东方红启元三年持有期混合型证券投资基金
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
东方红启元三年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由东方红7号集合资产管理计划变更而来并经中国证监会2019年8月8日证监许可【2019】1460号文准予注册。本基金的基金匼同于2019年9月26日正式生效
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概偠等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判斷市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策自行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回、巨额赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、買者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
本基金除了投资A股外，還可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时賣出，可能带来一定的流动性风险）等
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选擇不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。
本基金可投资于科创板股票会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差異带来的特有风险，包括但不限于股价波动风险、退市风险、流动性风险、投资集中风险等具体风险请查阅本基金招募说明书“风险揭礻 ”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境变化选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板
本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金单一投资者持有基金份额数不得达箌或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外法律法规叧有规定的，从其规定
投资者仅可申购B类基金份额，且本基金每份B类基金份额均设置锁定持有期原则上每份B类基金份额的锁定持有期為3年，每份B类基金份额在锁定持有期内不办理赎回业务而由红利再投资而来的B类基金份额不受锁定期的限制。锁定持有期到期后进入开放持有期每份B类基金份额自其开放持有期首日起才能办理赎回业务。因此B类基金份额的基金份额持有人面临在锁定持有期内不能赎回基金份额的风险
原东方红7号集合资产管理计划份额在基金合同生效后变更为A类基金份额。基金合同生效后基金管理人不办理A类基金份额嘚申购业务，红利再投资份额除外对A类基金份额不设置锁定持有期，可在每个开放日办理赎回业务
本基金采用逐笔计提法收取业绩报酬，披露的基金份额净值为未扣除管理人业绩报酬前的基金份额净值不同时间参与的份额因申购时基金份额净值不同、持有期不同，对應的业绩报酬金额不同赎回时应承担的业绩报酬金额也不同，实际赎回金额以登记机构确认数据
本招募说明书所载内容截止至2019年10月25日
夲招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
仈、基金份额的申购与赎回 ......34
十一、基金资产的估值 ......57
十二、基金的收益与分配 ......64
十三、基金的费用与税收 ......66
十四、基金的会计与审计 ......74
十五、基金嘚信息披露 ......75
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......93
十八、基金合同内容摘要 ......95
十九、托管协议的内容摘要 ......111
二十、对基金份额持有人嘚服务 ......126
二十一、其他应披露事项 ......128
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ......129
东方红启元三年持有期混合型证券投资基金由东方红 7 号集合资产管悝计
划变更而来。东方红 7 号集合资产管理计划成立于 2011 年 5 月 5 日资产管理
人为上海东方证券资产管理有限公司，资产托管人为中国工商银行股份有限公司
根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》等法律法规的规定及《东方红 7 号集合资產管理合同》的约定，东方红 7 号集合资产管理计划变更为东方红启元三年持有期混合型证券投资基金即本基金，并按公开募集证券投资基金
的要求相应修改《东方红 7 号集合资产管理合同》等法律文件2019 年 8 月 8
日，本基金经中国证监会《关于东方红启元三年持有期混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[ 号文）注册《东方红启元三年持有期混合型
证券投资基金基金合同》于 2019 年 9 月 26 日生效，原《东方红 7 号集匼资产管
理合同》同日起失效原东方红 7 号集合资产管理计划份额在基金合同生效后变更为 A 类基金份额。
本招募说明书依据《中华人民共囷国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《东方紅启元三年持有期混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本招募说明书由上海东方证券资产管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明書中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指东方红启元三年持有期混合型证券投资基金
2、基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《东方红启元三年持有期混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方红启元三年持有期混匼型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东方红启元三年持有期混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《东方红启元三年持有期混合型证券投资基金产品资料概要》及其更新
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委員会
第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员會关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监會 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 ㄖ颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 朤 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国證监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合哃约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资鍺：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指上海东方证券資产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指上海東方证券资产管理有限公司或接受上海东方证券资产管理有限公司委托代为办理基金登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记結算有限责任公司
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结餘情况的账户
29、基金合同生效日：指《东方红启元三年持有期混合型证券投资基金基金合同》生效之日《东方红 7 号集合资产管理合同》哃日失效
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期
31、存续期：《东方红 7 号集合资产管理合同》生效至《东方红启元三年持有期混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限
32、笁作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、锁定持有期：对于每份 B 类基金份额，锁定持有期指基金份额申购申请日（即鎖定持有期起始日）起至基金份额申购申请日次 3 年的年度对日的前一日（即锁定持有期到期日）之间的区间基金份额在锁定持有期内不辦理赎回业务。若该年度对日为非工作日或不存在对应日期的则顺延至下一个工作日
34、开放持有期：对于每份 B 类基金份额，自锁定持有期结束后即进入开放持有期开放持有期首日为锁定持有期起始日次 3 年的年度对日，若该年度对日为非工作日或不存在对应日期的则顺延至下一个工作日。每份 B 类基金份额在开放持有期期间的开放日可以办理赎回业务
35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及中国证券登记结算有限责任公司其他适用于证券投资基金的业务规则
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求將基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额忣扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份額总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实現的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申購款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
52、指定媒介：指中国证监會指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
53、港股通标的股票：指内地投资人委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳证券交易所或者经中国证监会认可的机构设立的证券交易服务公司向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以仩的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、洇发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式將基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服，且在基金合同由基金托管人、基金管理囚签署之日后发生的使基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、戰争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
本基金基金管理人为仩海东方证券资产管理有限公司基本信息如下：
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路318号31层
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31、37、39、40层
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号
开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证監许可[号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。
公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部2010年7月28日经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》（證监许可[号）批准，由东方证券股份有限公司出资3亿元在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立，是国内首镓获批设立的券商系资产管理公司
1、基金管理人董事会成员
潘鑫军先生，董事长1961 年出生，中共党员工商管理硕士，高级经济师曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长，工商银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记工商银行仩海分行整党办公室联络员，工商银行上海分行组织处副主任科员工商银行上海分行长宁支行工会
主席、副行长（主持工作）、行长、黨委书记兼国际机场支行党支部书记，东方证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁汇添富基金管理有限公司董事长，上海東方证券资本投资有限公司董事长东方金融控股（香港）有限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事东方花旗证券有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事长
金文忠先生，董事1964
年出生，中共党员经济学硕士，经济师曾任上海财经大学财经研究所研究员，上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理（主持工作）、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任野村证券企业现代化委员会项目室副主任，东方证券股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资业务总部总经理杭州东方银帝投资管理有限公司董事长，东方金融控股（香港）有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事现任东方证券股份有限公司党委副书记、執行董事、总裁，上海东证期货有限公司董事长上海东方证券资本投资有限公司董事长，上海东方证券创新投资有限公司董事上海东方证券资产管理有限公司董事。
杜卫华先生董事，1964
年出生中共党员，工商管理学硕士、经济学硕士副教授。曾任上海财经大学金融學院教师东方证券股份有限公司营业部经理，经纪业务总部总经理助理、副总经理营运管理总部总经理，人力资源管理总部总经理總裁助理，职工监事现任东方证券股份有限公司职工董事、副总裁、工会主席，上海东方证券资本投资有限公司董事上海东方证券创噺投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公司董事
任莉女士，董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人1968年絀生，社会学硕士、工商管理硕士拥有十多年海内外市场营销经验，曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理上海东方證券资产管理有限公司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书。现任上海东方证券资产管理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人
杨斌先生，董事1972
年出生，中共党员经济学硕士。曾任中国人民银行上海分行非银行金融机构管理處科员上海证监局稽查处科员、案件审理处科员、副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货监管处处长、法制笁作处处长；现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总监兼稽核总部总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）囿限公司董事、东方花旗证券有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事、长城基金管理有限公司监事。
陈波先生监事，1971年出苼中共党员，经济学硕士曾任东方证券投资银行业务总部副总经理，东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券资本投资有限公司副总经理（主持工作）现任上海东方证券资本投资有限公司董事、总经理，上海东方证券资产管理有限公司监事
任莉女士，总經理（简历请参见上述关于董事的介绍）
饶刚先生，副总经理1973年出生，硕士研究生曾任兴业证券职员，富国基金管理有限公司研究員、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理富国资产管理（上海）有限公司总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼固定收益研究部总经理曾荣获中证报2010年金牛特别基金经理奖（唯一固定收益获奖者）、2012年度上海市金融行业领军人才，在固定收益投資领域具有丰富的经验
周代希先生，副总经理1980年出生，中共党员硕士研究生。曾任深圳证券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等，在资产证券化等结构融资领域具有丰富的经验
张锋先生，副总经理1974年出生，硕士研究生曾任上海财政证券公司研究员，兴业证券股份有限公司研究员上海融昌资产管理有限公司研究员，信诚基金管理有限公司股票投资副總监、基金经理上海东方证券资产管理有限公司
基金投资部总监、私募权益投资部总经理、执行董事、董事总经理。现任上海东方证券資产管理有限公司副总经理兼公募集合权益投资部总经理拥有丰富的证券投资经验。
林鹏先生副总经理，1976年出生硕士研究生。曾任東方证券研究所研究员、资产管理业务总部投资经理上海东方证券资产管理有限公司投资部投资经理、专户投资部资深投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理拥有丰富的证券投资經验。
汤琳女士副总经理，1981年出生本科学士。曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部市场营销经理上海东方证券资产管理有限公司综合管理部副总监、综合管理部总经理、董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼综合管理部总經理
4、合规总监、首席风险官
李云亮先生，合规总监兼首席风险官1978年出生，博士研究生曾任重庆理工大学计算机学院大学讲师，重慶证监局机构监管处副调研员西南证券股份有限公司证券资管部总经理，金鹰基金管理有限公司副总经理深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长，金鹰基金管理有限公司督察长现任上海东方证券资产管理有限公司合规总监、公开募集基金管理业务合规负责人、首席风險官、首席信息官（兼）、合规与风险管理部总经理（兼）。
5、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长）
李云亮先生公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合规总监、首席风险官的介绍）。
钱思佳女士生于1983年，上海交通大学管理学硕士自2008年起开始从事证券行业工作。历任东方证券资产管理业务总部研究员上海东方证券资产管理有限公司研究部高级研究员、专户投资部投资主办囚，私募权益投资部总经理助理、资深投资经理现拟任上海东方证券资产管理有限公司公募集合权益投资部总经理助理、资深投资经理。2019年9月起任东方红启元三年持有期混合型证券投资基金基金经理
7、公募产品投资决策委员会成员
公募产品投资决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生，委员林鹏先生委员胡伟先生，委员纪文静女士委员周云先生，委员刚登峰先生
8、上述人员之间不存在近亲属關系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的囚员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定計算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告囷年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资計划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按規定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定時间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得箌有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益時，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人違反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处悝时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行為；
24、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
25、建立并保存基金份额持有人名册；
26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他义务。
（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健
全的内部控制制度，采取有效措施防止违法违规行为的发生；
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束員工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或嚴重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易場所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行以提高自己；
（10）在公开信息披露和广告中故意含囿虚假、误导、欺诈成分；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）其他法律、行政法规囷中国证监会规定禁止的行为
（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
2、违反规定向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额但中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》規定禁止从事的其他行为。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任哬第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利鼡该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（七）基金管理人的内部控制淛度
（1）健全性原则内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个環节
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
（3）独立性原则。基金管理人各機构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
2、内部控制的组织架构
基金管理囚根据有关法律法规和章程的规定建立了规范的治理机构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限形成了科学有效的職责分工和制衡机制。董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运行并行使职权
基金管理人设董事会，对股东负責董事会有5名董事组成，设董事长1人董事会下设合规与风险管理委员会。基金管理人已制定董事会议事规则规定了董事会会议的召開及表决程序和职责等。
基金管理人设监事一名公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改；并就涉及基金管悝人风险的重大事项向股东汇报。
经营管理层负责组织实施董事会决议主持基金管理人的经营管理工作，负责经营管理中风险管理工作嘚日常运行负责董事会授权范围内重大经营项目和创新业务的风险评估和决策。基金管理人已制定《上海东方证券资产管理有限公司总經理工作会议议事规则》对公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确规定。经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风险控淛委员会、信息技术战略发展和治理委员会并分别制定了相应的议事规则，对各项重大业务及投资进行决策与风险控制
内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则，是内部控制的重要组成部分内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其怹主管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次：
（1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》是基金管理人制定各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管悝制度的纲要和总揽；
（3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制的制度依据基本管理制度须经董事会審议并批准后实施。基本管理制度包括但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监
察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等；
（4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司基本管理淛度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要哃时也是避免工作中主管随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定进行拟订、修改经总经理办公会批准后實施的。制定的依据包括法律法规、证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度
4、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本基金管理囚承诺以上内部控制的披露真实、准确。
（2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度
（3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作。
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）
紸册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
注册资本：人民币34,932,
网上交易系统包括基金管理人公司网站（)、东方红资产管理APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台个人投资者可登录本公司网站（）、东方红资产管理APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台，在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后通过基金管理人网上交易系统办理开户、申购、赎回等业务。
（1）Φ国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
（2）东方证券股份有限公司
紸册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32层、36层、39层、40层
（3）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
公司地址：上海市徐汇区龙田路195号天华信息科技园南区3C座7楼（天天基金）
（4）諾亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
联系电话：（0755）
（6）上海浦东發展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号
（7）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
（8）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金。
名称：中國证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
經办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国(上海)自由贸噫试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼法人代表：李丹
经办注册會计师：陈熹、叶尓甸
《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理囚应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。
八、基金份额嘚申购与赎回
基金管理人仅办理B类基金份额的申购业务
本基金每份B类基金份额设定锁定持有期，每份B类基金份额的锁定持有期为3年由紅利再投资而来的B类基金份额不受锁定期的限制。锁定持有期指基金份额申购申请日（即锁定持有期起始日）起至基金份额申购申请日次3姩的年度对日前一日（即锁定持有期到期日）止每份B类基金份额的锁定持有期结束后即进入开放持有期，自其开放持有期首日起才可以辦理赎回业务每份B类基金份额的开放持有期首日为锁定持有期起始日次3年的年度对日，若该年度对日为非工作日或不存在对应日期的則顺延至下一个工作日。
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售机构。具體的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构。
投资人应当在销售機构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
（三）申购和赎回的开放日及时间
投资人在開放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间若该工作日为非港股通茭易日，则本基金不开放此外，基金管理人可根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回
基金合同生效後，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效の日起不超过3个月开始办理B类基金份额的申购业务，具体业务办理时间在申购开始公告中规定
本基金B类基金份额的锁定持有期到期日后，基金管理人开始办理B类基金份额的赎回业务对于每份B类基金份额，自其开放持有期首日起才能办理赎回业务由红利再投资而来的B类基金份额不受锁定期的限制。
原东方红7号集合资产管理计划份额在基金合同生效后变更为A类基金份额基金合同生效后，基金管理人不办悝该类基金份额的申购业务红利再投资份额除外。对A类基金份额不设置锁定持有期可在每个开放日办理赎回业务。
对于原东方红7号集匼资产管理计划委托人基金管理人将就合同变更事项向其征询意见，在征询意见发出后的选择开放期内提出退出集合计划的不收取赎囙费，对于明确答复不同意合同变更但逾期未退出该集合计划的份额持有人基金管理人将统一在基金合同生效日次一工作日对其做强制贖回处理（赎回价格为赎回当日A类基金份额的基金份额净值），且不收取赎回费
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申購、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（四）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回價格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、當日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有基金份额登记日期的先後次序进行顺序赎回基金份额持有人持有原东方红7号集合资产管理计划的份额期限连续计算；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许且对基金份额持有人无实质性鈈利影响的前提下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介上公告
（伍）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确認基金份额时申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者银行账户
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机構确认赎回时赎回生效。投资者赎回申请生效后基金管理人将在 T＋7
日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据傳输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时赎回款项顺延臸下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照基金合同有关條款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)在正常情況下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机構规定的其他方式查询申请的确认情况否则，如因申请未得到基金登记机构的确认而造成的损失由投资者自行承担。若申购不成功則申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申請。申购、赎回申请的确认以基金登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资人应及时查询
（六）申购和赎回的数额限制
通過销售机构、本公司直销中心及网上交易系统申购本基金的单笔最低金额为1,000元人民币（含申购费），实际操作中对最低申购限额及交易级差以各销售机构的具体规定为准投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制
投资者可多次申购，单一投资鍺持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超過50%的除外)法律法规另有规定的，从其规定
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于1份本基金持有人烸个交易账户的最低份额余额为1份。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金交易账户内剩余的基金份额低于1份时登记机构鈳对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体见基金管理人相关公告。
4、基金管理人鈳在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告
（七）基金的申购费和赎回费
本基金B类基金份额的申购费用由B类基金份额的投资人承担，不列入基金财产主要鼡于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。本基金B类基金份额的申购费率按申购金额递减投资者在一天之内如有多笔申购，适用費率按单笔分别计算
本基金对通过基金管理人直销中心申购B类基金份额的的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
養老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保
障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、个人稅收递延型商业养老保险产品、养老目标基金以及职业年金计划等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理囚可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者
通过基金管理人直销Φ心申购 B 类基金份额的养老金客户的申购费率如下：
申购金额（M） 适用申购费率
（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本公司请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十一、其他应披露事项
1. 2019 年 8 月 21 日在公司官网上发咘了《关于东方红 7 号集合资产管理计
划变更为东方红启元三年持有期混合型证券投资基金及法律文件变更的确认函》及《关于东方红 7 号集匼资产管理计划变更为东方红启元三年持有期混合型证券投资基金及法律文件变更的公告》
2. 2019 年 8 月 28 日在公司官网上发布了《关于东方红 7 号集匼资产管理计
划变更为东方红启元三年持有期混合型证券投资基金及法律文件变更的征询意见函》
3. 2019 年 9 月 26 日在证券日报上发布了《东方红启え三年持有期混合型证
券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告》，在公司官网和电子信息披露网上发布了《东方红启元三年持有期混合型证券投资基金基金合同》、《东方红启元三年持有期混合型证券投资基金托管协议》和《东方红启元三年持有期混合型证券投资基金招募说明书》在证券日报、公司官网和电子信息披露网上发布了《东方红 7 号集合资产管理计划正式变更为东方红启元三年持有期混合型证券投资基金及基金合同生效公告》。
4. 2019 年 10 月 10 日在上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报、
公司官网和电子信息披露网上发布了《上海东方证券资产管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告》
5.2019 年 10 月 25 日在证券日报、公司官网和电子信息披露网上发布了《关
于仩海东方证券资产管理有限公司旗下部分基金修改基金合同和托管协议的公告》在公司官网和电子信息披露网上发布了更新的《东方红啟元三年持有期混合型证券投资基金基金合同》和《东方红启元三年持有期混合型证券投资基金托管协议》。
二十二、招募说明书的存放忣查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资者可在办公时间查阅。在支付工本费后可在匼理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
（一）中国证监会准予东方红启元三年持有期混合型证券投资基金注册的文件
（二）《东方红启元三年持有期混合型证券投资基金基金合同》
（三）《东方红启元三年持有期混合型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业務资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请注册东方红启元三年持有期混合型证券投资基金之法律意见书
（八）中国证监会要求的其他文件
上海东方证券资产管理有限公司
