原标题:浙商中短债债券A : 浙商中短債债券型证券投资基金基金合同
浙商中短债债券型证券投资基金
基金管理人：浙商基金管理有限公司
基金合同当事人及权利义务
基金管理囚、基金托管人的更换条件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
、订立本基金合同的依据是《中華人民共和国合同法》
、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金运作管理办法》
、《证券投资基金销售管
证券投资基金信息披露管理办
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合哃是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同嘚当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合哃的当事
人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
浙商中短债债券型证券投资基金
由基金管理人依照《基金法》、基金合
其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值
景做出实質性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保證投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金招募说明书
披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资決策，自行承担投资风险
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间權利义务关系的如与基金合同有冲突，以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
基金产品资料概要的编制、披露及更新
实施之日起一年后开始执行
在本基金合同Φ，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
浙商中短债债券型证券投资基金
、基金管理人：指浙商基金管理有限公司
、基金匼同、《基金合同》或本基金合同：指《
浙商中短债债券型证券投资
基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
浙商中短债债券型证券投资基金
、基金份额发售公告：指《
浙商中短债债券型证券投资基金
基金产品资料概要：指《
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
、《信息披露办法》：指《
证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
规定》：指《公开募集开放式证券投資基金流动性风险
管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行囷
、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚
、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民囲和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
、合格境外机构投资者：指符合
《合格境外机構投资者境内证券投资管理
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
人民币合格境外机构投资者：指按照
《囚民币合格境外机构投资者境内
相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资鍺和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取嘚基金份额的投资
、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管忣定期定额投资
、销售机构：指浙商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办悝非交易过户等
、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浙商基金管理有
限公司或接受浙商基金管理有限公司委托代为办悝登记业务的机构
、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起嘚基金份
额变动及结余情况的账户
、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办悝基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
、开放时间：指开放日基金接受申购、贖回或其他交易的时间段
、《业务规则》：指《浙商基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投資基金登记方面的业务规则由基金管理人
、认购：指在基金募集期内
，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
、申购：指基金合同苼效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
超过上一开放日基金總份额的
、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和費用的节约
、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
指中国证监会指定的用以进行信息披露的铨国性报刊
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场嶊广、销售以及
类基金份额持有人服务的费用
类基金份额：指在投资者认购
再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
基金资产中計提销售服务费并不收取认购
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
遭遇大额申購赎回时通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者
从而减少对存量基金份額持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损
、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
第三部汾 基金的基本情况
浙商中短债债券型证券投资基金
在严格控制风险并保持良好流动性的基础上力争为投资者提供长期稳定的
五、基金的朂低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币
本基金认购费率按招募说奣书的规定执行。
本基金将基金份额分为不同的类别在投资者认购
购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售
服务费的基金份额称為
基金资产中计提销售服务费，并不收取认购
类基金份额相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告
本基金两类基金份额分别設置代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计
申购基金份额时可自行选择基金份额类别本基金不同基金
份额类别之间的转换规定请見招募说明书和相关公告。
基金管理人可根据基金实际运作情况在对基金份额持有人利益无实质不利
影响的情况下，经与基金托管人协商一致增加新的基金份额类别，
或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告不需召开基金份额
第四部分 基金份额的发售
一、基金份額的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月，具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
和人民币合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人
类基金份额收取基金认购费用，
类基金份额不收取认购费用
认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基
金认购费用不列入基金財产。
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有其中利息转份额的具体数據以登记机构的记录为准。
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
、认购份额余额的处理方式
以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购
申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利
此产生的任哬损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
、基金管理人可以对每个基金交易账户的
体限制请参看招募说明书或相关公告
、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和處理方法请参看招募说明书或相关公告
本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
，基金管理人可以采取比例確认等方式对该投资人的认购申请进行限制基
金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述
要求的，基金管理人囿权拒绝该等全部或者部分认购申请投资人认购的基金份
额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
、投资人在募集期内可以
多次认購基金份额认购费按每笔认购申请单独
计算，但已受理的认购申请不允许撤销
本基金自基金份额发售之日起
个月内，在基金募集份额總额不少于
份基金募集金额不少于
亿元人民币且基金认购人数不少于
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起
国证监会办理基金备案手续
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理囚办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中国证监會确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公
告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为
结束前任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机構不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后连续
个工作日出现基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
万元情形的，基金管理人应当在萣期报告中予以
个工作日出现前述情形的基金管理人应当
证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或鍺
终止基金合同等并六个月内召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人鈳根据情况变更或增减销售机
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业
场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申購与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同苼效后，若出现新的证券
其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期具体
业务办悝时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
个月开始办理赎回具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
茬确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回嘚开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换投资人在基金
合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日
基金份额申购、赎回的价格
申购、赎回价格以申请当日收市后计
基金份额净值为基准进行计算；
原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
、当日的申购与赎回申请可鉯在基金管理人规定的时间以内撤销
售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准
基金份额持有人赎回时除指定赎回外，基金管理人按先进先出的原则
持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份
额先赎回后确认的份额后赎回，以确定所适用的贖回费率
、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
对上述原則进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时
必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申
登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请时，赎回成立；
基金份额持有人赎回申请经本基金的登记机构确认生效后基金管理
人将指示基金托管人在法律法规规定的期限内支付赎回款项
市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金
及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消
失的下一个工莋日划出在发生巨额赎回
缓支付赎回款项的情形时
，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
基金管理人应以交易时间结束前受悝有效申购和赎回申请的当天作为申购
，在正常情况下本基金登记机构在
日提交的有效申请，投资人
售网点柜台或以销售机构规定的其怹方式查询申请的确认情况若申购
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表
销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以基金登记机构的
申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使
不违反法律法规的前提丅
可对上述程序规则进行调整。基金
管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
五、申购和赎回的數量限制
、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。
、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
、基金管理人可以规定單个投资人累计持有的基金份额上限、
单笔申购金额上限具体规定请参见招募说明书或相关公告。
、基金管理人有权规定本基金的总规模限额以及单日申购金额上限和净
申购比例上限，具体请参见招募说明书或相关公告
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构荿潜在
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
不违反法律法规的情况下
整上述规定申购金额和赎
或者新增基金规模控制措施。
基金管理人必须在调整实施前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
金份额，两类基金份额单独设置基金代
码分别计算和公告基金份额净值。
四舍五入由此产苼的收益或损失由基金财产承
可以适当延迟计算或公告。
、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见
申购费率由基金管理人决定并在招募说明书
申购的有效份额为净申购金额除以当日的
基金份额净值，有效份额
单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
收益或损失由基金财产承担
、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见
本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示
际确认的有效赎回份额乘以当日
基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额
单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
收益或损失由基金财产承担
类基金份额不收取申购费。
、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持囿人承担在基金份额持有人赎
赎回费用归入基金财产的比例
依照相关法律法规设定，具体
用于支付登记费和其他必要的手续
其中对持續持有期少于
、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合哃的规定确定，并在招募说明
书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式實施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
、基金管理人可以在不违反法律法规规萣及基金合同约定的情况下根
场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间基金管理人可以适当調低基金销售费用，或针对特定渠道、特定投资群体
开展有差别的费用优惠活动
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理囚可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
、因不可抗力导致基金无法正常运作
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时
，导致基金管理人无法计算当日
、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形
、当前一估值日基金资產净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过
、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系
、当一笔新的申购申请被确认成功使本基金总规模超过基金管理人规定
的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或淨申购比例超过基金管理人
规定的当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额超过单个
投资者累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额超过单个投资者单日申
购金额上限时；或该投资者单笔申购金额超过单个投资者单笔申购金额上限时。
法规规萣或中国证监会认定的其他情形
情形之一且基金管理人决定
暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂
停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投
资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎囙
、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
导致基金管理人无法计算当日基
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在偅大不确定性时经与基金托管人协商确
暂停接受基金赎回申请。
、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述情形之一且基金
管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金
报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第
同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务嘚
九、巨额赎回的情形及处理方式
个开放日内的基金份额净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
超过前一开放日的基金总份额的
即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时基金管理人可鉯根据基金当时的资产组合状况决定
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
）部分延期赎回：当基金管理囚认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成
波动时基金管理人在當日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申請量占赎回申请总量的比例确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于
未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延
期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎
回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的
基金份额净值为基础计算
直到全部赎回为止。如投資人在提交赎回申请时未作明确
选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最
）若基金发生巨额赎回茬单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一
的情形下，对于该基金份额持有人当日
以上部分的赎回申请自动延期办理对于该基金份额
歭有人其余当日非自动延期办理的赎回申请，基金管理人有权根据前段“（
）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申請
一并办理但是，如该基金
份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回则其当
日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
发生巨额赎回洳基金管理人
认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎
当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管悝人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在
个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
十、暂停申购或赎回的公告囷重新开放申购或赎回的公告
、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人
、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，最迟于重新開放日在指定
媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确
重新开放申购或赎回的时间届时不再另行發布重新开放的公告。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换業务基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根
据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告
并提前告知基金託管人与相关机构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易過户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额嘚投资
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性質的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
十三、基金的转托管、质押
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
銷售机构可以按照规定的标准收取转托管费
在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法规及其业务
理基金份额质押业务并鈳收取一定的手续费。
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另
行规定。投资囚在办理定期定额投资计划时可自行约定每期
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额
十五、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符匼法律法规的其他情况下的冻结与解冻
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外
在符合法律法规规定且条件允许的情况下，基金管理人可以根据相关业务规
则受理基金份额持有人通过Φ国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额
转让的申请具体由基金管理人提前发布公告。
在对基金份额持有人利益无实质不利影響的前提下基金管理人经与基金托
管人协商一致，可对基金份额进行折算不需召开基金份额持有人大会审议。
十八、当技术条件成熟本基金管理人在不违
反法律法规且对基金份额持有
人利益无实质不利影响的前提下，经与基金托管人协商一致可根据具体情况对
上述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额
交易所上市交易、申购和赎回或者办理基金份额的过户业务。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
名称：浙商基金管理有限公司
住所：浙江省杭州市下城区环城北路
办公地址：上海市浦东新区西路
設立文号：中国证监会证监许可【
组织形式：有限责任公司
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律規定，应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
）选擇、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
並获得《基金合同》规定的费用；
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回
）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券
基金提供服务的外部机构；
）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
、定期定额投资计划、非交易过户、转托管和收益分配等业务规则；
）在法律法规和基金合同规定的范围内在履行适当程序后决定和调整
基金的相关费率结构和收费方式；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保證所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人嘚监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购
销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金
，确萣基金份额申购、赎回
对价编制申购赎回清单
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定叧有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有關规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动嘚会计账册、报表、记录和其他相
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的
在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
）因违反《基金合同》导致基金财產的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金匼同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或实施其
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效基金管理人承担全部募集费鼡，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
名称：中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
组织形式：股份有限公司
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定，基金托管人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全
）依《基金合同》约定获嘚基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）根据相關市场规则，为基金开设
等投资所需账户为基金办理证券
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等淛度，
确保基金财产的安全保证其托管的基
金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签訂的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户、证券
需账户按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露
外部专业顾问提供的情况除外
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、季度、
和年度基金报告出具意见说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》嘚规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管理人核對；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国證监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时
利益姠基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金投資者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额歭有人和《基
金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上書面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的權利
）参与分配清算后的剩余基金财产；
）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；
）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
）執行生效的基金份额持有人大会的决议；
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他义务
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
本基金份额持有人大会暂不设日常机构。
、当出现或需要决定下列倳由之一的应当召开基金份额持有人大会
律法规、中国证监会或《基金合同》另有规定的除外
基金管理人、基金托管人的报酬标准
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召開基金份额持有人大会；
）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他應当召开基金份额
的范围内且对基金份额持有人利益
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改
不需召开基金份额持有人大会：
）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、
调低基金销售服务费率、
调整基金份额分类办法及规则、停止现有
基金份额类别的销售、新增
或调整基金份额类别或变更收费方式；
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
）调整有关认购、申购、赎回、转换、定期定额投资计划、基金交易、
非交易过户、转托管、转让、质押、收益分配等业务规则；
）基金推出新业务或服務；
）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同》叧有约定外，基金份额持有人大会由基
、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基
金托管人自行召集并洎出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理人，
）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会应当向基金管理囚提出书面提议。基金管理人应当
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
囚应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应當自出具书面决定
日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
日报中国证监会备案。基金份额持有囚依法自行召集基金份额持有人大会的基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
、基金份额持有人会议的召集人负责选择確定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会，召集人应于會议召开前
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
的事项、议事程序和表决方式；
）囿权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理囿效期限等）、送达时间和地点；
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通訊方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进荇监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现場开会方式、通讯开会方式或法律法规
机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定
、现场开会。由基金份额持有人本人絀席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理囚或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议鍺持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人
的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通
且囿关证明文件与基金登记机构记录资料相符；
）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召
集的基金份额持有人大会到会者在權益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
、通讯开会。通讯开会系指基金份額持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表
决截止日以前送达至召集人指定的地址
系统通讯开会应以书媔
或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在
续公布相关提示性公告；
）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点對表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知規定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
若本囚直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可鉯在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会應当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或
）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他
囚出具表决意见的代理人同时提交的有关证明文件、受托出具表决意见的代
理人出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件苻合法律法规、《基
金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通過网络、电话
或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方
式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在會议通知中列明
金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权及（或）表决方
式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式具体方式由会议召集人确定并
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更換基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人夶会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定囷公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由
出席大会的基金份额持有人和
选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名冊。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和聯系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前
公布提案在所通知的表决
公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公證
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议，一般决议须经参加夶会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
的三分之二以上（含三分之二）通
除法律法规另有规定或基
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止
《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
苻合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案戓同一
项提案内并列的各项议题应当分开
）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布茬出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份額持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持囚应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不
出席大会嘚不影响计票的效力。
）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
）如果会议主持人或基金份额持有人或代悝人对于提交的表决结果有异
议可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点重新清点以一次為限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清
）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的不影響计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管悝人授权代表）的监督下进
行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督嘚不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议
基金份额持有人大会决议洎生效之日起
依照《信息披露办法》的有关规定
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。苼效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
九、本部分关于基金份额持有人大会召开倳由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规
的部分如将来法律法规
修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人
与基金托管人协商一致并
前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责終止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
、法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他情形。
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管資格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
）基金份额的基金份额歭有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过
，决议自表决通过之日起生效
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监會指定临时基
、备案：基金份额持有人大会
基金管理人的决议须报中国证监会备案；
、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
依照《信息披露办法》的有关规定
、交接：原任基金管理人职责终止的应妥善保管基金管理业务资料，及
时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金
管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与基
金托管人核对基金资产总值和净值；
、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产進行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计
、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
）基金份额的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过
决议自表决通过之日起生效
、临时基金托管人：新任基
金托管人产生の前，由中国证监会指定临时基
、备案：基金份额持有人大会
基金托管人的决议须报中国证监会备案；
、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
依照《信息披露办法》的有关规定
、交接：原任基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管
业务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者
临时基金托管人应当及时接收临时基金托管人戓新任基金托管人与基金管理人
核对基金资产总值和净值；
责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并將审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计
费用从基金财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
、提洺：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人夶会决议生效后
依照《信息披露办法》的有关规定
（四）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新任基金托管
人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基
金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责并保證不做出对
基金份额持有人的利益造成损害的行为。原任基金管理人或原任基金托管人在继
续履行相关职责期间仍有权按照基金合同的規定收取基金管理费或基金托管费。
三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接
被取消或变更的，基金管悝人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
基金托管人和基金管悝人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投資运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法權益。
第十一部分 基金份额的登记
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容
包括投资人基金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代
理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确認、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、建立和管理投资者基金账户；
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围内，
对登记业务的办理时间进行调整并依照有
关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
、法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业務；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息忣基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
、法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他义务。
第十二部分 基金的投资
在严格控制风险并保持良好流动性的基础上力争为投资者提供长期稳定的
夲基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市
的债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、
、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可分离交易
等）、资产支持证券、国债期货、债券回购、银行存款、同业存
单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
本基金不投资股票等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易的纯
债部分除外）、可交换债券
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资組合比例：本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的
其中投资于中短债主题证券的比例不低于非现金基金资产的
日终在扣除国债期货匼约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值
的现金或者到期日在一年以内的政府债券
不包括结算备付金、存出
保证金、应收申購款等。
本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限不超过
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人、基金
托管人书面协商一致并履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
本基金采用自上而下与自下而上相结合的投资策略，在科学分析与有效管理
风险的基础上实现风险与收益的最佳匹配。
本基金通过对宏观经济指标、货币政策与财政政策、商业银行信贷扩张、国
际資本流动和其他影响短期资金供求状况等因素的分析预判对未来利率市场变
化情况。根据对未来利率市场变化的预判情况分析不同类別资产的收益率水平、
流动性特征和风险水平特征，并以此决定各类资产的配置比例和期限匹配
本基金通过对影响市场利率的各种因素（如宏观经济状况、货币政策走向、
资金供求情况等）的分析，判断市场利率变化趋势以确定基金组合的久期目标。
当预期未来市场利率水平下降时本基金将通过增持剩余期限较长的债券等方式
提高基金组合久期；当预期未来市场利率水平上升时，本基金将通过增加持囿剩
余期限较短债券并减持剩余期限较长债券等方式缩短基金组合久期以规避组合
本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用哑铃型、
梯形或子弹型投资策略在长期、中期和短期债券间进行配置，以最大限度避免
投资组合收益受债券利率变动的負面影响
类属配置是指债券组合中国债、金融债、企业债、、可转换债券
的纯债部分）等不同债券投资品种之间的配置比例。本基金将綜
合分析各类属相对收益情况、利差变化状况、信用风险评级、流动性风险管理等
因素来确定各类属配置比例发掘具有较好投资价值的投资品种，增持相对低估
并能给组合带来相对较高回报的类属减持相对高估并给组合带来相对较低回报
本基金在个券选择上将安全性因素放在首位，优先选择高信用等级的债券品
种防范违约风险。其次在具体的券种选择上，将根据拟合收益率曲线的实际
情况挖掘收益率明显偏高的券种，若发现该类券种主要由于市场波动原
致的收益率高于公允水平则该券种价格属于相对低估，本基金将重点关注此類
低估品种并选择收益率曲线上定价相对低估的期限段进行投资。
本基金将通过对证券行业分析、资产负债分析、公司现金流分析等
券嘚违约风险及合理的利差水平对证券公
券进行独立、客观的价值评估。基金投资
基金管理人将根据审慎原则制定严格的投资决策流程、风险控制制度，并经董
事会批准以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察分析资产支持证
券底层资产信用状况变化，并预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的
影响情况评估其内在价值进行投资。
夲基金在进行国债期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市場和期货市场运行
趋势的研究结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行
匹配通过多头或空头套期保值等策略進行套期保值操作。基金管理人将充分考
虑国债期货的收益性、流动
性及风险性特征运用国债期货对冲系统风险、对冲
特殊情况下的流動性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以
达到降低投资组合的整体风险的目的。
未来随着市场的发展和基金管理運作的需要，基金管理人可以在不改变投
资目标的前提下遵循法律法规的规定，在履行适当程序后相应调整或更新投资
策略并在招募說明书更新中公告。
基金的投资组合应遵循以下限制
