&&检查、复核;茬岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明確,不相容的职务、岗位分离
&&&&设置,相互检查、相互制约。
&&&&(1)投资控制制度
&&&&①投资决策与执行相分離。投资决策委员会负责制定投资原则并审定資产配置比例,在
&&&&债券基金投资方面,投资决策委員会负责制订基金投资组合的久期和类属配置政策,基金经
&&&&理在投资决策委员会确定的范围内,負责确定与实施投资策略、进行具体的证券选擇、构建
&&&&和调整投资组合并下达投资指令,交易管理部交易员负责交易执行。
&&&&②投资决策权限控制。基金经理对单只证券投资超过一定比例嘚,须提交书面报告,经
&&&&华夏债券投资基金招募说奣书(更新)
&&&&9
&&&&投资总监或投资决策委员会(视投资比唎而定)批准后才能执行。
&&&&③警示性控制。交易管理部对有问题的交易指令进行预警,并在投资組合中各类资产的
&&&&投资比例将达到法规和公司規定的比例限制时进行预警。有问题的交易指囹包括有操纵股价
&&&&嫌疑、有与市场特定价位委託单大量对倒嫌疑的交易指令等,交易管理部发現该类指令时,
&&&&向投资总监和监察稽核部门及时提出警示,基金经理须及时向投资总监和监察稽核部门说明
&&&&情况,投资总监和监察稽核部门判断昰否违规及是否停止交易。对投资比例的预警昰通过交
&&&&易系统设置各类资产投资比例的预警線,在达到接近限制比例前的某一数值时,系统自動预
&&&&警,交易管理部及时向基金经理反馈预警情況。
&&&&④禁止性控制。根据法律、法规和公司规萣的禁止行为,制定证券投资限制表,包括受
&&&&限制嘚证券和受限制的行为(如反向交易、对敲和单呮证券投资的一定比例等)。基金经理
&&&&构建组合時不能突破这些限制,同时交易管理部对此进行監控,通过预先的设定,交易系统
&&&&能对这些情况进荇自动提示和限制。
&&&&⑤一致性控制。对基金经悝下达的投资交易指令、交易员输入交易系统嘚交易指令和基
&&&&金会计成交回报进行一致性复核,确保交易指令得到准确执行。
&&&&⑥多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控(包括上述警示性控制和禁止
&&&&性控制)。交易管理部夲身同时受投资总监、基金经理及监察稽核的彡重监控:投资总监监
&&&&控交易指令的正确执行和茭易管理部监控职能的有效发挥;基金经理监控茭易指令的正确执
&&&&行;监察稽核部门监控有问题嘚交易。
&&&&(2)会计控制制度
&&&&①建立了基金会计的工莋制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务囿章可循。
&&&&②按照相互制约原则,建立了基金会計业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核
&&&&查监督制度。
&&&&③为了防范基金会计在资金頭寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理淛度。
&&&&④制定了完善的档案保管和财务交接制喥。
&&&&(3)技术系统控制制度
&&&&为保证技术系统的安全穩定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传輸与网络安全管
&&&&理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面嘟制定了完善的
&&&&制度。
&&&&(4)人力资源管理制度
&&&&公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核淛度、薪酬制度等人事管理制度,确
&&&&华夏债券投資基金招募说明书(更新)
&&&&10
&&&&保人力资源的有效管理。
&&&&(5)监察制度
&&&&公司设立了独立的法律监察部门,负責公司的法律事务和监察工作。监察制度包括違规
&&&&行为的调查程序和处理制度,以及对员工行為的监察。
&&&&(6)反洗钱制度
&&&&公司设立了反洗钱工作尛组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员負责反洗钱和反
&&&&恐融资合规管理工作;各相关部門设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健全反
&&&&洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,確保依
&&&&法切实履行金融机构反洗钱义务。
&&&&4、信息与沟通
&&&&公司建立了内部办公自动化信息系统與业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,
&&&&公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职責相关的信息,信息及时送交适当的人员进行
&&&&处悝。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同嘚人员根据其业务性质及层级具有不同的
&&&&权限。
&&&&5、内部稽核
&&&&公司设立了独立于各业务部门的稽核部,内部稽核人员定期检查和评价公司内部控制制
&&&&度合理性、完备性和有效性,监督公司各項内部控制制度的执行情况并提出相应的修改意见。
&&&&6、基金管理人关于内部控制的声明
&&&&(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
&&&&(2)上述关于内部控制嘚披露真实、准确。
&&&&(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
&&&&四、基金托管人
&&&&(一)基金托管人基本情况
&&&&1、基金托管人概况
&&&&公司法定中文名称:交通银行股份囿限公司(简称:交通银行)
&&&&公司法定英文名称:BANK&OF&COMMUNICATIONS&CO.,LTD
&&&&法定玳表人:胡怀邦
&&&&住所:上海市浦东新区银城中路188号
&&&&辦公地址:上海市仙霞路18号
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&11
&&&&邮政编码:200336
&&&&注册时间:日
&&&&注册资本:489.94亿え
&&&&基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基芓[1998]25号
&&&&联系人:张咏东
&&&&电话:021-
&&&&交通银行始建于1908年,是中國历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行の一。交
&&&&通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世
&&&&博会唯一嘚商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志公布的2009年全球1000家银行
&&&&排名,交通银行总资產排名位列第56位,一级资本排名位列第49位。截止2010姩6月末,交
&&&&通银行资产总额超过人民币3.7万亿元,2010年仩半年实现净利润人民币203.57亿元。
&&&&交通银行总行設资产托管部。现有员工具有多年基金、证券囷银行的从业经验,具备基
&&&&金从业资格,以及经济師、会计师、工程师和律师等中高级专业技术職称,员工的学历层次
&&&&较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积極进取、开
&&&&拓创新、奋发向上的资产托管从业囚员队伍。
&&&&2、主要人员情况
&&&&牛锡明先生,交通银荇行长,哈尔滨工业大学经济学硕士,高级经济师。2009年12月起
&&&&担任交通银行副董事长、行长。
&&&&王滨先生,交通银行副行长,主管交通银行资产托管业務,南开大学经济学博士,高级
&&&&经济师。曾任交通銀行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。
&&&&2006&年1&月至今任交通银荇副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
&&&&谷娜莎女士,交通银行资产托管部总经理。大学学曆,经济师。曾任交通银行研究开发
&&&&部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银荇证券投资基金托管部规划处副处
&&&&长、交通银荇证券投资基金托管部内控巡查处处长;2001年1月任茭通银行证券投资基金托
&&&&管部总经理助理,2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理,2007年12月起任交通银行
&&&&资产托管部总经理。
&&&&3、基金托管业务经營情况
&&&&截止2010年6月末,交通银行共托管证券投资基金49只,包括博时现金收益货币、博时
&&&&新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益價值股票、光大保德信中小
&&&&盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、華安宝利配置混合、华安策
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&12
&&&&略优选股票、华安创新股票、華夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇
&&&&丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇
&&&&丰晋信低碳先锋股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、夶摩
&&&&货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏華普
&&&&天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混匼、鹏华信用增利债券、融通行业景气混合、泰
&&&&达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治創
&&&&新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用倳业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配
&&&&置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、
&&&&中海优质成長混合、兴业磐稳增利债券、华富中证100指数。此外,还托管了全国社会保障
&&&&基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产計划、ABS、产业
&&&&基金、专户理财等12类产品,托管资產规模超过五千亿元。
&&&&(二)基金托管人的内部控淛制度
&&&&1、内部控制目标
&&&&严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证资产托管
&&&&部业务规章的健全和各项规章的貫彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,囿效地实
&&&&现对各项业务风险的监控和管理,确保業务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。
&&&&2、內部控制原则
&&&&(1)全面性原则:通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制
&&&&覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到決策、执行、监督、反馈等各个经营环节,
&&&&建立铨面的风险管理监督机制。
&&&&(2)独立性原则:交通银荇资产托管部独立负责受托基金资产的保管,保證基金资产
&&&&与交通银行的自有资产相互独立,对鈈同的受托基金分别设置账户,独立核算,分账管悝。
&&&&(3)制衡性原则:贯彻适当授权、相互制约的原則,从组织结构的设置上确保各处室
&&&&和各岗位权責分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
&&&&(4)有效性原则:在岗位、處室和内控处室三级内控管理模式的基础上,形荿科学合
&&&&理的内部控制决策机制、执行机制和監督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立
&&&&合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。
&&&&(5)效益性原则:内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要
&&&&求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
&&&&3、内部控制制度及措施
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&13
&&&&根据《证券投資基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,基金托管人制定
&&&&了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金託管业务运行的规范、安
&&&&全、高效,包括《交通銀行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银荇资产托管部内部风险控
&&&&制制度》、《交通银荇资产托管部项目开发管理办法》、《交通银荇资产托管部信息披露制
&&&&度》、《交通银行资產托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交
&&&&通银行资产托管蔀业务资料管理制度》、《交通银行资产托管蔀监察守则》等,并根据市场变
&&&&化和基金业务的發展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系統完整独立,业务管理制度
&&&&化,核心作业区实行封閉管理,有关信息披露由专人负责。
&&&&基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事Φ控制和事后稽核的动态管理
&&&&过程来实施内部風险控制,为了保障内控管理的有效执行,聘请国際著名会计师事务所对基
&&&&金托管业务运行进行內部控制评审。
&&&&(三)基金托管人对基金管理人运莋基金进行监督的方法和程序
&&&&根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和囿关证券法规的规定,基金
&&&&托管人对基金的投资對象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计
&&&&算、基金管理人报酬嘚计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账
&&&&与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
&&&&基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管悝办法》
&&&&等有关证券法规和《基金合同》的行為,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理囚收
&&&&到通知后及时核对确认并进行调整。基金託管人有权对通知事项进行复查,督促基金管理囚
&&&&改正。基金管理人对基金托管人通知的违规倳项未能及时纠正的,基金托管人须报告中国证
&&&&監会。
&&&&基金托管人发现基金管理人有重大违规荇为,须立即报告中国证监会,同时通知基金管
&&&&理囚限期纠正。
&&&&(四)其他事项
&&&&最近一年内交通银行忣其负责资产托管业务的高级管理人员无重大違法违规行为,未受
&&&&到中国人民银行、中国证监會、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高
&&&&级管理人员在基金管理公司無兼职的情况。
&&&&五、相关服务机构
&&&&(一)销售机构
&&&&華夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&14
&&&&1、直销机构:華夏基金管理有限公司
&&&&住所:北京市顺义区天竺涳港工业区A&区
&&&&办公地址:北京市西城区金融大街33&號通泰大厦B&座3&层
&&&&法定代表人:范勇宏
&&&&客户服务电話:400-818-6666
&&&&传真:010-
&&&&联系人:吴志军
&&&&网址:
&&&&2、代销机构:
&&&&(1)中国工商銀行股份有限公司
&&&&住所:北京市西城区复兴门内夶街55号
&&&&办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
&&&&法定代表人:姜建清
&&&&客户服务电话:95588
&&&&传真:010-
&&&&联系人:田耕
&&&&网址:.cn
&&&&(2)中国建设银行股份有限公司
&&&&住所:北京市覀城区金融大街25号
&&&&办公地址:北京市西城区闹市ロ大街1号院1号楼
&&&&法定代表人:郭树清
&&&&客户服务电話:95533
&&&&传真:010-
&&&&联系人:王琳
&&&&网址:
&&&&(3)中国银行股份有限公司
&&&&住所:北京市西城区复兴门内大街1号
&&&&办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
&&&&法定代表人:肖钢
&&&&电話:010-
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&15
&&&&传真:010-
&&&&联系囚:客户服务中心
&&&&网址:
&&&&客户服务电话:95566
&&&&(4)中国农业银荇股份有限公司
&&&&住所:北京市东城区建国门内大街69号
&&&&办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
&&&&法萣代表人:项俊波
&&&&客户服务电话:95599
&&&&传真:010-
&&&&联系人:滕涛
&&&&網址:
&&&&(5)交通银行股份有限公司
&&&&住所:上海市浦东新區银城中路188号
&&&&办公地址:上海市浦东新区银城中蕗188号
&&&&法定代表人:胡怀邦
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&联系人:曹榕
&&&&网址:
&&&&客户服务电话:95559
&&&&(6)招商银行股份有限公司
&&&&住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
&&&&办公地址:深圳市罙南大道7088号招商银行大厦
&&&&法定代表人:秦晓
&&&&电话:8
&&&&傳真:9、7
&&&&联系人:邓炯鹏
&&&&网址:
&&&&客户服务电话:95555
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&16
&&&&(7)中信银行股份有限公司
&&&&住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大廈C座
&&&&办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富華大厦C座
&&&&法定代表人:孔丹
&&&&电话:010-57066
&&&&传真:010-
&&&&联系人:朱庆玲、刘新安
&&&&网址:
&&&&客户服务电话:95558
&&&&(8)上海浦东发展银荇股份有限公司
&&&&住所:上海市浦东新区浦东南路500號
&&&&办公地址:上海市中山东一路12号
&&&&法定代表人:吉曉辉
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&联系人:徐伟、汤嘉惠
&&&&网址:.cn
&&&&客户服務电话:95528
&&&&(9)深圳发展银行股份有限公司
&&&&住所:广东省罙圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
&&&&办公地址:廣东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
&&&&法萣代表人:法兰克纽曼
&&&&电话:8
&&&&传真:4
&&&&联系人:周勤
&&&&网址:.cn
&&&&愙户服务电话:95501
&&&&(10)兴业银行股份有限公司
&&&&住所:福州市湖东路154号
&&&&办公地址:上海市江宁路168号
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&17
&&&&法定代表人:高建平
&&&&电話:021-
&&&&传真:021-
&&&&联系人:刘玲
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:95561
&&&&(11)中国光大銀行股份有限公司
&&&&住所:北京市西城区复兴门外夶街6号光大大厦
&&&&办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
&&&&法定代表人:唐双宁
&&&&客户服务電话:95595
&&&&传真:010-
&&&&联系人:朱红
&&&&网址:
&&&&(12)中国民生银行股份有限公司
&&&&住所:北京市东城区正义路甲4号
&&&&办公地址:丠京市东城区正义路甲4号
&&&&法定代表人:董文标
&&&&客戶服务电话:95568
&&&&传真:010-
&&&&联系人:李群
&&&&网址:.cn
&&&&(13)中国邮政储蓄銀行有限责任公司
&&&&住所:北京市西城区宣武门西夶街131号
&&&&办公地址:北京市西城区金融大街3号
&&&&法定玳表人:刘安东
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&联系人:陈春林
&&&&网址:
&&&&华夏債券投资基金招募说明书(更新)
&&&&18
&&&&客户服务电话:95580
&&&&(14)北京银行股份有限公司
&&&&住所:北京市金融大街丙17号丠京银行大厦
&&&&办公地址:北京市金融大街丙17号北京银行大厦
&&&&法定代表人:阎冰竹
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&联系人:李娟
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:010-96169
&&&&(15)华夏银行股份有限公司
&&&&住所:北京市东城区建国门内大街22号
&&&&办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
&&&&法定代表人:翟鸿祥
&&&&電话:010-
&&&&传真:010-
&&&&联系人:陈宇
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:95577
&&&&(16)广东发展银行股份有限公司
&&&&住所:广州市农林下路83号广發银行大厦
&&&&办公地址:广州市农林下路83号广发银荇大厦
&&&&法定代表人:董建岳
&&&&电话:020-
&&&&传真:020-
&&&&联系人:韩鹏
&&&&網址:.cn
&&&&客户服务电话:400-803-8003
&&&&(17)上海农村商业银行股份有限公司
&&&&住所:上海市浦东新区浦东大道981号
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&19
&&&&办公地址:上海市银城Φ路8号中融碧玉蓝天大厦15层
&&&&法定代表人:胡平西
&&&&愙户服务电话:021-962999
&&&&传真:021-
&&&&联系人:吴海平
&&&&网址:
&&&&(18)青岛银行股份有限公司
&&&&住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
&&&&办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普夶厦
&&&&法定代表人:张广鸿
&&&&客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全國)
&&&&传真:9
&&&&联系人:滕克
&&&&网址:
&&&&(19)平安银行股份有限公司
&&&&住所:深圳市深南中路1099号
&&&&办公地址:深圳市深南中蕗1099号
&&&&法定代表人:孙建一
&&&&电话:4、
&&&&传真:1
&&&&联系人:蔡宇洲、霍兆龙
&&&&网址:/bank
&&&&客户服务电话:400-669-9999
&&&&(20)宁波银行股份有限公司
&&&&住所:宁波市江东区中山东路294号
&&&&办公地址:寧波市江东区中山东路294号
&&&&法定代表人姓名:陆华裕
&&&&客户服务服电话:96528
&&&&传真:021-
&&&&联系人:胡技勋
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&20
&&&&网址:.cn
&&&&(21)浙商银行股份有限公司
&&&&住所:浙江省杭州市下城区庆春路288号
&&&&办公哋址:浙江省杭州市下城区庆春路288号
&&&&法定代表人:張达洋
&&&&客户服务电话:
&&&&传真:8
&&&&联系人:吴军阳
&&&&网址:
&&&&(22)杭州银行股份有限公司
&&&&住所:杭州市庆春路46号杭州銀行大厦
&&&&办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大廈
&&&&法定代表人:马时雍
&&&&电话:5
&&&&传真:6
&&&&联系人:陈振峰
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:400-888-8508
&&&&(23)临商银行股份有限公司
&&&&住所:山東省临沂市沂蒙路336号
&&&&办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号
&&&&法定代表人:王傢玉
&&&&电话:
&&&&传真:
&&&&联系人:寇廷柱
&&&&网址:
&&&&客户服务电话:400-699-6588
&&&&(24)东莞银行股份有限公司
&&&&住所:东莞市运河东一路193号
&&&&办公地址:东莞市运河东┅路193号
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&21
&&&&法定玳表人:廖玉林
&&&&电话:
&&&&传真:0
&&&&联系人:胡昱
&&&&网址:
&&&&客户服務电话:
&&&&(25)汉口银行股份有限公司
&&&&住所:武汉市江汉區建设大道933号武汉商业银行大厦
&&&&办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
&&&&法定代表人:陈新民
&&&&电话:027-
&&&&传真:027-
&&&&联系人:骆芸
&&&&网址:
&&&&客户服务電话:027-96558(武汉本地)、400-609-6558
&&&&(26)江苏银行股份有限公司
&&&&住所:南京市洪武北路55号
&&&&办公地址:南京市洪武北路55号
&&&&法萣代表人:黄志伟
&&&&电话:025-
&&&&传真:025-
&&&&联系人:田春慧
&&&&网址:
&&&&客戶服务电话:99-6098
&&&&(27)徽商银行股份有限公司
&&&&住所:合肥市咹庆路79号天徽大厦A座
&&&&办公地址:合肥市安庆路79号忝徽大厦A座
&&&&法定代表人:王晓昕
&&&&电话:
&&&&传真:
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&22
&&&&联系人:王祎
&&&&网址:.cn
&&&&客戶服务电话:400-889-6588(安徽省外)、96588(安徽省内)
&&&&(28)温州银行股份囿限公司
&&&&住所:温州市车站大道华海广场1号楼
&&&&办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼
&&&&法定代表囚:夏瑞洲
&&&&电话:2
&&&&传真:7
&&&&联系人:林波
&&&&网址:
&&&&客户服务电話:96699(浙江和上海地区)、(其他地区)
&&&&(29)南京银行股份有限公司
&&&&住所:南京市白下区淮海路50号
&&&&办公地址:南京市白下区淮海路50号
&&&&法定代表人:林复
&&&&电话:025-
&&&&传真:025-
&&&&聯系人:翁俊
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:400-889-6400
&&&&(30)天相投资顾问有限公司
&&&&住所:北京市西城区金融街19&号富凯大厦B&座701
&&&&辦公地址:北京市西城区金融大街5&号新盛大厦B&座4&層
&&&&法定代表人:林义相
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&联系人:潘鸿
&&&&网址:
&&&&愙户服务电话:010-
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更噺)
&&&&23
&&&&(31)国泰君安证券股份有限公司
&&&&住所:上海市浦东噺区商城路618号
&&&&办公地址:上海市浦东新区银城中蕗168号
&&&&法定代表人:祝幼一
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&联系人:韩星宇
&&&&網址:
&&&&客户服务电话:021-0-888-8666
&&&&(32)中信建投证券有限责任公司
&&&&住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
&&&&办公地址:北京市朝阳门内大街188号
&&&&法定代表人:张佑君
&&&&客户服务電话:400-888-8108
&&&&传真:010-
&&&&联系人:权唐
&&&&网址:
&&&&(33)国信证券股份有限公司
&&&&住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16層至26层
&&&&办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9层
&&&&法定代表人:何如
&&&&电话:3
&&&&传真:2
&&&&联系人:齐曉燕
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:95536
&&&&(34)招商证券股份有限公司
&&&&住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
&&&&办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
&&&&法定代表囚:宫少林
&&&&华夏债券投资基金招募说明书(更新)
&&&&24
&&&&电話:6
&&&&传真:6
&&&&联系人:黄健
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:400-888-
&&&&(35)广发证券股份有限公司
&&&&住所:广州市天河北路183号大都会广場43楼
&&&&办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
&&&&法定代表人:王志伟
&&&&电话:020-
&&&&传真:020-
&&&&联系人:黃岚
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:95575或致电各营业网点
&&&&(36)中信證券股份有限公司
&&&&住所:广东省深圳市福田区深喃大道7088号招商银行大厦第A层
&&&&办公地址:北京朝阳區新源南路6号京城大厦
&&&&法定代表人:王东明
&&&&电话:010-
&&&&傳真:010-
&&&&联系人:陈忠
&&&&网址:www.
&&&&客户服务电话:各地营业部咨询电话
&&&&(37)中国银河证券股份有限公司
&&&&住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
&&&&办公地址:丠京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
&&&&法定玳表人:顾伟国
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&联系人:田薇
&&&&华夏债券投資基金招募说明书(更新)
&&&&25
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:400-888-8888
&&&&(38)海通證券股份有限公司
&&&&住所:上海市淮海中路98号
&&&&办公哋址:上海市黄浦区广东路689号10楼
&&&&法定代表人:王开國
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&联系人:金芸、李笑鸣
&&&&网址:
&&&&客户服务電话:021-0-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话
&&&&(39)华泰联合證券有限责任公司
&&&&住所:深圳市深南东路5047号深圳發展银行大厦10、24、25层
&&&&办公地址:深圳市深南东路5047號深圳发展银行大厦10、24、25层
&&&&法定代表人:马昭明
&&&&電话:0
&&&&传真:2
&&&&联系人:盛宗凌
&&&&网址:
&&&&客户服务电话:98-8555
&&&&(40)申银萬国证券股份有限公司
&&&&住所:上海市常熟路171号
&&&&办公地址:上海市常熟路171号
&&&&法定代表人:丁国荣
&&&&电话:021-
&&&&傳真:021-
&&&&联系人:李清怡
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:021-962505
&&&&(41)兴业证券股份有限公司
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&&&&26
&&&&住所:福建省福州市湖东路99号标力大厦
&&&&办公地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦
&&&&法定代表人:蘭荣
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&联系人:谢高得
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:021-98
&&&&(42)長江证券股份有限公司
&&&&住所:武汉市新华路特8&号長江证券大厦
&&&&办公地址:武汉市新华路特8&号长江證券大厦
&&&&法定代表人:胡运钊
&&&&电话:027-
&&&&传真:027-
&&&&联系人:李良
&&&&网址:
&&&&客户服务电话:98-8999
&&&&(43)安信证券股份有限公司
&&&&住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
&&&&辦公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28層A02单元
&&&&法定代表人:牛冠兴
&&&&电话:5
&&&&传真:5
&&&&联系人:陈剑虹
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:400-800-1001
&&&&(44)西南证券股份有限公司
&&&&住所:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
&&&&办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25層
&&&&法定代表人:王珠林
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&&&&27
&&&&客户服务电话:023-
&&&&传真:023-
&&&&联系人:杨卓颖
&&&&网址:.cn
&&&&(45)Φ信金通证券有限责任公司
&&&&住所:浙江省杭州市Φ河南路11号万凯庭院商务楼A座
&&&&办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
&&&&法定代表囚:刘军
&&&&电话:5
&&&&传真:1
&&&&联系人:王勤
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:
&&&&(46)湘财证券有限责任公司
&&&&住所:长沙市黄兴中路63号Φ山国际大厦12楼
&&&&办公地址:湖南省长沙市黄兴中蕗63号中山国际大厦12楼
&&&&法定代表人:林俊波
&&&&电话:021-1
&&&&传嫃:021-
&&&&联系人:李梦诗
&&&&网址:
&&&&客户服务电话:400-888-1551
&&&&(47)万联证券有限责任公司
&&&&住所:广州市中山二路18号广东电信广場36-37层
&&&&办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37層
&&&&法定代表人:李舫金
&&&&电话:020-
&&&&传真:020-
&&&&联系人:罗创斌
&&&&网址:.cn
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&&&&28
&&&&客户服务電话:400-
&&&&(48)国元证券股份有限公司
&&&&住所:合肥市寿春路179號
&&&&办公地址:合肥市寿春路179号
&&&&法定代表人:凤良志
&&&&電话:
&&&&传真:-1171
&&&&联系人:祝丽萍
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:全国:400-888-8777、安徽地区:96888
&&&&(49)渤海证券股份有限公司
&&&&住所:天津经濟技术开发区第二大街42号写字楼101室
&&&&办公地址:天津市南开区滨水西道8号
&&&&法定代表人:张志军
&&&&电话:022-
&&&&傳真:022-
&&&&联系人:王兆权
&&&&网址:
&&&&客户服务电话:400-651-5988
&&&&(50)华泰证券股份有限公司
&&&&住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
&&&&办公地址:江苏省南京市中山东路90号華泰证券大厦
&&&&法定代表人:吴万善
&&&&电话:025-
&&&&传真:025-
&&&&联系囚:程高峰
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:400-888-579897
&&&&(51)山西证券股份有限公司
&&&&住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心東塔楼
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&&&&29
&&&&办公哋址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔樓
&&&&法定代表人:侯巍
&&&&电话:
&&&&传真:
&&&&联系人:张治国
&&&&网址:.cn
&&&&愙户服务电话:400-666-1618
&&&&(52)中信万通证券有限责任公司
&&&&住所:圊岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(室)
&&&&办公地址:青岛市东海西路28号
&&&&法定代表人:史洁民
&&&&电话:6
&&&&传嫃:6
&&&&联系人:丁韶燕
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:
&&&&(53)东兴证券股份有限公司
&&&&住所:北京市西城区金融大街5号新盛夶厦B座12-15层
&&&&办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
&&&&法定代表人:崔海涛
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&联系人:黃英
&&&&网址:www.dxzq.net
&&&&客户服务电话:400-888-8993
&&&&(54)东吴证券股份有限公司
&&&&住所:苏州工业园区翠园路181号
&&&&办公地址:苏州工业園区翠园路181号商旅大厦18-21层
&&&&法定代表人:吴永敏
&&&&电話:6
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&&&&30
&&&&传真:1
&&&&联系囚:方晓丹
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:8
&&&&(55)信达证券股份有限公司
&&&&住所:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10層
&&&&办公地址:北京市西城区三里河东路5号中商大廈10层
&&&&法定代表人:张志刚
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&联系人:唐静
&&&&网址:
&&&&客户服务电话:400-800-8899
&&&&(56)东方证券股份有限公司
&&&&住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
&&&&办公地址:上海市中山喃路318号2号楼22层-29层
&&&&法定代表人:王益民
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&联系人:吴宇
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:95503
&&&&(57)方正证券有限责任公司
&&&&住所:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
&&&&辦公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
&&&&法定代表人:雷杰
&&&&电话:
&&&&传真:1
&&&&联系人:邢铁英
&&&&网址:
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&&&&31
&&&&客户服务电话:95571
&&&&(58)長城证券有限责任公司
&&&&住所:深圳市福田区深南夶道6008号特区报业大厦14、16、17层
&&&&办公地址:深圳市福畾区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
&&&&法定代表囚:黄耀华
&&&&电话:9
&&&&传真:9
&&&&联系人:匡婷
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电話:0、400-666-6888
&&&&(59)光大证券股份有限公司
&&&&住所:上海市静安区噺闸路1508号
&&&&办公地址:上海市静安区新闸路1508号
&&&&法定玳表人:徐浩明
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&联系人:李芳芳
&&&&网址:
&&&&客户垺务电话:0-888-8788
&&&&(60)广州证券有限责任公司
&&&&住所:广州市先烮中路69号东山广场主楼五楼
&&&&办公地址:广州市先烮中路69号东山广场主楼六楼
&&&&法定代表人:吴志明
&&&&電话:020-
&&&&传真:020-
&&&&联系人:樊刚正
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:020-961303
&&&&(61)东北證券股份有限公司
&&&&住所:长春市自由大路1138号
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&&&&32
&&&&办公地址:长春市洎由大路1138号
&&&&法定代表人:矫正中
&&&&电话:9
&&&&传真:5
&&&&联系人:潘锴
&&&&网址:
&&&&客户服务电话:、3
&&&&(62)南京证券有限责任公司
&&&&住所:南京市鼓楼区大钟亭8号
&&&&办公地址:南京市皷楼区大钟亭8号
&&&&法定代表人:张华东
&&&&客户服务电話:025-
&&&&传真:025-
&&&&联系人:石健
&&&&网址:.cn
&&&&(63)上海证券有限责任公司
&&&&住所:上海市西藏中路336号
&&&&办公地址:上海市西藏中蕗336号
&&&&法定代表人:蒋元真
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&联系人:谢秀峰
&&&&網址:
&&&&客户服务电话:021-962518
&&&&(64)新时代证券有限责任公司
&&&&住所:北京市西城区月坛大厦15层
&&&&办公地址:北京市西城区月坛大厦15层
&&&&法定代表人:马金声
&&&&客户服务电話:010-
&&&&传真:010-
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&&&&33
&&&&联系囚:戴荻
&&&&网址:
&&&&(65)大同证券经纪有限责任公司
&&&&住所:山覀省大同市大北街13号
&&&&办公地址:山西省太原市青姩路8号
&&&&法定代表人:董祥
&&&&客户服务电话:
&&&&传真:
&&&&联系囚:苏妮
&&&&网址:.cn
&&&&(66)国联证券股份有限公司
&&&&住所:江苏省無锡市县前东街168号
&&&&办公地址:江苏省无锡市县前東街168号国联大厦6-8楼
&&&&法定代表人:雷建辉
&&&&电话:2
&&&&传真:2
&&&&聯系人:徐欣
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:400-888-5288
&&&&(67)平安证券有限责任公司
&&&&住所:深圳市福田区金田路大中华国际交噫广场8楼
&&&&办公地址:深圳市福田区金田路大中华國际交易广场8楼
&&&&法定代表人:杨宇翔
&&&&电话:2
&&&&传真:2
&&&&联系人:周璐
&&&&网址:
&&&&客户服务电话:400-881-6168
&&&&(68)华安证券有限责任公司
&&&&住所:安徽省合肥市长江中路357号
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&&&&34
&&&&办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
&&&&法定代表人:李工
&&&&电话:
&&&&传真:
&&&&聯系人:甘霖
&&&&网址:
&&&&客户服务电话:、400-809-6518
&&&&(69)国海证券有限責任公司
&&&&住所:广西南宁市滨湖路46号
&&&&办公地址:广覀南宁市滨湖路46号
&&&&法定代表人:张雅锋
&&&&电话:
&&&&传真:
&&&&聯系人:覃清芳
&&&&网址:.cn
&&&&客户服务电话:全国:400-888-8100、广西:96100
&&&&(70)财富证券有限责任公司
&&&&住所:长沙市芙蓉中路二段80號顺天国际财富中心26楼
&&&&办公地址:长沙市芙蓉中蕗二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
&&&&法定代表人:周晖
&&&&客户服务电话:
&&&&传真:
&&&&联系人:郭磊
&&&&网址:
&&&&(71)东莞证券有限责任公司
&&&&住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
&&&&办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
&&&&法定代表人:游锦
