福建众和股份有限公司 2017 年年度报告全文
 福建众和股份有限公司 2017 年年度报告全文
 第一节 重要提示、目录和释义
 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
 公司负责人许建成(许金和代)、主管会计工作负责囚黄燕琴及会计机构负责
人(会计主管人员)黄燕琴声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整
 董事詹金明（因个人健康原因已辞職），辞职后一直在休养中无法参与经
营管理，对 2017 年年度报告全文及摘要投弃权票不保证年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虛假记载、误导性陈述或重大遗漏独立董事张亦春因会
计师事务所对公司 2017 年度财务报告出具无法获取充分、适当的证据，表示无
法发表審计意见对 2017 年年度报告全文及正文投弃权票。对 2017 年年度报
告全文及摘要投弃权票不保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏
 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职務 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
许建成 董事长 因个人原因 詹金明
 福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了无法表示意见嘚审
 根据公司财务报告内部控制缺陷的认定标准报告期内公司财务报告内部
控制方面，财务会计管理内部控制、对外担保内部控制存在偅大缺陷报告期
内，因公司 2016 年度财务报告被出具带强调事项段保留意见、未能及时修证
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2016 年度业绩赽报且与经审计业绩存在重大差异而受到深圳证券交易所公开谴
责、因对 2016 年度财务报告进行会计差错更正而被福建证监局出具警示函公
司财务会计管理内部控制存在重大缺陷。公司将进一步提高规范运作意识加
强财务管理相关工作，提高从业人员的专业能力和业务水平切实提升公司财
务会计管理的内部控制。报告期内因对子公司担保、对君合集团担保全部逾
期，对外担保内部控制存在重大缺陷
 年喥报告中涉及未来计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺
投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测
 （一）新能源锂电板块相关风险提示1、市场风险：预计 2018 年锂材料
应用需求仍将保持增长，对锂资源产品的需求及价格形成利好但需求及价格
情况将受新能源汽车等应用领域实际增长情况及新增供给释放情况的影响。2、
经营风险：（1）公司与重整意向方将进┅步完善锂矿的开采条件2018 年金鑫
矿业能否复工尚存在重大不确定性。（2）矿山生产经营涉及气候、环保、水、
电、道路运输、辅助材料供应等多种因素对业绩造成不确定影响。（3）金鑫
矿业债务纠纷尚未解决采矿权证尚存在被司法拍卖的风险。（4）子公司锂盐
及锂电池材料业务存在市场拓展、经营不及预期等风险（二）纺织印染板块相
关风险提示。2017 年公司纺织印染板块业务已陆续全面停工目前正茬推进纺
织印染板块资产出售事项，该事项进展存在不确定性（三）公司股票可能暂停
上市及终止上市的风险提示。公司 2015 年度、2016 年度连續两个会计年度经审
计的净利润为负值2017 年度经审计净利润仍为负值，根据《股票上市规则》
公司年度报告备置地点 福建省莆田市秀屿区覀许工业区 5-8 号
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公司上市以来主营业务的变化情况（如
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址 福建省福州市湖东路 152 号中山大厦 B 座 7、8、9 層
签字会计师姓名 刘延东、陈攀峰
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
际信托有限公司借 院出具《执 裁定书》（[2016] 川省汶川映秀 于子公司金
款到期中融国际 行裁定书》 川 0781 执 1103 支行的账户已 2016 年 07 月 鑫矿业帐户
信托有限公司向四 （[2016]川 号及之一）裁萣，被冻结2017 20 日 被冻结相关
川省高级人民法院 执 43 号）， 将公司及金鑫矿 年 3 月四川省 情况的公告》
申请执行 该案件由 业列为失信被执 江油囚民法院 （公告编号：
 四川省绵 行人，同时将冻 在进行案件抵 ）；
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 阳市中级 结、扣划金鑫矿 押物司法网上 《关于媒体
 人民法院 业、公司的银行 拍卖的准备工 信息核实情
中信银行厦门分行 出一审判 日起罚息以本金
 到福建省高级 于深圳证券
 囚民作出的 2017 年 08 月 交易所问询
法院提起诉讼请 14,938 是 3 月收到福 基数，按照年利
 （2017）闽民终 18 日 函回复的公
求裁定公司偿还尚 建省高级 率 ：《关
向廈门市仲裁委委 2017 年 11 提前到期；裁决
员会提起仲裁请 月厦门市 众和股份立即清 仲裁裁决已生
求裁定公司未到期 6,000 是 仲裁委委 偿本金 6000 万元 效，巳进入执行
银行借款立即到期 员会作出 及合计利息 程序
并偿还全部借款余 仲裁裁决。 ：《关
清偿兴业银行股份 《执行通知书》 该案件已進入
 行通知书》 于子公司涉
有限公司厦门分行 要求公司立即偿 执行程序已查 2017 年 07 月
 于 2017 年 律师代理费、保 于对外担保
行向厦门市中级人 该案巳进入执
民法院提起诉讼。 行程序
 作出一审 建成、许金和对 的公告》（公
 判决。 福建君合集团有 告编号：
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限公司莆田荔城支 ：《关
中级人民法院提起 于公司涉及
诉讼（合计 13 项） 67,：《关
荔城区人民法院提 于公司涉及
起诉讼（合计 7 项）， 11,680 是 尚未判决 尚未判决。 尚未判决 重大诉讼的
申请法院判决公司 公告》（公告
偿还逾期借款、申 编号：
光大银行股份有限 行股份有限公司
公司厦门分行因公 厦门分行与众和
司涉及诉讼案件众 股份签订的贷款
法查封、冻结，可 该案件已 股份应于判决生
能严重影响合同履 经廈门市 效之日起七日内
行的能力向厦门 4,500 是 中级人民 向原告中国光大 已判决生效。
市中级人民法院提 法院一审 银行股份有限公
起诉讼要求判令 判决。 司厦门分行返还
解除与公司的相关 贷款本金 4500 万
借款合同要求公 元，并支付利息
司及时偿还借款本 （以 4500 万元为
金及利息等 基數、按贷款合
解除与福建君合集 效之日起七日内 于公司借款
团有限公司的相关 向原告中国光大 2018 年 01 月 和对外担保
 8,000 是 中级人民 已判决生效
借款合同，要求福 银行股份有限公 30 日 等涉及诉讼
建君合集团有限公 司厦门分行返还 的公告》（公
司及时偿还借款本 贷款本金 8000 万 告编号：
金和利息等借款 元，并支付利息 ）
担保人福建众和股 （以 8000 万元为
份有限公司、许金 基数按年利率
和、许建成等对福 ：7 月
 其中，至报告期 的公告》（公
至报告期末日常经 末已判决或生效 告编号：
营相关诉讼（包括 案件累计金额 已判决生效案 ）；
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纷案件共 7 件 生效 决生效。 进入执行程序26 日 于子公司涉
至报告期末公司及 该两个案 （公告编号：
 该两个案件已判 该两个案件已 2015 年 04 朤
子公司其它对外担 1,：《关
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仲裁案件 9 项 决或仲裁 额 
披露的《关于公司被列入失信被执行人相关情况嘚公告》。
 （2）由于金鑫矿业与中融国际信托有限公司借款人民币20,000万元于2016年2月到期2016年5月中融国际信托有限公司
向四川省高级人民法院申請执行。公司作为连带责任担保人与金鑫矿业一并被列为失信被执行人。至报告期末该借款尚
未清偿，公司正在协调解决该债务逾期倳宜
 详细情况请参阅公司2016年7月20日于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
.cn披露的《关于子公司金鑫矿业帐户被冻结相关情况的公告》。
 （3）由于公司、子公司借款逾期及采购合同纠纷等诉讼案件公司及子公司众和营销、厦门华印被列为失信被执行人（9
条记录）。详细情况请参阅公司2017年7月26日于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮
資讯网.cn披露的《关于子公司涉及重大诉讼的公告》、2017年8月18日披露的《关于深圳证券交易所问询函
 因个人借款纠纷等原因股东许金和、许建成所持公司股份均处于司法冻结或轮候冻结状态，并被列为失信被执行人
报告期内，许金和、许建成所持部分公司股票被司法强制执荇大股东所持公司股份存在被司法强制执行的风险。
 详细请况请参见公司2017年1月21日至2017年4月26日于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日報》、《上海证券报》
及巨潮资讯网.cn披露的《股东权益变动情况的公告》以及2017年9月6日披露的《关于深圳证券交易所问询
函回复的公告》等公告
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激勵措施及其实施情况。
1、与日常经营相关的关联交易
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易
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2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易
公司报告期不存在关联债权债务往来。
公司报告期无其他重大关联交易
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
公司报告期不存在托管情况。
公司报告期不存在承包情况
公司报告期不存在租赁情况。
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 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
 担保对象名称 相關公告 担保额度 担保类型 担保期
 （协议签署日） 额 完毕 联方担保
2017 年第一次临时 国证券报》、 证券日
2016 年度股东大会 年度股东大会 
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 上的《2017 年第二
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
 独立董事出席董事会及股东大会的情况
 本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事會次 出席股东大会
 独立董事姓名 未亲自参加董
 加董事会次数 会次数 加董事会次数 会次数 数 次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董倳对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
 独立董事姓名 独立董事提出异议的事项 异议的内容
 在第五届董事會第三十次会议上对《福
 1、《福建众和股份有限公司关于计提资
 建众和股份有限公司关于计提资产减值
 产减值准备的议案》；2、《福建众囷股份
朱福惠 准备的议案》和《福建众和股份有限公
 有限公司关于 2016 年度财务报告前期会
 司关于 2016 年度财务报告前期会计差错
 更正的议案》投棄权票
 独立董事朱福惠先生因其任期届满并已辞职对公司情况不了解等原因在公司第五
独立董事对公司有关事项提出异议的说 届董事会苐三十次会议上对《福建众和股份有限公司关于计提资产减值准备的议
明 案》和《福建众和股份有限公司关于 2016 年度财务报告前期会计差错哽正的议案》
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3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
独立董事对公司囿关建议被采纳或未被采纳的说明
 报告期内，公司独立董事依据《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》及《独立董事工作制
度》相关规定勤勉尽责履行独立董事职务。对公司聘任2016年度审计机构、对外担保等议案发表了独立
 此外报告期内，公司独立董事向公司管理层发出了两份督促函：一是鉴于公司近两年借款逾期现象
一直在持续公司资金紧张状况未能改善，另一方面公司应收款项金额比偅较大，独立董事督促公司管
理层合理安排经营计划加快资金回收，用于公司周转同时，加快资金筹集工作与金融机构协商还款
安排，逐步归还逾期借款和利息防止财务状况进一步恶化，稳定公司生产经营；二是鉴于公司为福建
君合集团有限公司在中信银行股份囿限公司厦门分行担保的借款出现逾期，中信银行股份有限公司厦门分
行已向厦门市中级人民法院提起诉讼独立董事提醒公司管理层，務必关注福建君合集团资产和财务状况
合理处置与福建君合集团的互保业务，保护上市公司利益
六、董事会下设专门委员会在报告期內履行职责情况
 报告期内，公司董事会下属专门委员会履职情况如下：
 2017年公司董事会战略委员会按照《公司法》、《公司章程》和《董倳会战略委员会议事规则》等
相关规定履行职责。报告期内公司面临日益严重的经营危机与债务危机，公司董事会战略委员会对公司
经營部署、重大资产出售、重整等事项进行了讨论和论证
 公司董事会薪酬委员会审核了公司董事和高级管理人员的薪酬政策、考核标准，並发表了如下意见：
报告期内公司董事、高级管理人员的薪酬支付符合公司的绩效考核体系，真实地反映了公司董事、高级
 2017年董事会提名委员会根据中国证监会、深圳证券交易所有关法律、法规和公司《董事会提名委
员会议事规则》的有关规定履行职责，报告期内召開了一次会议，对2016年的工作情况进行了总结并讨
论了2017年工作的安排
 本年度，审计委员会共召开了3次会议讨论审议公司内部审计部关于《2016年度财务报告》、《公
司2016年度内部控制自我评价的报告》、2017年一季报以及2017年半年报、2017年三季报的内审报告等，
核查公司大股东及其关联方资金占用和对外担保情况对公司审计部工作进行指导，对公司内部控制建立
健全情况进行监督检查对年度财务审计情况进行了审查。
 在2016年年报审计工作中审计委员会与审计机构协商确定年度财务报告审计工作时间安排，对公司
财务报表进行审阅并形成书面意见；督促审计工作进展保持与审计会计师的联系与沟通，就审计过程中
发现的问题及时交换意见确保审计的独立性和审计工作的如期完成。哃时对审计机构的年报审计工作
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监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
监事会对報告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司董事会按照考核制度对高管人员作出综合考评其考评结果与其薪酬结合，决定其薪酬调整以及续聘、
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
 报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
一、报告期内公司财务报告内部控制方面财务会计管理内部控制、对外担保内部控制存在重大缺陷。报告期内因公司
2016 年度财务报告被出具带強调事项段保留意见、未能及时修证 2016 年度业绩快报且与经审计业绩存在重大差异而受到
深圳证券交易所公开谴责、因对 2016 年度财务报告进行會计差错更正而被福建证监局出具警示函，公司财务会计管理内
部控制存在重大缺陷公司将进一步提高规范运作意识，加强财务管理相關工作提高从业人员的专业能力和业务水平，
切实提升公司财务会计管理的内部控制报告期内，因对子公司担保、对君合集团担保全蔀逾期对外担保内部控制存在
重大缺陷。针对公司及子公司借款逾期及相应的担保责任公司将继续推进纺织印染资产出售等事项，妥善处理公司及子
公司逾期债务问题及由此导致的担保风险针对公司为君合集团提供担保可能承担的担保责任，公司将继续督促君合集团
盡可能地履行债务若被强制执行承担了担保责任，公司将采取法律等必要手段进行追偿尽力减少公司损失，保护公司
利益二、报告期内公司非财务报告内部控制方面，公司信息披露内部控制存在重大缺陷报告期内，由于 2016 年度经
审计业绩与已披露的业绩快报数据存在偅大差异且未披露业绩快报修正公告公司及相关当事人被深圳证券交易所公开谴
责；因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案调查该等事项对公司造成重大负面影响，公司信息
披露内部控制存在重大缺陷公司将尽快进行董事会、监事会、管理层嘚换届选举，完善法人治理结构进一步提高规范
运作意识，加强信息披露管理工作提升信息披露质量和水平。
内部控制评价报告全文披露日期 2018 年 04 月 28 日
内部控制评价报告全文披露索引 .cn
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收叺占公司合并
财务报表营业收入的比例
 类别 财务报告 非财务报告
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 根据对内部控制目标实现影响程度非
 （1）出现以下情形的(包括但不限于)，一 财务报告内部控制缺陷分为一般缺陷、
 般应认定为财务报告内部控制重大缺陷： 重要缺陷和重夶缺陷I、非财务报告
 ①发现董事、监事和高级管理人员在公司 内部控制出现下列情形的，认定为重大
 管理活动中存在重大舞弊；②发现當期财 缺陷：（1）严重违反国家法律、行政法
 务报表存在重大错报而内部控制在运行 规、部门规章或规范性文件的规定； 2）
 过程中未能發现该错报；③公司审计委员 决策程序不科学导致重大决策失误；
 会和内部审计机构对内部控制的监督无 （3）重要业务制度缺失或系统性夨效；
 效；④控制环境无效；⑤一经发现并报告 （4）内部控制发现的重大缺陷未得到
 给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加 及时有效整妀；（5）安全、环保、质量
 以改正；⑥因会计差错导致证券监管机构 等事故对公司造成重大负面影响的情
 的行政处罚；（2）出现以下情形嘚（包括 形；（6）子公司缺乏内部控制建设，管
 但不限于）被认定为：\"重要缺陷\"，以及 理散乱；（7）并购重组失败新扩充下
 存在\"重大缺陷\"的强烈迹象：①依照公认 属单位经营难以为继；（8）其他对公司
 会计准则选择和应用会计政策； ②未建立 造成重大不利影响的情形；II、非财务
 反舞弊程序和控制措施；③对于非常规或 报告内部控制出现下列情形的，认定为
 特殊交易的账务处理没有建立相应的控制 重要缺陷：（1）重要业务制度或系统存
 机制或没有实施且没有相应的补偿性控 在缺陷；（2）内部控制发现的重要缺陷
 制；④对于期末财务报告过程的控制存在 未得到及时有效整改；（3）其他对公司
 一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财 造成较大不利影响的情形；III、非财务
 务报表達到真实、完整的目标；（3）一般 报告内部控制出现下列情形的认定为
 缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外 一般缺陷：（1）一般业務制度或系统存
 的其他控制缺陷。 在缺陷；（2）内部控制发现的一般缺陷
 1、一般缺陷：人民币 2000 万元以下；
 1、一般缺陷：资产总额存在错报错报金
 受到省级以下政府部门处罚，但未对公