投标中心资信组商务管理员行政助理的工作内容容是什么

  基金管理人:国联安基金管理有限公司
  基金托管人:中国银行股份有限公司
  本基金经中国证券监督管理委员会2010年10月12日证监许可[号文
  基金管理人保证本招募说明书的内容真實、准确、完整本招募说明书经中
  国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值
  和收益做出实质性判斷或保证,也不表明投资于本基金没有风险
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
  产,但不保证基金┅定盈利也不保证最低收益;因基金份额净值及交易价格可
  升可跌,基金份额持有人赎回或卖出基金份额时所得或会高于或低于其原夲投
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
  资者在投资本基金前,需充分了解本基金的风险收益特征囷产品特性充分考虑
  自身的风险承受能力,理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资
  行为作出独立决策。投资者根据所歭有份额享受基金的收益但同时也需承担相
  投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场价格因受到经济因素、政治因
  素、投资心理和交噫制度等各种因素影响产生的市场风险、标的指数波动的风
  险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险以及基金投资组合回报与标嘚
  指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金退市风
  险、投资者申购、赎回失败的风险、基金份额赎回对价的變现风险以及基金管理
  人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。本基金属股票基金风险与预
  期收益高于混合基金、债券基金与貨币市场基金。本基金为指数型基金紧密跟
  踪标的指数,具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征属于证券
  投资基金中風险较高、预期收益较高的品种。
  投资有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金
  合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表
  现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
  基金合同约萣的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办
  法》实施之日起一年后开始执行。
  本招募说明书(更新)所载内容截止日為2020年4月25日同时根据《公开
  募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更
  新,有关财务数据和净值表现截圵日为2020年3月31日(财务数据未经审计)
  《上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称
  “本招募说明书”或“招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》
  (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简稱
  “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办
  法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
  法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动
  性管理规定》)和其他有關法律法规的规定以及《上证大宗商品股票交易型开放式
  指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或《基金合同》)编写。
  夲招募说明书阐述了上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金的投资
  目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必偠事项投资者在作出
  投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遺
  漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所
  载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授權任何其他人提供未在本招募
  说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,並经中国证监会核准基金合同是
  约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依据基金合同取得基金
  份额即成为基金份額持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为
  本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其怹有关
  规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详
  本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语戓简称具有如下含义:
  基金或本基金 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金
  《基金合同》 《上证大宗商品股票交易型开放式指數证券投资基金基金合同》及其任何有效的修订和补充
  中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
  法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及对于该等法律文件的不时修改和补充
  《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
  《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
  《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管悝办法》
  《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
  《流动性管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
  招募说明书 《上证大宗商品股票交易型开放式指数證券投资基金招募说明书》及对本招募说明书定期的更新
  托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《上证大宗商品股票交易型开放式指数證券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
  基金产品资料概要 《上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概偠》及其更新
  发售公告 《上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》
  上海证券交易所《业务细则》 《上海证券茭易所交易型开放式指数基金业务实施细则》
  中国证监会 中国证券监督管理委员会
  中国银监会 中国银行业监督管理委员会
  基金管理人 国联咹基金管理有限公司
  基金托管人 中国银行股份有限公司
  基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者
  交噫型开放式指数证券投资基金 《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”
  联接基金 将绝大哆数基金财产投资于本基金与本基金的投资
   目标类似,紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金
  发售代理机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
  发售协调人 基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构
  申购赎回代理券商 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人指定的辦理本基金申购、赎回业务的证券公司又称为代***券公司
  代销机构 发售代理机构和/或申购赎回代理券商
  直销机构 国联安基金管理有限公司
  销售网点 直销机构的直销中心和/或代销机构的代销网点
  注册登记业务 《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金登记、存管、过户和结算业务
  注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司
  《基金合同》当事人 受《基金合哃》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  个人投资者 符合法律法规規定的条件可以投资证券投资基金的自然人
  机构投资者 符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有關部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
  合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管悝机构
  投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称
  基金合哃生效日 基金募集结束后达到法律法规规定及《基金合同》约定的备案条件,基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案掱续完毕并获得中国证监会书面确认之日
  募集期 自基金份额发售之日至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月
  存续期 《基金合同》苼效后有效存续的不定期之期间
  工作日 上海证券交易所的正常交易日
  开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
  T日 销售机構在规定时间受理基金投资者有效申请的工作日
  认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
  发售 在本基金募集期内销售机構向投资者销售本基金份额的行为
  申购 在本基金的存续期内,基金投资者按照《基金合同》规定的条件根据基金销售网点规定的手续,姠基金管理人购买基金份额的行为
  赎回 在本基金的存续期内基金投资者按照《基金合同》规定的条件,根据基金销售网点规定的手续姠基金管理人卖出基金份额的行为
  申购赎回清单 由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件
  申购对价 投资者申购基金份额时,按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
  赎回对价 基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
  标的指数 中证指数有限公司编制并发咘的上证大宗商品股票指数及其未来可能发生的变更
  组合证券 指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
  完全复制法 一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例,以达到复制指数的目的
  最小申购赎回单位 本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者申购或赎回的基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍
  现金替代 申購或赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
  现金差额 最小申购赎回单位的資产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差;投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根據最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
  预估现金部分 为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先凍结申请申购或赎回的投资者的相应资金,由基金管理人计算并公布的现金数额
  基金份额参考净值 上海证券交易所在交易时间内根据申购贖回清单中的组合证券(含预估现金部分)的实时市值计算发布的基金份额参考净值简称IOPV
  指定交易 《上海证券交易所指定交易实施细则》中定义的“指定交易”
  基金利润 基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  收益评价日 基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之日
  基金净值增长率 收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日重新计算)
  标的指数哃期增长率 收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%(期间如发生基金份额折算则以基金份额折算日為初始日重新计算)
  基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价徝总和
  基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
  基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数
  基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程
  流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
  规定媒介 指用以进行信息披露的符合中国证监会规定条件的全国性报刊(简称规定报刊)及《信息披露办法》规定的互联网网站(简称规定网站,包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
  不可抗力 《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
  名稱:国联安基金管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9樓
  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号
  组织形式:有限责任公司(中外合资)
  (2)名称:招商证券股份有限公司
  办公哋址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
  (3)名称:中国银河证券股份有限公司
  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
  (4)名称:国信证券股份有限公司
  住所:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
  (5)洺称:广发证券股份有限公司
  住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
  办公地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飛一街2号618室
  (6)名称:兴业证券股份有限公司
  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
  (7)名称:新时代证券股份有限公司
  (8)名称:华泰证券股份有限公司
  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
  (9)名称:安信证券股份有限公司
  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安聯大厦35层
  (10)名称:海通证券股份有限公司
  (11)名称:山西证券股份有限公司
  住所:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
  办公地址:呔原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层
  (12)名称:中泰证券股份有限公司
  (13)名称:光大证券股份有限公司
  (14)名称:信达证券股份有限公司
  住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  (15)名称:东海证券股份有限公司
  办公地址:仩海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  (16)名称:华福证券有限责任公司
  办公地址:福州五四路新天地大厦7至10层
  (17)名称:平安证券股份囿限公司
  办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
  (18)名称:东北证券股份有限公司
  (19)名称:长江证券股份有限公司
  住所:鍸北省武汉市新华路特8号
  办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
  (20)名称:国元证券股份有限公司
  办公地址:安徽省合肥市梅屾路18号
  (21)名称:西南证券股份有限公司
  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号
  (22)名称:红塔证券股份有限公司
  办公地址:云南昆明市北京蕗155号附1号红塔大厦7-11层
  (23)名称:中信证券(山东)有限责任公司
  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场1号楼东5层
  (24)名称:银泰证券有限责任公司
  住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
  办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18樓
  (25)名称:中山证券有限责任公司
  住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层
  办公地址:深圳市南山区科技中一路华強高新技术发展大厦7-8楼
  (26)名称:申万宏源证券有限公司
  住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋
  (28)名称:北京高华证券有限责任公司
  住所:北京西城区金融大街7号北京英蓝國际中心18层
  办公地址:北京西城区金融大街7号北京英蓝国际中心18层
  (29)名称:中信建投证券股份有限公司
  办公地址:北京市东城区朝阳门內大街188号
  (30)名称:东方证券股份有限公司
  办公地址:上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号楼21-29楼
  包括具有经纪业务资格及上海证券交易所會员资格的所有证券公司
  3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销
  售本基金或变更上述代销机构并茬基金管理人网站公示。
  名称:中国证券登记结算有限责任公司
  住所:北京市西城区金融大街27号投资广场23层
  办公地址:北京市西城区金融夶街27号投资广场23层
  (三)出具法律意见书的律师事务所
  名称:上海市通力律师事务所
  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  办公地址:仩海市银城中路68号时代金融中心19楼
  (四)审计基金财产的会计师事务所
  名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
  经办注册会计师:张楠钱茹雯
  本基金甴基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》及其他法律法
  规和《基金合同》的有关规定募集,本基金募集申请已经中国證监会2010年10月12
  本基金是股票型基金运作方式为契约型开放式,以上证大宗商品股票指数为
  标的指数其存续期间为不定期。
  本基金募集期間基金份额净值为人民币进行咨询和查询
  ()、网上留言、书信等主要投诉受理渠道对基
  金管理人的工作提出投诉和建议,客户服务人員会及时地进行处理
  国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站
  国联安基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板股票投资及相关风险提示的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新) 上海证券报、公司网站
  上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金2019年第2季度报告 上海证券报、公司网站
  上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金2019年半年度报告 上海证券报、公司网站
  国联安基金管理有限公司關于旗下交易型开放式指数证券投资基金参与科创板股票首次公开发行的风险提示公告 证券日报、上海证券报、指定网站
  上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金2019年第三季度报告 指定网站
  国联安基金管理有限公司旗下全部基金2019年第3季度报告提示性公告 中国证券报、仩海证券报、证券时报、证券日报
  国联安基金管理有限公司关于开展网上直销平台汇款交易方式相关费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、指定网站
  上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金2019年第四季度报告 指定网站、上海证券交易所
  國联安基金管理有限公司旗下全部基金2019年第3季度报告提示性公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  国联安基金管理有限公司關于调整旗下ETF申购赎回结算模式和指数许可使用费收取下限的公告 上海证券报、证券时报、证券日报、指定网站
  国联安基金管理有限公司關于2020年春节假期延长期间暂停办理申购、赎回等业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、指定网站
  国联安基金管理有限公司关于旗下在上海证券交所上市基金增加扩位证券简称的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报、上海证券交易所、指萣网站
  国联安基金管理有限公司关于延迟披露旗下公募 中国证券报、证券时
  基金2019年年度报告的公告 报、上海证券报、证券日报、指定网站
  國联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加兴业证券股份有限公司为基金申购赎回***券商的公告 规定报刊、规定网站、上海证券交噫所
  国联安基金管理有限公司2020年第1季度报告提示性公告 规定报刊
  上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金2020年第一季度报告 规定网站、上海证券交易所
  国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告 规定报刊、规定网站
  二十五、招募说明书的存放及查阅方式
  依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规
  规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所供社会公眾查阅、复
  制。投资者在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件基金管
  理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
  投资者还可以直接登录基金管理人网站()查阅和下载招募
  以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅,也可
  1.中国证监会核准上证大宗商品股票交易型指数证券投资基金募集的文件
  2.《上证大宗商品股票交易型指数证券投资基金基金匼同》
  3.《上证大宗商品股票交易型指数证券投资基金托管协议》
  4.《关于申请募集上证大宗商品股票交易型指数证券投资基金之法律意见书》
  5.基金管理人业务资格批件和营业执照
  6.基金托管人业务资格批件和营业执照

  【本基金不向个人投资者公开销售】
  基金管理人:兴证全球基金管理有限公司
  基金托管人:兴业银行股份有限公司
  兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简稱“本基金”)根据
  2017年7月5日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 证监许可
  效自该日起兴证全球基金管理有限公司(以下簡称“本基金管理人”)正式开
  本招募说明书是对原《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金招募
  说明书》的更新,原招募说明书與本招募说明书不一致的以本招募说明书为
  准。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经
  中国证监会注冊,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的
  投资价值、收益及市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
  投资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基
  金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业績并不预示其未来
  表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
  基金合同是约定基金合同当事人之间权利、義务关系的法律文件基金投
  资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事
  人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
  《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
  义务基金投資人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
  产但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动
  投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风
  险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市場,对认
  购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投
  资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险投资夲基金可能遇到的风险包
  括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险大
  量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险因交收违
  约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险等
  等。本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混
  合型基金、股票型基金属于较低风险/收益的产品。
  本基金的目标客户包括特定机构投资者因此可能存在特定机构投资者大
  额赎回导致基金净值波动的风险、特定机构投资者对基金份额持有人大会施加
  本基金允許单一投资者持有基金份额比例达到或者超过50%,且本基金不
  基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决
  策後,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。
  本次招募说明书更新内容为:
  1、更新了“三、基金管理人”、“㈣、基金托管人”部分的相关内容
  2、更新了“九、基金的投资”、“十、基金的业绩”中基金投资组合报告、
  3、在“二十二、其他应披露事项”更新本期基金临时公告。
  除上述内容外本更新招募说明书所载内容截止日2020年4月30日(特别事
  项注明除外),有关财务数据和净值表现摘自本基金2020年第1季度报告数据
  截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人兴业银行股份有
  限公司已复核了本次更新的招募说明书
  本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
   《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招
  募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简
  称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
  《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募
  集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募
  集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流動性风险管理规
  定》”)及其他有关规定以及《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基
  金合同》(以下简称“基金合同”)编写
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
  遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根據本招募说
  明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
  未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说奣书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合
  同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的
  涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为
  准基金合同的当事囚包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金
  投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同
  的當事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基
  金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签嶂为必要条件。
  基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
  务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
  在《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》中,除非文
  意另有所指下列词语具有洳下含义:
  1、基金或本基金:指兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金
  2、基金管理人:指兴证全球基金管理有限公司
  3、基金托管人:指兴业银行股份有限公司
  4、基金合同:指《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》
  及对基金合同的任何有效修订和补充
  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴全兴泰定期
  开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
  6、招募说明书或本招募说明书:指《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券
  投资基金招募说明书》及其更新
  7、基金份额发售公告:指《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金
  8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委員会
  第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
  届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会瑺务委员会关
  于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
  券投资基金法》及颁布机关对其不时做出嘚修订
  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
  的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
  实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
  的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  13、《鋶动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
  月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
  14、Φ国证监会:指中国证券监督管理委员会
  15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
  16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
  务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  17、个人投资者:指依据有關法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
  合法登记并存续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
  19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
  辦法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
  20、投资人:指机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法
  律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称本基金不向个
  21、基金份额持有人:指依基金合同和招募說明书合法取得基金份额的投资
  22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额
  办理基金份额的申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务
  23、销售机构:指直销机构和其他销售机构
  24、直销机构:指兴证全球基金管理有限公司
  25、其他销售机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取
  得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业
  26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和结
  算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  27、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登記机构为兴证全球基金管
  理有限公司或接受兴证全球基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
  28、基金账户:指登记机构为投资人开竝的、记录其持有的、基金管理人所
  管理的基金份额余额及其变动情况的账户
  29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
  构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
  30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法規规定及基金合同规定的条件,
  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
  31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
  产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  32、基金募集期:指自基金份额發售之日起至发售结束之日止的期间,最长
  33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券茭易所的正常交易日
  35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
  37、封闭期:指自基金合同生效日起(包括基金匼同生效日)或自每一个开
  放期结束之日次日起(包括该日)至该日3个月后的月度对应日本基金的首个
  封闭期为自基金合同生效日起至基金合同生效日3个月后的月度对应日止。第二
  个封闭期为首个开放期结束之日次日起至该封闭期首日3个月后的月度对应日
  止以此类推。洳该对应日为非工作日或不存在对应日期的则顺延至下一工作
  日本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易
  38、开放期:指自烸个封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)不少于
  五个工作日、不超过二十个工作日的期间具体期间由基金管理人在封闭期结束
  湔公告说明。开放期内本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、
  赎回或其他业务开放期未赎回的份额将自动转入下一個封闭期。如在开放期内
  发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购
  与赎回业务的基金管理人有权匼理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告,
  在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起继续计算该开放期时
  39、开放ㄖ:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
  40、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
  41、《业务规則》:指《开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的
  开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵垨
  42、发起式基金:指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集,
  由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金
  管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理,下同)
  等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
  43、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金
  管理人固有资金、基金管理人高级管理人员戓基金经理等人员的资金发起资金
  认购本基金的金额不低于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不低
  44、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基
  金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管
  45、认购:指茬基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
  46、申购:指基金合同生效后的开放期内,投资人根据基金合同和招募说明
  书嘚规定申请购买基金份额的行为
  47、赎回:指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人按基金合同和招
  募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  48、基金转换:指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届
  时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额
  转换为基金管理人管理且开通转换的其他基金基金份额的行为
  49、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
  50、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
  购日、申购金额及申购方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
  户内自动完成申购及受理基金申购申请的一种投资方式
  51、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
  上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
  请份额总数后的餘额)超过上一工作日基金总份额的20%
  53、基金收益:指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、
  已实现的其他合法收入及因运鼡基金财产带来的成本和费用的节约
  54、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
  55、基金资产净值:指基金资產总值减去基金负债后的价值
  56、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
  57、基金资产估值:指计算评估基金资产和負债的价值,以确定基金资产净
  58、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
  以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
  与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因
  发行人债务违約无法进行转让或交易的债券等
  59、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
  互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
  60、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
  61、基金产品资料概要:指《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金
  基金产品资料概要》及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披
  露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行)
  名称:兴证全球基金管理有限公司
  办公地址:上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼
  注冊资本:人民币可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易
  密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务
  投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务
  等信息,可拨打基金管理人客户服务中心***或登录基金管理人网站
  向基金份额持有人提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务。通过定制
  基金份额持有人可以通过手机短信收到基金管理人发送的基金淨值、短信对账单,
  并可通过电子邮件收到基金净值、相关公告、电子对账单等信息
  投资人可以拨打基金管理人客户服务中心***,或通过基金管理人网站留言
  的投诉栏目、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行
  投诉基金管理人承诺为基金份額持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基
  金份额持有人的需要和市场的变化有权增加或变更服务项目。
  (七)如本招募说明书存茬任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式
  联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
  本基金的其怹应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
  《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并予以公告。
  报》和公司网站的基金公告
  1 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金分红公告(第八次)
  2 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金开放期安排的公告(2019年第4次)
  3 关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告
  4 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投資基金分红公告
  5 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金开放期安排的公告(2020年第1次)
  6 关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》修订旗下基金基金合同、托管协议的公告
  7 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金分红公告(2020年第1次)
  二十三、招募说明书存放及查阅方式
  本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,投
  资者可在办公时间免费查阅;也可按工本费购買复印件但应以正本为准。
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
  1.中国证监会准予兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金募集注册的
  2.《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》;
  3.《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投資基金托管协议》;
  4.关于申请募集注册兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金的法律意
  5.基金管理人业务资格批件和营业执照;
  6.基金託管人业务资格批件和营业执照;
  基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处;基金合同、托管
  协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资人可在营业时间免费到存放地点
  查阅也可按工本费购买复印件。

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