金融机构反洗钱培训的目的是工作机构和岗位设罟

上载照片等资料(照片应小于

信息与交流包括获取充足的信息有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠

道,保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握

反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工

作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素の一

反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。

控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一具体来讲主要包括哪些?

.领导层对内控重要的认识和态度

.领导层对管理内控制度采取的措施

金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负囿责任

金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行

预防和控制这与人民银行外部监管所要达箌的目的并不一致

有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制

加强反洗钱内部控制的意义是什么?

.金融机构依法经营的内在需要

.保障金融业安全的基础

.金融机构参与国际竞争的前提条件

反洗钱内部控制的目标是什么

.保证国镓反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行

.确保将洗钱风险控制在规定的范围之内

.确保金融机构各项业务的稳健运行

.确保将洗钱风险控制在最低

银行业金融机构反洗钱培训的目嘚是知识题库

、金融机构应当勤勉尽责建立健全和执行客户身份识别制度,遵循

的原则了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然

人和交易的实际受益人

、金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份

资料和交易记录确保能

、金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,对本金融机构风险等级最

高的客户或者账户至少

、金融机构利用电话、网络、自动柜員机以及其他方式为客户提供非柜台

方式的服务时,应实行严格的身份

、非现场监管报表《金融机构反洗钱培训的目的是培训和宣传情况統计表》应填报的内

填报单位上级机构或自行制定的内控制度等相关文件

本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

单位本级忣所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动

机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

分恭喜您顺利通过考试!单选題

洗钱一般包括几个阶段()√

洗钱的以下哪种方式与金融没有直接联

通过证券和保险业洗钱等正确答案:

我国现行《刑法》规定的洗钱罪的

毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪

贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金

在当前世界经济形势下,洗钱活动新特点()√

方式不斷翻新如利用各种金融衍生工具洗钱

洗钱的隐蔽性越来越强正确答案:

通常是指运用各种手法掩饰或隐瞒非法资金的来源和性质,

把它變成看似合法资金的行为和过程

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